光大证券股份有限公司关于罗克佳华科技集团股份有限公司

          首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见



    光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为罗克
佳华科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“佳华科技”）首次公开发行
A 股股票并在科创板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐
业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司
持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件，对佳华科技首次公开发
行战略配售限售股上市流通的事项进行了审慎的核查，核查情况及意见如下：



    一、本次上市流通的限售股类型


    经中国证券监督管理委员会于 2020 年 2 月 13 日出具的《关于同意罗克佳华
科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕266
号）,同意公司首次发行股票的注册申请，罗克佳华科技集团股份有限公司（以
下简称“佳华科技”或“公司”）向社会公开发行人民币普通股 19,334,000 股，
并于 2020 年 3 月 20 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为
77,334,000 股，其中有限售条件流通股 59,628,780 股，无限售条件流通股
17,705,220 股。
    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售期自公司
股票上市之日起 24 个月，股东为光大富尊投资有限公司，数量为 787,246 股，
占公司股本总数的 1.0180%，具体详见公司 2020 年 3 月 16 日在上海证券交易所
网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限
售并申请上市流通股份数量为 787,246 股，现锁定期即将届满，将于 2022 年 3
月 21 日起上市流通（因 2022 年 3 月 20 日为非交易日，上市流通日顺延至 2022
年 3 月 21 日）。




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       二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况


       本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，本次上市流通的限售股形

成后至本公告发布之日，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量发

生变化的情况。



       三、本次上市流通的限售股的有关承诺


       本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股，配售对象承诺所获配

的股票限售期限为自公司股票上市之日起24个月。

       除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披

露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未

履行影响本次限售股上市流通的情况。



       四、本次上市流通的限售股情况


       （一）本次上市流通的限售股总数为787,246股，占公司目前股份总数的比

例为1.0180%。

       （二）本次上市流通日期为2022年3月21日。
       （三）限售股上市流通明细清单
                                                      持有限售股   本次上市流 剩余限
序号          股东名称           持有限售股股数（股） 占公司总股     通股数量 售股股
                                                        本比例       （股）   数（股）

 1       光大富尊投资有限公司         787,246          1.0180%      787,246         0

             合计                     787,246          1.0180%      787,246         0

       （四）限售股上市流通情况表：

  序号              限售股类型           本次上市流通数量（股）      限售期（月）

     1              首发限售股                   787,246                  24

                 合计                            787,246                  24



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    五、保荐机构核查意见


    经核查，保荐机构认为：

    公司本次战略配售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》

和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要

求；本次申请上市流通的限售股份的数量、上市流通时间均符合有关法律法规和

规范性文件以及股东承诺内容；本次解除限售股份股东严格履行了其做出的股份

锁定承诺。公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

    保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。




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（此页无正文，为《光大证券股份有限公司关于罗克佳华科技集团股份有限公司

首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签署页）




    保荐代表人（签字）：__________       _________
                           王 鹏           刘海涛




                                                     光大证券股份有限公司



                                                          2022 年 3 月   日




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