光大证券股份有限公司
             关于罗克佳华科技集团股份有限公司
      使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见


    光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为罗克

佳华科技集团股份有限公司（以下简称“佳华科技”或“公司”）首次公开发行

股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务

管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公

司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对

佳华科技拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，并发表核查意

见如下。

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意罗克佳华科技集团股份有限公司首次

公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】266号）文核准，公司向社会公

众公开发行人民币普通股（A股）1,933.40万股，每股面值1.00元，每股发行价

格为50.81元。本次公开发行募集资金总额为982,360,540.00元，扣除总发行费
用11,799.18万元（不含增值税），募集资金净额为86,436.88万元。上述募集资

金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年3月16日

出具了“天健验【2020】3-9号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存

储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集

资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管

协议。具体情况详见2020年3月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

首次公开发行股票科创板上市公告书。

    公司于2020年4月8日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第二次会

议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体并使用募集资金向全资子公司增

资以实施募投项目的议案》，募集资金已全部存放于各实施主体的募集资金专项
账户内，新变更实施主体已与佳华科技、保荐机构、存放募集资金的银行签署了
募集资金四方监管协议，详细情况请参见公司于2020年5月15日披露的《罗克佳

华科技集团股份有限公司关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公

告编号：2020-018）。

    公司于2020年9月25日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第八

次会议审议通过了《关于使用超募资金投资建设城市新基建大数据运营服务平台

以及物联网云数据中心建设项目（一期）的议案》，募集资金已全部存放于各实

施主体的募集资金专项账户内，募投项目实施主体已与佳华科技、保荐机构、存

放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议，详细情况请参见公司于2020

年9月26日披露的《罗克佳华科技集团股份有限公司关于使用超募资金投资建设

城市新基建大数据运营服务平台项目以及物联网云数据中心建设项目（一期）的

公告》（公告编号：2020-044）。

    二、募集资金使用情况

    根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次发行募集

资金总额扣除发行费用后，投入以下项目的建设：


                                                           拟使用募集资金
               项目名称              投资总额（万元）
                                                               （万元）
1、大气环境 AI 大数据体系建设项目              44,581.79             40,000
2、大数据 AI 研发体系建设项目
环境智能传感器升级研发项目                      2,029.20              1,500
云链数据库共享交换平台升级研发项目                2,025               1,500
城市人工智能软件研发及产业化项目                 10,175               7,000
                 合计                          58,810.99             50,000

    由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，

公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。

    三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    （一）投资目的

    在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，

提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。
    （二）投资产品品种
    公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买期限不超

过12个月安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于

协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），且该等现金管

理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

    （三）决议有效期

    使用期限自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

    （四）实施方式

    在额度范围内，董事会授权公司管理层行使该项决策权及签署相关法律文件，

具体事项由公司财务总监负责组织实施和跟进管理。

    （五）投资额度及期限

    公司计划使用总额度不超过人民币40,000.00万元（含本数）的暂时闲置募集

资金进行现金管理，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。暂时闲置募集

资金现金管理到期后将归还至募集资金专户。

    （六）信息披露

    公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相

改变募集资金用途。

    （七）现金管理收益分配

    公司现金管理所得收益归公司所有，用于公司日常经营所需的流动资金，并

严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使

用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

    四、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险

    尽管公司拟投资安全性高、流动性好、有保本约定的产品，但并不排除该项

投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

    （二）安全性及风险控制措施

    本次现金管理方式包括投资安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款

类产品（包括但不限于协定性存款、 结构性存款、定期存款、大额存单、通知

存款等），主要受货币政策、财政政策等宏观经济政策及相关法律法规政策发生
变化的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化进行现金管理；严格筛选
合作对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作

能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的产品；公司董事会授权

公司管理层行使该项决策权及签署相关法律文件，公司财务部门建立台账对所购

买的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；独立董

事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司内部审计部根据谨慎性原

则定期对各项投资可能的风险与收益进行评价。

    五、对公司日常经营的影响
    在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正
常进行和募集资金安全的前提下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理将不
会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，同时可以提高公司资金使
用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

    六、履行的决策程序

    （一）董事会审议情况

    2021年4月20日，公司召开第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于使

用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度40,000万元的暂

时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营

及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买期限不超过12个月的安全性高、

流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限结构性存款、定期
存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以循环

滚动使用，使用期限自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

    （二）公司独立董事意见

    公司使用额度不超过人民币40,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行

现金管理，并在上述额度内，资金进行滚动使用的决策程序符合《上市公司监管

指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板

股票上市规则（2019年4月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办

法（2013年修订）》等规章的规定。

    我们认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金

投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相
改变募集资金用途，不会影响公司主营业务的正常发展，也不存在损害公司及全
体股东特别是中小股东利益的情形。

    同意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

    （三）监事会审议情况

    2021年4月20日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于

使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，监事会发表意见如下：同意公司

使用额度40,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资

项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用

于购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款

类产品（包括但不限结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），

在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自公司本次董事会审议通

过之日起12个月内有效。

    七、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为，公司已根据相关法律法规制定了有关资金管理、募

集资金存储和使用的内部控制制度，公司对募集资金实行专户存储管理，并签订

了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。公司本次使用暂时

闲置募集资金进行现金管理的事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发

表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规

则的规定。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响上市公司募集资

金投资计划的正常进行，不会影响募集资金投入项目建设，并且能够提高资金使

用效率，符合上市公司和全体股东的利益。

    综上，保荐机构同意上市公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使

用的情况下，公司使用额度不超过人民币40,000万元（含本数）暂时闲置募集资

金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自公司

本次董事会审议通过之日起12个月内有效。



（以下无正文）
（此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于罗克佳华科技集团股份有限公司

使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签署页）




    保荐代表人（签字）：__________      _________
                           王 鹏         刘海涛




                                                    光大证券股份有限公司

                                                          年    月    日