2020 年第三季度报告
公司代码：688037 公司简称：芯源微
沈阳芯源微电子设备股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
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2020 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人宗润福、主管会计工作负责人李风莉及会计机构负责人（会计主管人员）林顺富
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 1,060,435,895.94 931,116,076.19 13.89
归属于上市公司股东的净
789,083,002.08 754,896,927.56 4.53
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量
-88,944,493.11 -822,370.33 不适用
净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 211,926,262.92 95,710,135.36 121.43
归属于上市公司股东的净
44,686,074.52 919,227.73 4,761.26
利润
归属于上市公司股东的扣
15,611,119.33 -6,078,577.95 不适用
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率
5.78 0.42 增加 5.36 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.53 0.01 5,200.00
稀释每股收益（元/股） 0.53 0.01 5,200.00
研发投入占营业收入的比
12.20 24.00 减少 11.80 个百分点
例（%）
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2020 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -42,123.08 固定资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
3,691,562.35 24,970,104.33 政府补助
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价
6,253,973.17 10,429,546.96 理财收益
值变动损益，以及处置交易性金融
资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合
同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
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2020 年第三季度报告
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入
18,591.50 -1,464,579.82 主要为捐赠支出
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
312,881.24 大连德豪拖欠款利息
项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 -1,494,619.05 -5,130,874.44
合计 8,469,507.97 29,074,955.19
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数（户） 9,507
前十名股东持股情况
包含转融通 质押或冻结情况
持有有限售
期末持股数 借出股份的
股东名称（全称） 比例(%) 条件股份数 股份状 股东性质
量 限售股份数 数量
量 态
量
沈阳先进制造技术 境内非国有
14,332,430 17.06 14,332,430 14,332,430 无 0
产业有限公司 法人
中国科学院沈阳自
10,500,000 12.50 10,500,000 10,500,000 无 0 国有法人
动化研究所
辽宁科发实业有限
9,932,820 11.82 9,932,820 9,932,820 无 0 国有法人
公司
中国科技产业投资
6,820,000 8.12 6,820,000 6,820,000 无 0 国有法人
管理有限公司
国科瑞祺物联网创 境内非国有
4,500,000 5.36 4,500,000 4,500,000 无 0
业投资有限公司 法人
周冰冰 4,194,750 4.99 4,194,750 4,194,750 无 0 境内自然人
宗润福 2,650,000 3.15 2,650,000 2,650,000 无 0 境内自然人
沈阳科技风险投资
1,500,000 1.79 1,500,000 1,500,000 无 0 国有法人
有限公司
国信证券－工商银
行－国信证券鼎信
境内非国有
6 号科创板战略配 1,475,750 1.76 1,475,750 1,475,750 无 0
法人
售集合资产管理计
划
李风莉 1,400,000 1.67 1,400,000 1,400,000 无 0 境内自然人
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前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
招商银行股份有限公司－南方科
创板 3 年定期开放混合型证券投 460,462 人民币普通股 460,462
资基金
全国社保基金六零二组合 456,401 人民币普通股 456,401
中国建设银行股份有限公司－银
360,000 人民币普通股 360,000
河行业优选混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－招
商移动互联网产业股票型证券投 307,862 人民币普通股 307,862
资基金
高远 208,548 人民币普通股 208,548
毕于勤 147,630 人民币普通股 147,630
关爱群 124,000 人民币普通股 124,000
王静 71,000 人民币普通股 71,000
九坤投资（北京）有限公司－九
70,119 人民币普通股 70,119
坤私享 23 号私募证券投资基金
黄炯亮 70,000 人民币普通股 70,000
上述股东中，中国科技产业投资管理有限公司与国科瑞祺物联网创业投
上述股东关联关系或一致行动的
资有限公司存在关联关系，但不存在一致行动关系。公司未知流通股股
说明
东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股
不适用
数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日 变动金额 变动比例（%） 变动原因
主要原因是划分至
交易性金融资产的
交易性金融资产 120,000,000.00 -120,000,000.00 -100.00
理财产品本期已全
部回收
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主要系本期收到票
应收票据 5,410,941.00 13,867,047.65 -8,456,106.65 -60.98
据减少所致
主要系本期营业收
应收账款 90,262,912.76 54,848,913.77 35,413,998.99 64.57
入增加所致
主要系本期收到票
应收款项融资 48,000.00 8,396,788.24 -8,348,788.24 -99.43
据减少所致
主要系公司业务规
预付款项 26,119,832.32 8,992,565.20 17,127,267.12 190.46
模扩大所致
主要系公司业务规
存货 321,761,639.81 163,781,871.54 157,979,768.27 96.46
模扩大所致
主要系本期结构性
其他流动资产 63,339,389.47 127,072,547.08 -63,733,157.61 -50.15
理财产品减少所致
主要系公司对外投
长期股权投资 10,000,000.00 10,000,000.00 不适用
资所致
主要系募集资金投
资项目“高端晶圆
在建工程 7,499,685.74 7,499,685.74 不适用
处理设备产业化项
目”开始实施所致
主要系公司购买新
无形资产 31,523,377.51 6,151,591.12 25,371,786.39 412.44
地块用于扩产所致
主要系公司研发投
开发支出 2,231,126.77 2,231,126.77 不适用
入资本化影响
主要系本期使用汇
应付票据 67,416,815.42 14,307,435.56 53,109,379.86 371.20 票支付货款增加所
致
主要系本期原材料
应付账款 106,311,322.00 58,415,920.51 47,895,401.49 81.99
采购量增加所致
预收款项 57,163,926.42 -57,163,926.42 -100.00 会计政策调整所致
合同负债 62,041,429.84 62,041,429.84 不适用 会计政策调整所致
主要系本期发放上
应付职工薪酬 6,488,125.00 -6,488,125.00 -100.00 年计提的年终奖所
致
主要系公司业务规
应交税费 6,627,049.12 4,768,038.01 1,859,011.11 38.99 模扩大，应交企业
所得税增加所致
主要系支付上年末
其他应付款 477,859.31 1,237,366.63 -759,507.32 -61.38
预提费用所致
主要系公司本期利
未分配利润 60,534,380.51 26,348,305.99 34,186,074.52 129.75
润增加所致
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利润表项目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 变动金额 变动比例（%） 变动原因
主要系公司业务规
营业收入 211,926,262.92 95,710,135.36 116,216,127.56 121.43 模扩大，本期营业
收入增加所致
主要系本期营业收
营业成本 120,013,171.73 52,074,852.71 67,938,319.02 130.46 入增加，营业成本
相应增加所致
主要系本期营业收
税金及附加 2,361,448.37 806,906.53 1,554,541.84 192.65 入增加，税金及附
加相应增加所致
主要系销售人员薪
销售费用 23,201,215.19 13,297,803.58 9,903,411.61 74.47 酬支出及售后服务
支出增加所致
主要系管理人员薪
管理费用 34,539,744.44 21,172,744.27 13,367,000.17 63.13 酬增加及发放上市
奖励综合影响
主要系本期利息收
财务费用 -1,405,954.68 -763,481.20 -642,473.48 不适用
入增加所致
主要系本期使用闲
投资收益（损失
10,429,546.96 176,156.82 10,253,390.14 5,820.60 置募集资金理财产
以“-”号填列）
生的投资收益
信用减值损失
主要系本期应收账
（损失以“-”号 -2,349,423.34 -1,368,401.92 -981,021.42 不适用
款增加所致
填列）
主要系本期公司收
营业外收入 18,109,273.83 991,490.00 17,117,783.83 1,726.47 到地方政府上市补
贴款所致
主要系疫情期间，
营业外支出 1,573,853.65 1,573,853.65 不适用
公司对外捐赠所致
主要系本期利润增
所得税费用 5,661,134.00 -1,960,524.07 7,621,658.07 不适用
加所致
现金流量表项目 2020 年 1-9 月 2019 年 1-9 月 变动金额 变动比例（%） 变动原因
主要系本期业务规
经营活动产生的
-88,944,493.11 -822,370.33 -88,122,122.78 不适用 模扩大导致采购支
现金流量净额
出较上年同期增加
主要系本期收回理
投资活动产生的 财产品增加，导致
133,248,945.49 -39,373,467.45 172,622,412.94 不适用
现金流量净额 收回投资收到的现
金较上年同期增加
筹资活动产生现 主要系本期派发现
-10,500,000.00 -10,500,000.00 不适用
金流量净额 金红利所致
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
重大事项概述 查询索引
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
2020 年 8 月 25 日，公司第一届董
了《芯源微 2020 年限制性股票激励计划（草案）摘要公
事会第十八次会议审议通过了《关于公
告》（公告编号：2020-032）、《芯源微关于独立董事公
司<2020 年限制性股票激励计划（草
开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-033）、《芯
案）>及其摘要的议案》、《关于公司
源微第一届监事会第九次会议决议公告》（公告编号：
<2020 年限制性股票激励计划实施考核
2020-030）、《芯源微第一届董事会第十八次会议决议公
管理办法>的议案》以及《关于提请股
告》（公告编号：2020-031）、《芯源微关于召开 2020
东大会授权董事会办理股权激励相关
年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-034）、
事宜的议案》。公司独立董事就本激励
《芯源微独立董事关于第一届董事会第十八次会议相关
计划相关议案发表了独立意见。同日，
事项的独立意见》、《北京市中伦律师事务所关于沈阳芯
公司第一届监事会第九次会议审议通
源微电子设备股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划
过了《关于公司<2020 年限制性股票激
的法律意见书》、《上海荣正投资咨询股份有限公司关于
励计划（草案）>及其摘要的议案》、
沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2020 年限制性股票激
《关于公司<2020 年限制性股票激励计
励计划（草案）之独立财务顾问报告》、《芯源微监事会
划实施考核管理办法>的议案》以及《关
关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）的核查意
于核实公司<2020 年限制性股票激励计
见》、《芯源微限制性股票激励计划实施考核管理办法》、
划激励对象名单>的议案》，公司监事
《芯源微 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
会对本激励计划的事项进行核实并出
名单》、《芯源微 2020 年限制性股票激励计划（草案）》、
具了相关核查意见。
《芯源微 2020 年第一次临时股东大会会议资料》
2020 年 8 月 27 日至 2020 年 9 月 5
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
日，公司对本激励计划拟激励对象的姓
了《芯源微监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划
名和职务在公司内部进行了公示。在公
首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公
示期内，公司监事会未收到任何人对本
告编号：2020-036）
次拟激励对象名单提出的异议。
2020 年 9 月 25 日，公司召开 2020
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
年第一次临时股东大会，审议并通过了
了《芯源微 2020 年第一次临时股东大会决议公告》（公
《关于公司<2020 年限制性股票激励计
告编号：2020-037）、《北京市中伦律师事务所关于沈阳
划（草案）>及其摘要的议案》、《关
芯源微电子设备股份有限公司 2020 年第一次临时股东大
于公司<2020 年限制性股票激励计划实
会的法律意见书》、《芯源微关于 2020 年限制性股票激
施考核管理办法>的议案》、《关于提
励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的
请公司股东大会授权董事会办理股权
自查报告》（公告编号：2020-038）
激励相关事宜的议案》。
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公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《芯源微第一届董事会第十九次会议决议公告》（公告
编号：2020-039）、《芯源微第一届监事会第十次会议决
2020 年 9 月 25 日，公司召开第一 议公告》（公告编号：2020-040）、《芯源微关于向激励
届董事会第十九次会议、第一届监事会 对象首次授予限制性股票的公告》 公告编号：2020-041）、
第十次会议，审议通过了《关于向激励 《芯源微独立董事关于第一届董事会第十九次会议相关
对象首次授予限制性股票的议案》。公 事项的独立意见》、《上海荣正投资咨询股份有限公司关
司独立董事对该事项发表了独立意见， 于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2020 年限制性股票
认为授予条件已经成就，授予激励对象 激励计划首次授予事项之独立财务顾问报告》、《北京市
主体资格合法有效，确定的授予日符合 中伦律师事务所关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司
相关规定。监事会对授予日的激励对象 2020 年限制性股票激励计划向激励对象首次授予限制性
名单进行核实并发表了核查意见。 股票的法律意见书》、《芯源微 2020 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单（截止授予日）》、《芯源微
监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单的核查意见（截止授予日）》
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
沈阳芯源微电子设备股份
公司名称
有限公司
法定代表人 宗润福
日期 2020 年 10 月 28 日
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