证券代码：688037         证券简称：芯源微         公告编号：2022-021



             沈阳芯源微电子设备股份有限公司
          第一届监事会第二十二次会议决议公告


     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



     一、监事会会议召开情况

     沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 3 月 9
 日以现场和通讯相结合的方式召开了第一届监事会第二十二次会议（以下简称
“本次会议”）。本次会议的通知于 2022 年 2 月 27 日送达全体监事。会议应出
 席监事 3 人，实际到会监事 3 人。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法
 规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

     二、监事会会议审议情况

     本次会议由监事会主席梁倩倩女士主持，经全体监事表决，形成决议如下：

    （一）审议通过《关于公司<2021 年度监事会工作报告>的议案》

     公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《沈阳芯源微电子设备股份有限
 公司章程》等有关规定，认真履行职责，对公司的依法运作、财务状况、对外担
 保、关联交易、募集资金的使用及管理、内控规范等方面进行全面监督。

     表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

     本项议案尚需提交公司股东大会审议。

    （二）审议通过《关于公司<2021 年年度报告>及摘要的议案》

     经核查，监事会认为：公司 2021 年年度报告及摘要的编制和审议程序符合
 法律、行政法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；年度报告编制过程
 中，未发现公司参与年度报告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
 公司严格按照上市公司相关财务制度规范运作，2021 年年度报告真实、客观、
全面地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会全体成员保证公司
2021 年年度报告及摘要所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带
的法律责任。

    具体内容同日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本项议案尚需提交公司股东大会审议。

   （三）审议通过《关于公司<2021 年财务决算报告>的议案》

    根据相关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，综合公司 2021 年
年度经营及财务状况，公司编制了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年
财务决算报告》。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本项议案尚需提交公司股东大会审议。

   （四）审议通过《关于公司<2021 年度内部控制评价报告>的议案》

    监事会认为：公司按照《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指
引》的规定，对公司内部控制的有效性进行了评估，并出具了《沈阳芯源微电子
设备股份有限公司 2021 年度内部控制评价报告》。我们通过对公司现行的内部
控制制度及其执行情况的了解，认为评价报告客观真实的反映了公司内部体系建
设、内控制度执行的真实情况。

    具体内容同日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

   （五）审议通过《关于公司<2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告>
的议案》

    监事会认为：公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《公司法》、《证
券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引 2 号——上市公
司募集资金管理办法和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律
法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金
用途和损害股东利益的情形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金实际使用情况，切实履行了信息
披露义务。

    具体内容同日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

   （六）审议《关于确认公司 2021 年度监事薪酬的议案》

    公司监事 2021 年度薪酬符合公司经营管理现状及公司业绩，有利于公司稳
定长远发展，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本项议案尚需提交公司股东大会审议。

   （七）审议通过《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》

    监事会认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具有为上市公司审计的相
应执业资质和胜任能力，能够独立、诚信地对公司财务报表及内部控制情况进行
审计，满足公司 2022 年度的审计工作要求。公司续聘会计师事务所不存在损害
公司及其他股东特别是中小股东权益的情形，我们同意续聘容诚为公司 2022 度
财务报表及内部控制审计机构。

    具体内容同日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本项议案尚需提交公司股东大会审议。

   （八）审议通过《关于会计政策变更的议案》

    监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理
变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，执行新会计政策
能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的决策程
序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益
的情形。因此，监事会同意本次会计政策的变更。

    具体内容同日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

   （九）审议通过《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
    监事会认为：公司 2021 年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金
流状态及资金需求等各种因素，同时考虑投资者的合理诉求。该预案的决策程序、
利润分配形式和比例符合有关法律法规、公司章程的规定，不存在损害中小股东
利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。因此，
我们同意本次利润分配预案。

    具体内容同日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本项议案尚需提交公司股东大会审议。

   （十）审议通过《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的议案》

    监事会认为：公司预计的 2022 年度日常关联交易属于正常经营往来，符合
公司实际经营情况，关联交易价格以市场定价为依据，不会对公司的生产经营和
财务状况构成重大影响，不存在利益输送，不存在损害公司和中小股东利益的情
况。

    具体内容同日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。

    关联监事梁倩倩女士回避表决。

    表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。

   （十一）审议通过《关于公司监事会换届暨提名第二届监事会非职工监事候
选人的议案》

    鉴于公司第一届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《沈阳芯源
微电子设备股份有限公司章程》等相关规定，公司监事会提名梁倩倩女士、史晓
欣女士为公司第二届监事会非职工监事候选人，任期三年，自公司股东大会通过
本议案之日起算。

    具体内容同日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    本项议案尚需提交公司股东大会审议。



    特此公告。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会
            2022 年 3 月 10 日