证券代码：688037         证券简称：芯源微            公告编号：2022-034



             沈阳芯源微电子设备股份有限公司
             第二届监事会第二次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    一、监事会会议召开情况

    沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 27
日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开了第二届监事会第二次会议（以
下简称“本次会议”）。本次会议的通知于 2022 年 4 月 22 日送达全体监事。会
议应出席监事 3 人，实际到会监事 3 人，会议由监事会主席梁倩倩女士主持。会
议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章
程的规定，会议决议合法、有效。

    二、监事会会议审议情况

    本次会议由监事会主席梁倩倩女士主持，经全体监事表决，形成决议如下：

    （一）审议通过《关于公司<2022 年第一季度报告>的议案》

    经审核，监事会认为：公司 2022 年第一季度报告的编制和审议程序符合法
律、行政法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；报告编制过程中，未
发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。公司严格按照上市
公司相关财务制度规范运作，2022 年第一季度报告真实、客观、全面地反映了
公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会全体成员保证公司 2022 年第一季
度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

    同意：   3   票；反对：   0   票；弃权：   0   票。

    （二）审议通过《关于调整 2020 年、2021 年限制性股票激励计划授予价格
的议案》

    公司监事会就本次调整激励计划授予价格的议案进行核查，认为：公司董事
会根据 2020 年第一次临时股东大会及 2021 年第二次临时股东大会的授权对
2020 年、2021 年限制性股票激励计划的授予价格进行调整，审议程序合法、合
规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司
《2020 年限制性股票激励计划（草案）》、《2021 年限制性股票激励计划（草
案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意
将 2020 年、2021 年限制性股票激励计划授予价格由 39.8 元/股调整为 39.5 元/
股。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《沈阳
芯源微电子设备股份有限公司关于调整 2020 年、2021 年限制性股票激励计划授
予价格并作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-035）。

       （三）审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

    经审核，监事会认为：公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法
规及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股
东利益的情况，监事会同意公司作废处理部分 2020 年限制性股票。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《沈阳
芯源微电子设备股份有限公司关于调整 2020 年、2021 年限制性股票激励计划授
予价格并作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-035）。

       （四）审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归
属期符合归属条件的议案》

    经审核，监事会认为：公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一
个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 9 名激励对象归属 6.75 万
股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2020 年限
制性股票激励计划（草案）》等相关规定。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《沈阳
芯源微电子设备股份有限公司关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第
一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-036）。

    （五）审议通过《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期符合归属条件的议案》

    经审核，监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 36 名激励对象归属 19.47
万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021 年
限制性股票激励计划（草案）》等相关规定。

    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《沈阳
芯源微电子设备股份有限公司关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第
一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-037）。



    特此公告。



                                沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会
                                               2022 年 4 月 28 日