证券代码：688037         证券简称：芯源微        公告编号：2022-033



            沈阳芯源微电子设备股份有限公司
            第二届董事会第二次会议决议公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、董事会会议召开情况
    沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 27
日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开了第二届董事会第二次会议（以
下简称“本次会议”）。本次会议的通知于 2022 年 4 月 22 日送达全体董事。会
议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，会议由董事长宗润福先生主持。会议的
召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的
规定，会议决议合法、有效。

    二、董事会会议审议情况
    本次会议由董事长宗润福先生主持，经与会董事审议，形成决议如下：

    （一）审议通过《关于公司<2022 年第一季度报告>的议案》
    经审核，董事会认为：公司 2022 年第一季度报告的编制和审议程序符合法
律、行政法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；报告编制过程中，未
发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。公司严格按照上市
公司相关财务制度规范运作，2022 年第一季度报告真实、客观、全面地反映了
公司报告期内的财务状况和经营成果。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （二）审议通过《关于设立公司 2021 年度向特定对象发行股票募集资金专
用账户的议案》
    为规范公司 2021 年度向特定对象发行股票募集资金的使用与管理，公司董
事会将设立本次公开发行的募集资金专用账户，专户专储、专款专用，并授权公
司董事长办理本次设立募集资金专用账户、签署募集资金监管协议等相关事宜。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （三）审议通过《关于调整 2020 年、2021 年限制性股票激励计划授予价格
的议案》
    鉴于公司 2021 年年度权益分派已实施完成，根据《上市公司股权激励管理
办法》、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》、《2021 年限制性股票
激励计划（草案）》以及公司 2020 年第一次临时股东大会、2021 年第二次临时
股东大会的授权，公司董事会对限制性股票的授予价格（含预留）作出调整，2020
年、2021 年限制性股票激励计划限制性股票的授予价格（含预留）由 39.8 元/
股调整为 39.5 元/股。
    独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见。
    具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《沈阳
芯源微电子设备股份有限公司关于调整 2020 年、2021 年限制性股票激励计划授
予价格并作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-035）。
    董事宗润福、陈兴隆为 2021 年限制性股票激励计划的激励对象，系关联董
事，已对本议案回避表决。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （四）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
    根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划》
和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，作废部分已授予尚未归
属的限制性股票的情况如下：公司《2021 年限制性股票激励计划》首次授予的
36 名激励对象中：35 名激励对象考核评价结果为“良好”或“优秀”，本期个
人层面归属比例为 100%；1 名激励对象考核评价结果为“合格”，本期个人层
面归属比例为 80%，公司董事会决定作废其本次不得归属的限制性股票 300 股。
独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见。
    具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《沈阳
芯源微电子设备股份有限公司关于调整 2020 年、2021 年限制性股票激励计划授
予价格并作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-035）。
    董事宗润福、陈兴隆为 2021 年限制性股票激励计划的激励对象，系关联董
事，已对本议案回避表决。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （五）审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归
属期符合归属条件的议案》
    根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》规定的归属条件，董事
会认为公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期规定的归属
条件已经成就，本次可归属数量为 6.75 万股，同意公司按照激励计划相关规定
为符合条件的 9 名激励对象办理归属相关事宜。
    独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见。
    具体内容同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《沈阳芯源微
电子设备股份有限公司关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归
属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-036）。
    表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    （六）审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期符合归属条件的议案》
    根据公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》规定的归属条件，董事
会认为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属
条件已经成就，本次可归属数量为 19.47 万股，同意公司按照激励计划相关规定
为符合条件的 36 名激励对象办理归属相关事宜。
    独立董事对上述议案发表了明确同意的独立意见。
    具体内容同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《沈阳芯源微
电子设备股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-037）。
    董事宗润福、陈兴隆为 2021 年限制性股票激励计划的激励对象，系关联董
事，已对本议案回避表决。
    表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。



             沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
                         2022 年 4 月 28 日