证券代码：688051 证券简称：佳华科技 公告编号：2022-016
罗克佳华科技集团股份有限公司
2021 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、 上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等规定，罗克佳华科技集团股份有限公司(以下简称“本公司”或“佳华
科技”) 董事会对截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金存放与实际使用情况专项说明
如下：
一、募集资金存放和管理情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕266 号文核准，佳华科技于 2020
年 3 月 10 日以每股人民币 50.81 元的发行价格公开发行 19,334,000 股人民币普通股
(A 股)，本次发行募集资金总额为人民币 98,236.05 万元，扣除承销和保荐费用
9,434.33 万元（实际不含税承销及保荐费为 9,634.33 万元，前期已预付 200.00 万
元）后的募集资金为 88,801.72 万元，扣除由公司支付的其他发行费用后，实际募集
资金净额为人民币 86,436.88 万元。上述募集资金于 2020 年 3 月 16 日全部到账，并
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-9
号）。
2021 年度，公司共使用募集资金 19,649.42 万元，截至 2021 年 12 月 31 日止，
公司累计使用募集资金人民币 62,182.06 万元。尚未使用的募集资金余额人民币
26,120.69 万元（其中包含募集资金产生的利息收入扣除银行手续费等的净额人民币
1,865.87 万元）。
公司已制定《罗克佳华科技集团股份有限公司募集资金管理制度》 以下简称“募
集资金管理制度”），经公司 2019 年度第三次临时股东大会审议通过，对募集资金存
放、使用、投向变更以及管理和监督做出了明确规定，公司严格按照募集资金管理制
度的规定管理和使用募集资金。
公司及保荐机构光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”或“保荐机构”)
于 2020 年 3 月 16 日与招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行、中国银行股份有
限公司北京光机电支行、杭州银行股份有限公司北京分行、上海浦东发展银行股份有
限公司太原分行、中国光大银行股份有限公司太原并州路支行分别签订了《募集资金
专户存储三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”)，该协议与上海证券交易所《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司初始募集资金存储情况如下：
单位：万元
实施 专户募集资金金
募投项目名称 开户银行 账号
主体 额
佳华科 招商银行股份有限公司
超募资金 351900107710603 36,436.88
技 北京丰台科技园支行
佳华科 大气环境 AI 大数据 中国银行股份有限公司
328570182508 40,000.00
技 体系建设项目 北京光机电支行
佳华科 城市人工智能软件 杭州银行股份有限公司
1101040160001172872 7,000.00
技 研发及产业化项目 北京分行
云链数据库共享交
佳华科 上海浦东发展银行股份
换平台升级研发项 68010078801200002001 1,500.00
技 有限公司太原分行
目
佳华科 环境智能传感器升 中国光大银行股份有限
75330188000236063 1,500.00
技 级研发项目 公司太原并州路支行
合计 -- -- -- 86,436.88
公司于 2020 年 4 月 8 日召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第二次会
议，审议通过了公司《关于变更部分募投项目实施主体并使用募集资金向全资子公司
增资以实施募投项目的议案》，同意公司变更“大气环境 AI 大数据体系建设项目”、
“云链数据库共享交换平台升级研发项目”以及“城市人工智能软件研发及产业化
项目”的实施主体并使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目。为确保募集资
金使用安全，北京佳华智联科技有限公司（以下简称“佳华智联”）、太原罗克佳华工
业有限公司（简称“太罗工业”）、成都佳华物链云科技有限公司（以下简称“佳华物
链云”）开立募集资金存储专用账户，并在增资后与佳华科技、存放募集资金的商业
银行、保荐机构于 2020 年 5 月 13 日签署了《募集资金专户存储四方监管协议》(以
下简称“四方监管协议”)。同时，公司独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构
对佳华科技变更部分募投项目实施主体并使用募集资金向全资子公司增资以实施募
投项目的事项发表核查意见无异议。
公司于 2020 年 9 月 25 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第八次
会议审议通过了《关于使用超募资金投资建设城市新基建大数据运营服务平台以及物
联网云数据中心建设项目（一期）的议案》，募集资金已全部存放于各实施主体的募
集资金专项账户内，募投项目实施主体已与佳华科技、保荐机构、存放募集资金的银
行于 2020 年 11 月 27 日签署了募集资金四方监管协议，同时，公司独立董事发表了
明确同意的独立意见，保荐机构对本公司变更部分募投项目实施主体并使用募集资金
向全资子公司增资以实施募投项目的事项发表无异议核查意见。
公司于 2021 年 2 月 25 日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十一
次会议，审议通过了公司《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点并使用募集资
金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，云链大数据平台的研发由佳华物链云
转至重庆佳华，为确保募集资金使用安全，重庆佳华于 2021 年 4 月 19 日在招商银行
股份有限公司北京丰台科技园支行开立募集资金存储专用账户，并在增资后与公司、
存放募集资金的商业银行及保荐机构于 2021 年 6 月 16 日签署了募集资金四方监管协
议。公司独立董事已就此发表了明确同意的独立意见，保荐机构对佳华科技变更部分
募投项目实施主体并使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的事项无异议。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：
单位：万元
开户银行 主体 账号 余额
佳华科技 351900107710603 0
招商银行股份有限公司北京丰台科技园支
佳华物链云 110941582910301 0
行
重庆科技 110945051510101 293.91
中国银行股份有限公司北京光机电支行 佳华科技 328570182508 0.00
杭州银行股份有限公司北京分行 佳华智联 1101040160001199057 5,850.73
数据科技 9550880222490900116 10,828.18
广发银行股份有限公司太原分行营业部
重庆科技 9550880223006000192 4,147.87
宁波银行北京分行营业部 重庆科技(注 1) 77010122001286723 5,000.00
合计 26,120.69
注 1：重庆科技 2021 年 3 月 9 日于宁波银行北京分行营业部开立账户，该等账户专用于闲置募集资金的现金管理。
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款，截至 2021
年 12 月 31 日，未到期的结构性存款情况如下：
单位：万元
受托方 主体 产品类型 期限 现金管理余额
广发银行太原分行营业部 重庆科技 结构性存款 2021.12.31-2022.2.11 3,000.00
数据佳华 结构性存款 2021.12.31-2022.2.11 5,690.00
宁波银行北京分行营业部 重庆科技 结构性存款 2021.9.30-2022.1.21 5,000.00
合计 13,690.00
【注】以上结构性存款均已在期后到期日收回。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金。募投项目资金实际使用情况
详见附表： 罗克佳华科技集团股份有限公司 2021 年年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目预先投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目预先投入及置换情况的情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况的情
况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 4 月 20 日，公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十二
次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保
证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 40,000
万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、
有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定存款、定期存款、大额存单、
通知存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会
审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现
金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务总监负责组织实施。独
立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了同意本事项的核查意见。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2020 年 9 月 25 日，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第八次会议
分别审议通过了《关于使用超募资金投资建设城市新基建大数据运营服务平台以及物
联网云数据中心建设项目（一期）的议案》，其中：城市新基建大数据运营服务平台
项目总投资额约为 34,000 万元（最终项目投资总额以实际投资为准），拟使用超募资
金 14,000 万元，其余资金由公司自筹；物联网云数据中心建设项目（一期）总投资
额约为 48,460 万元（最终项目投资总额以实际投资为准），拟使用超募资金 11,506.88
万元，其余资金由公司自筹。2021 年度，城市新基建大数据运营服务平台项目实际
使用了超募资金 5,147.89 万元，物联网云数据中心建设项目（一期）实际使用了超
募资金 675.28 万元，两项目共计实际使用了超募资金 5,823.17 万元。
2022 年 4 月 29 日，公司召开第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第十九
次会议审议通过了《关于变更部分超募资金投资项目并使用部分闲置超募资金暂时补
充流动资金的议案》，同意公司不再使用超募资金投入物联网云数据中心建设项目（一
期）中，并将部分闲置的超募资金部分用于暂时补充流动资金，使用额度不超过
10,000 万元，使用期限自公司股东会审议通过之日起不超过 12 个月，公司将随时
根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。本议案尚需提交股东
大会审议，使用期限自公司股东大会审议通过之日起不超过 12 个月。公司独立董事
发表了明确的同意意见。
公司超募资金的使用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、 上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等法律、法规及规范性文件的有关规定。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目正在实施过程中。
（八）募集资金使用的其他情况
2022 年 2 月 25 日，公司第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第十八次
会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，将“云链数据库共享交换平台升
级研发项目”和“城市人工智能软件升级研发及产业化项目”达到预定可使用状态时
间调整至 2022 年 6 月 30 日。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》等规定披露了公司募集资金的存放及实际使用情况。公司
募集资金存放、使用及披露不存在违规情形，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论
性意见
会计师认为，佳华科技的募集资金存放与实际使用情况报告已经按照中国证券监
督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》的规定编制，在所有重大方面真实反映了佳华科技截至 2021 年 12 月 31 日止募
集资金的存放与实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结
论性意见
经核查，保荐机构认为：佳华科技 2021 年度募集资金存放和使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》、 上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用履行了相关信息
披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募
集资金的情形。
特此公告。
罗克佳华科技集团股份有限公司董事会
2022 年 4 月 30 日
附表：
罗克佳华科技集团股份有限公司 2021 年年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 86,436.88 本年度投入募集资金总额 19,649.41
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 62,182.05
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累
截至期末承 计投入金额
募集资金承 调整后投资 截至期末投 项目可行性
诺投入金额 本年度 与承诺投入 项目达到
承 诺投资 项 是否已变更 诺投资总额 总额(1) 截至期末累 资 是否发生
(2) 金额的差额 本年度实现 是否达到预
目 和超募 资 项目，含部 计投入金额
(4) 的效益 计效益
金投向 分变更 (3)
(注 1) (注 2) 投入金额 (4)=(3)-(2) 进度(%)(5) 预定可使用 重大变化
(5)=(3)/(2) 状态日期
承 诺投资 项
目
大气环境 AI
大 数据体 系 否 40,000.00 40,000.00 40,000.00 12,053.55 35,377.41 -4,622.59 88.44 2022 年 不适用(注 3) 不适用(注 4) 否
建设项目
城 市人工 智
能 软件研 发
否 7,000.00 7,000.00 7,000.00 726.57 7,024.70 24.7 100.35 2022 年 不适用(注 3) 不适用(注 4) 否
及 产业化 项
目
云 链数据 库
共 享交换 平
否 1,500.00 1,500.00 1,500.00 503.93 1,220.41 -279.59 81.36 2022 年 不适用(注 3) 不适用(注 4) 否
台 升级研 发
项目
环 境智能 传
感 器升级 研 否 1,500.00 1,500.00 1,500.00 542.19 1,510.61 10.61 100.71 2022 年 不适用(注 3) 不适用(注 4) 否
发项目
承 诺投资 项
-- 50,000.00 50,000.00 50,000.00 13,826.24 45,133.13 -4,866.87 -- -- -- -- --
目小计
7
超 募资金 投
向
补 充流动 资
否 - 10,930.00 10,930.00 0.00 10,930.00 0.00 100.00 -- 不适用 不适用 否
金
城 市新基 建
大 数据运 营
否 - 14,000.00 14,000.00 5,147.89 5,156.44 -8,843.56 36.83 2023 年 不适用(注 3) 不适用(注 4) 否
服 务平台 项
目
物 联网云 数
据 中心建 设 否 - 11,506.88 11,506.88 675.28 962.48 -10,544.40 8.36 2022 年 不适用(注 3) 不适用(注 4) 否
项目(一期)
超 募资金 投
- 36,436.88 36,436.88 5,823.17 17,048.92 -19,387.96 46.79 -- -- -- --
向小计
合计 50,000.00 86,436.88 86,436.88 19,649.41 62,182.05 -24,254.83 71.94 -- -- -- --
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2020 年 9 月 25 日，本公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用超募资金投资建设城市新基
建大数据运营服务平台以及物联网云数据中心建设项目(一期)的议案》，本公司独立董事发表了明确同意的独立意见。本次公司拟使用超
超募资金的金额、用途及使用进展情况
募资金投资建设城市新基建大数据运营服务平台项目和物联网云数据中心建设项目(一期)，上述项目合计总投资为人民币 82,460 万元，
拟使用超募资金人民币 25,506.88 万元，其余资金由本公司自筹。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
于 2020 年 4 月 8 日，本公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第二次会议审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项
目及支付发行费用的自筹资金的议案》，本公司使用募集资金置换了先期已投入的自筹资金人民币 13,875.31 元，预先投入资金经天健会
募集资金投资项目先期投入及置换情况
计师事务所(特殊普通合伙)审核并出具了《关于罗克佳华科技集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审字
(2020)第 3-129 号)。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
8
2021 年 4 月 20 日，公司召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 40,000 万元（含本数）的暂时闲
置募集资金进行现金管理。用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定存款、定期存款、
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 3
大额存单、通知存款等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。截至 2021
年 12 月 31 日止，本公司对募集资金进行现金管理余额为人民币 13,690 万元，本年累计购买结构性存款人民币 216,410.00 万元，已到
期收回人民币 202,720.00 万元，本年累计投资收益人民币 764.46 万元。
于 2020 年 4 月 8 日，本公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第二次会议审议并通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资
金的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过人民币 10,930.00 万元的超募资金永久补充
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 流动资金。本公司超募资金总额为人民币 36,436.88 万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额为人民币 10,930.00 万元，占超募资金总
额的比例为 29.997%。本公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监会、
上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
募集资金结余的金额及形成原因 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情情况。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金以活期存款形式或购买结构性存款的形式存放于募集资金专户银行。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1： “募集资金承诺投资总额”指本公司原计划各项目投入的募集资金金额。
注 2： “截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3： 截至本年年末，承诺投资项目仍处于建设期，尚未实现投资效益。
注 4： 截至本年年末，承诺投资项目仍处于建设期，尚无法达到预计效益。
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