证券代码：688037           证券简称：芯源微      公告编号：2020-037


              沈阳芯源微电子设备股份有限公司
             2020 年第一次临时股东大会决议公告


    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



重要内容提示：

   本次会议是否有被否决议案：无



一、      会议召开和出席情况

（一） 股东大会召开的时间：2020 年 9 月 25 日

（二） 股东大会召开的地点：辽宁省沈阳市浑南区飞云路 16 号沈阳芯源微电子
设备股份有限公司会议室

（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：

1、出席会议的股东和代理人人数                                         13

普通股股东人数                                                        13
2、出席会议的股东所持有的表决权数量                         54,630,600
普通股股东所持有表决权数量                                  54,630,600
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
                                                               65.0364
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）          65.0364


（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
    本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。
会议由董事长宗润福先生主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员
的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章
程》的规定。

（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 董事会秘书出席了本次会议；部分高管出席了本次会议。



二、     议案审议情况

（一） 非累积投票议案

1、 议案名称：《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》
    审议结果：通过
    表决情况：
                               同意                    反对               弃权
   股东类型                                               比例                比例
                        票数          比例（%） 票数               票数
                                                          （%）               （%）
普通股             54,630,400 99.9996             200     0.0004          0   0.0000


2、 议案名称：《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》
    审议结果：通过
    表决情况：
                               同意                    反对               弃权
   股东类型                                               比例                比例
                        票数          比例（%） 票数               票数
                                                          （%）               （%）
普通股             54,630,400 99.9996             200     0.0004          0   0.0000



3、 议案名称：《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议
案》
    审议结果：通过
    表决情况：
                               同意                    反对               弃权
    股东类型                                              比例                比例
                        票数          比例（%） 票数               票数
                                                          （%）               （%）
普通股             54,630,400 99.9996             200     0.0004          0   0.0000




（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况

 议案                          同意           反对            弃权
           议案名称
 序号                     票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1        《 关 于 公 司   4,415 99.9954    200 0.0046       0     0.0000
         <2020 年限制性    ,150
         股票激励计划
         （草案）>及其
         摘要的议案》
2        《 关 于 公 司   4,415 99.9954          200      0.0046     0        0.0000
         <2020 年限制性    ,150
         股票激励计划
         实施考核管理
         办法>的议案》
3        《关于提请公     4,415 99.9954          200      0.0046     0        0.0000
         司股东大会授      ,150
         权董事会办理
         股权激励相关
         事宜的议案》


（三） 关于议案表决的有关情况说明

    1、本次会议审议的议案 1、议案 2、议案 3 属于特别决议议案，已获出席本
次股东大会的股东及股东代表人所持表决权的三分之二以上通过。
    2、本次审议的议案 1、议案 2、议案 3 对中小投资者进行了单独计票。



三、     律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所
   律师：赵海洋、刘永超

2、 律师见证结论意见：

    本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券
法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，
出席会议人员的资格、召集人资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有
效。


   特此公告。


                                 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
                                                      2020 年 9 月 26 日