中信证券股份有限公司

                  关于上海凯赛生物技术股份有限公司

        首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见


     中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为上海
凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”、“凯赛生物”或“发行人”）
首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票
注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规
定，对公司首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及
意见如下：

    一、本次上次流通的限售股类型

     中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 10 日出具《关于同意上海凯赛生物
技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1439 号），
同意公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 41,668,198 股，并于
2020 年 8 月 12 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完
成后，总股本为 416,681,976 股，其中有限售条件流通股 378,861,520 股，无限售
条件流通股 37,820,456 股。

     本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股 ，涉及
的 股 东数 量 为 1 名 ， 股 东 为中 信 证 券 投 资 有 限 公司 ， 限 售 股 股 份 数 量为
1,166,708 股 。 其中 ， 首 次公 开 发 行 战 略 配 售 股 份 833,363 股 ； 因 公司 实
施 了 2021 年 年度 权 益 分 派， 以 资 本 公 积 向 全 体股 东 每 10 股 转 增 股 本 4
股，战 略 配 售股 份 获 得 转 增股 份 333,345 股。上 述 股 份限 售 期 为 自 公司 股
票 上 市之 日 起 24 个 月 ， 将于 2022 年 8 月 12 日 起 上市 流 通 。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

     2022 年 6 月 22 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于 2021
年年度利润分配方案的议案》，通过以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣

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除回购专用账户的股份为基数，即以总股本 416,681,976 股扣除回购股份 460,930
股后的股份数量 416,221,046 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4
股，合计转增 166,488,419 股，本次分配后总股本为 583,170,395 股。

          除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司未
发生其他事项导致股本数量变化。

      三、本次上市流通的限售股的有关承诺

          根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申
请上市流通的限售股股东中信证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售
期为自发行人首次公开发行并上市之日起 24 个月。限售期届满后，对获配股份
的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。


          四、本次上市流通的限售股情况

          （一）本次上市流通的限售股总数为 1,166,708 股，占公司总股本的 0.20%，
限售期为 24 个月，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

          （二）本次上市流通日期为 2022 年 8 月 12 日。

          （三）限售股上市流通明细清单

                                 持有限售                     本次上市流
 序                                          持有限售股占公              剩余限售股
                股东名称         股数量                         通数量
 号                                            司总股本比例              数量（股）
                                 （股）                         （股）
 1        中信证券投资有限公司   1,166,708        0.20%       1,166,708        0
                合计             1,166,708        0.20%       1,166,708        0

          限售股上市流通情况表

 序号            限售股类型          本次上市流通数量（股）         限售期（月）
      1         战略配售股份                 1,166,708                    24
 合计                                        1,166,708                    -

      五、保荐机构核查意见

          经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：


                                             2
       1、截至本核查意见出具日，凯赛生物本次上市流通的战略配售限售股股
 份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺；

       2、本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人
 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板上市公司持续监管办法
 （试行）》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；

       3、截至本核查意见出具日，公司关于本次首次公开发行战略配售限售股
 上市流通的信息披露真实、准确、完整。

   综上所述，保荐机构对本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异
议。

   （以下无正文）




                                    3
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海凯赛生物技术股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》）




    保荐代表人：




                      先卫国                       黄艺彬




                                                   中信证券股份有限公司

                                                            年   月   日




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