沈阳芯源微电子设备股份有限公司独立董事
  关于第一届董事会第三十一次会议相关议案的独立意见


    根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等的相关规定，作为沈阳芯
源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，对第一届董事会
第三十一次会议审议的相关事项在查阅公司提供的相关资料、了解相关情况后，
基于独立判断的立场，发表独立意见如下：

    一、关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案
    经核查，此次对限制性股票授予价格（含预留）的调整符合《上市公司股权
激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《2021 年
限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，且董事会已取得股东大会授权，本
次调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，我们一
致同意公司对本激励计划授予价格（含预留）进行相应的调整。

    二、关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案
    （1）根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司本激励
计划的预留授予日为 2022 年 1 月 6 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理
办法》等法律、法规以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中关于
授予日的相关规定。
    （2）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范
性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体
资格。
    （3）公司确定授予预留部分限制性股票的激励对象，均符合相关法律法规
和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》中关于本次股权激励计划有关任职
资格的规定，均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合
《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激
励对象的主体资格合法、有效。
    （4）公司董事会会议审议相关议案时，关联董事已根据相关规定回避表决，
董事会审议和决策程序合法、合规。
    （5）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公
司激励约束机制，增强公司管理团队和骨干人员对实现公司持续、健康发展的责
任感、使命感，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情
形。
    综上，我们同意公司本激励计划的预留授予日为 2022 年 1 月 6 日，同意以
39.80 元/股的授予价格向 43 名激励对象授予 16.25 万股限制性股票。
    （以下无正文）