发行注册环节反馈意见落实函

沈阳芯源微电子设备股份有限公司、中国国际金融股份有限公司：

    按照《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，你

公司已进入中国证监会注册环节。现将中国证监会注册环节反馈

意见转发你公司。请予以落实，及时提交回复。若反馈意见涉及

信息披露豁免事项，请在一个工作日内提出。同时，按照规定对

申请文件进行更新并提交。本所收到回复和更新的申请文件后，

一并报送中国证监会。



    发行人、保荐机构及证券服务机构的回复是申请文件的组成

部分，发行人、保荐机构及证券服务机构应当保证回复的真实、

准确、完整。



    附件：证监会注册环节反馈意见




                                   上海证券交易所
                                二〇二二年一月二十七日
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附件:

          沈阳芯源微电子设备股份有限公司
        向特定对象发行股票注册阶段问询问题


    1.根据注册文件，截至 2021 年 9 月 30 日发行人累计使用超

募资金永久补流 7,660 万元，并计划未来将剩余超募资金逐步

用于永久补流。请发行人补充说明未来超募资金具体使用计划，

并说明超募资金的前期使用情况以及未来使用计划是否符合上

海证券交易所关于超募资金使用的相关规定。请保荐机构发表明

确核查意见并说明核查手段。

    2.根据申报材料，本次募投项目包括“上海临港研发及产业

化项目”、“高端晶圆处理设备产业化项目（二期）”。请申请人补

充说明：（1）本次募投项目是否符合国家相关产业政策；（2）是

否还需要在相关部门履行除立项备案之外的其他程序或符合相

关部门的其他要求。

    请保荐机构和申请人律师核查，并就是否影响本次公开发行，

发表明确意见。

    3.请申请人补充说明：（1）在报告期内是否具有房地产开发

资质；（2）是否存在房地产开发项目；（3）是否具有房地产业务

收入；（4）经营范围是否包含房地产开发；（5）募集资金是否投

向房地产开发项目。

    请保荐机构和申请人律师核查，并就是否影响本次公开发行，
发表明确意见。
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