国信证券股份有限公司

               关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司

          使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见


    国信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为沈阳芯源微电子设备股
份有限公司（以下简称“芯源微”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，
履行持续督导职责，并根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《科创板首次
公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规范性法律
文件的要求，对芯源微使用部分闲置募集资金进行现金管理事宜进行了核查，核
查情况及意见如下：
    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意沈阳芯源
微电子设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2335
号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股 21,000,000 股，每股面值人民
币 1 元，每股发行价为人民币 26.97 元，应募集资金人民币 566,370,000.00 元，
扣除发行费用人民币 60,625,896.22 元（不含增值税），实际募集资金净额为
505,744,103.78 元。以上募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合
伙）审验并出具会验字【2019】8294 号《验资报告》。公司已对募集资金进行
了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存
储三方监管协议》。具体情况详见 2019 年 12 月 13 日披露于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
    二、使用闲置募集资金进行现金管理的情况
    （一）现金管理目的
    在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司根据《上海
证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、


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《沈阳芯源微电子设备股份有限公司募集资金使用管理办法》等相关规定，拟使
用部分首发暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，
增加公司收益。
    （二）现金管理品种
    为控制募集资金使用风险，公司使用暂时闲置的募集资金通过结构性存款等
存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进
行现金管理，投资产品的期限不超过 12 个月。公司不会将闲置募集资金用于投
资以股票、利率、汇率及其衍生品种、无担保债券为主要投资标的理财产品。上
述投资产品不得质押。
    （三）现金管理额度及期限
    公司拟使用额度不超过 46,000 万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，
使用期限自本次董事会审议通过起 12 个月内，在不超过上述额度及决议有效期
内，可循环滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司使用部分闲置
募集资金进行现金管理将严格遵守上海证券交易所关于上市公司募集资金管理
的相关规定。
    （四）实施方式
    在公司董事会授权的投资额度范围内，董事长行使该项投资决策权并签署相
关合同文件，具体事项由财务部负责组织实施。
    （五）信息披露
    公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法》及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司募集资金使用管
理办法》等相关法律、法规及其他规范性文件的规定要求，及时披露公司现金管
理的具体情况
    （六）现金管理收益的分配
    公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资
金监管措施的要求进行管理和使用。
    三、对公司日常经营的影响


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    1、公司运用部分首发闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投
资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目的
开展。
    2、公司通过对首发暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高资金使用
效率，增加公司收益。
       四、现金管理的风险及其控制措施
    （一）投资风险
    尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影
响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该
项投资受到市场波动的影响。
    （二）风险控制措施
    公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理仅限于购买安全性高且流动
性好、不影响公司日常经营活动的投资产品。公司按照决策、执行、监督职能相
分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展、规
范运行，以及资金安全。拟采取的具体措施如下：
    1、公司将根据经营安排和资金投入计划选择相适应的现金管理产品种类和
期限等，确保不影响公司日常经营活动的正常进行。
    2、在实施期间及时分析和跟进现金管理品种的投向、项目进展情况，一旦
发现或判断有不利因素，将及时采取措施，控制投资风险。
    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
    4、公司严格按照《上市公司监督指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《沈阳芯
源微电子设备股份有限公司募集资金使用管理办法》等规定办理相关现金管理业
务。
       五、公司决策所履行的程序
    （一）董事会及监事会的召开情况




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    2019 年 12 月 25 日，公司召开第一届董事会第十三次会议和第一届监事会
第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。该事
项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。
    （二）独立董事意见
    公司本次自董事会审议通过起 12 个月内使用闲置募集资金不超过 46,000 万
元（含本数）进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、规章及其他规范性
文件和公司《募集资金使用管理办法》的规定，公司本次使用部分闲置募集资金
进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资
项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形，符
合公司发展利益的切实需要，有利于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金
回报。公司独立董事一致同意《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
    （三）监事会意见
    公司监事会发表意见如下：
    公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，
不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司
和全体股东利益的情况，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金管理办法的
规定。公司监事会同意公司自董事会审议通过起 12 个月内使用闲置募集资金不
超过 46,000 万元（含本数）进行现金管理。
    六、保荐机构的核查意见
    保荐机构查阅了公司董事会及监事会决议，独立董事意见等文件。经核查，
保荐机构认为：
    1、公司使用不超过 46,000 万元（含本数）人民币的暂时闲置募集资金进行
现金管理的事项已通过公司董事会、监事会审议批准，全体独立董事亦发表明确
同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所科创板股票上
市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《沈阳芯源微电子设
备股份有限公司募集资金使用管理办法》等文件的有关规定。




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    2、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理有助于提高公司募集资金使用
效率，提升公司经营效益，对募集资金投资项目建设进度和募集资金的正常使用
不存在不利影响，且不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
    综上所述，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项
无异议。
    （以下无正文）




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   （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于沈阳芯源微电子设备股份有
限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签署页）




    保荐代表人：
                        谭杰伦           李大林




                                                  国信证券股份有限公司




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