证券代码：688037           证券简称：芯源微      公告编号：2021-029


              沈阳芯源微电子设备股份有限公司
             2021 年第二次临时股东大会决议公告


    本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



重要内容提示：

   本次会议是否有被否决议案：无



一、      会议召开和出席情况

（一） 股东大会召开的时间：2021 年 4 月 26 日

（二） 股东大会召开的地点：辽宁省沈阳市浑南区飞云路 16 号沈阳芯源微电子
设备股份有限公司会议室

（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：

1、出席会议的股东和代理人人数                                         11

普通股股东人数                                                        11
2、出席会议的股东所持有的表决权数量                         50,652,439
普通股股东所持有表决权数量                                  50,652,439
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比
                                                               60.3005
例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%）          60.3005


（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
    本次会议由董事会召集，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。
会议由董事长宗润福先生主持，本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员
的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章
程》的规定。

（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书出席了本次会议；部分高管出席了本次会议。



二、     议案审议情况

（一） 非累积投票议案

1、 议案名称：《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
   案》
    审议结果：通过
    表决情况：
                          同意                    反对            弃权
 股东类型                                             比例              比例
                   票数          比例（%） 票数                票数
                                                      （%）             （%）
普通股            50,652,439 100.0000             0   0.0000          0 0.0000


2、 议案名称：《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
   案》
    审议结果：通过
    表决情况：
                          同意                    反对            弃权
 股东类型                                             比例              比例
                   票数          比例（%） 票数                票数
                                                      （%）             （%）
普通股            50,652,439 100.0000             0   0.0000          0 0.0000


3、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
    审议结果：通过
           表决情况：
                                  同意                     反对              弃权
        股东类型                                               比例              比例
                           票数           比例（%） 票数                票数
                                                               （%）             （%）
       普通股              50,652,439 100.0000             0   0.0000          0 0.0000


       （二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况

                                                同意              反对              弃权
议案
                议案名称                                            比例              比例
序号                                     票数      比例（%） 票数              票数
                                                                    （%）             （%）
       《关于公司<2021 年限制
 1     性股票激励计划（草案）> 10,772,189 100.0000                0 0.0000          0 0.0000
       及其摘要的议案》
       《关于公司<2021 年限制
 2     性 股 票激励计划实施 考 10,772,189 100.0000                0 0.0000          0 0.0000
       核管理办法>的议案》
       《 关 于提请股东大会 授
 3     权 董 事会办理股权激 励 10,772,189 100.0000                0 0.0000          0 0.0000
       相关事宜的议案》


       （三） 关于议案表决的有关情况说明

       1、本次会议审议的议案 1、议案 2、议案 3 属于特别决议议案，已获出席本次股
       东大会的股东及股东代表人所持表决权的三分之二以上通过。
       2、本次审议的议案 1、议案 2、议案 3 对中小投资者进行了单独计票。
       3、本次股东大会会议关联股东已对议案 1、议案 2、议案 3 进行了回避表决。



       三、     律师见证情况

       1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

          律师：林祯、俞青

       2、 律师见证结论意见：

           通过现场见证，本所律师确认，本次临时股东大会的召集、召开程序符合《公
       司法》《证券法》等有关法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，
召集人和出席现场会议的人员具有合法有效的资格，表决程序和结果合法、有效。
   特此公告。


                                 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
                                              2021 年 4 月 27 日