光大证券股份有限公司
                关于罗克佳华科技集团股份有限公司
          首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
    光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为罗克

佳华科技集团股份有限公司（以下简称“佳华科技”或“公司”）首次公开发行

股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务

管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续

监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对佳华科技首次公开

发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，并发表核查意见如下。

       一、本次上市流通的限售股类型

    经中国证券监督管理委员会《关于同意罗克佳华科技集团股份有限公司首次

公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕266号）同意注册，罗克佳华科技

集团股份有限公司（以下简称“佳华科技”或“公司”）向社会公开发行人民币

普通股19,334,000股，并于2020年3月20日在上海证券交易所科创板上市，发行

完成后总股本为77,334,000股，其中有限售条件流通股59,628,780股，无限售条

件流通股17,705,220股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售期自公司股票上市
之日起12个月，共涉及限售股股东4名，数量为4,494,842股，占公司股本总数的

5.8122%，具体详见公司2020年3月16日在上海证券交易所网站上披露的《首次公

开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份

数量为4,494,842股，现锁定期即将届满，将于2021年3月22日起上市流通（因2021

年3月20日为非交易日，上市流通日顺延至2021年3月22日）。

       二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股份变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，本次限售股形成后至本公

告发布之日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情

况。

       三、本次上市流通的限售股的有关承诺
    本次申请上市流通的限售股为首次公开发行限售股，根据公司《首次公开发
行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请上市流通的限售股股东的相关承

诺如下：

    1、公司股东张军、苏湘、孟立坤承诺

    （1）自佳华科技股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本

人在佳华科技首次公开发行前已直接或间接持有的佳华科技的股份，也不由佳华

科技回购该部分股份，若因佳华科技进行权益分派等导致本人持有的佳华科技股

份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。

    （2）遵守法律法规、中国证监会相关规定、《上海证券交易所科创板股票上

市规则》以及上海证券交易所相关业务规则对股东股份转让的其他规定。

    2、持有公司股份的董事吴伟承诺（任期内离职）

    （1）自佳华科技股票上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理

本人直接或间接持有的佳华科技首次公开发行股票前已持有的股份，也不由佳华

科技回购该部分股份，若因佳华科技进行权益分派等导致本人持有的佳华科技股

份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。若佳华科技上市后6个月内股票连续20

个交易日的收盘价均低于发行价，或者佳华科技上市后6个月期末股票收盘价低

于发行价，本人持有佳华科技股票的锁定期限将自动延长6个月（佳华科技如有

派发股利、转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价亦将作相应调整）。

    （2）除前述锁定期外，本人在佳华科技担任董事、监事或高级管理人员期

间，每年转让的股份不超过本人所持有佳华科技总数的25%。本人在离职后半年

内，不转让或委托他人管理本人所持有的佳华科技股份。

    （3）如因自身经济需要在锁定期届满后2年内减持本人所持佳华科技股份，

减持价格不低于发行价，上述期间内佳华科技如有派发股利、转增股本、配股等

除权除息事项，减持数量、减持价格作相应调整。

    （4）遵守法律法规、中国证监会相关规定、《上海证券交易所科创板股票上

市规则》以及上海证券交易所相关业务规则对股东股份转让的其他规定。

    （5）本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。

    截至本公告发布之日，本次申请上市的限售股股东均在限售期内严格遵守了

上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
    四、本次上市流通的限售股情况
         （一）本次上市流通的限售股总数为4,494,842股，占公司目前股份总数的

比例为5.8122%。

         （二）本次上市流通日期为2021年3月22日。

         （三）限售股上市流通明细清单：
                                                           持有限售股    本次上市流 剩余限
    序号           股东名称           持有限售股股数（股） 占公司总股      通股数量 售股股
                                                             本比例          （股） 数（股）
                                                                                                1
     1               吴伟                 1,797,937         2.3249%      1,797,937          0

     2               张军                  991,965          1.2827%       991,965           0

     3               苏湘                  898,968          1.1624%       898,968           0

     4              孟立坤                 805,972          1.0422%       805,972           0

                  合计                    4,494,842         5.8122%      4,494,842          0

         （四）限售股上市流通情况表：

     序号                限售股类型           本次上市流通数量（股）         限售期（月）

         1               首发限售股                   4,494,842                   12

                     合计                             4,494,842                   12

         五、保荐机构核查意见

         经核查，本保荐机构认为：

             1、公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项符合《上海证券交易所

科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法

规的要求；

         2、公司本次首次公开发行部分限售股上市流通的数量、流通时间等均符合

有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；

         3、截至本核查意见签署日，公司本次首次公开发行部分限售股上市流通的

股东均严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺；

         4、截至本核查意见签署日，公司关于本次首次公开发行部分限售股上市流

通事项相关的信息披露真实、准确、完整；
1 吴伟先生已于 2020 年 4 月 8 日辞去公司董事职务。根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则（2017 年修订）》等相关规定，吴伟先生在原定任期内和任期届满后 6 个
月内，每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的 25%。
光大证券对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文）
（此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于罗克佳华科技集团股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签署页）




    保荐代表人（签字）：__________                     _________
                           王 鹏                         刘海涛




                                                 光大证券股份有限公司

                                                         年   月   日