中国国际金融股份有限公司
            关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司
     首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见


    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为沈阳芯源微电子设备
股份有限公司（以下简称“芯源微” “公司”）2021 年度向特定对象发行 A 股
股票的保荐机构，承接了公司首次公开发行股票并上市的保荐机构国信证券股份
有限公司的持续督导工作，对公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项
进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下：



    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2019 年 11 月
15 日出具的《关于同意沈阳芯源微电子设备股份有限公司首次公开发行股票注
册的批复》（证监许可〔2019〕2335 号），同意公司首次公开发行的注册申请。
公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）21,000,000 股，并于 2019 年 12
月 16 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行前总股本为 63,000,000
股，首次公开发行后总股本为 84,000,000 股，其中有限售条件流通股 66,316,255
股，无限售条件流通股为 17,683,745 股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，锁定期为自公
司首次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起 24 个月，股东为国信资本
有限责任公司（以下简称“国信资本”），股份数量为 1,050,000 股，占公司上
市时总股本的 1.2500%，该部分限售股的限售期即将届满，并将于 2021 年 12 月
16 日起上市流通。



    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    2021 年 10 月 29 日，公司完成了 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
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第一个归属期的股份登记工作，涉及归属登记的股票数量为 156,000 股，该部分
股票为无限售流通股，于 2021 年 11 月 4 日上市流通，公司总股本由 84,000,000
股变更为 84,156,000 股，本次上市流通的限售股占公司总股本的比例由 1.2500%
变更为 1.2477%。

         除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司未发
生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。



         三、本次上市流通的限售股的有关承诺

         本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股，配售对象国信资本就
股份上市流通作出的相关承诺如下：国信资本有限责任公司本次跟投获配股票数
量为 1,050,000 股，获配股票的锁定期为 24 个月，锁定期自本次公开发行的股票
在上海证券交易所上市之日起开始计算。

         除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

         截至本公告披露之日，本次上市流通限售股股东在限售期内严格履行了所作
出的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。



         四、本次上市流通的限售股情况

         （一）本次上市流通的限售股总数为 1,050,000 股

         （二）本次上市流通日期为 2021 年 12 月 16 日

         （三）限售股上市流通明细清单

                                                                                   单位：股
                                 持有限售股    持有限售股占公司    本次上市        剩余限售
序号            股东名称
                                   数量          总股本比例        流通数量        股数量
 1        国信资本有限责任公司     1,050,000            1.2477%    1,050,000              0
               合计                1,050,000           1.2477%     1,050,000              0

         （四）限售股上市流通情况表

 序号            限售股类型          本次上市流通数量（股）           限售期（月）
     1         首发战略配售股                          1,050,000              24
               合计                                    1,050,000               /



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    五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：本次申请上市流通的限售股份的数量、上市流通时
间均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公
司持续监管办法（试行）》等有关法律法规、规范性文件的规定以及股东承诺内
容；截至本核查意见出具之日，相关股东关于股份锁定的承诺得到严格履行，相
关信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事
项无异议。


    （以下无正文）




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