北京市天元律师事务所
关于罗克佳华科技集团股份有限公司
2021 年年度股东大会的法律意见
京天股字（2022）第 335 号
致：罗克佳华科技集团股份有限公司
罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议
于 2022 年 5 月 31 日下午 14:00 在山西省太原市综改示范区太原学府园区佳华街 8
号会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派
律师通过视频方式参加会议并对本次股东大会进行见证，并根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股
东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《罗克佳华
科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次
股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程
序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《罗克佳华科技集团股份有限公司关于召
开 2021 年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）《罗克
佳华科技集团股份有限公司关于 2021 年年度股东大会增加临时提案的公告》《罗
克佳华科技集团股份有限公司第二届董事会第二十九次会议决议》《罗克佳华科技
集团股份有限公司第二届董事会第三十次会议决议》以及本所律师认为必要的其他
文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的
召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
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本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生
或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充
分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对
出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司第二届董事会于 2022 年 4 月 29 日作出决议召集本次股东大会，并于 2022
年 4 月 30 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》，该通知中载明
了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2022 年 5 月 31 日下午 14:00 在山西省太原市综改示范区太原学府园区佳华
街 8 号会议室召开，由董事长李玮主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络
投票采用上交所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
2022 年 5 月 31 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票
时间为本次股东大会召开当日 9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 9 人，共
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计持有公司有表决权股份 50,090,782 股，占公司股份总数的 64.7720%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 4 人，共计持有公司有表决权股份 45,928,442 股，
占公司股份总数的 59.3897%。
2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网
络投票的股东共计 5 人，共计持有公司有表决权股份 4,162,340 股，占公司股份总
数的 5.3823%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）6 人，
代表公司有表决权股份数 4,585,624 股，占公司股份总数的 5.9296%。
因抗击新型冠状病毒感染的肺炎疫情的政府管控措施，本次股东大会现场会议
无法到会的部分董事、监事、高级管理人员通过公司视频会议系统以视频方式参会，
见证律师亦通过前述视频的方式参加会议并进行见证。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合
法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同
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进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公
司提供的投票统计结果为准。
(一) 审议《关于<2021 年度董事会工作报告>的议案》
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
(二) 审议《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
(三) 审议《关于<2021 年年度报告全文及摘要>的议案》
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
(四) 审议《关于 2021 年度利润分配的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
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表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 4,414,230 股，占出席本次股东大会的中
小股东有表决权股份的 96.2624%；反对 171,394 股，占出席本次股东大会的中小股
东有表决权股份的 3.7376%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的中小股东有表决权
股份的 0%。
表决结果：通过
(五) 审议《关于 2021 年度计提资产减值准备的议案》
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 4,414,230 股，占出席本次股东大会的中
小股东有表决权股份的 96.2624%；反对 171,394 股，占出席本次股东大会的中小股
东有表决权股份的 3.7376%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的中小股东有表决权
股份的 0%。
表决结果：通过
(六) 审议《关于公司及子公司向金融机构、非金融机构申请融资综合授信
额度及提供担保的议案》
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
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其中，中小投资者投票情况为：同意 4,414,230 股，占出席本次股东大会的中
小股东有表决权股份的 96.2624%；反对 171,394 股，占出席本次股东大会的中小股
东有表决权股份的 3.7376%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的中小股东有表决权
股份的 0%。
表决结果：通过
(七) 审议《关于变更部分超募募集资金投资项目并使用超募资金暂时补充
流动资金的议案》
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 4,414,230 股，占出席本次股东大会的中
小股东有表决权股份的 96.2624%；反对 171,394 股，占出席本次股东大会的中小股
东有表决权股份的 3.7376%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的中小股东有表决权
股份的 0%。
表决结果：通过
(八) 审议《关于审议独立董事 2022 年度薪酬的议案》
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 4,414,230 股，占出席本次股东大会的中
小股东有表决权股份的 96.2624%；反对 171,394 股，占出席本次股东大会的中小股
东有表决权股份的 3.7376%；弃权 0 股，占出席本次股东大会的中小股东有表决权
股份的 0%。
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表决结果：通过
(九) 审议《关于审议非独立董事 2022 年度薪酬的议案》
表决情况：同意 48,327,410 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
96.4796%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 1,591,978 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 3.1782%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 2,822,252 股，占出席本次股东大会的中
小股东有表决权股份的 61.5456%；反对 171,394 股，占出席本次股东大会的中小股
东有表决权股份的 3.7376%；弃权 1,591,978 股，占出席本次股东大会的中小股东
有表决权股份的 34.7167%。
表决结果：通过
(十) 审议《关于公司 2021 年度独立董事述职情况报告的议案》
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
(十一) 审议《关于修订<公司章程>的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东大会有表决权股份总数的三分
之二以上审议通过。
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
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表决结果：通过
(十二) 审议《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
(十三) 审议《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
(十四) 审议《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
(十五) 审议《关于修订<规范与关联人资金往来的管理制度>的议案》
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
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表决结果：通过
(十六) 审议《关于<2021 年度监事会工作报告>的议案》
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
(十七) 审议《关于监事 2021 年度薪酬的议案》
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
(十八) 审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过
(十九) 审议《关于修订<股东大会网络投票实施细则>的议案》
表决情况：同意 49,919,388 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的
99.6578%；反对 171,394 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.3422%；
弃权 0 股，占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0%。
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表决结果：通过
(二十) 审议《关于增补董事的议案》
本议案为累积投票议案。
1、陈京南
表决情况：同意 49,835,805 票。
其中，中小投资者投票情况为：同意 4,330,647 票。
表决结果：通过
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
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