中信证券股份有限公司

               关于上海凯赛生物技术股份有限公司

                   核心技术人员离职的核查意见



    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为上海

凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“凯赛生物”、“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法
（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上

市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对凯赛生物核心技术人员离职的
事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

    一、核心技术人员离职的具体情况

    公司核心技术人员高伯爵先生近日因个人原因申请辞去所任职务，并办理完
成离职手续。离职后，高伯爵先生不再担任公司任何职务。

    （一）核心技术人员的具体情况

    高伯爵，男，1985 年 7 月出生，中国台湾籍，台湾科技大学工学博士。2012

年 1 月至 2013 年 6 月任达威贸易有限公司业务工程师；2013 年 6 月至 2015 年 6
月任晋伦科技公司资深研发工程师；2015 年 6 月至 2016 年 12 月任铧塑科技股
份公司开发部经理；2017 年 1 月至 2017 年 5 月任 Chen Lu Group Bole Injection
Molding Machinery Industry Co., LTD 材料总监；2017 年 5 月至今任公司工程材
料应用开发组负责人。

    截至本核查意见出具日，高伯爵先生未直接或间接持有公司股份。公司于
2020 年 12 月 1 日在上交所官网披露公司关于向激励对象首次授予限制性股票的
公告，其中高伯爵先生获受限制性股票 1 万股。根据《上市公司股权激励管理办

法》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号—股权激励信息披露》《2020
年限制性股票激励计划（草案）》等规定，高伯爵先生辞职后已获授尚未归属的
限制性股票 1 万股，将不归属并作废失效。

                                     1
    （二）参与研发的项目和专利情况

    高伯爵先生担任公司工程材料应用开发组负责人，负责聚合和下游应用研究，

参与主要在研项目“生物基聚酰胺用于汽车部件的工程材料改性技术开发”。

    截至本核查意见出具日，高伯爵先生工作期间作为非单一发明人申请了 7

项专利，全部为发明专利，上述专利目前均处于申请阶段。高伯爵先生工作期间
作为发明人申请的专利所有权均归属于公司及子公司所有，不存在涉及职务发明
的纠纷或潜在纠纷，高伯爵先生的离职不影响公司专利权的完整性。

    目前，公司的技术研发和日常经营均正常进行，公司研发团队结构完整，后

备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研
发，高伯爵先生的离职，不会对公司核心竞争力与持续经营能力产生实质性影响。

    （三）保密不竞争承诺及履行保密义务承诺

    高伯爵先生与公司签订有《敏感岗位风险告知书》及《保密及不竞争承诺书》，
在职期间知晓并履行“本着谨慎、诚实的态度，采取任何必要、合理的措施，维

护在工作期间知悉或者持有的公司的技术秘密、商务秘密、市场销售秘密及信息
或其他商业秘密，以保持其机密性；不会将公司的商业秘密私自隐匿、销毁，亦
不会将公司商业秘密私自研发、生产、经营或转让给任何第三方，也不会在履行
职务工作之外使用公司的任何商业秘密；未经公司同意，决不会泄露、公布、发
布、出版、传授、转让或者以其他任何方式使任何第三方（含不得知悉该项秘密

的公司其他职员）知悉公司商业秘密；不会利用在公司工作期间掌握或建立的属
于公司专有的技术秘密、商业秘密为任何第三方或为自己牟取利益；并承诺在离
职时，或者对公司提出离职请求时，返还全部属于公司的财物，包括记载着公司
秘密信息的一切载体；将对公司专有技术秘密无限期保密，直至公司宣布解密或
者秘密实际上已经公开；承诺本人在任职期间及离职后三年内不在与公司有直接

竞争关系的企、事业机构内从事生产、经营、研发同类产品或提供同类服务，也
不担任任何职务，包括但不限于股东、合伙人、董事、监理、经理、代理人、顾
问等等，亦不做任何兼职工作。”的承诺。同时，为更好地履行保密义务，高伯
爵先生在离职时签署《履行保密义务承诺书》，承诺“离职后将履行约定中的保
密义务，其中保密义务的保密期限为永久，保密期限内，不向任何第三方透露任
                                    2
职凯赛期间接触或掌握的相关商业秘密（含商业经营信息秘密及技术信息秘密）。”

    截至本核查意见出具日，公司未发现高伯爵先生离职后前往竞争对手处工作

或其他违反《敏感岗位风险告知书》、《保密及不竞争承诺书》及《履行保密义
务承诺书》的情形。

    二、核心技术人员离职对公司的影响

    高伯爵先生目前已完成工作交接，公司研发团队具备后续技术研发和产品开
发能力，其离职不会对公司技术优势及核心竞争力产生实质性影响。

    公司作为创新驱动型的高新技术企业，已成为生物制造领域高端人才的集聚
地。公司拥有强大的研发人员团队，分布于合成生物学、细胞工程、生物化工、
高分子材料与工程等各学科领域，公司完善的研发创新体系不存在对个别技术人

员的重大依赖。同时，公司已形成一套包括专利、商业秘密和软硬件保护措施的
知识产权保护体系，切实保护公司的创新成果。

    截至 2019 年末、2020 年末，公司研发人员数量分别为 196 人、206 人，占

公司总人数的比例分别为 14.37%、16.00%；截至 2020 年末及本核查意见出具日，
公司核心技术人员分别为 6 人及 5 人，具体变动情况为：

       年度                              核心技术人员姓名
     2020年末        XIUCAI LIU（刘修才）、陈万钟、秦兵兵、杨晨、徐敏、高伯爵
   截至本核查意见
                     XIUCAI LIU（刘修才）、陈万钟、秦兵兵、杨晨、徐敏
       出具日

    三、公司采取的措施

    为保证公司工作平稳衔接和有序进行，经公司研究决定，高伯爵先生离职后

其负责的研发工作交由公司核心技术人员秦兵兵先生负责，秦兵兵先生简历如下：

    秦兵兵，男，1975 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东理工

大学应用化学硕士。2000 年 7 月至 2001 年 3 月任上海三维制药有限公司工程师；
2001 年 4 月至 2002 年 5 月任立邦涂料（中国）有限公司工程师；2002 年 5 月至
2003 年 9 月任广州市合诚化学有限公司工程师；2003 年 12 月至今历任公司工程
师、研发中心副主任、研发中心副总工程师。

                                     3
       目前，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人
员能够支持公司核心技术及创新产品的持续开发。后续公司将进一步加大专业技
术人员的引进和培养，优化研发人员考核奖励机制，不断提升公司的技术创新能

力。

       四、保荐机构意见

       截至本核查意见出具日，保荐机构认为：

       1、凯赛生物研发团队、核心技术人员总体相对稳定；高伯爵先生已与公司

办理相关工作的交接，其负责的研发工作交由公司秦兵兵先生负责，高伯爵先生
的离职不会对凯赛生物的研发实力和技术创新造成重大不利影响；

       2、高伯爵先生工作期间参与申请的专利均非单一的发明人，且其已签署相

关的敏感岗位风险告知书、保密及不竞争承诺书及履行保密义务承诺书。截至本
核查意见出具日，高伯爵先生工作期间作为发明人申请的专利所有权均归属于凯
赛生物或子公司所有，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，高伯爵先生的离
职不影响公司专利权的完整性；

       3、目前凯赛生物的技术研发和日常经营均正常进行，高伯爵先生的离职未

对凯赛生物的持续经营能力产生重大不利影响。

       （以下无正文）




                                     4
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海凯赛生物技术股份有限公司
核心技术人员离职的核查意见》之签章页）




保荐代表人：


                           先卫国              黄艺彬




                                                 中信证券股份有限公司

                                                         年   月   日




                                    5