芯源微：北京市中伦律师事务所关于芯源微2020年限制性股票激励计划向激励对象首次授予限制性股票的法律意见书2020-09-26
北京市中伦律师事务所
关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划
向激励对象首次授予限制性股票的
法律意见书
2020 年 9 月
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北京市中伦律师事务所
关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划向激励对象首次授予限制性股票的
法律意见书
致：沈阳芯源微电子设备股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受沈阳芯源微电子设备股份
有限公司（以下简称“芯源微”或“公司”）委托，就公司 2020 年限制性股票激
励计划（以下简称“激励计划”或“本次激励计划”）相关事宜担任专项法律顾
问，并就公司向激励对象授予限制性股票出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《沈
阳芯源微电子设备股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》（以下简称“《考核办法》”）、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2020 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单》、公司相关董事会会议文件、独立董
事独立意见、监事会会议文件、股东大会会议文件、公司书面说明以及本所律师
认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实和资料进
行了核查和验证。
为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规
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定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本激励计划的有关的文件
资料和事实进行了核查和验证。
对本法律意见书，本所律师作出如下声明：
1．本所律师在工作过程中，已得到芯源微的保证：即公司业已向本所律师
提供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证
言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏
之处。
2．本所律师依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者已经存在的事实
和《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等国家现行法律、法规、
规范性文件和中国证监会的有关规定发表法律意见。
3．对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律
师有赖于有关政府部门、芯源微或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公
开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。
4．本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》、《律师事务所从事证券
法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及
本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循
了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的
事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
5．本法律意见书仅就与本激励计划有关的中国境内法律问题发表法律意见，
本所及经办律师并不具备对有关会计、审计等专业事项和境外法律事项发表专业
意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计、审计事项等内容时，均为严格按照
有关中介机构出具的专业文件和芯源微的说明予以引述。
6．本所律师同意将本法律意见书作为公司向激励对象授予限制性股票所必
备的法定文件。
7．本法律意见书仅供公司激励计划之目的使用，不得用作其他任何目的。
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根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 148 号）
（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称
“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号——股权激励信
息披露指引》（以下简称“《披露指引》”）等法律、法规和规范性文件和《沈阳芯
源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定出具如
下法律意见。
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法律意见书
正 文
一、本次激励计划授予事项的授权与批准
2020 年 8 月 25 日，公司召开第一届董事会第十八次会议，会议审议通过了
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本激
励计划相关的议案。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
2020 年 8 月 25 日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于
公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020
年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关
事项进行核实并出具了相关核查意见。
2020 年 8 月 27 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公
告》，独立董事宋雷先生作为征集人就 2020 年第一次临时股东大会审议的公司
2020 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
2020 年 8 月 27 日至 2020 年 9 月 5 日，公司对本激励计划首次授予的激励
对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划
激励对象有关的任何异议。
2020 年 9 月 9 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《沈
阳芯源微电子设备股份有限公司监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
2020 年 9 月 25 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议并通过了
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公
司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股
东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了
《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕
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法律意见书
信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
2020 年 9 月 25 日，公司召开第一届董事会第十九次会议与第一届监事会第
十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独
立董事对此发表了同意的独立意见。公司监事会对本次授予限制性股票的激励对
象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司向激励对象首次
授予限制性股票已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》
及《激励计划（草案）》的相关规定。
二、本次激励计划授予情况
（一）本次限制性股票的授予日
2020 年 9 月 25 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，
公司股东大会授权董事会确定本激励计划的授予日。
2020 年 9 月 25 日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2020 年 9 月 25 日为授予日。
经核查，本所律师认为，公司本次限制性股票首次授予的授权日为公司股东
大会审议通过本激励计划后 60 日内，且为交易日，符合《管理办法》及《激励
计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
（二）本次限制性股票的授予对象、授予数量及授予价格
根据《激励计划（草案）》的规定，本次激励计划首次授予的激励对象共 51
人，为董事会认为需要激励的人员，首次授予涉及的限制性股票为 55.50 万股，
授予价格为 40 元/股。
根据公司第一届董事会第十九次会议与第一届监事会第十次会议决议及公
司提供的其他文件，公司董事会本次确定向符合授予条件的 51 名激励对象授予
55.50 万股限制性股票，占目前公司股本总额 8,400 万股的 0.66%。本次限制性股
票的授予对象、授予数量及授予价格与《激励计划（草案）》的相关规定相符。
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法律意见书
经核查，本所律师认为，公司本次限制性股票的首次授予对象、授予数量及
授予价格符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定。
（三）本次限制性股票的授予条件
根据《激励计划（草案）》的规定，公司满足下列授予条件时，董事会可根
据股东大会的授权向激励对象授予限制性股票：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情
形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的容诚审字[2020]110Z0162
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法律意见书
号《审计报告》、公司 2019 年年度报告及公司的确认，截至本法律意见书出具之
日，公司和本次授予的激励对象均未出现上述情形。
综上，本所律师认为，公司本次向激励对象首次授予限制性股票的授予条件
已经满足，公司向激励对象首次授予限制性股票符合《管理办法》《上市规则》
及《激励计划（草案）》的有关规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为：截至本法律意见书出具日，公司向激励对象首次
授予限制性股票已取得现阶段必要的批准和授权；本次限制性股票授予日的确定
及授予对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划
（草案）》的相关规定；公司本次向激励对象首次授予限制性股票的授予条件已
经满足，公司向激励对象首次授予限制性股票符合《管理办法》《上市规则》及
《激励计划（草案）》的有关规定。
本法律意见书正本一式四份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
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