2020 年半年度报告
公司代码：688037 公司简称：芯源微
沈阳芯源微电子设备股份有限公司
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重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细阐述了公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅
本报告第四节“经营情况的讨论与分析”。敬请投资者注意投资风险，审慎作出投资决定。
三、 公司全体董事出席董事会会议。
四、 本半年度报告未经审计。
五、 公司负责人宗润福、主管会计工作负责人李风莉及会计机构负责人（会计主管人员）林顺富
声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
八、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
九、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
十、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
十一、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 9
第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 17
第五节 重要事项........................................................................................................................... 24
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 42
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 57
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 57
第九节 公司债券相关情况........................................................................................................... 59
第十节 财务报告........................................................................................................................... 59
第十一节 备查文件目录................................................................................................................. 154
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
芯源微/公司/本公司 指 沈阳芯源微电子设备股份有限公司
先进制造 指 沈阳先进制造技术产业有限公司
科发实业 指 辽宁科发实业有限公司
中科院沈自所 指 中国科学院沈阳自动化研究所
国科投资 指 中国科技产业投资管理有限公司
国科瑞祺 指 国科瑞祺物联网创业投资有限公司
国科正道 指 北京国科正道投资中心（有限合伙）
沈阳科投 指 沈阳科技风险投资有限公司
台积电 指 台湾积体电路制造股份有限公司
长电科技 指 江苏长电科技股份有限公司及其下属企业
华天科技 指 天水华天科技股份有限公司及其下属企业
通富微电 指 通富微电子股份有限公司及其下属企业
晶方科技 指 苏州晶方半导体科技股份有限公司
中芯宁波 指 中芯集成电路（宁波）有限公司
中芯绍兴 指 中芯集成电路制造（绍兴）有限公司
华灿光电 指 华灿光电股份有限公司及其下属企业
乾照光电 指 厦门乾照光电股份有限公司及其下属企业
澳洋顺昌 指 江苏澳洋顺昌股份有限公司及其下属企业
上海华力、华力集成 指 上海华力集成电路制造有限公司
长江存储 指 长江存储科技有限责任公司
大连德豪 指 大连德豪光电科技有限公司
株洲中车 指 株洲中车时代电气股份有限公司
青岛芯恩 指 芯恩（青岛）集成电路有限公司
上海积塔 指 上海积塔半导体有限公司
昆明京东方 指 昆明京东方显示技术有限公司
厦门士兰集科 指 厦门士兰集科微电子有限公司
日本东京电子、TEL 指 東京エレクトロン株式会社（Tokyo Electron Ltd.）
日本迪恩士、DNS 指 株式会社 SCREEN ホールディングス（SCREEN Holdings Co., Ltd.）
美国应用材料 指 Applied Materials, Inc.
荷兰阿斯麦 指 Advanced Semiconductor Material Lithography
美国泛林集团 指 Lam Research Corporation
美国科天 指 KLA-Tencor Corporation
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》
报告期 指 2020 年上半年
元，万元 指 如无特别说明，指人民币元、人民币万元
半导体 指 常温下导电性能介于导体与绝缘体之间的材料，按照制造技术可分
为集成电路（IC）、分立器件、光电子和传感器，可广泛应用于下
游通信、计算机、消费电子、网络技术、汽车及航空航天等产业
集成电路 指 集成电路 Integrated Circuit，指通过一系列特定的加工工艺，
将晶体管、二极管等有源器件和电阻器、电容器等无源原件按一定
的电路互联并集成在半导体晶片上，封装在一个外壳内，执行特定
功能的电路或系统，可进一步细分为逻辑电路、存储器、微处理器、
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模拟电路四种
芯片 指 集成电路的载体，也是集成电路经过设计、制造、封装、测试后的
结果
光刻 指 利用光学-化学反应原理和化学、物理刻蚀方法，将电路图形传递
到单晶表面或介质层上，形成有效图形窗口或功能图形的工艺技术
刻蚀 指 用化学或物理方法有选择地在硅表面去除不需要的材料的过程，是
与光刻相联系的图形化处理的一种主要工艺，是半导体制造工艺的
关键步骤
涂胶 指 将光刻胶均匀涂覆到晶圆表面的过程
显影 指 将曝光完成的晶圆进行成像的过程，通过这个过程，成像在光阻上
的图形被显现出来
先进封装 指 处于前沿的封装形式和技术。目前，带有倒装芯片（FC）结构的封
装、圆片级封装（WLP）、系统级封装（SiP）、2.5D 封装、3D 封
装等均被认为属于先进封装范畴
测试 指 把已制造完成的半导体元件进行结构及电气功能的确认，以保证半
导体元件符合系统的需求
MEMS 指 Micro-Electro-Mechanical System，微机电系统
VLSI 指 VLSI Research Inc.
LED 指 Light-Emitting-Diode，发光二极管
晶圆 指 用于制作芯片的圆形硅晶体半导体材料
机械手、机械臂 指 一种能模仿人手和臂的某些动作功能，用以按固定程序抓取、搬运
物件或操作工具的自动操作装置，特点是可以通过编程来完成各种
预期的作业，构造和性能上兼有人和机械手机器各自的优点
光刻胶 指 微电子技术中微细图形加工的关键材料之一。根据其化学反应机理
和显影原理，可分负性胶和正性胶两类。光照后形成不可溶物质的
是负性胶；反之，对某些溶剂是不可溶的，经光照后变成可溶物质
的即为正性胶
离子注入 指 离子束射到固体材料以后，受到固体材料的抵抗而速度慢慢减低下
来，并最终停留在固体材料中
技术节点 指 泛指在集成电路制造过程中的“特征尺寸”，尺寸越小，表明工艺
水平越高，如 130nm、90nm、28nm、14nm、7nm 等
Inline 指 光刻机与涂胶显影机联机作业，即在涂胶显影机中完成光刻胶涂覆
工序后由涂胶显影机自动传输晶圆至光刻机，光刻机完成曝光工序
后，自动传回至涂胶显影机进行显影工序
Spin Scrubber 设备 指 单晶圆清洗设备，目前主流技术为用二流体喷嘴方式进行去除晶圆
表面颗粒的清洗设备
base line 设备 指 标杆产品或设备，即客户为满足具体工艺技术规格所采用的指定品
牌和型号的设备，一般来说，也是各产线上的主力设备
化合物（半导体） 指 由两种或两种以上元素以确定的原子配比形成的化合物，并具有确
定的禁带宽度和能带结构等半导体性质。化合物半导体相比较单晶
硅锗衬底材料具有高击穿电场、高饱和电子速度、高热导率、高电
子密度、高迁移率等特点，可实现高压、高温、高频、高抗辐射能
力，其在 5G，高频，高功率等方面的应用在不断扩展
前道 指 集成电路芯片制造的前道工序，是把衬底材料（目前集成电路主要
是硅衬底）加工成包含成千上万个芯片的工艺过程，指的是从制造
器件结构到进行金属互联，一直到最后的表面钝化的过程
后道 指 把前道工艺制造完成的晶圆，根据封装要求（先进封装或者传统封
装）形成最终形态芯片的工序过程
I-line 指 一种以紫外光（汞灯）为光源、光波长为 365nm、应用技术节点为
0.35~0.25μ m 的光刻工艺
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司基本情况
公司的中文名称 沈阳芯源微电子设备股份有限公司
公司的中文简称 芯源微
公司的外文名称 KINGSEMI Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 KINGSEMI
公司的法定代表人 宗润福
公司注册地址 辽宁省沈阳市浑南区飞云路16号
公司注册地址的邮政编码 110168
公司办公地址 辽宁省沈阳市浑南区飞云路16号
公司办公地址的邮政编码 110168
公司网址 http://www.kingsemi.com
电子信箱 688037@kingsemi.com
详见公司于 2020 年 4 月 25 日披露的《沈阳芯源微电子
报告期内变更情况查询索引 设备股份有限公司关于变更投资者联系邮箱的公告》
（公告编号：2020-014）
二、 联系人和联系方式
董事会秘书（信息披露境内代表） 证券事务代表
姓名 李风莉 林顺富
联系地址 辽宁省沈阳市浑南区飞云路16号 辽宁省沈阳市浑南区飞云路16号
电话 024-23826230 024-23826230
传真 86-24-23826200 86-24-23826200
电子信箱 688037@kingsemi.com 688037@kingsemi.com
三、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
网址
公司半年度报告备置地点 公司证券部
报告期内变更情况查询索引 报告期内无变化
四、 公司股票/存托凭证简况
(一) 公司股票简况
√适用 □不适用
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所及板块 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所科创板 芯源微 688037 /
(二) 公司存托凭证简况
□适用 √不适用
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五、 其他有关资料
√适用 □不适用
名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请 的会计 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦
办公地址
师事务所（境内） 901-22 至 901-26
签字会计师姓名 吴宇、冯颖、董博佳
名称 国信证券股份有限公司
报告期内 履行持 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六
办公地址
续督导职 责的保 层至二十六层
荐机构 签字的保荐代表人姓名 谭杰伦、张毅
持续督导的期间 2019 年 12 月 16 日至 2022 年 12 月 31 日
六、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上年
主要会计数据 上年同期
（1－6月） 同期增减(%)
营业收入 62,455,822.85 67,017,720.68 -6.81
归属于上市公司股东的净利润 6,217,516.28 2,804,986.04 121.66
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-14,387,930.94 -416,430.97 不适用
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -55,579,669.34 -13,390,333.45 不适用
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 750,614,443.84 754,896,927.56 -0.57
总资产 1,004,180,470.96 931,116,076.19 7.85
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年同期增
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 减(%)
基本每股收益（元／股） 0.07 0.04 75.00
稀释每股收益（元／股） 0.07 0.04 75.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益
-0.17 -0.01 不适用
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 0.82 1.27 减少 0.45 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资
-1.90 -0.19 减少 1.71 个百分点
产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%） 22.78 20.21 增加2.57个百分点
公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
1、 营业收入较上年同期下降 6.18%，主要系受疫情影响，发出商品安装验收滞后，导致本
报告期营业收入较上年同期略有下降。
2、 归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长 121.66%，主要系本报告期公司收到地方
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政府上市补贴款影响所致。
3、 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期下降 1,397.15 万元，主要
系本报告期公司期间费用增加所致。期间费用增加的主要原因是人员数量增长、年度调薪导致的
职工薪酬增加及持续提升售后服务等物料消耗费用的增加。
4、 经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降-4,218.93 万元，主要原因是本报告期公
司生产原材料采购额扩大，导致购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加。
5、 基本每股收益（元／股）同比增长 75%，主要系本报告期内公司净利润增长所致。
七、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
八、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -42,123.08 固定资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 21,278,541.98 政府补助
或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本
小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资
产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性
金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损
4,175,573.79 理财收益
益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备
转回
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对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进
行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,483,171.32 主要为捐赠支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目 312,881.24 大连德豪拖欠款利息
少数股东权益影响额
所得税影响额 -3,636,255.39
合计 20,605,447.22
九、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）主要业务、主要产品或服务情况
公司主要从事半导体专用设备的研发、生产和销售，产品包括光刻工序涂胶显影设备（涂胶/
显影机、喷胶机）和单片式湿法设备（清洗机、去胶机、湿法刻蚀机），可用于 8/12 英寸单晶圆
处理（如集成电路制造前道晶圆加工及后道先进封装环节）及 6 英寸及以下单晶圆处理（如化合
物、MEMS、LED 芯片制造等环节）。
作为公司标杆产品，光刻工序涂胶显影设备系集成电路制造过程中不可或缺的关键处理设备，
主要与光刻机（芯片生产线上最庞大、最精密复杂、难度最大、价格最昂贵的设备）配合进行作
业，通过机械手使晶圆在各系统间传输和处理，从而完成晶圆的光刻胶涂覆、固化、显影、坚膜
等工艺过程。作为光刻机的输入（曝光前光刻胶涂覆）和输出（曝光后图形的显影），涂胶/显影
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机的性能不仅直接影响到细微曝光图案的形成，其显影工艺的图形质量和缺陷控制对后续诸多工
艺（诸如蚀刻、离子注入等）中图形转移的结果也有着深刻的影响。
公司生产的涂胶显影设备产品成功打破国外厂商垄断并填补国内空白，其中，在集成电路前
道晶圆加工环节，作为国产化设备已逐步得到验证，实现小批量替代；在集成电路制造后道先进
封装、化合物、MEMS、LED 芯片制造等环节，作为国内厂商主流机型已广泛应用在国内知名大厂，
成功实现进口替代。
（二）主要经营模式
1、盈利模式
公司主要从事半导体专用设备的研发、生产和销售业务，通过向下游公司销售光刻工序涂胶
显影设备和单片式湿法设备等产品实现收入和利润。报告期内，公司主营业务收入来源于半导体
专用设备产品的销售，其他业务收入来源于设备相关配件销售及维修服务等。
2、采购模式
公司主要根据生产订单物料、研发物料、售后服务物料的需求计划和安全库存的需要等制定
采购计划，采取与供应商单签合同或签订年度框架合同等方式开展采购。为保证公司产品的质量
和性能，公司对供应商进行统一管理，主要考察供应商的资质实力、产品情况、售后服务等方面，
经外部供方调查、样品试用或非标准部件定制加工验证通过后确定合格供应商名录，并持续更新
及跟踪评级。
3、研发模式
公司以自主研发为主，充分结合产品技术国际发展趋势及客户实际需求，以核心基础技术研
究、核心单元零部件研究、整机研发应用并重为原则，确定公司研发方向和研发项目，建立了机
械、电气、软件等多模块协同配合，公司级与部门级研发项目相结合的研发创新机制。同时，公
司技术质量部负责对研发项目的立项评审，组织下达设计与开发任务，开展跟踪管理、结项验收
评价等具体实施管理。
4、生产模式
公司采用在手订单生产为主、潜在订单预投生产为辅的生产模式。公司根据已签单客户以及
有明确需求且供期紧张的潜在客户的具体需求进行产品定制化设计及生产制造，以满足客户对产
品不同的技术指标和供期的需求，同时也能合理管控公司在产品的规模和呆滞风险。
5、销售模式
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公司主要采取“直销为主、代销为辅”的销售模式。直销模式下，公司通过商务谈判、招投
标等方式获取订单；委托代理商销售模式下，公司与特定地区代理商签订产品销售区域代理协议，
由其负责在特定地区代理销售公司相关产品，公司向其支付一定比例的代理佣金。
公司配备了专业的销售与服务团队，主要负责售前客户需求分析、商务谈判或招投标环节及
销售设备的安装、调试、保修、维修、技术咨询及客户端人员培训等售后工作。公司始终秉承“客
户第一，为客户创造价值”的营销理念，致力于为客户提供“专业精品”的产品及服务。
（三）所处行业情况
公司主要从事半导体专用设备的研发、生产和销售业务，根据中国证监会发布的《上市公司
行业分类指引》（2012 年修订），公司所属行业为“专用设备制造业”（C35）；根据国家统计
局发布的《国民经济行业分类与代码》（GB/4754-2017），公司所属行业为“专用设备制造业”
下的“半导体器件专用设备制造”（C3562）。
公司所处半导体设备行业是国家产业政策鼓励和重点支持发展的行业。近年来，为推动半导
体产业的发展，进一步促进国民经济持续、快速、健康发展，我国先后出台《科技部重点支持集
成电路重点专项》、《集成电路产业“十三五”发展规划》等鼓励和支持半导体设备产业发展的
政策，为我国半导体设备行业发展营造了良好的政策环境。
随着下游电子、汽车、通信等行业需求的稳步增长，以及物联网、云计算及大数据等新兴领
域的快速发展，集成电路产业面临着新型芯片或先进制程的产能扩张需求，为半导体设备行业带
来广阔的市场空间。
半导体设备行业具有较高的技术壁垒、市场壁垒和客户认知壁垒，以美国应用材料、荷兰阿
斯麦、美国泛林集团、日本东京电子、美国科天等为代表的国际知名企业占据了全球半导体设备
市场的主要份额。
目前，集成电路制造前道晶圆加工领域用涂胶显影设备主要被日本东京电子（TEL）所垄断。
公司生产的前道涂胶显影设备在客户端进行验证，其中前道 Barc（抗反射层）涂覆设备已在上海
华力通过工艺验证并确认收入；公司发往长江存储的前道涂胶显影设备目前已结束 I-line 联机工
艺验证，下一步需要进行产能及稳定性测试。通过在上海华力、长江存储的验证与改进，公司光
刻工序前道涂胶显影设备在多个关键技术方面取得突破，技术成果已应用到新产品、新客户，截
至目前，已陆续获得了上海积塔、株洲中车、青岛芯恩、中芯宁波、中芯绍兴、昆明京东方、厦
门士兰集科等多个前道大客户的订单。
目前，集成电路制造前道晶圆加工领域用清洗设备主要被日本迪恩士（DNS）等厂商所垄断。
通过持续的改进、优化，公司生产的集成电路前道晶圆加工领域用清洗机 Spin Scrubber 设备的
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各项指标均得到明显改善或提升，已经达到国际先进水平。该类设备已在中芯绍兴、华力集成等
多个客户处通过工艺验证，截至目前已获得国内多家晶圆厂商的重复订单。
根据中国半导体行业协会发布的 2018 年中国半导体设备行业数据，公司 2018 年位列国产半
导体设备厂商五强。公司生产的光刻工序涂胶显影设备与单片式湿法设备，已经从传统的先进封
装领域、LED 领域拓展到 MEMS、化合物、功率器件、特种工艺等领域，截至目前已累计销售 800
余台套，已作为主流机型应用于台积电、长电科技、华天科技、通富微电、晶方科技、华灿光电、
乾照光电、澳洋顺昌等国内一线大厂。公司通过借鉴前道产品的先进设计理念和技术，对后道设
备、小尺寸设备的架构进行优化，提升了工艺水平和产品产能。应用了前道先进设计理念及技术
的后道产品在国内多家封装大厂 Fan-out 产线应用，目前已经成为客户端的 base line 设备。
二、核心技术与研发进展
1. 核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况
成立以来，公司十分重视核心技术的自主研发，拥有一系列具有自主知识产权的核心技术，
并广泛应用于公司产品的批量生产中。公司核心技术先进性的具体表征如下：
类别 核心技术名称 技术来源 具体表征
集成电路前道晶圆加工领域：①28nm 及以上技术节点，
达到国际先进水平；②28nm 以下技术节点，公司暂无
应用；
光刻工艺胶膜 集成电路后道先进封装领域：①部分达到国际先进水
自主研发
均匀涂敷技术 平，如厚胶膜涂覆均匀性方面；②部分弱于国际知名企
业，如超厚胶膜涂覆均匀性方面；
化合物、MEMS、LED 芯片制造等领域：达到国际先进水
平。
集成电路后道先进封装领域：①部分不低于国际知名企
业，如沟槽拐角膜厚与平面目标膜厚比等；②部分达到
不规则晶圆表
自主研发 国际先进水平，如产能、喷涂固化温度均匀性、厚膜平
面喷涂技术
光刻 面喷涂均匀性等；③部分弱于国际知名企业，如薄膜平
工序 面喷涂均匀性等。
涂胶 集成电路前道晶圆加工领域：弱于国际知名企业；
精细化显影技
显影 自主研发 化合物、MEMS、LED 芯片制造等领域：达到国际先进水
术
设备 平。
集成电路前道晶圆加工领域：弱于国际知名企业；
高产能设备架
集成电路后道先进封装领域：达到国际先进水平；
构及机械手优 自主研发
化合物、MEMS、LED 芯片制造等领域：未找到国际知名
化调度技术
企业产能数据。
集成电路前道晶圆加工领域：①部分弱于国际知名企
业，如设备内部环境温、湿度控制精度等；②28nm 及
以上技术节点，公司颗粒控制指标达到国际先进水平；
内部微环境精
自主研发 28nm 以下技术节点，公司暂无应用；
确控制技术
集成电路后道先进封装领域：达到国际先进水平；
化合物、MEMS、LED 芯片制造等领域：达到国际先进水
平。
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类别 核心技术名称 技术来源 具体表征
集成电路前道晶圆加工领域：可实现前道涂胶显影机与
光刻机联机调
自主研发 多种主流光刻机 Inline 联机作业能力和远程无人化操
度技术
作，目前联机验证较少，弱于国际知名企业。
集成电路后道先进封装及前道晶圆加工领域，化合物、
工艺单元参数 MEMS、LED 芯片制造等领域：
自主研发
精确控制技术 ①部分达到国际先进水平：如工艺单元参数控制精度；②
部分弱于国际知名企业：如工艺单元控制稳定性。
集成电路前道晶圆加工领域：同种工艺条件下，设备产
高产能设备架 能弱于国际知名企业；
构及机械手优 自主研发 集成电路后道先进封装领域：达到国际先进水平；
化调度技术 化合物、MEMS、LED 芯片制造等领域：同种工艺条件下，
设备产能不低于国际知名企业。
集成电路前道晶圆加工领域：①40nm（指颗粒大小）及
晶圆正反面颗
自主研发 以上，颗粒去除率达到国际先进水平；②40nm 以下，
粒清洗技术
公司暂无应用。
单片
集成电路后道先进封装领域：①部分达到国际先进水
式湿
平，如化学药品流量控制精度、温度控制精度、高压压
法设
力稳定性等；②部分弱于国际知名企业，如化学药品回
备 化学药品精确
收种类方面；
供给及回收技 自主研发
化合物、MEMS、LED 芯片制造等领域：①部分达到国际
术
先进水平，如化学药品流量控制精度、温度控制精度、
高压压力稳定性等；②部分弱于国际知名企业，如化学
药品回收种类方面。
集成电路前道晶圆加工领域：达到国际先进水平；
内部微环境精 集成电路后道先进封装领域：达到国际先进水平；
自主研发
确控制技术 化合物、MEMS、LED 芯片制造等领域：达到国际先进水
平。
不同尺寸晶圆
兼容高效能浸 自主研发 集成电路后道先进封装领域：不低于国际知名企业。
泡单元技术
报告期内，公司核心技术及其先进性未发生变化。
2. 报告期内获得的研发成果
截至 2020 年 6 月 30 日，公司共获得专利授权 185 项，其中发明专利 144 项（其中中国大陆
地区发明专利 131 项，中国台湾地区发明专利 11 项，美国发明专利 2 项），实用新型专利 20 项，
外观设计专利 21 项；拥有软件著作权 46 项。
3. 研发投入情况表
单位：元
本期费用化研发投入 14,226,693.07
本期资本化研发投入
研发投入合计 14,226,693.07
研发投入总额占营业收入比例（%） 22.78
研发投入资本化的比重（%）
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2020 年半年度报告
4. 在研项目情况
√适用 □不适用
单位：万元
序 预计总投 本期投入 累计投入
项目名称 进展或阶段性成果 拟达到目标 技术水平 具体应用前景
号 资规模 金额 金额
研究解决环境温湿度控制、晶圆传送
前道涂胶显
等关键技术，制作单元样机进行工艺 可应用于集成电
影设备及核 弱于国际知名企
1 5,572.00 520.35 3,678.42 持续研发阶段 验证，进一步优化单元和整机设计， 路前道晶圆加工
心单元研发 业
提高产品的可靠性、稳定性，进一步 领域
和产业化
提升产品的技术等级和应用范围
其中集成电路制
造前道晶圆加工
持续研发阶段。其中集成 研究解决湿法设备关键技术，制作样
领域用清洗机
电路制造前道晶圆加工领 机进行工艺验证，进一步优化单元和 可应用于集成电
单片式湿法 Spin Scrubber
2 1,111.00 8.82 1,008.32 域用清洗机 Spin 整机设计，提高产品的可靠性、稳定 路前道、后道晶圆
设备研制 设备 40nm（指颗
Scrubber 设备已完成 性，进一步提升产品的技术等级和应 加工领域
粒大小）及以上
90nm、40nm 等工艺测试。 用范围
颗粒去除率达到
国际先进水平
研究解决晶圆温度控制、流量控制、 可应用于集成电
核心零部件 部分等同国际知
3 1,955.80 825.79 825.79 持续研发阶段 自动控制等关键技术，制作单元样机 路前道、后道晶圆
技术研发 名企业
进行工艺验证，进一步优化单元设计 加工领域
合
/ 8,638.80 1,354.96 5,512.53 / / / /
计
情况说明
□适用 √不适用
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5. 研发人员情况
单位:元 币种:人民币
基本情况
公司研发人员的数量（人） 100
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 29.41
研发人员薪酬合计（元） 8,426,929.86
研发人员平均薪酬（元） 84,269.30
教育程度
学历构成 数量（人） 比例(%)
博士 1 1.00
硕士 53 53.00
本科 44 44.00
大专 2 2.00
合计 100 100.00
年龄结构
年龄区间 数量（人） 比例(%)
50 及以上 1 1.00
40-49 9 9.00
30-39 49 49.00
20-29 41 41.00
合计 100 100.00
6. 其他说明
□适用 √不适用
三、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
详见报告“第四节 经营情况的讨论与分析/（三）资产、负债情况分析”
其中：境外资产 0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0%。
四、报告期内核心竞争力分析
(一) 核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、优秀的研发技术团队与核心管理团队
公司建有较为完善的人才培养体系，通过承担国家重大专项及地方重大科研任务、开展专题
技术培训等方式培养了半导体设备的设计制造、工艺制程、软件开发与应用等多种学科人才。公
司重视技术人才队伍的建设，积极引进了一批具有丰富的半导体设备行业经验的高端人才，形成
了稳定的核心技术人才团队，能紧密跟踪国际先进技术发展趋势，具备较强的持续创新能力。
公司核心管理团队人员稳定，具有丰富的管理经验，对行业的发展趋势和竞争格局有深入的
了解，且均在公司服务多年，为公司后续的稳健经营、良性发展打下了基础，是公司快速稳定发
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2020 年半年度报告
展的重要因素。中层骨干干部年龄结构合理，梯队建设良好，在市场、生产、研发等各重要岗位
都具有兼具经验和事业热情的专业领军人物。
2、丰富的技术储备
公司高度重视新技术、新产品和新工艺的研发工作，近几年，公司研发费用投入一直处在较
高水平，报告期内，公司研发投入金额为 1,422.67 万元，占营业收入的 22.78%。
通过多年的技术积累以及承担国家 02 重大专项，公司已经成功掌握包括光刻工艺胶膜均匀涂
敷技术、不规则晶圆表面喷涂技术、精细化显影技术、内部微环境精确控制技术、晶圆正反面颗
粒清洗技术、化学药品精确供给及回收技术等在内的多种半导体设备产品核心技术，并拥有多项
自主知识产权。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司共获得专利授权 185 项，其中发明专利 144 项（其中中国大陆
地区发明专利 131 项，中国台湾地区发明专利 11 项，美国发明专利 2 项），实用新型专利 20 项，
外观设计专利 21 项；拥有软件著作权 46 项。
3、优质的客户资源
公司生产的前道涂胶显影设备在多个关键技术方面取得突破，技术成果已应用到新产品、新
客户，截至目前已陆续获得了上海积塔、株洲中车、青岛芯恩、中芯宁波、中芯绍兴、昆明京东
方、厦门士兰集科等多个前道大客户的订单。
公司生产的前道 Spin Scrubber 清洗机设备目前已达到国际先进水平，已经在中芯绍兴、华
力集成等多个客户处通过工艺验证，截至目前已获得国内多家晶圆厂商的重复订单。
公司生产的光刻工序涂胶显影设备与单片式湿法设备，已经从传统的先进封装领域、LED 领
域拓展到 MEMS、化合物、功率器件、特种工艺等领域，截至目前已累计销售 800 余台套，下游客
户覆盖台积电、长电科技、华天科技、通富微电、晶方科技、华灿光电、乾照光电、澳洋顺昌等
国内一线大厂。
公司以沈阳为销售总部，并在苏州、昆山、台湾、武汉、上海等地设有办事处，销售网络覆
盖长三角、珠三角及台湾地区等产业重点区域，建立了快速响应的销售和技术服务团队。
4、较为突出的行业地位
公司是国家集成电路产业技术创新联盟及集成电路封测产业链技术创新战略联盟理事单位，
并先后主持制定了喷胶机、涂胶机两项行业标准，其中喷胶机行业标准《喷雾式涂覆设备通用规
范》（SJ/T11576-2016）已正式颁布实施，涂胶机行业标准《旋转式涂覆设备通用规范》正在审核
中。
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公司先后荣获“国家级知识产权优势企业”、“2018 年中国半导体设备五强企业”、“国内先进
封装领域最佳设备供应商”、“全国第一批专精特新‘小巨人’”等多项殊荣，公司产品先后获得“国
家战略性创新产品”、“国家重点新产品”等多项荣誉，充分体现了公司的技术水平和管理能力，
奠定了公司在细分行业内的突出地位。
5、高效的质量管控与服务保障能力
公司自成立以来一直专注于半导体专用设备的研发、生产和销售，以高效的质量管控、全面
优质的客户服务以及快速灵活的售后响应赢得市场。公司坚持“质量为上”的经营理念，建立了
完整的质量控制制度，实行严格的质量控制手段，以保证产品质量的稳定性和一致性。目前公司
应用于集成电路制造后道先进封装领域的喷胶机、涂胶/显影机和清洗机等产品已通过 SEMIS2 国
际安规认证，为公司进入国际半导体设备供应商体系奠定了良好的基础。同时公司坚持以用户需
求为中心，高度重视客户服务能力建设，已形成对客户需求的快速反应机制，以保证及时、迅速、
有效地解决客户在产品后续使用过程中遇到的相关问题。此外，公司研发人员会定期进行客户拜
访以收集产品需求，并根据客户及市场需求进行产品的升级或更新换代，以保持产品的持续竞争
力。
6、完善的供应链
半导体设备属于高精密的自动化装备，研发和生产均需使用大量的高精度元器件，对产品机
械结构的精度和材质要求也很高。经过多年的沉淀，公司与国内外供应商建立了较为稳定的合作
关系，培育与建设成了较为完善的原材料供应链，有利于保证公司产品原料来源的稳定性及可靠
性。
(二) 报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施
□适用 √不适用
第四节 经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
报告期内，公司始终秉承“为客户创造价值”的企业使命，坚持“客户第一、奋斗为本、诚
信合作、专业精品”的企业精神，积极发挥自身在产品研发、采购制造、质量管理、市场销售以
及客户服务等领域的经营优势，不断加大产品技术创新和品牌推广，深入推进精益化管理与内部
风险控制，持续提升公司的品牌形象及核心竞争力，实现了公司主营业务的稳健发展。
1、主要经营情况
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截至本报告期末，公司资产总额 100,418.05 万元，归属于上市公司股东的净资产 75,061.44
万元，公司资产质量良好，财务状况稳健。报告期内，公司实现营业收入 6,245.58 万元，较 2019
年同期下降 6.81%；归属于上市公司股东的净利润 621.75 万元，较 2019 年同期增长 121.66%。
2、产品技术研发情况
公司坚持以市场方向和客户需求为导向，不断对产品进行技术完善和革新，持续加大自主研
发力度，报告期内，公司研发投入金额为 1,422.67 万元，占营业收入的 22.78%。
截至 2020 年 6 月 30 日，公司共获得专利授权 185 项，其中发明专利 144 项（其中中国大陆
地区发明专利 131 项，中国台湾地区发明专利 11 项，美国发明专利 2 项），实用新型专利 20 项，
外观设计专利 21 项；拥有软件著作权 46 项。
3、市场销售情况
公司生产的前道涂胶显影设备通过在客户现场的验证与改进，在多个关键技术方面取得突破，
技术成果已应用到新产品、新客户。截至目前，已陆续获得了上海积塔、株洲中车、青岛芯恩、
中芯宁波、中芯绍兴、昆明京东方、厦门士兰集科等多个前道大客户的订单。
公司生产的前道 Spin Scrubber 清洗机设备已在中芯绍兴、华力集成等多个客户处通过工艺
验证，截至目前已获得国内多家晶圆厂商的重复订单。
公司生产的光刻工序涂胶显影设备与单片式湿法设备，已经从传统的先进封装领域、LED 领
域拓展到 MEMS、化合物、功率器件、特种工艺等领域，截至目前已累计销售 800 余台套，已作为
主流机型应用于台积电、长电科技、华天科技、通富微电、晶方科技、华灿光电、乾照光电、澳
洋顺昌等国内一线大厂。
二、风险因素
√适用 □不适用
（一）核心竞争力风险
1、技术开发风险
公司所处的半导体设备行业属于典型的技术密集型行业，涉及电子、机械、化工、材料、信
息等多学科领域，是多门类跨学科知识的综合应用，具有较高的技术门槛。公司技术水平与国际
知名企业相比仍然存在一定差距，特别是在集成电路制造前道晶圆加工环节用涂胶显影设备领域，
公司与国际龙头日本东京电子的技术差距仍然较大。如果不能紧跟国内外半导体设备制造技术的
发展趋势，充分关注客户多样化的个性需求，或者后续研发投入不足，公司将面临因无法保持持
续创新能力而导致核心竞争力下降的风险。
2、核心技术失密风险
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自成立以来，公司高度重视对核心技术的保护，但仍不排除因核心技术人员流失、员工个人
工作疏漏、外界窃取等原因导致公司核心技术失密的风险，这可能会导致公司竞争力减弱，进而
对公司的业务发展产生不利影响。
（二）经营风险
随着公司对新产品、新技术研发的持续投入以及可能承担包括 02 重大专项等在内的重大科研
项目，未来公司研发投入可能会出现阶段性的大幅增长，这将对公司的经营业绩造成较大冲击；
半导体设备行业受下游半导体市场及终端消费市场需求波动的影响较大，如果未来终端消费市场
需求尤其是增量需求下滑，半导体制造厂商可能会削减资本性支出规模，将会对包括公司在内的
半导体设备行业企业的经营业绩造成较大不利影响；公司主要客户相对集中，其根据各自产能饱
和度、产线规划及建设进度等综合考量后开展固定资产购置，采购行为具有集中成批次、不均匀
的特点，受此影响，公司经营业绩各年度存在一定波动；此外，如果公司新产品（包括前道涂胶
显影设备等）商业化推广不及预期，也会对公司业绩产生较大不利影响。在上述各项影响因素综
合作用下，不排除未来公司经营业绩出现大幅波动的风险。
（三）行业风险
1、后道涂胶显影设备未来市场空间相对有限的风险
根据 VLSI 提供的行业权威数据，全球后道涂胶显影设备销售额整体较小，预计将由 2018 的
0.87 亿美元增长至 2023 年的 1.08 亿美元，未来市场空间相对有限。若公司不能持续开拓上述市
场，包括持续开拓已有下游重要一线客户的潜在需求或新客户资源，可能会导致公司未来客户流
失、市场地位和经营业绩下滑，从而对公司持续经营能力产生不利影响。
2、LED 行业周期不景气的风险
受 LED 芯片制造行业周期性不景气影响，公司近年来 LED 芯片制造领域销售收入有所波动。
如果 LED 行业不景气的状况持续或进一步恶化，将对公司相关设备产品，尤其是涂胶/显影机（6
英寸及以下）产品的销售情况造成不利影响，进而影响公司的经营业绩。
（四）宏观环境风险
1、供应商供货不稳定风险
半导体设备属于高精密的自动化装备，研发和生产均需使用高精度元器件，对产品机械结构
的精度和材质要求较高，而我国与此相关的产业配套环境依然不够成熟，相关核心关键零部件仍
然有赖于进口。公司以机械臂为代表的部分核心零部件大部分采购自日本等国外核心供应商，虽
然公司与其建立了长期稳定的供货关系，但未来下游半导体制造业对半导体设备需求不排除会出
现爆发式增长，进而对公司产品生产造成一定的压力，而公司上游核心供应商短期供货能力不足
可能会在一定程度上约束公司的生产能力，进而对公司的经营产生不利影响。此外，随着国际贸
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易摩擦的加剧，不排除相关国家贸易政策变动影响公司上游供应商的供货稳定性；新冠肺炎疫情
全球扩散性，也可能导致供货不稳定、原材料价格上涨，对公司经营业绩造成不利影响。
2、新冠肺炎疫情导致需求下滑或延缓的风险
随着新冠肺炎疫情的全球化扩散，世界经济贸易增长受到严重冲击。不排除受疫情影响，公
司下游客户需求可能有所下滑或延缓，进而影响公司经营业绩。
（五）其他风险
1、税收优惠风险
报告期内，公司享受的税收优惠政策包括软件产品增值税即征即退、研发费用加计扣除、高
新技术企业所得税优惠等。如果国家有关税收优惠的法律、法规、政策等发生重大调整，或者由
于公司未来不能持续取得国家高新技术企业资格等原因而无法享受相关税收优惠，将对公司的经
营业绩造成不利影响。
2、政府补助政策风险
报告期内，公司计入其他收益的政府补助金额为 1,185.50 万元，归属于上市公司股东的扣除
非经常性损益的净利润为-1,438.79 万元，较上年同期下降 1,397.15 万元。
如果未来政府部门对公司所处产业的政策支持力度有所减弱，公司取得的政府补助金额将会
有所减少，进而对公司的经营业绩产生不利影响。
三、报告期内主要经营情况
详见本节“一、经营情况的讨论与分析”。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 62,455,822.85 67,017,720.68 -6.81
营业成本 34,977,083.37 32,605,607.83 7.27
销售费用 13,686,459.67 8,710,358.96 57.13
管理费用 23,671,058.77 13,147,928.55 80.04
财务费用 -1,173,240.73 -251,443.22 不适用
研发费用 14,226,693.07 13,541,680.03 5.06
经营活动产生的现金流量净额 -55,579,669.34 -13,390,333.45 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -127,445,257.54 -2,936,525.52 不适用
筹资活动产生的现金流量净额
其他
营业收入变动原因说明:主要受疫情影响，发出商品安装验收滞后，导致本期营业收入较上年
同期略有下降。
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营业成本变动原因说明: 主要系本期毛利率较上年同期略有下降影响所致。
销售费用变动原因说明: 主要系本期公司持续加大前道产品市场开拓力度，销售人员薪酬支
出及售后服务支出增加所致。
管理费用变动原因说明: 主要系本期管理人员薪酬增加及发放上市奖励综合影响所致。
财务费用变动原因说明: 主要系本期利息收入增长及汇兑净损失减少所致。
研发费用变动原因说明: 本期研发费用与上年同期基本持平。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要系本期生产原材料采购额扩大，导致购买
商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要系本期公司现金管理，购买理财产品尚未
完全收回所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:无
其他变动原因说明:无
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
√适用 □不适用
报告期内公司利润构成主要源自于非主营业务收益，具体见“（二）非主营业务导致利润重
大变化的说明”。
(2) 其他
□适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
投资收益 4,175,573.79 45,220.27 9,133.85
营业外收入 16,090,682.33 986,290.00 1,531.44
营业外支出 1,573,853.65 不适用
投资收益变动原因说明：主要系本期使用闲置募集资金理财产生的投资收益，不具有持续性。
营业外收入变动原因说明：主要系本期公司收到地方政府上市补贴款影响所致，不具有持续性。
营业外支出变动原因说明：主要系疫情期间，公司对外捐赠所致，不具有持续性。
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
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上年同
本期期 本期期末
期期末
末数占 金额较上
上年同期期末 数占总
项目名称 本期期末数 总资产 年同期期 情况说明
数 资产的
的比例 末变动比
比例
（%） 例（%）
（%）
主要系公司上市募集资
货币资金 161,794,389.03 16.11 49,055,631.98 13.87 229.82
金尚未完全使用所致
交易性金融 主要系利用闲置募集资
40,000,000.00 3.98 - - 不适用
资产 金购买结构性存款所致
主要系应收票据回款增
应收票据 3,735,058.12 0.37 1,229,977.71 0.35 203.67
加所致
应收账款 52,421,415.34 5.22 48,253,312.37 13.64 8.64 /
主要系会计政策变更，
应收款项融
2,258,446.00 0.22 - - 不适用 报告期内增加“应收款
资
项融资”项目所致
主要系公司业务规模扩
预付款项 11,645,700.83 1.16 7,141,895.57 2.02 63.06 大，采购量增加影响所
致
其他应收款 3,241,205.28 0.32 3,363,068.27 0.95 -3.62 /
主要系公司业务规模扩
大，采购量增加及因受
存货 288,473,067.40 28.73 152,752,558.91 43.19 88.85 疫情影响，发出商品验
收滞后；以及应对国际
形势战略备货增加所致
主要系公司利用暂时闲
其他流动资 置募集资金购买结构性
306,164,975.54 30.49 5,438,008.29 1.54 5,530.09
产 存款及期末待抵扣进项
税额增加所致
主要系公司购买检测设
固定资产 95,538,588.20 9.51 78,016,870.80 22.06 22.46
备增加所致
主要系募集资金投资项
目“高端晶圆处理设备
在建工程 3,187,350.58 0.32 - - 不适用
产业化项目”开始实施
所致
主要系公司购买新地块
无形资产 29,812,695.04 2.97 4,830,595.26 1.37 517.16
用于扩产所致
递延所得税 /
1,707,700.40 0.17 2,100,830.14 0.59 -18.71
资产
其他非流动 主要系预付资产类项目
4,199,879.20 0.42 1,523,034.63 0.43 175.76
资产 增加所致
主要系公司采购原材料
应付票据 40,062,847.13 3.99 18,433,553.07 5.21 117.34
应付票据增加所致
主要系公司采购原材料
应付账款 91,764,690.22 9.14 14,434,978.25 4.08 535.71
额增加所致
预收款项 61,823,474.70 17.48 -100.00 会计政策调整所致
合同负债 71,743,227.19 7.14 不适用 会计政策调整所致
主要系期末时点应交增
应交税费 2,064,613.81 0.21 99,500.35 0.03 1,974.98 值税较上年同期期末时
点应交增值税增加所致
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主要系应付股利及招标
其他应付款 18,154,685.25 1.81 1,050,257.43 0.30 1,628.59
保证金增加所致
递延收益 29,775,963.52 2.97 35,182,105.86 9.95 -15.37 /
其他说明
无
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 21,323,736.07 保函保证金、票据保证金
应收票据 964,534.52 用于应付票据的质押担保
合计 22,288,270.59
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
详见附注七、2 交易性金融资产
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
□适用 √不适用
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
四、其他披露事项
(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及说明
□适用 √不适用
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(二) 其他披露事项
√适用 □不适用
（1）预测年初至下一报告期期末的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润可能为
亏损的警示
公司预测，2020 年三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润仍为亏损状态，
敬请投资者注意投资风险。
（2）对外投资相关事项
2020 年 4 月 10 日，公司与其他 7 家企业投资设立上海集成电路装备材料产业创新中心有限
公司，注册资本为 17,000.00 万元人民币，法定代表人赵宇航。该公司经营范围为：“一般项目：
集成电路设计；集成电路芯片及产品销售；集成电路芯片设计及服务；技术服务、技术开发、技
术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机械设备租赁；货物进出口；技术进出口。（除依法
须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）”公司拟出资 1,000.00 万元，持股比例
及表决权均为 5.88%，截止目前公司尚未缴纳注册资本。
第五节 重要事项
一、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的
会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期
查询索引
上海证券交易所网站
2019 年年度股东大会 2020 年 5 月 25 日 2020 年 5 月 26 日
www.sse.com.cn
股东大会情况说明
√适用 □不适用
上述股东大会的议案全部审议通过，不存在否决议案的情况。
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增 否
每 10 股送红股数（股） /
每 10 股派息数(元)（含税） /
每 10 股转增数（股） /
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
/
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三、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能及
是否 如未能及
是否及 时履行应
承诺背 承诺 承诺 承诺时间 有履 时履行应
承诺方 时严格 说明未完
景 类型 内容 及期限 行期 说明下一
履行 成履行的
限 步计划
具体原因
股份 先进制造、 1、自发行人上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公 2019 年 6 是 是 不适用 不适用
限售 中科院沈自 司/本单位直接或间接持有的首次发行上市前发行人股份，也不提 月 6 日；
所、科发实 议由发行人回购该部分股份，本公司/本单位同时将遵守法律法规 自公司上
业 以及上海证券交易所科创板股票上市规则关于股份锁定的其他规 市之日起
定。2、发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收 36 个月
盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本
公司/本单位持有发行人股份的锁定期限自动延长 6 个月。3、同时
本公司/本单位承诺遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》及上海证券交易所其他有
与首次
关规定。
公开发
股份 国科投资、 1、自股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接 2019 年 6 是 是 不适用 不适用
行相关
限售 国科瑞祺、 或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、本 月 6 日；
的承诺
沈阳科投、 承诺出具后，如有新的法律、法规、中国证监会、上海证券交易所 自公司上
国科正道， 规范性文件规定与本承诺内容不一致的，以新的法律、法规、中国 市之日起
以及周冰冰 证监会、上海证券交易所规范性文件规定为准。 12 个月
等 42 名自
然人股东
股份 公司董事、 1、自沈阳芯源股票上市之日起 36 个月内不以任何方式转让本人直 2019 年 12 是 是 不适用 不适用
限售 高级管理人 接和间接持有的首次发行上市沈阳芯源股份；在任职期间，每年转 月 12 日；
员 让股份不超过本人直接和间接持有沈阳芯源股份总数的 25%；离职 自公司上
半年内将不以任何方式转让本人直接和间接持有的股份。2、本人 市之日起
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直接和间接持有的股份在锁定期满后 2 年内减持的，其减持价格不 36 个月及
低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的 离职之日
收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价， 起半年孰
持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述发行价指公司首次 长
公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、
转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照中国证监会、
证券交易所的有关规定作除权除息处理。3、本人上述承诺不因职
务变动、离职等原因放弃履行承诺。4、同时本人承诺遵守《上海
证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实
施细则》及上海证券交易所其他有关规定。
股份 公司监事 1、自沈阳芯源股票上市之日起 36 个月内本人不以任何方式转让本 2019 年 6 是 是 不适用 不适用
限售 人持有的首次发行上市沈阳芯源股份；在任职期间，每年转让股份 月 6 日；
不超过本人持有沈阳芯源股份总数的 25%；离职半年内将不以任何 自公司上
方式转让本人持有的股份。2、同时本人承诺遵守《上海证券交易 市之日起
所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 36 个月及
及上海证券交易所其他有关规定。 离职之日
起半年孰
长
股份 公司核心技 1、自沈阳芯源本次发行上市之日起 12 个月内和本人离职后 6 个月 2019 年 6 是 是 不适用 不适用
限售 术人员 内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的首次发行上市 月 6 日；
沈阳芯源股份；自所持首次发行上市前的股份限售期满之日起 4 年 离职之日
内，每年转让的首次发行上市前股份不得超过上市时所持沈阳芯源 起 6 个月
首次发行上市前股份总数的 25%，减持比例可以累积使用。2、本 及限售期
人同时将遵守法律法规、上海证券交易所科创板股票上市规则以及 满之日起
上海证券交易所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定。 4 年孰长
解决 先进制造 一、截至本声明与承诺做出之日，发行人第一大股东不存在直接或 2019 年 6 是 是 不适用 不适用
同业 间接控制的其他企业与发行人的业务存在直接或间接的同业竞争 月 6 日；
竞争 的情形。二、为避免未来发行人第一大股东及其直接或间接控制的 作为公司
其他企业与发行人产生同业竞争，发行人第一大股东承诺：在作为 第一大股
发行人第一大股东期间，本声明承诺签署人不会在中国境内或境外 东期间
以任何方式（包括但不限于提供经营场地、水、电或其他资源、资
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金、技术、设备、咨询、宣传）支持直接或间接对发行人的经营构
成或可能构成同业竞争的业务或活动；本声明承诺签署人亦将促使
其直接或间接控制的其他企业不在中国境内或境外以任何方式（包
括但不限于提供经营场地、水、电或其他资源、资金、技术、设备、
咨询、宣传）支持直接或间接对发行人的生产经营构成或可能构成
同业竞争的业务或活动。三、为了更有效地避免未来发行人第一大
股东及其直接或间接控制的其他企业与发行人之间产生同业竞争，
本声明承诺签署人还将采取以下措施：（一）通过董事会或股东会
/股东大会等公司治理机构和合法的决策程序，合理影响本声明承
诺签署人直接或间接控制的其他企业不会直接或间接从事与发行
人相竞争的业务或活动，以避免形成同业竞争；（二）如本声明承
诺签署人及其直接或间接控制的其他企业存在与发行人相同或相
似的业务机会，而该业务机会可能直接或间接导致本声明承诺签署
人直接或间接控制的其他企业与发行人产生同业竞争，本声明承诺
签署人应于发现该业务机会后立即通知发行人，并尽最大努力促使
该业务机会按不劣于提供给本声明承诺签署人及其直接或间接控
制的其他企业的条件优先提供予发行人；（三）如本声明承诺签署
人直接或间接控制的其他企业出现了与发行人相竞争的业务，本声
明承诺签署人将通过董事会或股东会/股东大会等公司治理机构和
合法的决策程序，合理影响本声明承诺签署人直接或间接控制的其
他企业，将相竞争的业务依市场公平交易条件优先转让给发行人或
作为出资投入发行人。（四）如因未履行上述承诺给发行人造成损
失的，本声明承诺签署人将赔偿发行人因此受到的一切损失；如因
违反本声明与承诺而从中受益，本声明承诺签署人同意将所得收益
全额补偿给发行人。
解决 先进制造 （1）在本公司/本单位作为沈阳芯源微电子设备股份有限公司的第 2019 年 6 是 是 不适用 不适用
关联 一大股东期间，本公司/本单位及本公司/本单位控制的其他企业将 月 6 日；
交易 尽量减少与沈阳芯源微电子设备股份有限公司及其子公司的关联 作为公司
交易；（2）对于不可避免的或有合理原因而发生的关联交易，本 第一大股
公司/本单位及本公司/本单位控制的其他企业将遵循公平合理、价 东期间
格公允的原则，与沈阳芯源微电子设备股份有限公司或其子公司依
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法签订协议，履行合法程序，并将按照《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等法律、法规、规范性文件以及《沈阳芯源微电子设备股份有
限公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜，
本公司/本单位保证不通过关联交易损害沈阳芯源微电子设备股份
有限公司及其无关联关系股东的合法权益；（3）如违反上述承诺，
本公司/本单位愿意承担由此给沈阳芯源微电子设备股份有限公司
造成的全部损失。（4）上述承诺在本公司/本单位作为沈阳芯源微
电子设备股份有限公司第一大股东期间持续有效。
解决 中科院沈自 （1）在本人/本企业/本单位作为沈阳芯源微电子设备股份有限公 2019 年 6 是 是 不适用 不适用
关联 所、科发实 司持股 5%以上的股东期间，本人/本企业/本单位及本人/本企业/ 月 6 日；
交易 业、国科投 本单位控制的其他企业将尽量减少与沈阳芯源微电子设备股份有 持有公司
资、国科瑞 限公司及其子公司的关联交易；（2）对于不可避免的或有合理原 5%以上股
祺、周冰冰 因而发生的关联交易，本人/本企业/本单位及本人/本企业/本单位 份期间
控制的其他企业将遵循公平合理、价格公允的原则，与沈阳芯源微
电子设备股份有限公司或其子公司依法签订协议，履行合法程序，
并将按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文
件以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》等有关规定履行
信息披露义务和办理有关报批事宜，本人/本企业/本单位保证不通
过关联交易损害沈阳芯源微电子设备股份有限公司及其无关联关
系股东的合法权益；（3）如违反上述承诺，本人/本企业/本单位
愿意承担由此给沈阳芯源微电子设备股份有限公司造成的全部损
失。（4）上述承诺在本人/本企业/本单位作为沈阳芯源微电子设
备股份有限公司持股 5%以上的股东期间持续有效。
其他 先进制造、 本公司/本单位未来持续看好发行人及其所处行业的发展前景，愿 2019 年 9 是 是 不适用 不适用
中科院沈自 意在较长时期内稳定持有发行人股份。在 36 个月限售期届满之日 月 4 日；
所、科发实 起 2 年内，若减持发行人股份，减持股份的条件、数量、方式、价 持有公司
业 格及期限如下：1、减持股份的条件和数量将按照首次公开发行股 股份期间
票招股说明书以及出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵
守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持持有的沈阳芯源股
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票。在上述限售条件解除后，可作出减持股份的决定。如发行人存
在《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法情形，
触及退市标准的，自相关行政处罚决定或司法裁判作出之日起至发
行人股票终止上市前，本公司/本单位将不会减持所持发行人股份。
每年减持股票不超过本公司/本单位在本次发行前直接或间接持有
发行人股份总数的 25%。2、减持股份的方式减持所持有的沈阳芯
源股份应符合相关法律、法规、规章及上海证券交易所科创板的相
关减持规定，包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、
协议转让方式等。3、减持股份的价格减持所持有的沈阳芯源股份
的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规、
规章的规定。在首次公开发行股票前所持有的沈阳芯源股份在锁定
期满后 2 年内减持的，减持价格不低于沈阳芯源首次公开发行股票
时的发行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等
原因进行除权、除息的，须按照中国证监会、证券交易所的有关规
定作相应调整）。4、减持股份的期限通过集中竞价交易减持所持
有的沈阳芯源股份前，将按照《上海证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规定提前予以公告，
如采取其他方式减持的将提前 3 个交易日予以公告，并按照上海证
券交易所的规则履行信息披露义务。本承诺出具后，如有新的法律、
法规、上海证券交易所规范性文件规定与本承诺内容不一致的，以
新的法律、法规、上海证券交易所规范性文件规定为准。
其他 国科投资 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“沈阳芯源”或“发 2019 年 9 是 是 不适用 不适用
行人”）拟首次公开发行股票并在科创板上市，本公司作为沈阳芯 月 4 日；
源的股东，就沈阳芯源首次公开发行并在科创板上市后对本公司持 持有公司
有的沈阳芯源股份的持股意向及减持意向，出具如下承诺：1、自 股份期间
股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、减持股
份的条件及数量：本公司计划在所持发行人股份锁定期满后减持，
将认真遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会、证券交易所关
于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作
的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后每年减持股票
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不超过本公司在本次发行前直接或间接持有发行人股份总数的
25%。3、减持价格：减持价格将根据当时的二级市场价格确定，并
符合监管规则的规定以及本公司已作出的各项承诺。4、减持方式：
本公司减持发行人股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体
方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议
转让方式等；5、本公司实施减持时，通过集中竞价交易减持所持
有的沈阳芯源股份前，将按照《上海证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等规定提前予以公告，
如采取其他方式减持的将提前 3 个交易日予以公告，并按照上海证
券交易所的规则履行信息披露义务；6、本承诺出具后，如有新的
法律、法规、中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定与本承
诺内容不一致的，以新的法律、法规、中国证监会、上海证券交易
所规范性文件规定为准。
其他 国科瑞祺、 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“沈阳芯源”或“发 2019 年 9 是 是 不适用 不适用
周冰冰 行人”）拟首次公开发行股票并在科创板上市，本公司/本人作为 月 4 日；
沈阳芯源的股东，就沈阳芯源首次公开发行并在科创板上市后对本 持有公司
公司/本人持有的沈阳芯源股份的持股意向及减持意向，出具如下 股份期间
承诺：1、自股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理
其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
2、减持股份的条件及数量：本公司/本人计划在所持发行人股份锁
定期满后减持，将认真遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会、
证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经
营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后
2 年内减持所持发行人股份数累计不超过上市时本公司/本人持有
发行人总股份的 100%。3、减持价格：减持价格将根据当时的二级
市场价格确定，并符合监管规则的规定以及本公司/本人已作出的
各项承诺。4、减持方式：本公司/本人减持发行人股份应符合相关
法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价
交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；5、本公司/本人实施
减持时，通过集中竞价交易减持所持有的沈阳芯源股份前，将按照
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
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股份实施细则》等规定提前予以公告，如采取其他方式减持的将提
前 3 个交易日予以公告，并按照上海证券交易所的规则履行信息披
露义务；6、本承诺出具后，如有新的法律、法规、中国证监会、
上海证券交易所规范性文件规定与本承诺内容不一致的，以新的法
律、法规、中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定为准。
其他 芯源微 公司将采取稳定股价措施，具体内容如下：一、稳定股价的措施本 2019 年 6 是 是 不适用 不适用
公司股票自上市之日起三年内，如连续二十个交易日的收盘价均低 月 6 日；
于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因 公司上市
利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资 之日起 3
产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整），非因不可 年
抗力因素所致，公司及相关主体将采取以下措施中的一项或多项稳
定公司股价：公司回购公司股票；公司第一大股东增持公司股票；
公司董事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票；其他证
券监管部门认可的方式。本公司董事会将在公司股票价格触发启动
股价稳定措施条件之日起的 5 个工作日内制订稳定股价的具体实
施方案，并在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序（如
需）后实施，且按照上市公司信息披露要求予以公告。公司稳定股
价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起 2 个交易日内，公司应将稳
定股价措施实施情况予以公告。公司稳定股价措施实施完毕及承诺
履行完毕后，如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件，
则本公司、公司第一大股东、董事（独立董事除外）、高级管理人
员等相关责任主体将继续按照上述承诺履行相关义务。自稳定股价
方案公告之日起 90 个自然日内，若稳定股价方案终止的条件未能
实现，则公司董事会制定的稳定股价方案即刻自动重新生效，本公
司、公司第一大股东、董事（独立董事除外）、高级管理人员等相
关责任主体继续履行稳定股价措施；或者公司董事会即刻提出并实
施新的稳定股价方案，直至稳定股价方案终止的条件实现。（一）
公司回购公司股票的具体安排本公司将自稳定股价方案公告之日
起 90 个自然日内通过证券交易所以集中竞价的交易方式回购公司
社会公众股份，用于股份回购的资金来源为公司自有资金，单次增
持股份数量不超过公司股份总数的 2%，回购后公司的股权分布应
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当符合上市条件。公司董事会应当在做出回购股份决议后及时公告
董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东大会的通知，股份回
购预案需经公司董事会和股东大会审议通过，并报相关监管部门审
批或备案以后实施（如需）。本公司全体董事（独立董事除外）承
诺，在本公司就回购公司股份事宜召开的董事会上，对公司承诺的
回购公司股份方案的相关决议投赞成票。公司第一大股东沈阳先进
制造技术产业有限公司承诺，在本公司就回购公司股份事宜召开的
股东大会上，对公司回购公司股份方案的相关决议投赞成票。（二）
公司第一大股东增持公司股票的具体安排公司第一大股东沈阳先
进制造技术产业有限公司将自稳定股价方案公告之日起九十个自
然日内通过证券交易所在二级市场买入的方式增持公司社会公众
股份，单次增持股份数量不超过公司股份总数的 2%，增持计划完
成后的六个月内将不出售所增持的股份，增持后公司的股权分布应
当符合上市条件，增持股份行为及信息披露应当符合《公司法》、
《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。（三）公司董事（独
立董事除外）、高级管理人员增持公司股票的具体安排公司董事（独
立董事除外）、高级管理人员将自稳定股价方案公告之日起九十个
自然日内通过证券交易所在二级市场买入的方式增持公司社会公
众股份，连续十二个月内用于增持公司股份的资金不低于其上年度
从公司领取税后收入的 20%，不高于其上年度从公司领取税后收入
的 50%，增持计划完成后的六个月内将不出售所增持的股份，增持
后公司的股权分布应当符合上市条件，增持股份行为及信息披露应
当符合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规定。
对于公司未来新聘的董事（独立董事除外）、高级管理人员，本公
司将在其作出承诺履行公司本次发行股票并上市时董事、高级管理
人员已作出的相应承诺要求后，方可聘任。（四）稳定股价方案的
终止情形自稳定股价方案公告之日起九十个自然日内，若出现以下
任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已
公告的稳定股价方案终止执行：1．公司股票连续十个交易日的收
盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准
日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致
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公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）；
2．继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件；
3．公司及相关主体用于回购或增持公司股份的资金达到预案规定
的上限。（五）未履行稳定股价方案的约束措施若本公司未按照约
定采取股份回购措施，则本公司将在股东大会及中国证监会指定信
息披露媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向
所有股东道歉。若公司董事会制订的稳定股价方案涉及公司第一大
股东增持公司股票，如公司第一大股东沈阳先进制造技术产业有限
公司未能履行稳定股价的承诺，则公司有权自稳定股价方案公告之
日起九十个自然日届满后对其从公司领取的现金分红予以扣留，直
至其履行增持义务。若公司董事会制订的稳定股价方案涉及公司董
事（独立董事除外）、高级管理人员增持公司股票，如董事（独立
董事除外）、高级管理人员未能履行稳定股价的承诺，则公司有权
自稳定股价方案公告之日起九十个自然日届满后对其从公司领取
的收入予以扣留，直至其履行增持义务。公司董事（独立董事除外）、
高级管理人员拒不履行预案规定的股票增持义务情节严重的，公司
第一大股东或董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提请股东
大会同意更换相关董事，公司董事会有权解聘相关高级管理人员。
其他 先进制造 本公司作为沈阳芯源微电子设备股份有限公司（下称“沈阳芯 2019 年 6 是 是 不适用 不适用
源”、“发行人”）的第一大股东，现就执行沈阳芯源股价稳定预 月 6 日；
案事项承诺如下：本公司将根据沈阳芯源股东大会批准的《沈阳芯 公司上市
源微电子设备股份有限公司上市后三年稳定股价的预案》中的相关 之日起 3
规定，在沈阳芯源就回购股份事宜召开的董事会及股东大会上，指 年
示由本公司提名的董事及由本公司对回购股份的相关决议投赞成
票。本公司将根据沈阳芯源股东大会批准的《沈阳芯源微电子设备
股份有限公司上市后三年稳定股价的预案》中的相关规定，履行增
持沈阳芯源股票的各项义务。如本公司未履行上述相关承诺，则沈
阳芯源有权自稳定股价方案公告之日起九十个自然日届满后对本
公司从沈阳芯源领取的现金分红予以扣留，直至本公司履行增持义
务。
其他 公司董事 本人作为沈阳芯源微电子设备股份有限公司（下称“沈阳芯源”、 2019 年 6 是 是 不适用 不适用
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（不含独立 “发行人”）的董事（独立董事除外）、高级管理人员，现就执行 月 6 日；
董事）、高 沈阳芯源股价稳定预案事项承诺如下：本人将根据沈阳芯源股东大 公司上市
级管理人员 会批准的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司上市后三年稳定股价 之日起 3
的预案》中的相关规定，遵守公司作出的稳定股价的具体实施方案， 年
并根据该具体实施方案采取包括但不限于增持公司股票或公司作
出的其他稳定股价的具体措施；该具体实施方案涉及股东大会表决
的，若本人同时作为公司股东，亦将在股东大会表决时投赞成票。
本人将根据沈阳芯源股东大会批准的《沈阳芯源微电子设备股份有
限公司上市后三年稳定股价的预案》中的相关规定，履行稳定沈阳
芯源股价的各项义务。如公司制订的稳定股价方案涉及本人增持公
司股票，本人未能履行稳定股价的承诺，则公司有权自稳定股价方
案公告之日起九十个自然日届满后对本人从公司领取的收入予以
扣留，直至本人履行增持义务。
其他 芯源微 1、保证本公司本次公开发行不存在任何欺诈发行的情形。2、如本 2019 年 9 否 是 不适用 不适用
公司不符合发行上市条件，以欺诈手段骗取发行注册并已经发行上 月 4 日；
市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动 长期
股份购回程序，购回本公司本次公开发行的全部新股。
其他 先进制造 1、保证发行人本次公开发行不存在任何欺诈发行的情形。2、如发 2019 年 9 否 是 不适用 不适用
行人不符合发行上市条件，以欺诈手段骗取发行注册并已经发行上 月 4 日；
市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认后 5 个工作日内启动 长期
股份购回程序，购回发行人本次公开发行的全部新股。
其他 先进制造 根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报 2019 年 6 否 是 不适用 不适用
有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关要求， 月 6 日；
沈阳先进制造技术产业有限公司作为沈阳芯源微电子设备股份有 长期
限公司（以下简称“公司”）的第一大股东，就公司申请首次公开
发行股票并在科创板上市摊薄即期回报相关措施的切实履行作出
以下承诺：1．不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；2．自
本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若中国证监会作出关于
填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满
足中国证监会该等规定时，本公司承诺届时将按照中国证监会的最
新规定出具补充承诺；3．本公司承诺切实履行公司制定的有关填
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补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反
该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对
公司或者投资者的补偿责任。
其他 公司董事、 根据中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报 2019 年 6 否 是 不适用 不适用
高级管理人 有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关要求， 月 6 日；
员 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）的全体董 长期
事、高级管理人员，就公司申请首次公开发行股票并在科创板上市
摊薄即期回报相关措施的切实履行作出以下承诺：1．承诺不无偿
或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式
损害公司利益；2．承诺对个人的职务消费行为进行约束；3．承诺
不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；4．承诺
积极推动公司薪酬制度的完善，使之更符合摊薄即期填补回报的要
求；支持公司董事会或薪酬与考核委员会在制订、修改、补充公司
的薪酬制度时与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在董事会
上对相关议案投赞成票；5．承诺在推动公司股权激励计划（如有）
时，应使股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂
钩，并在董事会上对相关议案投赞成票。
其他 芯源微、先 本公司承诺将遵守并执行届时有效的《公司章程》、《关于公司上 2019 年 6 否 是 不适用 不适用
进制造 市后前三年股东分红回报规划的议案》中相关利润分配政策。 月 6 日；
长期
其他 公司董事、 本人承诺将遵守并执行届时有效的《公司章程》、《关于公司上市 2019 年 6 否 是 不适用 不适用
高级管理人 后前三年股东分红回报规划的议案》中相关利润分配政策。 月 6 日；
员 长期
其他 芯源微 公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息 2019 年 6 否 是 不适用 不适用
披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 月 6 日；
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。若本公司招股说明书 长期
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律
规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将依法回购首次公
开发行的全部新股。在证券监督管理部门或其他有权部门作出上述
认定后 10 个交易日内，本公司将制订股份回购方案，并根据相关
法律、法规、规章及公司章程的规定召开董事会，并提议召开股东
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2020 年半年度报告
大会，启动股份回购措施，回购价格为公司首次公开发行股票时的
发行价加上同期银行存款利息（如果因派发现金红利、送股、转增
股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证监会、证
券交易所的有关规定作相应调整），法律法规另有规定的从其规定。
若本公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他
信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资
者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。在证
券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏后 10 个交易日内，公司将启动赔偿
投资者损失的相关工作。投资者损失根据与投资者协商确定的金
额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
其他 先进制造 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开 2019 年 6 否 是 不适用 不适用
发行股票并在科创板上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈 月 6 日；
述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 长期
法律责任。若沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票
并在科创板上市的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影
响的，本公司承诺沈阳芯源微电子设备股份有限公司将依法回购首
次公开发行的全部新股。在证券监督管理部门或其他有权部门认定
公司招股说明书存在对判断公司是否符合法律规定的发行条件构
成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后 10 个
交易日内，本公司将确保沈阳芯源微电子设备股份有限公司制订股
份回购方案，并根据相关法律、法规、规章及公司章程的规定召开
董事会，并提议召开股东大会，启动股份回购措施，回购价格为公
司首次公开发行股票时的发行价加上同期银行存款利息（如果因派
发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
须按照中国证监会、证券交易所的有关规定作相应调整），法律法
规另有规定的从其规定。若公司首次公开发行股票并在科创板上市
的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资
者在证券发行和交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损
失。在证券监督管理部门或其他有权部门认定公司招股说明书存在
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2020 年半年度报告
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后 10 个交易日内，本公司将
启动赔偿投资者损失的相关工作。投资者损失根据与投资者协商确
定的金额，或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金
额确定。
其他 公司董事、 公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息 2019 年 6 否 是 不适用 不适用
监事、高级 披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 月 6 日；
管理人员 准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。若公司首次公开发行 长期
股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭
受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。在证券监督管理部门或其
他有权部门认定公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏后 10 个交易日内，公司及本人将启动赔偿投资者损失的相
关工作。投资者损失根据与投资者协商确定的金额，或者依据证券
监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
其他 芯源微 本公司已在沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票 2019 年 6 否 是 不适用 不适用
并在科创板上市的招股说明书中作出相关声明与承诺并保证严格 月 6 日；
执行，现就未能兑现承诺时的约束措施承诺如下：1．在股东大会 长期
及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向
股东和社会公众投资者道歉；2．对公司该等未履行承诺的行为负
有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴；
3．不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职
申请，但可以进行职务变更；4．给投资者造成损失的，本公司将
向投资者依法承担赔偿责任。
其他 公司上市前 本公司/本单位/本人已就沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次 2019 年 6 否 是 不适用 不适用
全体股东 公开发行股票并在科创板上市的招股说明书中作出了相应承诺，本 月 6 日；
公司未履行承诺事项时，承诺采取以下约束措施：1．如果未履行 长期
招股说明书披露的承诺事项，本公司/本单位/本人承诺将在发行人
股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原
因并向发行人的股东和社会公众投资者道歉。2．如果因未履行招
股说明书披露的相关承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失
的，本公司/本单位/本人承诺将向发行人或者其他投资者依法承担
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2020 年半年度报告
赔偿责任。如果本公司/本单位/本人未承担前述赔偿责任，则本公
司/本单位/本人持有的发行人首次公开发行股票前股份履行完毕
前述赔偿责任之前不得转让，同时发行人有权扣减本公司/本单位/
本人所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。3．如果因本公
司/本单位/本人未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该
等收益归发行人所有，本公司/本单位/本人将在获得该等收益之日
起五个工作日内将其支付至发行人指定账户。
其他 公司董事、 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）全体董事、 2019 年 6 否 是 不适用 不适用
监事、高级 监事、高级管理人员、核心技术人员已在沈阳芯源微电子设备股份 月 6 日；
管理人员、 有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书中作出 长期
核心技术人 相关声明与承诺并保证严格执行，现就未能兑现承诺时的约束措施
员 承诺如下：1．本人若未能履行在招股说明书中披露的本人作出的
公开承诺事项的，本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上
公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者
道歉。2．本人将在前述事项发生之日起 10 个交易日内，停止领取
薪酬，同时本人直接或间接持有的公司股份（若有）不得转让，直
至本人履行完成相关承诺事项。3．如果因本人未履行相关承诺事
项而致使公司或者投资者在证券发行和交易中遭受损失的，本人将
向公司或者投资者依法承担赔偿责任。4．如果因本人未能完全且
有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归发行人所有，本人
将在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付至发行人指定账
户。
其他 先进制造 本公司作为沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“发行 2019 年 8 否 是 不适用 不适用
人”）第一大股东，就发行人报告期内缴纳社保、公积金事项，出 月 21 日；
具如下承诺：如应有权部门要求或决定，发行人需要为员工补缴社 长期
会保险及住房公积金，或发行人因未为员工缴纳社会保险及住房公
积金而承担任何罚款或损失，承诺人承诺将承担所有相关赔偿责任
或缴纳义务,如发行人先行赔偿或缴纳的，承诺人将足额补偿发行
人因此发生的支出或所受损失。
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2020 年半年度报告
四、聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
2020 年 5 月 25 日，2019 年年度股东大会审议通过了《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》，
同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）为公司 2020 年度财务报表及
内部控制审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、破产重整相关事项
□适用 √不适用
六、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
其他激励措施
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
十一、 重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 担保情况
□适用 √不适用
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
十三、 可转换公司债券情况
□适用 √不适用
十四、 环境信息情况
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
公司主要从事半导体专用设备的研发、生产和销售，主要生产工序为机器设备的组装、检测
和调试等，不存在高危险、重污染的情形。在从事研发工作时，公司存在产生少量污染物的情形：
1、在极少数情况下，经客户提请（通常涉及特殊工艺要求），公司会使用极少量光刻胶、显影液
等化学品进行工艺试验，涉及的污染物主要为显影液、光刻胶等废弃化学品；2、在公司前道涂胶
显影设备研发中会使用一定数量的 OK73（一种去除基板边缘光刻胶的化学溶剂），涉及的污染物
为 OK73 废弃物。针对上述污染物，公司已聘请有资质的第三方废弃物处置公司进行处置。
(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
十五、 其他重大事项的说明
(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
√适用 □不适用
详见附注五、44.重要会计政策和会计估计的变更。
(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积
发行 送
数量 比例(%) 金转 其他 小计 数量 比例(%)
新股 股
股
一、有限售条件股份 65,266,255 77.698 -482,005 -482,005 64,784,250 77.124
1、国家持股
2、国有法人持股 28,752,820 34.230 308,500 308,500 29,061,320 34.597
3、其他内资持股 36,513,435 43.468 -790,505 -790,505 35,722,930 42.527
其中：境内非国有法人 21,258,685 25.308 -790,505 -790,505 20,468,180 24.367
持股
境内自然人持 15,254,750 18.160 15,254,750 18.160
股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股 18,733,745 22.302 482,005 482,005 19,215,750 22.876
份
1、人民币普通股 18,733,745 22.302 482,005 482,005 19,215,750 22.876
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 84,000,000 100.00 84,000,000 100.00
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2、 股份变动情况说明
√适用 □不适用
1、2020 年 6 月 16 日首次公开发行网下配售限售股 790,505 股上市流通，详情请查阅公司于
2020 年 6 月 9 日刊登在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《沈阳芯源微电子设备股份有限
公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2020-021）。
2、除上述解除限售情形外，公司有限售条件股份另增加 308,500 股，为战略投资者国信资本
有限责任公司根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定进行转融通业务
所致。
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
报告期 报告期
期初限 报告期解除
股东名称 增加限 末限售 限售原因 解除限售日期
售股数 限售股数
售股数 股数
德邦民裕进取量化精选灵活配 网下配售股
3,225 3,225 0 0 2020 年 6 月 16 日
置混合型证券投资基金 限售
东方支柱产业灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
东方新兴成长混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
万家汽车新趋势混合型证券投 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
资基金 限售
万家宏观择时多策略灵活配置 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
混合型证券投资基金 限售
万家品质生活灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
国都消费升级灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
发起式证券投资基金 限售
东方红智逸沪港深定期开放混 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
合型发起式证券投资基金 限售
东方红领先精选灵活配置混合 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
型证券投资基金 限售
国金量化多策略灵活配置混合 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
型证券投资基金 限售
银河君耀灵活配置混合型证券 3,028 3,028 0 0 网下配售股 2020 年 6 月 16 日
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2020 年半年度报告
投资基金 限售
长安裕盛灵活配置混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
华富策略精选灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
泓德优势领航灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
中信证券信安鸿利混合型养老 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
金产品 限售
全国社会保障基金红利优选产 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
品委托组合 限售
中国核工业集团公司企业年金 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
计划 限售
嘉合锦程价值精选混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
创金合信沪深 300 指数增强型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
发起式证券投资基金 限售
圆信永丰双利优选定期开放灵 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
活配置混合型证券投资基金 限售
淳厚信泽灵活配置混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
泰康汇选悦泰个人养老保障管 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
理产品资产委托专户 限售
泰康景泰回报混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
网下配售股
基本养老保险基金三零七组合 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
中国工商银行股份有限公司企 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
业年金计划 限售
泰康资产丰瑞混合型养老金产 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
品 限售
国网福建省电力有限公司企业 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
年金计划 限售
国网江苏省电力有限公司（国 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
网 B）企业年金计划 限售
中国石油天然气集团公司企业 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
年金计划 限售
泰康人寿保险有限责任公司投 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
连平衡配置型投资账户 限售
泰康人寿保险有限责任公司- 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
分红-个人分红 限售
吉祥人寿保险股份有限公司－ 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
万能产品 限售
人保沪深 300 指数型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
中国人民健康保险股份有限公 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
司-万能保险产品 限售
受托管理中国人民健康保险股 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
份有限公司—传统—普通保险 限售
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2020 年半年度报告
产品
新疆前海联合研究优选灵活配 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
置混合型证券投资基金 限售
中银多策略灵活配置混合型证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
中银新趋势灵活配置混合型证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
中银消费主题混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
中银宝利灵活配置混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
中银行业优选灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
中金沪深 300 指数增强型发起 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
式证券投资基金 限售
山东省（贰号）职业年金计划- 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
中国银行 限售
华泰优选二号股票型养老金产
网下配售股
品—中国工商银行股份有限公 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
司
受托管理山西省电力公司企业 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
年金计划-建行 限售
融通沪港深智慧生活灵活配置 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
混合型证券投资基金 限售
融通成长 30 灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
融通逆向策略灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
泰达宏利睿智稳健灵活配置混 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
合型证券投资基金 限售
泰达宏利新起点灵活配置混合 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
型证券投资基金 限售
泰达宏利价值优化型周期类行 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
业混合型证券投资基金 限售
光大保德信永鑫灵活配置混合 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
型证券投资基金 限售
光大保德信行业轮动混合型证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
安信量化精选沪深 300 指数增 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
强型证券投资基金 限售
安信动态策略灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
网下配售股
博道卓远混合型证券投资基金 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
华安核心优选混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
华安安享灵活配置混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
华安中证银行指数分级证券投 3,028 3,028 0 0 网下配售股 2020 年 6 月 16 日
45 / 154
2020 年半年度报告
资基金 限售
华安新丰利灵活配置混合型证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
华安低碳生活混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
国寿安保稳吉混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
中国人寿保险股份有限公司委
网下配售股
托国寿安保基金管理有限公司 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
稳健系列组合
安邦养老保险股份有限公司自 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
有资金 限售
长城量化精选股票型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
长城改革红利灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
长城久嘉创新成长灵活配置混 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
合型证券投资基金 限售
方正富邦信泓灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
摩根士丹利华鑫健康产业混合 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
型证券投资基金 限售
摩根士丹利华鑫品质生活精选 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
股票型证券投资基金 限售
建信鑫利回报灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
建信互联网+产业升级股票型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
建信核心精选混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
中国能源建设集团有限公司企 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
业年金计划 限售
中国工商银行股份有限公司企 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
业年金计划 限售
国投瑞银新兴产业混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金（LOF） 限售
国投瑞银精选收益灵活配置混 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
合型证券投资基金 限售
国投瑞银瑞泰多策略灵活配置 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
混合型证券投资基金（LOF） 限售
富兰克林国海健康优质生活股 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
票型证券投资基金 限售
华夏人寿保险股份有限公司- 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
分红-个险分红 限售
北信瑞丰兴瑞灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
信诚中证 800 有色指数分级证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
信诚新悦回报灵活配置混合型 3,028 3,028 0 0 网下配售股 2020 年 6 月 16 日
46 / 154
2020 年半年度报告
证券投资基金 限售
博时量化价值股票型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
博时鑫泽灵活配置混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
网下配售股
博时精选混合型证券投资基金 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
网下配售股
全国社保基金四一九组合 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
基本养老保险基金一三零一组 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
合 限售
博时中证 500 交易型开放式指 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
数证券投资基金 限售
网下配售股
博时网盈股票型养老金产品 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
中国建筑股份有限公司企业年 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
金计划 限售
红土创新沪深 300 指数增强型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
发起式证券投资基金 限售
招商优势企业灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
中国工商银行股份有限公司企 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
业年金计划 限售
招商行业精选股票型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
招商安德保本混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
招商盛合灵活配置混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
网下配售股
招商康丰股票型养老金产品 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
招商国证生物医药指数分级证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
浦银安盛沪深 300 指数增强型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
工银瑞信添瑞混合型养老金产 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
品 限售
建信养老 2 号集合团体型养老 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
保障管理产品 限售
工银瑞信精选金融地产行业混 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
合型证券投资基金 限售
工银瑞信新机遇灵活配置混合 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
型证券投资基金 限售
工银瑞信文体产业股票型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
工银瑞信养老产业股票型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
工银瑞信绝对收益策略混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
发起式证券投资基金 限售
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2020 年半年度报告
辽宁省电力有限公司 01 号企 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
业年金计划 限售
工银瑞信主题策略混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
网下配售股
银华泰利混合型养老金产品 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
银华心诚灵活配置混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
网下配售股
基本养老保险基金三零九组合 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
银华聚利灵活配置混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
银华优势企业（平衡型）证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
景顺长城量化小盘股票型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
景顺长城新兴成长混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
景顺长城中证 500 行业中性低 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
波动指数型证券投资基金 限售
景顺长城基金-建设银行-中国
网下配售股
人寿-中国人寿委托景顺长城 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
基金股票型组合
网下配售股
鹏扬景欣混合型证券投资基金 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
恒安标准人寿保险有限公司— 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
分红 311 限售
九泰锐富事件驱动混合型发起 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
式证券投资基金 限售
中融智选红利股票型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
大成科创主题 3 年封闭运作灵 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
活配置混合型证券投资基金 限售
大成景尚灵活配置混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
网下配售股
全国社保基金四一一组合 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
网下配售股
大成蓝筹稳健证券投资基金 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
永赢高端制造混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
中邮核心竞争力灵活配置混合 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
型证券投资基金 限售
华泰保兴吉年丰混合型发起式 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
前海开源景鑫灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
前海开源沪港深价值精选灵活 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
配置混合型证券投资基金 限售
48 / 154
2020 年半年度报告
前海开源优势蓝筹股票型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
华润元大医疗保健量化混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
平安安盈保本混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
汇安多策略灵活配置混合型证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
东兴量化多策略灵活配置混合 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
型证券投资基金 限售
上证大宗商品股票交易型开放 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
式指数证券投资基金 限售
国联安安稳保本混合型证券投 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
资基金 限售
国联安主题驱动混合型证券投 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
资基金 限售
华宝中证银行交易型开放式指 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
数证券投资基金 限售
华宝转型升级灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
华宝服务优选混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
平安养老-山东省（叁号）职业 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
年金计划 限售
平安养老-中国移动通信集团 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
公司企业年金计划 限售
平安养老-国网江苏省电力有
网下配售股
限公司（国网 A）企业年金计 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
划
平安养老-中国银行股份有限 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
公司企业年金计划 限售
兴业银行股份有限公司企业年 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
金计划 限售
海富通欣荣灵活配置混合型证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
海富通中小盘混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
华安财产保险股份有限公司- 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
传统保险产品 限售
东吴价值成长双动力混合型证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
华商新常态灵活配置混合型证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
华商价值精选混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
华夏逸享健康灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
华夏中证四川国企改革交易型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
开放式指数证券投资基金 限售
49 / 154
2020 年半年度报告
基本养老保险基金一零零三组 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
合 限售
华夏新锦升灵活配置混合型证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
华夏基金华兴 5 号股票型养老 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
金产品 限售
华夏新起点灵活配置混合型证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
神华集团有限责任公司企业年 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
金计划 限售
中国农业银行股份有限公司企 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
业年金计划 限售
网下配售股
华夏收入混合型证券投资基金 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
国网新疆电力有限公司企业年 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
金计划 限售
网下配售股
华夏成长证券投资基金 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
长信价值优选混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
长信量化多策略股票型证券投 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
资基金 限售
兴银消费新趋势灵活配置混合 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
型证券投资基金 限售
中国联合网络通信集团有限公 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
司企业年金计划人保组合 限售
网下配售股
全国社保基金四零六组合 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
嘉实研究精选混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
嘉实周期优选混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
嘉实沪深 300 交易型开放式指 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
数证券投资基金 限售
嘉实事件驱动股票型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
嘉实新优选灵活配置混合型证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
嘉实物流产业股票型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
网下配售股
基本养老保险基金八零七组合 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
嘉实消费精选股票型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
嘉实中证新兴科技 100 策略交 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
易型开放式指数证券投资基金 限售
中加心享灵活配置混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
新华趋势领航混合型证券投资 3,028 3,028 0 0 网下配售股 2020 年 6 月 16 日
50 / 154
2020 年半年度报告
基金 限售
信达澳银新起点定期开放灵活 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
配置混合型证券投资基金 限售
中欧科创主题 3 年封闭运作灵 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
活配置混合型证券投资基金 限售
网下配售股
中欧康裕混合型证券投资基金 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
中欧瑾和灵活配置混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
汇添富中证国企一带一路交易 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
型开放式指数证券投资基金 限售
网下配售股
社保基金一五零二组合 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
汇添富熙和精选混合型证券投 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
资基金 限售
汇添富新睿精选灵活配置混合 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
型证券投资基金 限售
汇添富达欣灵活配置混合型证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
汇添富消费行业混合型证券投 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
资基金 限售
网下配售股
兴全合泰混合型证券投资基金 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
兴全社会责任混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
长江金色创富股票型养老金产
网下配售股
品-上海浦东发展银行股份有 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
限公司
福建省电力有限公司（主业） 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
企业年金计划-建行 限售
金鹰行业优势混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
金鹰元和灵活配置混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
财通集成电路产业股票型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
江苏银行股份有限公司-国融
网下配售股
融泰灵活配置混合型证券投资 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
基金
受托管理中国平安人寿保险股 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
份有限公司—投连—个险投连 限售
易方达颐康绝对收益混合型养 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
老金产品 限售
北京市（伍号）职业年金计划 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
易方达投资组合 限售
基本养老保险基金一二零五组 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
合 限售
华泰证券股份有限公司企业年 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
金计划 限售
51 / 154
2020 年半年度报告
网下配售股
基本养老保险基金九零四组合 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
易方达军工指数分级证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
易方达并购重组指数分级证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
易方达上证 50 指数分级证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
网下配售股
中国太平洋人寿混合偏债产品 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
广发证券股份有限公司企业年 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
金计划 限售
易方达医疗保健行业混合型证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
网下配售股
易方达策略成长证券投资基金 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
易方达策略成长二号混合型证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
中海优势精选灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
南方科技创新混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
南方融尚再融资主题精选灵活 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
配置混合型证券投资基金 限售
南方中证全指证券公司交易型
网下配售股
开放式指数证券投资基金联接 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
基金
南方中证互联网指数分级证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
南方大数据 300 指数证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
南方大数据 100 指数证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
南方新兴消费增长分级股票型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
南方高增长股票型开放式证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
上投摩根卓越制造股票型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
上投摩根智慧互联股票型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
网下配售股
诺安恒鑫混合型证券投资基金 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
国寿集团委托诺安基金固定收 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
益型组合 限售
诺安优势行业灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
诺安价值增长股票证券投资基 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
金 限售
52 / 154
2020 年半年度报告
网下配售股
山东省（柒号）职业年金计划 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
国泰融安多策略灵活配置混合 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
型证券投资基金 限售
上海浦东发展银行股份有限公
网下配售股
司-国泰普益灵活配置混合型 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
证券投资基金
国泰金色年华股票型养老金产 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
品 限售
国泰沪深 300 指数增强型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
国泰成长优选混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
国泰金马稳健回报证券投资基 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
金 限售
交银施罗德安享稳健养老目标
网下配售股
一年持有期混合型基金中基金 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
（FOF）
交银施罗德数据产业灵活配置 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
混合型证券投资基金 限售
交银施罗德定期支付双息平衡 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
混合型证券投资基金 限售
交银施罗德蓝筹混合型证券投 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
资基金 限售
中国邮政集团公司企业年金计 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
划 限售
国寿养老策略 9 号股票型养老 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
金产品 限售
招商银行股份有限公司企业年 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
金计划 限售
网下配售股
河南省电力公司企业年金计划 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
西部利得多策略优选灵活配置 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
混合型证券投资基金 限售
西部利得中证国有企业红利指 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
数增强型证券投资基金（LOF） 限售
兴业量化精选灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
发起式证券投资基金 限售
富国富强 2 号股票型养老金产 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
品 限售
富国生物医药科技混合型证券 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
投资基金 限售
富国转型机遇混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
富国新兴成长量化精选混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金（LOF） 限售
中国银河证券股份有限公司企 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
业年金计划 限售
富国新动力灵活配置混合型证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
53 / 154
2020 年半年度报告
富国新兴产业股票型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
网下配售股
中国航空集团公司企业年金 3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
限售
富国沪深 300 增强证券投资基 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
金 限售
富国消费主题混合型证券投资 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
基金 限售
长盛中证申万一带一路主题指 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
数分级证券投资基金 限售
长盛国企改革主题灵活配置混 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
合型证券投资基金 限售
长盛创新先锋灵活配置混合型 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
证券投资基金 限售
富安达行业轮动灵活配置混合 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
型证券投资基金 限售
宝盈新价值灵活配置混合型证 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
券投资基金 限售
宝盈国家安全战略沪港深股票 网下配售股
3,028 3,028 0 0 2020 年 6 月 16 日
型证券投资基金 限售
合计 790,505 790,505 0 0 / /
二、 股东情况
(一) 股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户) 11,148
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
存托凭证持有人数量
□适用 √不适用
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
包含转融通 质押或冻结情 股东
报告 持有有限售 况 性质
股东名称 期末持股数 比例 借出股份的
期内 条件股份数
（全称） 量 (%) 限售股份数
增减 量 股份 数
量
状态 量
境内非国
沈阳先进制造技术产业有限公司 0 14,332,430 17.06 14,332,430 14,332,430 无 0
有法人
中国科学院沈阳自动化研究所 0 10,500,000 12.50 10,500,000 10,500,000 无 0 国有法人
辽宁科发实业有限公司 0 9,932,820 11.82 9,932,820 9,932,820 无 0 国有法人
中国科技产业投资管理有限公司 0 6,820,000 8.12 6,820,000 6,820,000 无 0 国有法人
国科瑞祺物联网创业投资有限公 境内非国
0 4,500,000 5.36 4,500,000 4,500,000 无 0
司 有法人
境内自然
周冰冰 0 4,194,750 4.99 4,194,750 4,194,750 无 0
人
境内自然
宗润福 0 2,650,000 3.15 2,650,000 2,650,000 无 0
人
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2020 年半年度报告
沈阳科技风险投资有限公司 0 1,500,000 1.79 1,500,000 1,500,000 无 0 国有法人
国信证券－工商银行－国信证券
境内非国
鼎信 6 号科创板战略配售集合资产 0 1,475,750 1.76 1,475,750 1,475,750 无 0
有法人
管理计划
境内自然
李风莉 0 1,400,000 1.67 1,400,000 1,400,000 无 0
人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
中国农业银行股份有限公司－长城久嘉创新成长灵活配置
345,007 人民币普通股 345,007
混合型证券投资基金
刘燕 113,967 人民币普通股 113,967
关爱群 100,000 人民币普通股 100,000
刘富华 96,070 人民币普通股 96,070
陈仁 84,906 人民币普通股 84,906
周超 83,934 人民币普通股 83,934
前海人寿保险股份有限公司－分红保险产品华泰组合 80,009 人民币普通股 80,009
王静 79,000 人民币普通股 79,000
中信证券股份有限公司 78,543 人民币普通股 78,543
贾惠民 73,000 人民币普通股 73,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，中国科技产业投资管理有限公司与国科瑞祺物
联网创业投资有限公司存在关联关系，但不存在一致行动关
系。公司未知流通股股东之间是否存在关联关系或属于一致
行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市交易
持有的有限
序 情况
有限售条件股东名称 售条件股份 限售条件
号 可上市交易 新增可上市交
数量
时间 易股份数量
公司股票上市
1 沈阳先进制造技术产业有限公司 14,332,430 2022/12/16 -
之日起 36 个月
公司股票上市
2 中国科学院沈阳自动化研究所 10,500,000 2022/12/16 -
之日起 36 个月
公司股票上市
3 辽宁科发实业有限公司 9,932,820 2022/12/16 -
之日起 36 个月
公司股票上市
4 中国科技产业投资管理有限公司 6,820,000 2020/12/16 -
之日起 12 个月
公司股票上市
5 国科瑞祺物联网创业投资有限公司 4,500,000 2020/12/16 -
之日起 12 个月
公司股票上市
6 周冰冰 4,194,750 2020/12/16 -
之日起 12 个月
公司股票上市
7 宗润福 2,650,000 2022/12/16 -
之日起 36 个月
公司股票上市
8 沈阳科技风险投资有限公司 1,500,000 2020/12/16 -
之日起 12 个月
55 / 154
2020 年半年度报告
国信证券－工商银行－国信证券鼎信
公司股票上市
9 6 号科创板战略配售集合资产管理计 1,475,750 2020/12/16 -
之日起 12 个月
划
公司股票上市
10 李风莉 1,400,000 2022/12/16 -
之日起 36 个月
上述股东中，中国科技产业投资管理有限公司与国科瑞祺物
联网创业投资有限公司存在关联关系，但不存在一致行动关
上述股东关联关系或一致行动的说明
系。除此以外，上述其他股东之间不存在关联关系或一致行
动关系。
截止报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用 √不适用
前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用 √不适用
(四) 战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东
√适用 □不适用
战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期
国信证券－工商银行－国信证
券鼎信 6 号科创板战略配售集 2019/12/16 不适用
合资产管理计划
国信证券－工商银行－国信证券鼎信 6 号科创板战略配售集合
资产管理计划是公司高级管理人员与核心员工设立的参与首发
战略投资者或一般法人参与配
战略配售的专项资产管理计划，获配股票的锁定期为 12 个月，
售新股约定持股期限的说明
锁定期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开
始计算。
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
四、 存托凭证相关安排在报告期的实施和变化情况
□适用 √不适用
五、 特别表决权股份情况
(一) 特别表决权设置情况
1.特别表决权设置的基本安排
□适用 √不适用
2.特别表决权持有情况
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
3.特别表决权股份拥有的表决权数量与普通股股份拥有表决权数量的比例安排
□适用 √不适用
4.其他安排
□适用 √不适用
(二) 报告期内表决权差异安排的变动情况
1.特别表决权股份数量、比例变动、特别表决权股份转换为普通股份等情况
□适用 √不适用
2.报告期内表决权差异安排的其他变化情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员和核心技术人员持股变动情况
□适用 √不适用
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况
1.股票期权
□适用 √不适用
2.第一类限制性股票
□适用 √不适用
3.第二类限制性股票
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形
王蓉辉 董事 离任
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2020 年半年度报告
胡琨元 董事 选举
苗涛 监事 离任
李辰 监事 选举
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动的情况说明
√适用 □不适用
公司董事王蓉辉因工作变动原因辞去公司第一届董事会董事职务。2020 年 5 月 25 日，公司
召开 2019 年年度股东大会，选举胡琨元为公司董事，任期自股东大会选举通过之日起至第一届董
事会任期届满之日止。
公司职工监事苗涛因个人原因辞去公司第一届监事会职工监事职务，辞职后继续在公司任职。
2020 年 6 月 18 日，公司召开职工代表大会，选举李辰为职工监事，任期自职工代表大会通过之
日起至第一届监事会任期届满之日止。
三、其他说明
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
第九节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
资产负债表
2020 年 6 月 30 日
编制单位:沈阳芯源微电子设备股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2020 年 6 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 七、1 161,794,389.03 330,061,939.46
交易性金融资产 七、2 40,000,000.00 120,000,000.00
衍生金融资产
应收票据 七、4 3,735,058.12 13,867,047.65
应收账款 七、5 52,421,415.34 54,848,913.77
应收款项融资 七、6 2,258,446.00 8,396,788.24
预付款项 七、7 11,645,700.83 8,992,565.20
其他应收款 七、8 3,241,205.28 4,950,478.85
其中：应收利息
应收股利
存货 七、9 288,473,067.40 163,781,871.54
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 七、13 306,164,975.54 127,072,547.08
流动资产合计 869,734,257.54 831,972,151.79
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 七、21 95,538,588.20 74,946,696.53
在建工程 七、22 3,187,350.58
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 七、26 29,812,695.04 6,151,591.12
开发支出
59 / 154
2020 年半年度报告
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 七、30 1,707,700.40 1,582,103.01
其他非流动资产 七、31 4,199,879.20 16,463,533.74
非流动资产合计 134,446,213.42 99,143,924.40
资产总计 1,004,180,470.96 931,116,076.19
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 七、35 40,062,847.13 14,307,435.56
应付账款 七、36 91,764,690.22 58,415,920.51
预收款项 七、37 57,163,926.42
合同负债 七、38 71,743,227.19
应付职工薪酬 七、39 6,488,125.00
应交税费 七、40 2,064,613.81 4,768,038.01
其他应付款 七、41 18,154,685.25 1,237,366.63
其中：应付利息
应付股利 10,500,000.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 223,790,063.60 142,380,812.13
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 七、51 29,775,963.52 33,838,336.50
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 29,775,963.52 33,838,336.50
负债合计 253,566,027.12 176,219,148.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 七、53 84,000,000.00 84,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 七、55 641,621,032.01 641,621,032.01
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 七、59 2,927,589.56 2,927,589.56
未分配利润 七、60 22,065,822.27 26,348,305.99
60 / 154
2020 年半年度报告
所有者权益（或股东权
750,614,443.84 754,896,927.56
益）合计
负债和所有者权益（或
1,004,180,470.96 931,116,076.19
股东权益）总计
法定代表人：宗润福 主管会计工作负责人：李风莉 会计机构负责人：林顺富
利润表
2020 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2020 年半年度 2019 年半年度
一、营业收入 七、61 62,455,822.85 67,017,720.68
减：营业成本 七、61 34,977,083.37 32,605,607.83
税金及附加 七、62 1,425,803.89 254,480.44
销售费用 七、63 13,686,459.67 8,710,358.96
管理费用 七、64 23,671,058.77 13,147,928.55
研发费用 七、65 14,226,693.07 13,541,680.03
财务费用 七、66 -1,173,240.73 -251,443.22
其中：利息费用 1,570.83
利息收入 999,409.91 231,371.40
加：其他收益 七、67 11,883,066.93 2,670,447.72
投资收益（损失以“－”号填列） 七、68 4,175,573.79 45,220.27
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） 七、71 -83,392.24 -789,077.11
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填
七、73 -42,123.08
列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -8,424,909.79 935,698.97
加：营业外收入 七、74 16,090,682.33 986,290.00
减：营业外支出 七、75 1,573,853.65
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 6,091,918.89 1,921,988.97
减：所得税费用 七、76 -125,597.39 -882,997.07
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,217,516.28 2,804,986.04
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”
6,217,516.28 2,804,986.04
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
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2020 年半年度报告
益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收
益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 6,217,516.28 2,804,986.04
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.07 0.04
（二）稀释每股收益(元/股) 0.07 0.04
法定代表人：宗润福 主管会计工作负责人：李风莉 会计机构负责人：林顺富
现金流量表
2020 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 2020年半年度 2019年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 88,978,839.72 73,064,934.99
收到的税费返还 6,628,125.99 4,222,356.63
收到其他与经营活动有关的现金 七、78 33,774,653.50 12,786,973.90
经营活动现金流入小计 129,381,619.21 90,074,265.52
购买商品、接受劳务支付的现金 112,640,052.36 49,871,513.26
支付给职工及为职工支付的现金 38,536,672.99 26,924,001.64
支付的各项税费 12,189,341.42 10,793,567.35
支付其他与经营活动有关的现金 七、78 21,595,221.78 15,875,516.72
经营活动现金流出小计 184,961,288.55 103,464,598.97
经营活动产生的现金流量净额 -55,579,669.34 -13,390,333.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 828,000,000.00 55,000,000.00
取得投资收益收到的现金 4,175,573.79 45,220.27
处置固定资产、无形资产和其他长期
26,791.78 -
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
- -
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 七、78 - 141,154.52
投资活动现金流入小计 832,202,365.57 55,186,374.79
购建固定资产、无形资产和其他长期
41,647,623.11 3,122,900.31
资产支付的现金
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2020 年半年度报告
投资支付的现金 918,000,000.00 55,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 959,647,623.11 58,122,900.31
投资活动产生的现金流量净额 -127,445,257.54 -2,936,525.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现
金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
85,114.45 -172,151.68
响
五、现金及现金等价物净增加额 -182,939,812.43 -16,499,010.65
加：期初现金及现金等价物余额 323,410,465.39 54,713,974.31
六、期末现金及现金等价物余额 140,470,652.96 38,214,963.66
法定代表人：宗润福 主管会计工作负责人：李风莉 会计机构负责人：林顺富
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2020 年半年度报告
所有者权益变动表
2020 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
2020 年半年度
其他权益工具
其他
项目 实收资本(或股 优 永 减：库存 专项
其 资本公积 综合 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
本) 先 续 股 储备
他 收益
股 债
一、上年期末余额 84,000,000.00 641,621,032.01 2,927,589.56 26,348,305.99 754,896,927.56
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 84,000,000.00 641,621,032.01 2,927,589.56 26,348,305.99 754,896,927.56
三、本期增减变动金额（减
-4,282,483.72 -4,282,483.72
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 6,217,516.28 6,217,516.28
（二）所有者投入和减少资
本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配 -10,500,000.00 -10,500,000.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
-10,500,000.00 -10,500,000.00
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
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2020 年半年度报告
4．设定受益计划变动额结转
留存收益
5．其他综合收益结转留存收
益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 84,000,000.00 641,621,032.01 2,927,589.56 22,065,822.27 750,614,443.84
2019 年半年度
其他权益工具
其他
项目 实收资本(或股 优 永 减：库存 专项
其 资本公积 综合 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
本) 先 续 股 储备
他 收益
股 债
一、上年期末余额 63,000,000.00 66,376,171.58 9,719,601.91 80,781,154.74 219,876,928.23
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 63,000,000.00 66,376,171.58 9,719,601.91 80,781,154.74 219,876,928.23
三、本期增减变动金额（减
90,500,756.65 -9,719,601.91 -77,976,168.70 2,804,986.04
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 2,804,986.04 2,804,986.04
（二）所有者投入和减少资
本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
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2020 年半年度报告
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转 90,500,756.65 -9,719,601.91 -80,781,154.74
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转
留存收益
5．其他综合收益结转留存收
益
6．其他 90,500,756.65 -9,719,601.91 -80,781,154.74
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 63,000,000.00 156,876,928.23 2,804,986.04 222,681,914.27
法定代表人：宗润福 主管会计工作负责人：李风莉 会计机构负责人：林顺富
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2020 年半年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）系由沈阳芯源微电子
设备有限公司整体变更设立的股份有限公司，于 2019 年 3 月 29 日在沈阳市市场监督管理局办理
完毕工商变更登记，取得了统一社会信用代码为 9121011274273568XC 的企业法人营业执照，注册
资本 6,300 万元。
2019 年 12 月 16 日公司公开发行人民币普通股 2,100 万股，并在上海证券交易所上市交易，
发行后公司注册资本变更为人民币 8,400 万元。
公司住所：辽宁省沈阳市浑南区飞云路 16 号。
公司法定代表人：宗润福。
公司经营范围：集成电路的生产设备和测试设备及其他电子设备的开发研制、生产与销售、
承接相关设备安装工程、技术服务；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经
营或禁止进出口的业务除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
财务报表批准报出日：本财务报表业经本公司董事会于 2020 年 8 月 25 日决议批准报出。
2. 合并财务报表范围
□适用 √不适用
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司对自报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评估，未发现影响本公司持续经营能力
的事项，本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定。未提及的业务按企业会计准则
中相关会计政策执行。
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2020 年半年度报告
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
□适用 √不适用
6. 合并财务报表的编制方法
□适用 √不适用
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从
购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币交易时折算汇率的确定方法
本公司外币交易初始确认时采用交易发生日的即期汇率或采用按照系统合理的方法确定的、
与交易发生日即期汇率近似的汇率（以下简称即期汇率的近似汇率）折算为记账本位币。
（2）资产负债表日外币货币性项目的折算方法
在资产负债表日，对于外币货币性项目，采用资产负债表日的即期汇率折算。因资产负债表
日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。
对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量
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2020 年半年度报告
的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账
本位币金额的差额，计入当期损益。
（3）外币报表折算方法
对企业境外经营财务报表进行折算前先调整境外经营的会计期间和会计政策，使之与企业会
计期间和会计政策相一致，再根据调整后会计政策及会计期间编制相应货币（记账本位币以外的
货币）的财务报表，再按照以下方法对境外经营财务报表进行折算：
①资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除
“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。
②利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。
③外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率或即期汇率的
近似汇率折算。汇率变动对现金的影响额应当作为调节项目，在现金流量表中单独列报。
④产生的外币财务报表折算差额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益
项目下单独列示“其他综合收益”。
处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相
关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
当本公司成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
②该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
本公司（借入方）与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负
债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，并同时确认新金融负债。本公
司对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，应当终止原金融负债，同时按照
修改后的条款确认一项新的金融负债。
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2020 年半年度报告
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是
指按照合同条款规定，在法规或市场惯例所确定的时间安排来交付金融资产。交易日，是指本公
司承诺买入或卖出金融资产的日期。
（2）金融资产的分类与计量
本公司在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融
资产分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。除非本公司改变管理金融资产的业务模
式，在此情形下，所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进
行重分类，否则金融资产在初始确认后不得进行重分类。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
因销售商品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收票据及应收账款，本公司
则按照收入准则定义的交易价格进行初始计量。
金融资产的后续计量取决于其分类：
①以摊余成本计量的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产
的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金
流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率
法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、按实际利率法摊销或减值产生的利得或损失，均
计入当期损益。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产：本公司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；
该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基
础的利息的支付。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。除减值损失或利得及汇兑损
益确认为当期损益外，此类金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终
止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。但是采用实际利率法计算的该金融资产的相关利息
收入计入当期损益。
本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，
直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。
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2020 年半年度报告
③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之
外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，
采用公允价值进行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。
（3）金融负债的分类与计量
本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、低于市场利率
贷款的贷款承诺及财务担保合同负债及以摊余成本计量的金融负债。
金融负债的后续计量取决于其分类：
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
该类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，
除与套期会计有关外，产生的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。但本公司对指定为以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，由其自身信用风险变动引起的该金融负债公允
价值的变动金额计入其他综合收益，当该金融负债终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利
得和损失应当从其他综合收益中转出，计入留存收益。
②贷款承诺及财务担保合同负债
贷款承诺是本公司向客户提供的一项在承诺期间内以既定的合同条款向客户发放贷款的承诺。
贷款承诺按照预期信用损失模型计提减值损失。
财务担保合同指，当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要
求本公司向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。财务担保合同负债以按照依据金融工具
的减值原则所确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除按收入确认原则确定的累计摊销额后的
余额孰高进行后续计量。
③以摊余成本计量的金融负债
初始确认后，对其他金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。
除特殊情况外，金融负债与权益工具按照下列原则进行区分：
①如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同
义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条
款和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。
②如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的
本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发
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2020 年半年度报告
行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发行方的金融负债；如果是后
者，该工具是发行方的权益工具。在某些情况下，一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身
权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具
的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或合同义务的金额是固定的，还是完全或部
分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外变量（例如利率、某种商品的价格或某项金融工
具的价格）的变动而变动，该合同分类为金融负债。
（4）衍生金融工具及嵌入衍生工具
衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续
计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。
除现金流量套期中属于套期有效的部分计入其他综合收益并于被套期项目影响损益时转出计
入当期损益之外，衍生工具公允价值变动而产生的利得或损失，直接计入当期损益。
对包含嵌入衍生工具的混合工具，如主合同为金融资产的，混合工具作为一个整体适用金融
资产分类的相关规定。如主合同并非金融资产，且该混合工具不是以公允价值计量且其变动计入
当期损益进行会计处理，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与
嵌入衍生工具条件相同、单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，
作为单独的衍生金融工具处理。如果该嵌入衍生工具在取得日或后续资产负债表日的公允价值无
法单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融
负债。
（5）金融工具减值
本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权
投资、合同资产、租赁应收款、贷款承诺及财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准
备。
①预期信用损失的计量
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，
是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流
量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融
资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导
致的预期信用损失。
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未来 12 个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后 12 个月内（若金融工具的预计存续期
少于 12 个月，则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存
续期预期信用损失的一部分。
于每个资产负债表日，本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。
金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来 12 个月内的预期
信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处
于第二阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认
后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失
准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并
未显著增加，按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。
本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准
备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计
提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
对于应收票据、应收账款及应收融资及合同资产，无论是否存在重大融资成分，本公司均按
照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
A 应收款项
对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据、应收账款，其他应
收款、应收款项融资、合同资产及长期应收款等单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单
项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票据、应收账款、其他应收款、应收款项融资、合
同资产及长期应收款或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据
信用风险特征将应收票据、应收账款、其他应收款、应收款项融资、合同资产及长期应收款等划
分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
应收票据确定组合的依据如下：
应收票据组合 1 商业承兑汇票
应收票据组合 2 银行承兑汇票
对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济
状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
应收账款确定组合的依据如下：
应收账款组合 1 应收一般客户
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应收账款组合 2 应收海外客户
应收账款组合 3 应收关联方客户
对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济
状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
其他应收款确定组合的依据如下：
其他应收款组合 1 应收利息
其他应收款组合 2 应收股利
其他应收款组合 3 应收押金和保证金
其他应收款组合 4 应收备用金
其他应收款组合 5 应收其他款项
对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经
济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用
损失。
应收款项融资确定组合的依据如下：
应收款项融资组合 1 应收票据
应收款项融资组合 2 应收账款
对于划分为组合的应收款项融资，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来
经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
B 债权投资、其他债权投资
对于债权投资和其他债权投资，本公司按照投资的性质，根据交易对手和风险敞口的各种类
型，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
②具有较低的信用风险
如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且
即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义
务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。
③信用风险显著增加
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本公司通过比较金融工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率与在初始确认时
所确定的预计存续期内的违约概率，以确定金融工具预计存续期内发生违约概率的相对变化，以
评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努
力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本公司考虑的信息包括：
A.信用风险变化所导致的内部价格指标是否发生显著变化；
B.预期将导致债务人履行其偿债义务的能力是否发生显著变化的业务、财务或经济状况的不
利变化；
C.债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；债务人所处的监管、经济或技术环境是否
发生显著不利变化；
D.作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化。这些
变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；
E.预期将降低债务人按合同约定期限还款的经济动机是否发生显著变化；
F.借款合同的预期变更，包括预计违反合同的行为是否可能导致的合同义务的免除或修订、
给予免息期、利率跳升、要求追加抵押品或担保或者对金融工具的合同框架做出其他变更；
G.债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；
H.合同付款是否发生逾期超过（含）30 日。
根据金融工具的性质，本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著
增加。以金融工具组合为基础进行评估时，本公司可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类，
例如逾期信息和信用风险评级。
通常情况下，如果逾期超过 30 日，本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。除非本公
司无需付出过多成本或努力即可获得合理且有依据的信息，证明虽然超过合同约定的付款期限 30
天，但信用风险自初始确认以来并未显著增加。
④已发生信用减值的金融资产
本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他
综合收益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项
或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证
据包括下列可观察信息：
发行方或债务人发生重大财务困难；债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；债
权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的
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让步；债务人很可能破产或进行其他财务重组；发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃
市场消失；以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
⑤预期信用损失准备的列报
为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期
信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对
于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，本公司在其他综合收益中确认其损失准
备，不抵减该金融资产的账面价值。
⑥核销
如果本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资
产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本公司确定债务人
没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。
已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
（6）金融资产转移
金融资产转移是指下列两种情形：
A.将收取金融资产现金流量的合同权利转移给另一方；
B.将金融资产整体或部分转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的合同权利，并承担
将收取的现金流量支付给一个或多个收款方的合同义务。
①终止确认所转移的金融资产
已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，或既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，但放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产。
在判断是否已放弃对所转移金融资产的控制时，根据转入方出售该金融资产的实际能力。转
入方能够单方面将转移的金融资产整体出售给不相关的第三方，且没有额外条件对此项出售加以
限制的，则公司已放弃对该金融资产的控制。
本公司在判断金融资产转移是否满足金融资产终止确认条件时，注重金融资产转移的实质。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
A.所转移金融资产的账面价值；
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B.因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对于终止确认
部分的金额（涉及转移的金融资产为根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》第十八
条分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同继续确认金融资产的一部分）之间，
按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
A.终止确认部分在终止确认日的账面价值；
B.终止确认部分的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分
的金额（涉及转移的金融资产为根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》第十八条分
类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的情形）之和。
②继续涉入所转移的金融资产
既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，且未放弃对该金融资产
控制的，应当按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
继续涉入所转移金融资产的程度，是指企业承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程
度。
③继续确认所转移的金融资产
仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，应当继续确认所转移金融资产
整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。
该金融资产与确认的相关金融负债不得相互抵销。在随后的会计期间，企业应当继续确认该
金融资产产生的收入（或利得）和该金融负债产生的费用（或损失）。
（7）金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债应当在资产负债表内分别列示，不得相互抵销。但同时满足下列条件的，
以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
不满足终止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
（8）金融工具公允价值的确定方法
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项
负债所需支付的价格。
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本公司以主要市场的价格计量相关资产或负债的公允价值，不存在主要市场的，本公司以最
有利市场的价格计量相关资产或负债的公允价值。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价
时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
主要市场，是指相关资产或负债交易量最大和交易活跃程度最高的市场；最有利市场，是指
在考虑交易费用和运输费用后，能够以最高金额出售相关资产或者以最低金额转移相关负债的市
场。
存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融
工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。
以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，
或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
①估值技术
本公司采用在当期情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，使用的估
值技术主要包括市场法、收益法和成本法。本公司使用与其中一种或多种估值技术相一致的方法
计量公允价值，使用多种估值技术计量公允价值的，考虑各估值结果的合理性，选取在当期情况
下最能代表公允价值的金额作为公允价值。
本公司在估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取
得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。可观察输入值，是指能够从市场数据中
取得的输入值。该输入值反映了市场参与者在对相关资产或负债定价时所使用的假设。不可观察
输入值，是指不能从市场数据中取得的输入值。该输入值根据可获得的市场参与者在对相关资产
或负债定价时所使用假设的最佳信息取得。
②公允价值层次
本公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次
使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资
产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债
直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于应收票据，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量
损失准备。
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对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据单独进行减值测试，
确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票据或无法以合理成本
评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据划分为若干组合，在组合基础
上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
应收票据确定组合的依据如下：
应收票据组合 1 商业承兑汇票
应收票据组合 2 银行承兑汇票
对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济
状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于应收账款，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量
损失准备。
对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收账款单独进行减值测试，
确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收账款或无法以合理成本
评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础
上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
应收账款组合 1 应收一般客户
应收账款组合 2 应收海外客户
应收账款组合 3 应收关联方客户
对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济
状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
应收款项融资项目，反映资产负债表日以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票
据和应收账款等。
对应收款项融资，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计
量损失准备。
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对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收款项融资单独进行减值测
试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收款项融资或无法以
合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收款项融资划分为若干组合，
在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
应收款项融资组合 1 应收票据
应收款项融资组合 2 应收账款
对于划分为组合的应收款项融资，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来
经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于其他应收款，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计
量损失准备。
对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的其他应收款单独进行减值测试，
确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的其他应收款或无法以合理成
本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合
基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
其他应收款组合 1 应收利息
其他应收款组合 2 应收股利
其他应收款组合 3 应收押金和保证金
其他应收款组合 4 应收备用金
其他应收款组合 5 应收其他款项
对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经
济状况的预测，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用
损失。
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
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存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在
生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等，包括原材料、在产品、库存商品、发出商品等。
（2）发出存货的计价方法
本公司购入原材料、包装材料等按实际成本入账，发出时的成本采用先进先出法核算；库存
商品入库时按实际生产成本核算，发出时采用个别计价法核算；低值易耗品、包装材料领用时采
用一次摊销法摊销。
（3）存货的盘存制度
本公司存货采用永续盘存制，每年至少盘点一次，盘盈及盘亏金额计入当年度损益。
（4）存货跌价准备的计提方法
资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价
准备，计入当期损益。
在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负
债表日后事项的影响等因素。
①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中，以该存
货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。为执行销售合同或者
劳务合同而持有的存货，以合同价格作为其可变现净值的计量基础；如果持有存货的数量多于销
售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计量基础。用于出售的材料等，
以市场价格作为其可变现净值的计量基础。
②需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至
完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。如果用其
生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料按成本计量；如果材料价格的下降表明产成品的
可变现净值低于成本，则该材料按可变现净值计量，按其差额计提存货跌价准备。
③存货跌价准备一般按单个存货项目计提；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计
提。
④资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的金额予以恢复，并在
原已计提的存货跌价准备的金额内转回，转回的金额计入当期损益。
（5）周转材料的摊销方法
①低值易耗品摊销方法：在领用时采用一次转销法。
②包装物的摊销方法：在领用时采用一次转销法。
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16. 合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
自 2020 年 1 月 1 日起的会计政策
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本
公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的
合同资产和合同负债以净额列示。
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节“五、10.金融工具之 5、金融
工具减值”。
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
□适用 √不适用
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产在同时满足下列条件时，按取得时的实际成本予以确认：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业。
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②该固定资产的成本能够可靠地计量。
固定资产发生的后续支出，符合固定资产确认条件的计入固定资产成本；不符合固定资产确
认条件的在发生时计入当期损益。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率 年折旧率
房屋建筑物 年限平均法 20 5% 4.75%
机器设备 年限平均法 5-10 5% 19.00%-9.50%
电子设备 年限平均法 5 5% 19.00%
运输设备 年限平均法 10 5% 9.50%
办公设备 年限平均法 5 5% 19.00%
对于已经计提减值准备的固定资产，在计提折旧时扣除已计提的固定资产减值准备。
每年年度终了，公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预
计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
本公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的
租赁为融资租赁。融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁
付款额现值两者中较低者确定。融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提
租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用年限内
计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿
命两者中较短的期间内计提折旧。
24. 在建工程
√适用 □不适用
（1）在建工程以立项项目分类核算。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入
账价值。包括建筑费用、机器设备原价、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支
出以及在资产达到预定可使用状态之前为该项目专门借款所发生的借款费用及占用的一般借款发
生的借款费用。本公司在工程安装或建设完成达到预定可使用状态时将在建工程转入固定资产。
所建造的已达到预定可使用状态、但尚未办理竣工决算的固定资产，自达到预定可使用状态之日
起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资
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产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不
调整原已计提的折旧额。
25. 借款费用
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间
本公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的借款费用在同时满足下列
条件时予以资本化计入相关资产成本：
①资产支出已经发生；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
其他的借款利息、折价或溢价和汇兑差额，计入发生当期的损益。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过 3 个月
的，暂停借款费用的资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止其借款费用
的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
（2）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息
费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益
后的金额，确定为专门借款利息费用的资本化金额。
购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，一般借款应予资本化的利息金额按
累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确
定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
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29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
（1）无形资产的计价方法
按取得时的实际成本入账。
（2）无形资产使用寿命及摊销
①使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
项目 预计使用寿命 依据
土地使用权 50 年 法定使用权
专利权 5年 参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命
专用技术 10-15 年 参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命
软件及其他 5-10 年 参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命
每年年度终了，公司对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，
本期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
②无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。对于使
用寿命不确定的无形资产，公司在每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复
核，如果重新复核后仍为不确定的，于资产负债表日进行减值测试。
③无形资产的摊销
对于使用寿命有限的无形资产，本公司在取得时确定其使用寿命，在使用寿命内采用直线法
系统合理摊销，摊销金额按受益项目计入当期损益。具体应摊销金额为其成本扣除预计残值后的
金额。已计提减值准备的无形资产，还应扣除已计提的无形资产减值准备累计金额。使用寿命有
限的无形资产，其残值视为零，但下列情况除外：有第三方承诺在无形资产使用寿命结束时购买
该无形资产或可以根据活跃市场得到预计残值信息，并且该市场在无形资产使用寿命结束时很可
能存在。
对使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使
用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用寿命并在预计使用
年限内系统合理摊销。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
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公司的研发项目从前期调研到成熟应用，需经历研究和开发两个阶段，具体需经过调研、论
证、立项、前期研究工作（包括配方和工艺设计、设备选型、制定技术标准等）、小试、中试、
试产等若干阶段。公司以中试完成作为研究阶段和开发阶段的划分依据。
公司研究阶段基本上是探索性的，为进一步开发活动进行资料及相关方面的准备，已进行的
研究活动将来是否会转入开发、开发后是否会形成无形资产等均具有较大的不确定性。
研究阶段工作包括：将接收的技术开发建议整理汇总，根据市场需求初步筛选出具有开发价
值的建议，进行调研与分析；讨论技术开发的技术协调性、技术先进性、经济合理性等；成立项
目开发小组，制定项目开发计划；进行前期研究工作，包括配方和工艺设计、设备选型、制定成
品质量标准（含规格、型号和包装等）和原材料质量标准等；进行小试，摸索出适合工业化生产
的工艺路线；进行中试，模拟工业化生产的条件下进行的工艺研究，以验证放大生产后原工艺的
可行性，保证研发和生产时工艺的一致性。中试成功后，正式进入开发阶段。
开发阶段支出是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设
计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等的阶段支出。
开发阶段的主要工作为试产，在建成的生产线上，根据中试结果制定的生产工艺，进行一定
批次的试生产，目的是在批量生产前，对生产线和生产工艺进一步完善。试产完成后，生产工艺
和生产线已完善，并能进行批量生产，开发阶段结束。公司对同时满足下述五个条件的研发支出
予以资本化，计入研发支出—资本化支出：
A.完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
B.具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
C.无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
D.有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
E.归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足前述条件的开发支出，于发生时计入当期损益。
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态
之日起转为无形资产。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
对固定资产、在建工程、无形资产等的资产减值，按以下方法确定：
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于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将估计其
可收回金额，进行减值测试。对使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无
论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值
减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项
资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产
组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其
他资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，
减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用核算本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项
费用。
本公司长期待摊费用在受益期内平均摊销。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
自 2020 年 1 月 1 日起的会计政策
公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本
公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的
合同资产和合同负债以净额列示。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
①职工基本薪酬（工资、奖金、津贴、补贴）
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损
益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。
②职工福利费
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本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职
工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。
③医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及工会经费和职工
教育经费
本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以
及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为其提供服务的会计期间，根据规定的计提基
础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。
④短期带薪缺勤
本公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关
的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。本公司在职工实际发生缺勤的会
计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。
⑤短期利润分享计划
利润分享计划同时满足下列条件的，本公司确认相关的应付职工薪酬：
A.企业因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；
B.因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
①设定提存计划
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，
并计入当期损益或相关资产成本。
根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部
应缴存金额的，本公司参照相应的折现率（根据资产负债表日与设定提存计划义务期限和币种相
匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定），将全部应缴存金额以折现后的金
额计量应付职工薪酬。
②设定受益计划
A．确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本
根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量
等做出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。本公司按照相应的
折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量
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公司债券的市场收益率确定）将设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务
的现值和当期服务成本。
B.确认设定受益计划净负债或净资产
设定受益计划存在资产的，本公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值
所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。
设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定
受益计划净资产。
C.确定应计入资产成本或当期损益的金额
服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，除了其他会计准则
要求或允许计入资产成本的当期服务成本之外，其他服务成本均计入当期损益。
设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的
利息费用以及资产上限影响的利息，均计入当期损益。
D.确定应计入其他综合收益的金额
重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动，包括：
（a）精算利得或损失，即由于精算假设和经验调整导致之前所计量的设定受益计划义务现值
的增加或减少；
（b）计划资产回报，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额；
（c）资产上限影响的变动，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额。
上述重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动直接计入其他综合收益,并且在后
续会计期间不允许转回至损益，但本公司可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金
额。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益：
①企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；
②企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
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辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，参照相应的折现率（根据资
产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场
收益率确定）将辞退福利金额予以折现，以折现后的金额计量应付职工薪酬。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
①符合设定提存计划条件的
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，将全部应缴存金额以折
现后的金额计量应付职工薪酬。
②符合设定受益计划条件的
在报告期末，本公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
A.服务成本；
B.其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额；
C.重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
（1）预计负债的确认标准
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：
①该义务是本公司承担的现时义务；
②该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；
③该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或事项
有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复
核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值
进行调整。
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36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
自 2020 年 1 月 1 日起适用
收入是本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关的经济利益
的总流入。
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商
品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品
或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务
的交易价格计量收入。
交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收
取的款项。在确定合同交易价格时，如果存在可变对价，本公司按照期望值或最可能发生金额确
定可变对价的最佳估计数，并以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重
大转回的金额计入交易价格。合同中如果存在重大融资成分，本公司将根据客户在取得商品控制
权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内
采用实际利率法摊销，对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的，本公司不考虑其中的
融资成分。
满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义
务：
①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；
②客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；
③本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累
计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履
约进度不能合理确定的除外。本公司按照投入法（或产出法）确定提供服务的履约进度。当履约
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2020 年半年度报告
进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确
认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。在判断
客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司会考虑下列迹象：
①本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；
②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有了该商品的法定所有权；
③本公司已将该商品的实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；
④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上
的主要风险和报酬；
⑤客户已接受该商品。
以下收入会计政策适用于 2019 年度及以前
（1）销售商品收入
本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；本公司既没有保留与所有权相联
系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经
济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实
现。
销售商品收入的具体确认原则为：公司将产品移交给客户并完成安装调试，客户验收无误，
取得验收报告后确认收入。
（2）提供劳务收入
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠地计量；B、相关
的经济利益很可能流入企业；C、交易的完工程度能够可靠地确定；D、交易中已发生和将发生的
成本能够可靠地计量。
本公司按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协
议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计
已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完
工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
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① 已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务
收入，并按相同金额结转劳务成本。
② 已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不
确认提供劳务收入。
（3）让渡资产使用权收入
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定
让渡资产使用权收入金额：
① 利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
② 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
（4）建造合同收入
在建造合同的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日根据完工百分比法确认合同收入
和合同费用。完工百分比法根据合同完工进度确认收入与费用。合同完工进度按累计实际发生的
合同成本占合同预计总成本的比例确定。
如果建造合同的结果不能可靠地估计，但预计合同成本能够收回时，合同收入根据能够收回
的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；预计合同成本不可能收回
时，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
如果预计合同总成本超过合同总收入的，则将预计损失确认为当期费用。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
（1）政府补助的确认
政府补助同时满足下列条件的，才能予以确认：
①本公司能够满足政府补助所附条件；
②本公司能够收到政府补助。
（2）政府补助的计量
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2020 年半年度报告
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照
公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额 1 元计量。
（3）政府补助的会计处理
①与资产相关的政府补助
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。
与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入
损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、
转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
②与收益相关的政府补助
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府
补助，分情况按照以下规定进行会计处理：
用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费
用或损失的期间，计入当期损益；
用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处
理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与本公司日常活动
无关的政府补助，计入营业外收支。
③政策性优惠贷款贴息
财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，以实
际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
财政将贴息资金直接拨付给本公司，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
④政府补助退回
已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；
存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况
的，直接计入当期损益。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
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本公司通常根据资产与负债在资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用
资产负债表债务法将应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异对所得税的影响额确认和计量为递延
所得税负债或递延所得税资产。本公司不对递延所得税资产和递延所得税负债进行折现。
（1）递延所得税资产的确认
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，其对所得税的影响额
按预计转回期间的所得税税率计算，并将该影响额确认为递延所得税资产，但是以本公司很可能
取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限。
同时具有下列特征的交易或事项中因资产或负债的初始确认所产生的可抵扣暂时性差异对所
得税的影响额不确认为递延所得税资产：
A.该项交易不是企业合并；
B.交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。
本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列两项
条件的，其对所得税的影响额（才能）确认为递延所得税资产：
A.暂时性差异在可预见的未来很可能转回；
B.未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额；
资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂
时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。
在资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法
获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在
很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（2）递延所得税负债的确认
本公司所有应纳税暂时性差异均按预计转回期间的所得税税率计量对所得税的影响，并将该
影响额确认为递延所得税负债，但下列情况的除外：
①因下列交易或事项中产生的应纳税暂时性差异对所得税的影响不确认为递延所得税负债：
A.商誉的初始确认；
B.具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发
生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
②本公司对与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，其对所得税的影
响额一般确认为递延所得税负债，但同时满足以下两项条件的除外：
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A.本公司能够控制暂时性差异转回的时间；
B.该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
（3）特定交易或事项所涉及的递延所得税负债或资产的确认
①与企业合并相关的递延所得税负债或资产
非同一控制下企业合并产生的应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异，在确认递延所得税负
债或递延所得税资产的同时，相关的递延所得税费用（或收益），通常调整企业合并中所确认的
商誉。
②直接计入所有者权益的项目
与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的当期所得税和递延所得税，计入所有者权益。
暂时性差异对所得税的影响计入所有者权益的交易或事项包括：可供出售金融资产公允价值变动
等形成的其他综合收益、会计政策变更采用追溯调整法或对前期（重要）会计差错更正差异追溯
重述法调整期初留存收益、同时包含负债成份及权益成份的混合金融工具在初始确认时计入所有
者权益等。
③可弥补亏损和税款抵减
A.本公司自身经营产生的可弥补亏损以及税款抵减
可抵扣亏损是指按照税法规定计算确定的准予用以后年度的应纳税所得额弥补的亏损。对于
按照税法规定可以结转以后年度的未弥补亏损（可抵扣亏损）和税款抵减，视同可抵扣暂时性差
异处理。在预计可利用可弥补亏损或税款抵减的未来期间内很可能取得足够的应纳税所得额时，
以很可能取得的应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产，同时减少当期利润表中的所得
税费用。
B.因企业合并而形成的可弥补的被合并企业的未弥补亏损
在企业合并中，本公司取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产
确认条件的，不予以确认。购买日后 12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情
况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的
递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，
确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。
④合并抵销形成的暂时性差异
本公司在编制合并财务报表时，因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负
债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认
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递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者
权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。
⑤以权益结算的股份支付
如果税法规定与股份支付相关的支出允许税前扣除，在按照会计准则规定确认成本费用的期
间内，本公司根据会计期末取得信息估计可税前扣除的金额计算确定其计税基础及由此产生的暂
时性差异，符合确认条件的情况下确认相关的递延所得税。其中预计未来期间可税前扣除的金额
超过按照会计准则规定确认的与股份支付相关的成本费用，超过部分的所得税影响应直接计入所
有者权益。
42. 租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
①本公司作为经营租赁承租人时，将经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法
或根据租赁资产的使用量计入当期损益。出租人提供免租期的，本公司将租金总额在不扣除免租
期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分摊，免租期内确认租金费用及相应的负债。
出租人承担了承租人某些费用的，本公司按该费用从租金费用总额中扣除后的租金费用余额在租
赁期内进行分摊。
初始直接费用，计入当期损益。如协议约定或有租金的在实际发生时计入当期损益。
②本公司作为经营租赁出租人时，采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。出租人
提供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法
进行分配，免租期内出租人也确认租金收入。承担了承租人某些费用的，本公司按该费用自租金
收入总额中扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。
初始直接费用，计入当期损益。金额较大的予以资本化，在整个经营租赁期内按照与确认租
金收入相同的基础分期计入当期损益。如协议约定或有租金的在实际发生时计入当期收益。
(2).融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
①本公司作为融资租赁承租人时，在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低
租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入
账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊，确认为当
期融资费用，计入财务费用。
发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
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在计提融资租赁资产折旧时，本公司采用与自有应折旧资产相一致的折旧政策，折旧期间以
租赁合同而定。如果能够合理确定租赁期届满时本公司将会取得租赁资产所有权，以租赁期开始
日租赁资产的寿命作为折旧期间；如果无法合理确定租赁期届满后本公司是否能够取得租赁资产
的所有权，以租赁期与租赁资产寿命两者中较短者作为折旧期间。
②本公司作为融资租赁出租人时，于租赁期开始日将租赁开始日最低租赁应收款额与初始直
接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，计入资产负债表的长期应收款，同时记录未担保余
值；将最低租赁应收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额作为未实现融资
收益，在租赁期内各个期间采用实际利率法确认为租赁收入。
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用 □不适用
备注(受重要影响的报表项目名称和
会计政策变更的内容和原因 审批程序
金额)
2017 年 7 月 5 日，财政部发布了《企业会
计准则第 14 号—收入》财会[2017]22 号），
根据新收入准则中衔接规定相关要
以下简称“新收入准则”），要求在境内外
第一届董事 求，公司不对比较财务报表进行追溯
同时上市的企业以及在境外上市并采用国
会第十五次 调整。公司自 2020 年 1 月 1 日起，
际财务报告准则或企业会计准则编制财务
会议 按新收入准则要求进行财务报表披
报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；
露。
其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起
施行。
其他说明：
根据财政部修订的《企业会计准则第 14 号—收入》，将现行收入和建造合同两项准则纳入
统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；识别合同
所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提
供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。本次会计政
策是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的变更，不会对公司的财务状况和经营成果产生
重大影响。
(2).重要会计估计变更
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
(3).2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 330,061,939.46 330,061,939.46
交易性金融资产 120,000,000.00 120,000,000.00
衍生金融资产
应收票据 13,867,047.65 13,867,047.65
应收账款 54,848,913.77 54,848,913.77
应收款项融资 8,396,788.24 8,396,788.24
预付款项 8,992,565.20 8,992,565.20
其他应收款 4,950,478.85 4,950,478.85
其中：应收利息
应收股利
存货 163,781,871.54 163,781,871.54
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产 127,072,547.08 127,072,547.08
流动资产合计 831,972,151.79 831,972,151.79
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 74,946,696.53 74,946,696.53
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 6,151,591.12 6,151,591.12
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,582,103.01 1,582,103.01
其他非流动资产 16,463,533.74 16,463,533.74
非流动资产合计 99,143,924.40 99,143,924.40
资产总计 931,116,076.19 931,116,076.19
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
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2020 年半年度报告
应付票据 14,307,435.56 14,307,435.56
应付账款 58,415,920.51 58,415,920.51
预收款项 57,163,926.42 -57,163,926.42
合同负债 57,163,926.42 57,163,926.42
应付职工薪酬 6,488,125.00 6,488,125.00
应交税费 4,768,038.01 4,768,038.01
其他应付款 1,237,366.63 1,237,366.63
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负
债
其他流动负债
流动负债合计 142,380,812.13 142,380,812.13
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 33,838,336.50 33,838,336.50
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 33,838,336.50 33,838,336.50
负债合计 176,219,148.63 176,219,148.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 84,000,000.00 84,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 641,621,032.01 641,621,032.01
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 2,927,589.56 2,927,589.56
未分配利润 26,348,305.99 26,348,305.99
所有者权益（或股东权
754,896,927.56 754,896,927.56
益）合计
负债和所有者权益
931,116,076.19 931,116,076.19
（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
(4).2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
45. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 销售货物或提供应税劳务收入 2019 年 4 月-2020 年 6 月：13%；
2019 年 1 月-2019 年 3 月：16%
消费税 / /
营业税 / /
城市维护建设税 实际缴纳流转税额 7%
企业所得税 应纳税所得额 15%
教育费附加 实际缴纳流转税额 3%
地方教育附加 实际缴纳流转税额 2%
自用房产按房屋建筑物原值扣除
房产税 1.20%
30%后余额
土地使用税 土地面积 12 元/平方米
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2. 税收优惠
√适用 □不适用
（1）根据《高新技术企业认定管理办法》及其附件《国家重点支持的高新技术领域》的规定，
本公司于 2017 年 8 月 8 日被辽宁省科学技术厅、辽宁省财政厅、辽宁省国家税务局、辽宁省地方
税务局四部门认定为高新技术企业，并获得编号为 GR201721000278 的《高新技术企业证书》，有
效期为三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例，2017 年至 2019 年本公司享
受 15%的企业所得税优惠税率。
根据《关于实施高新技术企业所得税优惠政策有关问题的公告》的规定，企业的高新技术企
业资格期满当年，在通过重新认定前，其企业所得税暂按 15%的税率预缴，在年底前仍未取得高
新技术企业资格的，应按规定补缴相应期间的税款。2020 年 6 月本公司享受 15%的企业所得税优
惠税率。
（2）根据财税[2011]第 100 号《关于软件产品增值税政策的通知》，增值税一般纳税人销售
其自行开发生产的软件产品，按 17%税率（2019 年 1 月至 2019 年 3 月 16%税率、2019 年 4 月至
2020 年 6 月 13%税率）征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。
3. 其他
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 6,013.44 20,417.19
银行存款 140,464,639.52 323,390,048.20
其他货币资金 21,323,736.07 6,651,474.07
合计 161,794,389.03 330,061,939.46
其中：存放在境外的
款项总额
其他说明：
（1）其他货币资金中 1,046,680.00 元系公司存入的保函保证金，20,277,056.07 元系公司
存入的票据保证金。除此之外，期末货币资金中无其他因抵押、质押或冻结等对使用有限制、有
潜在回收风险的款项。
（2）期末货币资金较期初减少 50.98%，主要由于公司利用闲置募集资金理财所致。
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损
40,000,000.00 120,000,000.00
益的金融资产
其中：
其他（理财产品） 40,000,000.00 120,000,000.00
指定以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
合计 40,000,000.00 120,000,000.00
其他说明：
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 3,735,058.12 12,390,747.65
商业承兑票据 - 1,476,300.00
合计 3,735,058.12 13,867,047.65
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2020 年半年度报告
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末已质押金额
银行承兑票据 964,534.52
商业承兑票据
合计 964,534.52
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 3,458,388.52 1,100,000.00
商业承兑票据 1,355,000.00
合计 3,458,388.52 2,455,000.00
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计
类别 提 账面 计提 账面
比例 金 比例
金额 比 价值 金额 金额 比例 价值
(%) 额 (%)
例 (%)
(%)
按单项计
提坏账准
备
其中：
按组合计
提坏账准 3,735,058.12 100.00 3,735,058.12 13,944,747.65 100.00 77,700.00 0.56 13,867,047.65
备
其中：
1.组合 1
商业承兑 1,554,000.00 11.14 77,700.00 5.00 1,476,300.00
汇票
2.组合 2
银行承兑 3,735,058.12 100.00 3,735,058.12 12,390,747.65 88.86 12,390,747.65
汇票
合计 3,735,058.12 100.00 3,735,058.12 13,944,747.65 100.00 77,700.00 0.56 13,867,047.65
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：组合 2 银行承兑汇票
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收票据 坏账准备 计提比例（%）
银行承兑汇票 3,735,058.12
合计 3,735,058.12
按组合计提坏账的确认标准及说明
√适用 □不适用
按组合 2 银行承兑汇票计提坏账准备：公司认为所持有的银行承兑汇票不存在重大的信用风
险，不会因银行或其他出票人违约而产生重大损失。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
(6). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 期末余额
计提 收回或转回 转销或核销
1.组合 1 商业 -
77,700.00 77,700.00
承兑汇票
2.组合 2 银行 -
承兑汇票
合计 77,700.00 77,700.00 -
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
其他说明：无
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内 47,128,436.90
1 年以内小计 47,128,436.90
1至2年 8,315,345.57
2至3年 2,470,702.84
3 年以上 -
3至4年 14,000.00
4至5年 298,932.00
5 年以上 201,000.00
合计 58,428,417.31
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2020 年半年度报告
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
比例 计提比 计提比
金额 金额 价值 金额 比例(%) 金额 价值
(%) 例(%) 例(%)
按单项计提坏账准备 2,325,800.00 3.98 2,325,800.00 100.00 8,690,600.00 14.34 2,325,800.00 26.76 6,364,800.00
其中：
应收客户 6 1,414,400.00 2.42 1,414,400.00 100.00 7,779,200.00 12.84 1,414,400.00 18.18 6,364,800.00
应收客户 7 911,400.00 1.56 911,400.00 100.00 911,400.00 1.50 911,400.00 100.00
按组合计提坏账准备 56,102,617.31 96.02 3,681,201.97 6.56 52,421,415.34 51,898,451.71 85.66 3,414,337.94 6.58 48,484,113.77
其中：
1.组合 1 应收一般客
户 54,137,100.31 92.66 3,502,576.05 6.47 50,634,524.26 50,035,248.20 82.58 3,232,410.49 6.46 46,802,837.71
2.组合 2 应收海外客
1,965,517.00 3.36 178,625.92 9.09 1,786,891.08 1,863,203.51 3.08 181,927.45 9.76 1,681,276.06
户
合计 58,428,417.31 100.00 6,007,001.97 10.28 52,421,415.34 60,589,051.71 100.00 5,740,137.94 9.47 54,848,913.77
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2020 年半年度报告
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
应收客户 6 1,414,400.00 1,414,400.00 100 信用风险显著增加
应收客户 7 911,400.00 911,400.00 100 信用风险显著增加
合计 2,325,800.00 2,325,800.00 100 /
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：1.组合 1 应收一般客户
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 46,769,921.16 2,338,496.06 5.00
1-2 年 6,708,344.31 670,834.43 10.00
2-3 年 144,902.84 46,006.65 31.75
3-4 年 14,000.00 7,123.20 50.88
4-5 年 298,932.00 239,115.71 79.99
5 年以上 201,000.00 201,000.00 100.00
合计 54,137,100.31 3,502,576.05 6.47
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
本期坏账准备计提金额的依据：根据公司最近五年账龄情况及前瞻性信息计算的预期信用损失率。
组合计提项目：2.组合 2 应收海外客户
单位：元 币种：人民币
期末余额
名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 358,515.74 17,925.79 5.00
1-2 年 1,607,001.26 160,700.13 10.00
2-3 年
3-4 年
4-5 年
5 年以上
合计 1,965,517.00 178,625.92 9.09
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
本期坏账准备计提金额的依据：根据公司最近五年账龄情况及前瞻性信息计算的预期信用损失率。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 收回或 转销或 期末余额
计提 其他变动
转回 核销
单项计提坏账
准备的应收账 2,325,800.00 2,325,800.00
款
组合 1 3,232,410.49 270,165.56 3,502,576.05
组合 2 181,927.45 -3,301.53 178,625.92
合计 5,740,137.94 266,864.03 6,007,001.97
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
占应收账款余额的比
单位名称 余额 坏账准备余额
例（%）
应收客户 1 16,697,600.00 28.58 834,880.00
应收客户 2 6,600,000.00 11.30 330,000.00
应收客户 3 4,464,169.10 7.64 223,208.46
应收客户 4 3,542,221.15 6.06 177,111.06
应收客户 5 3,015,403.44 5.16 301,540.34
合计 34,319,393.69 58.74 1,866,739.86
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收票据 2,258,446.00 8,396,788.24
合计 2,258,446.00 8,396,788.24
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2020 年半年度报告
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 11,645,700.83 100.00 8,991,765.20 99.99
1至2年 800.00 0.01
2至3年
3 年以上
合计 11,645,700.83 100.00 8,992,565.20 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
占预付款项期末余额合计数
单位名称 2020 年 06 月 30 日余额
的比例(%)
预付供应商 1 6,008,785.39 51.60
预付供应商 2 1,218,705.00 10.46
预付供应商 3 900,000.00 7.73
预付供应商 4 618,925.29 5.31
预付供应商 5 489,901.40 4.21
合计 9,236,317.08 79.31
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款 3,241,205.28 4,950,478.85
合计 3,241,205.28 4,950,478.85
109 / 154
2020 年半年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末账面余额
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 3,386,008.27
1至2年
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上
合计 3,386,008.27
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
押金、保证金 2,773,572.79 4,964,106.17
备用金 468,148.22 209,614.26
其他 144,287.26 27,333.20
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2020 年半年度报告
合计 3,386,008.27 5,201,053.63
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第一阶段 第二阶段 第三阶段
整个存续期预期信 整个存续期预期信
坏账准备 未来 12 个月预 合计
用损失(未发生信 用损失(已发生信
期信用损失
用减值) 用减值)
2020 年 1 月 1 日
250,574.78 250,574.78
余额
2020 年 1 月 1 日
余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回 105,771.79 105,771.79
本期转销
本期核销
其他变动
2020 年 6 月 30 日
144,802.99 144,802.99
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期变动金额
类别 期初余额 转销或核 期末余额
计提 收回或转回 其他变动
销
1.组合 3 应收
248,205.31 109,526.67 138,678.64
押金和保证金
2.组合 4 应收
2,096.14 2,585.34 4,681.48
备用金
3.组合 5 应收
273.33 1,169.54 1,442.87
其他款项
合计 250,574.78 3,754.88 109,526.67 144,802.99
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
其他应收款 1 保证金 1,396,000.00 1 年以内 41.23 69,800.00
其他应收款 2 保证金 820,002.79 1 年以内 24.22 41,000.14
其他应收款 3 保证金 168,000.00 1 年以内 4.96 8,400.00
其他应收款 4 保证金 100,000.00 1 年以内 2.95 5,000.00
其他应收款 5 保证金 100,000.00 1 年以内 2.95 5,000.00
合计 / 2,584,002.79 / 76.31 129,200.14
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
存货跌价准备 存货跌价准备
项目
账面余额 /合同履约成 账面价值 账面余额 /合同履约成 账面价值
本减值准备 本减值准备
原材料 76,833,174.82 141,920.02 76,691,254.80 48,645,081.21 141,920.02 48,503,161.19
在产品 77,041,381.13 77,041,381.13 57,507,342.71 57,507,342.71
库存商
8,163,656.13 8,163,656.13 10,854,515.50 10,854,515.50
品
发出商
130,878,646.41 4,301,871.07 126,576,775.34 51,218,723.21 4,301,871.07 46,916,852.14
品
合计 292,916,858.49 4,443,791.09 288,473,067.40 168,225,662.63 4,443,791.09 163,781,871.54
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转 其他
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2020 年半年度报告
销
原材料 141,920.02 141,920.02
在产品
库存商品
发出商品 4,301,871.07 4,301,871.07
合计 4,443,791.09 4,443,791.09
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1).合同资产情况
□适用 √不适用
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待抵扣进项税额 16,164,975.54 7,072,547.08
理财产品 290,000,000.00 120,000,000.00
合计 306,164,975.54 127,072,547.08
其他说明：
无
14、 债权投资
(1).债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3).减值准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：无
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：无
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
□适用 √不适用
18、 其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2).非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
20、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
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2020 年半年度报告
固定资产 95,538,588.20 74,946,696.53
固定资产清理 - -
合计 95,538,588.20 74,946,696.53
其他说明：
本期新增固定资产主要为检测用表面颗粒度检测仪。
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备 办公设备 合计
一、账面原值：
1.期初余额 50,041,358.94 61,078,123.34 1,841,633.43 15,001,428.83 853,544.69 128,816,089.23
2.本期增加金额 - 24,412,760.80 - 294,545.98 446,906.46 25,154,213.24
（1）购置 24,412,760.80 294,545.98 446,906.46 25,154,213.24
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加 -
3.本期减少金额 204,125.87 94,443.10 184,467.35 483,036.32
（1）处置或报废 204,125.87 94,443.10 184,467.35 483,036.32
4.期末余额 50,041,358.94 85,286,758.27 1,841,633.43 15,201,531.71 1,115,983.80 153,487,266.15
二、累计折旧
1.期初余额 19,524,427.67 21,298,345.35 1,184,312.40 11,487,802.94 374,504.34 53,869,392.70
2.本期增加金额 1,200,654.98 2,602,204.60 88,137.42 547,790.71 55,627.59 4,494,415.30
（1）计提 1,200,654.98 2,602,204.60 88,137.42 547,790.71 55,627.59 4,494,415.30
3.本期减少金额 163,696.74 76,189.33 175,243.98 415,130.05
（1）处置或报废 163,696.74 76,189.33 175,243.98 415,130.05
4.期末余额 20,725,082.65 23,736,853.21 1,272,449.82 11,959,404.32 254,887.95 57,948,677.95
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 29,316,276.29 61,549,905.06 569,183.61 3,242,127.39 861,095.85 95,538,588.20
2.期初账面价值 30,516,931.27 39,779,777.99 657,321.03 3,513,625.89 479,040.35 74,946,696.53
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
其他说明：无
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
在建工程 3,187,350.58 -
工程物资 - -
合计 3,187,350.58 -
其他说明：
无
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值
账面余额 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
准备
高端晶圆处理设备产业化项
2,347,901.04 - 2,347,901.04 - - -
目
高端晶圆处理设备研发中心
项目-研发中心实验室升级改 839,449.54 - 839,449.54 - - -
造工程
合计 3,187,350.58 - 3,187,350.58 - - -
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其
本 本
利 中：
期 本 期
息 本
转 期 利
资 期
期 入 其 工程累计 工 息
本 利
初 本期增加金 固 他 期末 投入占预 程 资 资金来
项目名称 预算数 化 息
余 额 定 减 余额 算比例 进 本 源
累 资
额 资 少 (%) 度 化
计 本
产 金 率
金 化
金 额 (%
额 金
额 )
额
高端晶圆处理 未
IPO 募
设备产业化项 238,607,300.00 2,347,901.04 2,347,901.04 0.98% 完 0 0 0
集资金
目 成
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2020 年半年度报告
高端晶圆处理
设备研发中心 未
IPO 募
项目-研发中心 4,300,000.00 839,449.54 839,449.54 19.52% 完 0 0 0
集资金
实验室升级改 成
造工程
合计 242,907,300.00 3,187,350.58 3,187,350.58 / / / /
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 合计
一、账面原值
1.期初余额 2,264,932.80 307,530.00 6,968,504.41 9,540,967.21
2.本期增加金额 23,000,065.98 1,190,265.50 24,190,331.48
(1)购置 23,000,065.98 1,190,265.50 24,190,331.48
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 25,264,998.78 307,530.00 8,158,769.91 33,731,298.69
二、累计摊销
1.期初余额 747,428.22 307,530.00 2,334,417.87 3,389,376.09
2.本期增加金额 99,315.82 429,911.74 529,227.56
（1）计提 99,315.82 429,911.74 529,227.56
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 846,744.04 307,530.00 2,764,329.61 3,918,603.65
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 24,418,254.74 5,394,440.30 29,812,695.04
2.期初账面价值 1,517,504.58 4,634,086.54 6,151,591.12
本期新增购置土地使用权 2,300.01 万元，主要系公司购买新地块用于扩产。
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0%
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2020 年半年度报告
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
□适用 √不适用
30、 递延所得税资产/递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性 递延所得税 可抵扣暂时性 递延所得税
差异 资产 差异 资产
资产减值准备 4,443,791.09 666,568.66 4,443,791.09 666,568.66
信用减值准备 6,151,804.96 922,770.74 6,068,412.72 910,261.91
无形资产会计与税法摊
27,216.33 4,082.45 35,149.61 5,272.44
销年限差异
可抵扣亏损 761,857.02 114,278.55
合计 11,384,669.40 1,707,700.40 10,547,353.42 1,582,103.01
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
预付设
730,553.79 730,553.79 14,940,691.09 14,940,691.09
备款
预付软
2,284,180.29 2,284,180.29 1,083,464.35 1,083,464.35
件款
预付工
1,185,145.12 1,185,145.12
程款
预付其
439,378.30 439,378.30
他
合计 4,199,879.20 4,199,879.20 16,463,533.74 16,463,533.74
其他说明：
本期预付设备款减少，主要系公司购买检测用表面颗粒度检测仪已完成安装并且验收通过，
本报告期转入固定资产同时冲销期初 1,403 万元预付设备款影响所致。
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
□适用 √不适用
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
√适用 □不适用
120 / 154
2020 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票 40,062,847.13 14,307,435.56
合计 40,062,847.13 14,307,435.56
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付材料款 88,770,600.65 56,421,509.15
应付工程款 26,400.00 109,000.00
应付设备款 2,576,420.20 349,074.87
应付其他 391,269.37 1,536,336.49
合计 91,764,690.22 58,415,920.51
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1).合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收货款 71,743,227.19 57,163,926.42
合计 71,743,227.19 57,163,926.42
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
39、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 6,488,125.00 31,559,818.43 38,047,943.43 -
二、离职后福利-设定提存 - 368,257.56 368,257.56 -
计划
三、辞退福利 - 120,472.00 120,472.00 -
四、一年内到期的其他福利
合计 6,488,125.00 32,048,547.99 38,536,672.99 -
(2).短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
期末余
项目 期初余额 本期增加 本期减少
额
一、工资、奖金、津贴和补贴 6,488,125.00 28,457,146.61 34,945,271.61
二、职工福利费 321,322.31 321,322.31
三、社会保险费 822,233.66 822,233.66
其中：医疗保险费 809,359.88 809,359.88
工伤保险费 10,978.78 10,978.78
生育保险费 1,895.00 1,895.00
四、住房公积金 1,580,876.17 1,580,876.17
五、工会经费和职工教育经费 378,239.68 378,239.68
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计 6,488,125.00 31,559,818.43 38,047,943.43
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 - 357,098.24 357,098.24 -
2、失业保险费 - 11,159.32 11,159.32 -
3、企业年金缴费
合计 - 368,257.56 368,257.56 -
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 1,695,449.08 2,106,179.85
企业所得税 2,135,602.38
个人所得税 165,710.84 273,514.19
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2020 年半年度报告
城市维护建设税 118,681.44 147,432.59
教育费附加 50,863.47 63,185.40
地方教育费 33,908.98 42,123.60
合计 2,064,613.81 4,768,038.01
其他说明：
无
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付利息
应付股利 10,500,000.00
其他应付款 7,654,685.25 1,237,366.63
合计 18,154,685.25 1,237,366.63
其他说明：
无
应付利息
□适用 √不适用
应付股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 10,500,000.00
合计 10,500,000.00
其他说明：
本次利润分配以方案实施前的公司总股本 84,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.125
元（含税），共计派发现金红利 10,500,000 元，本次利润分配方案经公司 2020 年 5 月 25 日的
2019 年年度股东大会审议通过，现金红利的发放日为 2020 年 7 月 6 日。
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
保证金 7,535,195.31 755,145.31
其他 119,489.94 482,221.32
合计 7,654,685.25 1,237,366.63
其他应收款-保证金，主要系公司在建工程项目“高端晶圆处理设备产业化项目”土建、机电
项目招标保证金 700 万元。
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2020 年半年度报告
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
□适用 √不适用
44、 其他流动负债
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 2,437,935.04 1,884,598.70 553,336.34 与收益相关
政府补助 31,400,401.46 2,177,774.28 29,222,627.18 与资产相关
合计 33,838,336.50 - 4,062,372.98 29,775,963.52 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期 本期计 其
与资产相关
新增 入营业 本期计入其他 他
负债项目 期初余额 期末余额 /与收益相
补助 外收入 收益金额 变
关
金额 金额 动
十二五课题 4：300mm 前道光
刻匀胶显影工艺实验与测试 3,470,543.39 125,441.34 3,345,102.05 与资产相关
平台建设 K1202 中央
2014 省重大专项：90nm 光刻
工艺匀胶显影设备研发与应 8,750,000.00 750,000.00 8,000,000.00 与资产相关
用
发改委重点产业专项：高端封
装工艺喷涂胶、显影、单片湿 2,766,666.47 100,000.02 2,666,666.45 与资产相关
法刻蚀设备研发与产业化
2013 市新兴产业项目：LED 芯
片制造专用匀胶显影设备产 1,279,583.54 46,249.98 1,233,333.56 与资产相关
业化建设
2016 市经信委项目：12 英寸
单晶圆处理设备研发与产业 891,591.48 159,999.96 731,591.52 与资产相关
化
2017 市科技创新双百工程项
目：8-12 英寸高产能湿法设备 371,040.00 35,023.74 336,016.26 与资产相关
研发与产业化
2017 浑南区产业扶持资金（双
202,475.00 13,650.00 188,825.00 与资产相关
回路电工程）
2017 发改委创新链整合项目： 9,688,036.40 665,661.60 9,022,374.80 与资产相关
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2020 年半年度报告
集成电路 300mm 晶圆单片处理
设备研发及产业化
辽宁省集成电路单晶圆处理
875,000.05 49,999.98 825,000.07 与资产相关
设备工程实验室项目
2017 市经信委项目：智能化集
成电路专用设备制造平台升 1,914,546.28 157,315.20 1,757,231.08 与资产相关
级
2018 市经信委新兴产业发展
专项：集成电路 300mm 晶圆单 1,190,918.85 74,432.46 1,116,486.39 与资产相关
片处理设备研发及产业化
2018 省“兴辽英才计划”-科
技创业领军人才项目：小型高
463,006.49 308,945.34 154,061.15 与收益相关
速机械手控制及多机械手联
机物料传输调度系统开发
2018 省“兴辽英才计划”-科
技创新领军人才项目：高精冷
311,680.18 111,711.74 199,968.44 与收益相关
热板温度的精确控制及结构
优化
2019 省科技重大专项项目：集
成电路前道高产能深紫外光 1,663,248.37 1,463,941.62 199,306.75 与收益相关
刻工艺涂胶显影设备研发
合计 33,838,336.50 4,062,372.98 29,775,963.52 /
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份
84,000,000.00 84,000,000.00
总数
其他说明：
无
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
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2020 年半年度报告
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本
641,621,032.01 641,621,032.01
溢价）
其他资本公积
合计 641,621,032.01 641,621,032.01
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 2,927,589.56 2,927,589.56
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 2,927,589.56 2,927,589.56
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上年度
调整前上期末未分配利润 26,348,305.99 80,781,154.74
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润 26,348,305.99 80,781,154.74
127 / 154
2020 年半年度报告
加：本期归属于母公司所有者的净利
6,217,516.28 29,275,895.55
润
减：提取法定盈余公积 2,927,589.56
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 10,500,000.00
转作股本的普通股股利
股份制改制 80,781,154.74
期末未分配利润 22,065,822.27 26,348,305.99
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 57,466,902.60 32,764,184.63 65,659,877.78 32,179,197.98
其他业务 4,988,920.25 2,212,898.74 1,357,842.90 426,409.85
合计 62,455,822.85 34,977,083.37 67,017,720.68 32,605,607.83
(2).合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3).履约义务的说明
□适用 √不适用
(4).分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
128 / 154
2020 年半年度报告
消费税
城市维护建设税 569,945.02 -52,305.14
教育费附加 244,262.14 -22,416.49
地方教育附加 162,841.43 -14,944.33
资源税
房产税 148,770.90 198,361.20
土地使用税 83,835.00 111,780.00
车船使用税
印花税 216,149.40 34,005.20
合计 1,425,803.89 254,480.44
其他说明：
城市维护建设税、教育附加、地方教育附加上年同期数为负，主要系上年同期依据“关于增
值税期末留抵退税有关城市维护建设税教育费附加和地方教育附加政策的通知财税〔2018〕80
号”，公司收到城市维护建设税、教育附加、地方教育附加退税款 62.18 万元，冲减上年同期计
提的税金及附加影响所致。
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 5,474,910.49 2,547,177.94
物料消耗 3,739,721.18 1,324,065.79
差旅费 1,508,499.32 2,090,328.95
服务费 1,042,510.52 1,077,469.57
修理费 263,203.10 237,822.96
业务招待费 437,035.96 483,365.62
低值易耗品摊销 2,935.48 40,514.16
房租 74,167.38 101,512.82
办公费 49,628.13 80,930.15
运输费 584,850.94 373,677.28
折旧费 28,973.31 81,124.99
其他费用 480,023.86 272,368.73
合计 13,686,459.67 8,710,358.96
其他说明：
销售费用较上年同期增长 497.61 万元，主要系本期公司持续加大前道产品市场开拓力度，销
售人员薪酬支出及售后服务支出增加所致。
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 18,279,777.61 8,437,857.37
折旧费 792,443.90 1,486,453.03
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2020 年半年度报告
运输费 271,428.65 83,753.07
车辆费用 287,848.44 230,028.97
低值易耗品摊销 535,378.77 274,624.64
服务费 1,407,948.49 765,402.08
差旅费 154,594.39 475,117.07
业务招待费 344,268.23 223,936.61
办公费 171,224.77 115,189.83
物业费 193,528.30 185,066.03
修理费 237,768.19 176,074.49
无形资产摊销 123,725.21 210,453.90
其他费用 871,123.82 483,971.46
合计 23,671,058.77 13,147,928.55
其他说明：
管理费用较上年同期增长 1,052.31 万元，主要系本期管理人员薪酬增加及发放上市奖励综合
影响所致。
65、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 3,825,543.70 6,461,785.95
折旧费 3,334,567.58 2,493,488.53
物料消耗 4,920,792.81 2,760,391.46
服务费 827,372.99 15,094.34
差旅费 370,732.60 537,813.07
无形资产摊销 405,502.35 90,480.96
修理费 228,928.75
其他费用 542,181.04 953,696.97
合计 14,226,693.07 13,541,680.03
其他说明：
无
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 1,570.83
减：利息收入 -999,409.91 -231,371.40
汇兑损失 483,528.76 637,535.20
减：汇兑收益 -805,542.24 -736,296.36
银行手续费 148,182.66 77,118.51
合计 -1,173,240.73 -251,443.22
其他说明：
无
130 / 154
2020 年半年度报告
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、计入其他收益的政府补助
与递延收益相关的政府补助（与资产相关） 2,177,774.28 2,154,027.72
与递延收益相关的政府补助（与收益相关） 1,884,598.70
直接计入当期损益的政府补助（与收益相关） 7,792,646.41 516,420.00
二、其他与日常活动相关且计入其他收益的项目
个税扣缴税款手续费 28,047.54
合计 11,883,066.93 2,670,447.72
其他说明：
无
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收
益
其他权益工具投资在持有期间取得的
股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息
收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收
益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
银行理财产品投资收益 4,175,573.79 45,220.27
合计 4,175,573.79 45,220.27
其他说明：
无
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
131 / 154
2020 年半年度报告
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
其他应收款坏账损失 105,771.79 116,165.36
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
应收票据减值损失 77,700.00
应收账款减值损失 -266,864.03 -905,242.47
合计 -83,392.24 -789,077.11
其他说明：
无
72、 资产减值损失
□适用 √不适用
73、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
处置未划分为持有待售的固
定资产、在建工程、生产性生
-42,123.08
物资产及无形资产的处置利
得或损失
合计 -42,123.08
其他说明：
□适用 √不适用
74、 营业外收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 16,000,000.00 16,000,000.00
保险理赔 17,884.38 17,884.38
质量理赔 57,940.94 957,240.00 57,940.94
132 / 154
2020 年半年度报告
其他 14,857.01 29,050.00 14,857.01
合计 16,090,682.33 986,290.00 16,090,682.33
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
金融业发展专项资金（沈政
1,000,000.00 与收益相关
办发〔2019〕14 号）
辽宁省支持企业上市发展
专项资金（辽财金规〔2019〕 15,000,000.00 与收益相关
4 号）
合计 16,000,000.00
其他说明：
□适用 √不适用
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损
失合计
其中：固定资产处置
损失
无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
非流动资产毁损报
2,073.65 2,073.65
废损失
对外捐赠 1,571,780.00 1,571,780.00
合计 1,573,853.65 1,573,853.65
其他说明：
无
76、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用
递延所得税费用 -125,597.39 -882,997.07
133 / 154
2020 年半年度报告
合计 -125,597.39 -882,997.07
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 本期发生额
利润总额 6,091,918.89
按法定/适用税率计算的所得税费用 913,787.83
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 76,643.22
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响
研发费用加计扣除 -1,116,028.44
所得税费用 -125,597.39
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
□适用 √不适用
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收到的政府补助 17,245,899.39 2,116,420.00
收到的利息收入 999,409.91 90,216.88
收到的保证金 14,858,211.25 9,407,408.49
其他 671,132.95 1,172,928.53
合计 33,774,653.50 12,786,973.90
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
付现销售费用 4,836,389.38 4,856,938.84
付现管理费用 8,171,462.87 6,086,185.86
付现研发费用 2,102,449.00 1,631,731.92
支付的银行手续费 148,182.66 77,118.51
支付的保证金 4,764,957.87 3,223,541.59
134 / 154
2020 年半年度报告
其他 1,571,780.00
合计 21,595,221.78 15,875,516.72
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收到的借款利息 141,154.52
合计 141,154.52
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
79、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 6,217,516.28 2,804,986.04
加：资产减值准备
信用减值损失 83,392.24 789,077.11
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物
4,494,415.30 4,391,853.87
资产折旧
使用权资产摊销
无形资产摊销 529,227.56 300,934.86
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的
42,123.08
损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 2,073.65
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
135 / 154
2020 年半年度报告
财务费用（收益以“－”号填列） -85,114.45 -305,316.33
投资损失（收益以“－”号填列） -4,175,573.79 -45,220.27
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -125,597.39 -882,997.07
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -124,691,195.86 -9,099,923.31
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
-2,273,504.52 3,437,058.88
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
64,402,568.56 -14,780,787.23
列）
其他
经营活动产生的现金流量净额 -55,579,669.34 -13,390,333.45
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 140,470,652.96 38,214,963.66
减：现金的期初余额 323,410,465.39 54,713,974.31
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -182,939,812.43 -16,499,010.65
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 140,470,652.96 323,410,465.39
其中：库存现金 6,013.44 20,417.19
可随时用于支付的银行存款 140,464,639.52 323,390,048.20
可随时用于支付的其他货币资
金
可用于支付的存放中央银行款
项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
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2020 年半年度报告
三、期末现金及现金等价物余额 140,470,652.96 323,410,465.39
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 21,323,736.07 保函保证金、票据保证金
应收票据 964,534.52 用于应付票据的质押担保
存货
固定资产
无形资产
合计 22,288,270.59 /
其他说明：
无
82、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
期末折算人民币
项目 期末外币余额 折算汇率
余额
货币资金 604,196.36
其中：美元 79,138.41 7.0795 560,260.37
日元 667,639.00 0.0658 43,935.99
应收账款 1,965,517.00
其中：美元 277,635.00 7.0795 1,965,517.00
应付账款 2,053,055.00
其中：美元 290,000.00 7.0795 2,053,055.00
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期损益的
种类 金额 列报项目
金额
十二五课题 4：300mm 前道光刻匀胶显影工艺 递延收益/
12,675,000.00 125,441.34
实验与测试平台建设 K1202 中央 其他收益
2014 省重大专项：90nm 光刻工艺匀胶显影设 递延收益/
15,000,000.00 750,000.00
备研发与应用 其他收益
发改委重点产业专项：高端封装工艺喷涂胶、 递延收益/
4,000,000.00 100,000.02
显影、单片湿法刻蚀设备研发与产业化 其他收益
2013 市新兴产业项目：LED 芯片制造专用匀 递延收益/
1,850,000.00 46,249.98
胶显影设备产业化建设 其他收益
2016 市经信委项目：12 英寸单晶圆处理设备 递延收益/
1,600,000.00 159,999.96
研发与产业化 其他收益
2017 市科技创新双百工程项目：8-12 英寸高 递延收益/
538,204.50 35,023.74
产能湿法设备研发与产业化 其他收益
2017 浑南区产业扶持资金（双回路电工程） 递延收益/
273,000.00 13,650.00
其他收益
2017 发改委创新链整合项目：集成电路 递延收益/
12,680,000.00 665,661.60
300mm 晶圆单片处理设备研发及产业化 其他收益
辽宁省集成电路单晶圆处理设备工程实验室 递延收益/
1,000,000.00 49,999.98
项目 其他收益
2017 市经信委项目：智能化集成电路专用设 递延收益/
2,260,000.00 157,315.20
备制造平台升级 其他收益
2018 市经信委新兴产业发展专项：集成电路 递延收益/
1,377,000.00 74,432.46
300mm 晶圆单片处理设备研发及产业化 其他收益
2018 省“兴辽英才计划”-科技创业领军人
递延收益/
才项目：小型高速机械手控制及多机械手联 1,000,000.00 308,945.34
其他收益
机物料传输调度系统开发
2018 省“兴辽英才计划”-科技创新领军人
递延收益/
才项目：高精冷热板温度的精确控制及结构 1,000,000.00 111,711.74
其他收益
优化
2019 省科技重大专项项目集成电路前道高 递延收益/
5,000,000.00 1,463,941.62
产能深紫外光刻工艺涂胶显影设备研发 其他收益
2019 年高端外国专家引进计划项目 400,000.00 其他收益 400,000.00
科技小巨人企业认定奖励 200,000.00 其他收益 200,000.00
中青年科技创新人才支持计划项目 100,000.00 其他收益 100,000.00
首台（套）重大技术装备保险补助资金 200,000.00 其他收益 200,000.00
2019 年稳岗补贴 188,069.00 其他收益 188,069.00
辽宁省专利奖二等奖奖金 80,000.00 其他收益 80,000.00
一次性用工补助 13,000.00 其他收益 13,000.00
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2020 年半年度报告
发明专利补助资金 35,100.00 其他收益 35,100.00
软件退税 6,576,477.41 其他收益 6,576,477.41
合计 68,045,850.91 / 11,855,019.39
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明
无
85、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
□适用 √不适用
(2). 重要的非全资子公司
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
□适用 √不适用
本公司与金融工具相关的风险源于本公司在经营过程中所确认的各类金融资产和金融负债，
包括：信用风险、流动性风险和市场风险。
本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低
各类与金融工具相关风险的风险管理政策。
1.信用风险
信用风险，是指金融工具的一方未能履行义务从而导致另一方发生财务损失的风险。本公司
的信用风险主要产生于货币资金、应收票据、应收账款以及其他应收款等，这些金融资产的信用
风险源自交易对手违约，最大的风险敞口等于这些工具的账面金额。
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2020 年半年度报告
本公司货币资金主要存放于商业银行等金融机构，本公司认为这些商业银行具备较高信誉和
资产状况，存在较低的信用风险。
对于应收票据、应收账款及其他应收款，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司
基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等
评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录
不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信
用风险在可控的范围内。
(1) 信用风险显著增加判断标准
本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在
确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即
可获得合理且有依据的信息，包括基于本公司历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以
及前瞻性信息。本公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过
比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具
预计存续期内发生违约风险的变化情况。
当触发以下一个或多个定量、定性标准时，本公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：
定量标准主要为报告日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；定性标准为主要债
务人经营或财务情况出现重大不利变化、预警客户清单等。
(2) 已发生信用减值资产的定义
为确定是否发生信用减值，本公司所采用的界定标准，与内部针对相关金融工具的信用风险
管理目标保持一致，同时考虑定量、定性指标。
本公司评估债务人是否发生信用减值时，主要考虑以下因素：发行方或债务人发生重大财务
困难；债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；债权人出于与债务人财务困难有关的
经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；债务人很可能破产或进行其
他财务重组；发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；以大幅折扣购买或源生
一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。
(3) 预期信用损失计量的参数
根据信用风险是否发生显著增加以及是否已发生信用减值，本公司对不同的资产分别以 12
个月或整个存续期的预期信用损失计量减值准备。预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、
违约损失率和违约风险敞口。本公司考虑历史统计数据（如交易对手评级、担保方式及抵质押物
类别、还款方式等）的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
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2020 年半年度报告
相关定义如下：
违约概率是指债务人在未来 12 个月或在整个剩余存续期，无法履行其偿付义务的可能性。
违约损失率是指本公司对违约风险暴露发生损失程度作出的预期。根据交易对手的类型、追
索的方式和优先级，以及担保品的不同，违约损失率也有所不同。违约损失率为违约发生时风险
敞口损失的百分比，以未来 12 个月内或整个存续期为基准进行计算。
违约风险敞口是指，在未来 12 个月或在整个剩余存续期中，在违约发生时，本公司应被偿付
的金额。前瞻性信息信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。本公司
通过进行历史数据分析，识别出影响各业务类型信用风险及预期信用损失的关键经济指标。
2.流动性风险
流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺
的风险。公司的现金管理工作，包括现金盈余的短期投资和筹措贷款以应付预计现金需求。本公
司的政策是定期监控短期和长期的流动资金需求，以及是否符合借款协议的规定，以确保维持充
裕的现金储备和可供随时变现的有价证券。
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司金融负债到期期限如下：
2020 年 6 月 30 日
项目名称
6 个月内 6 个月-1 年 1-2 年 2-3 年 3 年以上
应付票据 40,062,847.13
应付账款 91,520,211.23 244,478.99
其他应付款 18,154,685.25
合计 149,737,743.61 244,478.99
3.市场风险
(1) 外汇风险
本公司的汇率风险主要是持有的不以其记账本位币计价的外币资产和负债。本公司承受外汇
风险主要以美元及日元结算的购销业务有关，由于美元及日元与本公司的功能货币之间的汇率变
动使本公司面临外汇风险。
于资产负债表日，有关外币资产负债项目的主要外汇风险敞口情况参见附注五、42.外币货币
性项目。
(2) 利率风险
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2020 年半年度报告
本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与活期银行存款有关，利率变化影
响可变利率金融工具的利息收入和利息支出。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
合计
值计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产 40,000,000.00 40,000,000.00
1.以公允价值计量且变动
40,000,000.00 40,000,000.00
计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
（4）银行理财产品 40,000,000.00 40,000,000.00
2.指定以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金
融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资
40,000,000.00 40,000,000.00
产总额
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量
且变动计入当期损益的金
融负债
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2020 年半年度报告
持续以公允价值计量的负
债总额
二、非持续的公允价值计
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的
资产总额
非持续以公允价值计量的
负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
持续第二层次公允价值计量的保本理财产品的公允价值采用市场比较法进行，估值采用了市
场上类似产品的报价并根据本公司持有的保本理财产品特征据以调整。本报告期期末账面价值与
公允价值之间无重大差异。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
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2020 年半年度报告
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
□适用 √不适用
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
沈阳先进制造技术产业有限公司 持有公司 5%以上股权的股东
中国科学院沈阳自动化研究所 持有公司 5%以上股权的股东
辽宁科发实业有限公司 持有公司 5%以上股权的股东
中国科技产业投资管理有限公司 持有公司 5%以上股权的股东
国科瑞祺物联网创业投资有限公司 持有公司 5%以上股权的股东
沈阳富创精密设备有限公司 股东之控股子公司
沈阳新松机器人自动化股份有限公司 股东之控股子公司
沈阳中科博微科技股份有限公司（曾用 股东之联营企业
名：沈阳中科博微自动化技术有限公司）
沈阳高精数控智能技术股份有限公司 本公司现任董事赵庆党担任董事的公司
上海广川科技有限公司 本公司现任董事郑广文担任董事的公司
宗润福、郑广文、胡琨元、赵庆党、孙华、 本公司董事
陈兴隆、张宏斌、宋雷、朱煜
梁倩倩、史晓欣、李辰 本公司监事
李风莉、顾永田 本公司高管人员
其他说明
无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
沈阳富创精密设备有限公司 维修费 37,275.00 20,446.53
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2020 年半年度报告
沈阳富创精密设备有限公司 采购商品 13,490.52 168,243.15
沈阳新松机器人自动化股份
采购商品 26,256.64 -
有限公司
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 7,783,564.52 1,893,692.60
其他说明：
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2020 年半年度报告
本期关键管理人员报酬增长较大，主要受发放上市奖励及年度调薪影响所致。
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
预付账款 上海广川科技有限公司 400,002.40 -
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 中国科学院沈阳自动化研究所 199,092.79 199,092.79
应付账款 沈阳富创精密设备有限公司 179,269.77 109,432.27
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
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十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利
经审议批准宣告发放的利润或股利 10,500,000.00
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
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4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
√适用 □不适用
除专用设备制造业务外，本公司未经营其他对经营成果有重大影响的业务。同时，由于本公
司仅于一个地域内经营业务，收入主要来自中国境内，其主要资产亦位于中国境内，因此本公司
无需披露分部数据。
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
□适用 √不适用
(2). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
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(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
□适用 √不适用
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
□适用 √不适用
应收利息
(1).应收利息分类
□适用 √不适用
(2).重要逾期利息
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1).应收股利
□适用 √不适用
(2).重要的账龄超过 1 年的应收股利
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1).按账龄披露
□适用√不适用
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(2).按款项性质分类
□适用 √不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(4).坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
□适用 √不适用
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
□适用 √不适用
(2). 合同产生的收入情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
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(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
5、 投资收益
□适用 √不适用
其他说明：
无
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -42,123.08 固定资产处置损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
21,278,541.98 政府补助
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值
产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的
损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 4,175,573.79 理财收益
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允
价值变动产生的损益
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根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,483,171.32 主要为捐赠支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目 312,881.24 大连德豪拖欠款利息
所得税影响额 -3,636,255.39
少数股东权益影响额
合计 20,605,447.22
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
0.82 0.07 0.07
利润
扣除非经常性损益后归属于
-1.90 -0.17 -0.17
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
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第十一节 备查文件目录
载有法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名并盖章的
会计报表
备查文件目录
报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有文件的正本及公告
底稿
董事长：宗润福
董事会批准报送日期：2020 年 08 月 25 日
修订信息
□适用 √不适用
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