佳华科技：2022年第三次临时股东大会会议资料2022-09-21
罗克佳华科技集团股份有限公司 2022 年第三次临时股东大会会议资料
罗克佳华科技集团股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会会议资料
股票简称：佳华科技
股票代码：688051
2022 年 9 月
罗克佳华科技集团股份有限公司 2022 年第三次临时股东大会会议资料
罗克佳华科技集团股份有限公司
会议资料目录
一、股东大会须知
二、会议议程
三、会议议案
1、议案一：《关于改聘会计师事务所的议案》
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罗克佳华科技集团股份有限公司 2022 年第三次临时股东大会会议资料
2022 年第三次临时股东大会须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《罗克佳华科技集团股份有限公司章
程》、《罗克佳华科技集团股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，特制
定 2022 年第三次临时股东大会会议须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出
席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议
主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议
登记应当终止。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提
问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原
则上不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主
持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
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见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决
票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒
绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
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2022 年第三次临时股东大会会议议程
一、会议召开形式
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。
二、现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022 年 9 月 29 日 14 点 00 分
召开地点：山西省综改示范区太原学府园区佳华街 8 号会议室
三、网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2022 年 9 月 29 日至自 2022 年 9 月 29 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通
过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
四、现场会议议程：
（一）参会人员签到，股东进行登记
（二）会议主持人宣布罗克佳华科技集团股份有限公司 2022 年第三次临时
股东大会开始
（三）会议主持人宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数，介绍现场会
议参会人员、列席人员
（四）大会审议通过投票表决办法并推选监票人和计票人
（五）逐项审议各项议案
1、《关于改聘会计师事务所的议案》
（六）股东或股东代表发言、提问，董监高做出解释和说明
（七）与会股东或股东代表对各项议案进行投票表决
（八）休会，统计现场表决结果
（九）复会，主持人宣布现场表决结果
（十）见证律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
（十一）与会人员签署会议记录等相关文件
（十二）现场会议结束
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2022 年第三次临时股东大会会议议案
议案一：关于改聘会计师事务所的议案
各位股东：
罗克佳华科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）原聘请德勤华永会计
师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“德勤华永”）为公司提供审计服务。德勤
华永在执行过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽职责。因德勤华
永与公司审计业务期限届满，经公司综合考虑，拟聘任大华会计师事务所（特殊
普通合伙）（以下简称“大华”）为公司 2022 年度审计机构。公司已就更换会
计师事务所事项与原审计机构德勤华永进行了事先沟通，德勤华永知悉本事项并
确认无异议。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊
普通合伙企业）
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101
首席合伙人：梁春
截至 2021 年 12 月 31 日合伙人数量：264 人
截至 2021 年 12 月 31 日注册会计师人数：1498 人，其中：签署过证券服务
业务审计报告的注册会计师人数：929 人
2021 年度业务总收入：309,837.89 万元
2021 年度审计业务收入：275,105.65 万元
2021 年度证券业务收入：123,612.01 万元
2021 年度上市公司审计客户家数：449
主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地
产业、建筑业。
2021 年度上市公司年报审计收费总额：50,968.97 万元
本公司同行业上市公司审计客户家数：39 家
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2、投资者保护能力
大华已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人
民币 7 亿元。职业保险购买符合相关规定。大华会计师事务所近三年不存在因与
执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3、诚信记录
大华近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 3 次、监督管理措施 28
次、自律监管措施 0 次、纪律处分 2 次；83 名从业人员近三年因执业行为分别
受到刑事处罚 0 次、行政处罚 3 次、监督管理措施 39 次、自律监管措施 1 次、
纪律处分 3 次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：惠增强，2001 年 4 月成为注册会计师，2001 年 6 月开始从事
上市公司和挂牌公司审计，2020 年 9 月开始在大华会计师事务所（特殊普通合
伙）执业，2022 年开始为公司提供审计服务；近三年签署的上市公司和挂牌公
司报告数量 7 个。
签字注册会计师：王泽斌，2019 年 6 月成为注册会计师，2014 年 11 月开始
从事上市公司和挂牌公司审计，2019 年 11 月开始在大华会计师事务所（特殊普
通合伙）执业，2022 年开始为公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报
告数量为 5 个。
项目质量控制复核人：唐卫强，2004 年 5 月成为注册会计师，2002 年 1 月
开始从事上市公司审计，2012 年 9 月开始在大华会计师事务所（特殊普通合伙）
执业，2022 年开始为公司提供复核工作。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到
刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措
施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情
况，详见下表：
序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚类型 实施单位 事由及处理处罚情况
1 惠增强 2021.11.30 监督管理措施 中国证券 涉及新大洲控股股份
监督管理 有限公司 2020 年年报
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序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚类型 实施单位 事由及处理处罚情况
委员会海 审计项目，主要问题
南证监局 是在考虑组成部分注
册会计师对组成部分
财务信息方面及持续
经营的重大不确定性
方面所执行的审计程
序有瑕疵，对此采取
出具警示函的监督管
理措施。
3、独立性
大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目
质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。
4、审计收费
大华的审计服务收费是按照公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度
等多方面因素，并结合公司年度审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及
事务所的收费标准最终确定的。公司董事会将提请股东大会授权公司经营管理层
根据 2022 年公司实际业务情况及市场价格与审计机构协商确定审计费用。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司原审计机构德勤华永已为公司提供审计服务 1 年，2021 年度为公司出具
了保留意见的审计报告。德勤华永在为公司提供审计期间坚持独立审计原则，勤
勉尽职，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务报表及内
部控制情况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的
合法权益。
公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师
事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
德勤华永为公司提供审计服务的过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计
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机构应尽职责。因德勤华永与公司审计业务期限届满，经公司综合考虑，拟改聘
大华为公司 2022 年度的审计机构。
德勤华永在为公司提供审计服务期间，勤勉、尽责，公司对其辛勤工作和良
好服务表示诚挚地感谢！
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司就该事项已事先与大华及德勤华永进行了充分沟通，各方均已确认就本
次变更会计师事务所事宜无异议。
以上议案已经公司第三届董事会第四次会议、第三届董事会审计委员会第二
次会议审议通过，现将此议案提交股东大会，请予审议。
罗克佳华科技集团股份有限公司董事会
2022 年 9 月 29 日
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