证券代码：688065          证券简称：凯赛生物          公告编号：2022-054



              上海凯赛生物技术股份有限公司
             关于完成董事会、监事会换届选举
                  暨聘任高级管理人员的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交
易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《上
海凯赛生物技术股份有限公司章程》等有关规定，上海凯赛生物技术股份有限公
司（下称“公司”）于 2022 年 8 月 18 日召开 2022 年第二次临时股东大会，选
举产生第二届董事会、监事会成员。次日，公司召开第二届董事会第一次会议以
及第二届监事会第一次会议，选举产生董事长、各专门委员会委员及召集人和监
事会主席，并聘任高级管理人员。现将相关情况公告如下：


    一、 董事会换届选举情况

    （一）董事选举情况

    2022 年 8 月 18 日，公司召开了 2022 年第二次临时股东大会，通过累积投
票制的方式选举了 Xiucai Liu（刘修才）先生、臧慧卿女士、Joachim Friedrich
Rudolf 先生、Howard Haohong Chou(周豪宏)先生、William Robert Keller 先
生、张波先生担任公司第二届董事会非独立董事，选举吕发钦先生、张冰先生、
吴向阳女士担任公司第二届董事会独立董事，任期自 2022 年第二次临时股东大
会审议通过之日起三年。上述人员简历详见公司于 2022 年 8 月 3 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会及监事会换届选举的公告》
 （公告编号：2022-043）。

       （二）董事长及董事会专门委员会选举情况

       2022 年 8 月 19 日，公司召开第二届董事会第一次会议，全体董事一致同意
 选举 Xiucai Liu（刘修才）先生担任公司第二届董事会董事长，并选举产生第
 二届董事会战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，具体如
 下：
                               主任委员
序号        委员会名称                                 委员会成员
                             （召集人）

 1          提名委员会            张冰            张冰、吴向阳、臧慧卿


 2          薪酬委员会         吴向阳            吴向阳、吕发钦、臧慧卿


 3          审计委员会         吕发钦     吕发钦、张冰、Joachim Friedrich Rudolf

                             Xiucai Liu    Xiucai Liu（刘修才）、William Robert
 4          战略委员会
                             （刘修才）               Keller、张波


        二、 监事会换届选举的情况

       （一）监事选举情况

       2022 年 8 月 2 日，公司召开职工代表大会通过了选举刘馨女士担任第二届
 监事会职工代表监事。2022 年 8 月 18 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大
 会，通过累积投票制选举了张国华先生、潘丽女士担任公司第二届监事会非职工
 代表监事。张国华先生、潘丽女士、刘馨女士共同组成公司第二届监事会，任期
 自 2022 年第二次临时股东大会审议通过之日起三年。张国华先生与潘丽女士的
 简历详见公司于 2022 年 8 月 3 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
 露的《关于董事会及监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-043）。

       （二）监事会主席选举情况

       2022 年 8 月 19 日，公司召开第二届监事会第一次会议，审议通过《关于选
 举公司第二届监事会主席的议案》，选举张国华先生担任第二届监事会主席，任
 期自第二届监事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会届满之日止。
    三、 高级管理人员聘任情况

    2022 年 8 月 18 日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于
聘任公司总裁的议案》《关于聘任公司副总裁的议案》《关于聘任公司财务总监的
议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任 Xiucai Liu（刘修才）先
生为公司总裁，同意聘任臧慧卿女士、张红光先生、杜宜军先生、侯本良先生、
杨晨先生为公司副总裁，同意聘任 Joachim Friedrich Rudolf 先生为公司财务
总监，同意聘任臧慧卿女士为公司董事会秘书，任期自第二届董事会第一次会议
审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。上述高级管理人员的简历详见
附件。

    上述高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合
《公司法》、《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，不存在受到中
国证券监督管理委员会、证券交易所处罚的情形。其中董事会秘书臧慧卿女士已
取得上海证券交易所颁发的《科创板董事会秘书资格证书》，且其任职资格已经
通过上海证券交易所备案无异议，符合《公司法》《上市规则》规定的董事会秘
书任职资格。公司独立董事已对董事会聘任上述高级管理人员发表了同意的独立
意见。

    四、公司部分董事届满离任情况

    本次换届选举完成后，陈初升先生不再担任本公司独立董事，公司董事会对
陈初升先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。



    特此公告。

                                          上海凯赛生物技术股份有限公司

                                                      董事会

                                                 2022 年 8 月 20 日
附件

       Xiucai Liu（刘修才）先生，1957 年 3 月出生，美国国籍，中国科学技术
大学近代化学系理学学士，中国科学院南京土壤研究所理学硕士，中国科学技术
大学博士研究生，美国威斯康星大学-Milwaukee 分校生物化学博士，耶鲁大学
医学院药学系博士后，哥伦比亚大学医学院生物化学及生物物理系博士后；美中
医药开发协会（SAPA）创始人及首届会长；2018 年至今任华东理工大学兼职教
授，博士生导师。1991 年 7 月至 1994 年 6 月任美国山度士（Sandoz）药物研究
所资深研究员、博士后导师；1994 年 7 月至 1996 年 12 月，任北大四通生物医
药有限公司首席执行官兼任北京大学博士后导师，从事抗肝硬化药物、抗败血症
药物和抗癌药物的机理研究；1997 年 4 月至 2011 年 4 月任北京凯赛生物技术有
限公司（上海泰纤的前身）董事长；2000 年 11 月至 2019 年 8 月任凯赛有限董
事长、首席执行官；2019 年 8 月至今任公司董事长兼总裁。

    Xiucai Liu（刘修才）先生未直接持有公司股份，不存在《公司法》规定的
不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市
场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市
公司董事、监事和高级管理人员的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他
有关部门处罚和惩戒，不属于失信被执行人，符合《公司法》《上市规则》等相
关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。

       臧慧卿女士，1973 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海理工
大学工学硕士、新加坡国立大学理学硕士。1995 年 8 月至 1999 年 7 月，任石家
庄制药集团有限公司提取工程师；2003 年 12 月至 2011 年 9 月，任凯赛有限研
发工程师、CEO 技术助理；2014 年 4 月至 2019 年 8 月，任凯赛有限知识产权部
总监、管理副总裁；2019 年 8 月至今任公司董事、副总裁、董事会秘书。

    臧慧卿女士未直接持有公司股份，不与控股股东、实际控制人存在关联关系，
不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，不存
在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所
公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，未受过中国证
监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于失信被执行人，符合《公
司法》《上市规则》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。

    刘馨女士，1987 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，日本北海道
大学硕士。2012 年 4 月至 2014 年 4 月，先后任职于上海智信专利代理有限公司、
上海弼兴知识产权代理有限公司；2014 年 7 月加入公司知识产权部，2016 年 6
月至今，依次担任公司知识产权部主管、知识产权部经理、法务&知识产权总监；
2019 年 8 月至今任公司职工监事。

    刘馨女士未直接持有公司股份，不与控股股东、实际控制人存在关联关系，
不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，不存
在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所
公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，未受过中国证
监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于失信被执行人，符合《公
司法》《上市规则》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。

    张红光先生，1967 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。1989
年 8 月至 2001 年 5 月任安徽古井贡酒股份有限公司基建部设备科科长；2001 年
5 月至 2004 年 5 月任山东凯赛里能生物高科技有限责任公司（山东凯赛生物科
技材料有限公司前身）物资部部长；2004 年 5 月至 2007 年 1 月任上海景业生化
工程有限公司副董事长；2007 年 1 月至 2009 年 10 月任吉林凯赛生物技术有限
公司总经理；2009 年 10 月至 2019 年 8 月历任凯赛有限供应链总监、商务总监、
商务副总裁；2019 年 8 月至今任公司副总裁。

    张红光先生未直接持有公司股份，不与控股股东、实际控制人存在关联关系，
不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，不存
在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所
公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，未受过中国证
监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于失信被执行人，符合《公
司法》《上市规则》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。

    杜宜军先生，1964 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专。1986
年 7 月至 1992 年 12 月任济宁塑料助剂厂办公室主任；1993 年 1 月至 1995 年 12
月任济宁兴达塑料公司财务科长、副厂长；1995 年 12 月至 2000 年 12 月任山东
英克莱集团财务处长、营销综合计划处处长、集团公司总经理助理；2000 年 12
月至 2002 年 10 月任济宁市轻工研究所所长；2002 年 10 月至 2019 年 8 月历任
凯赛有限销售总监、销售副总裁；2019 年 8 月至今任公司副总裁。

    杜宜军先生未直接持有公司股份，不与控股股东、实际控制人存在关联关系，
不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，不存
在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所
公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，未受过中国证
监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于失信被执行人，符合《公
司法》《上市规则》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。

    侯本良先生，1966 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专。1998
年 4 月至 2003 年 5 月任莱芜四砂生化有限公司副总经理；2003 年 5 月至 2005
年 2 月任山东凯赛里能生物高科技有限责任公司（山东凯赛生物科技材料有限公
司前身）工程师；2005 年 2 月至 2014 年 4 月先后任职于山东德固赛、吉林凯赛
生物技术有限公司、山东凯赛生物技术有限公司；2014 年 4 月至 2019 年 1 月任
金乡凯赛总经理；2014 年 4 月至 2019 年 8 月任凯赛有限生产副总裁 2016 年 6
月至 2020 年 9 月任乌苏材料、乌苏技术总经理；2019 年 8 月至今任公司副总裁。

    侯本良先生未直接持有公司股份，不与控股股东、实际控制人存在关联关系，
不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，不存
在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所
公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，未受过中国证
监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于失信被执行人，符合《公
司法》《上市规则》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。

    杨晨先生，1984 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东理工大
学工学博士；2013 年 7 月至 2019 年 4 月任上海凯赛生物技术研发中心有限公司
研发工程师，2019 年 5 月至今历任上海凯赛生物技术股份有限公司研发中心副
主任、生物化学部首席科学家、副总裁，为公司核心技术人员。

    杨晨先生未直接持有公司股份，不与控股股东、实际控制人存在关联关系，
不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，不存
在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所
公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，未受过中国证
监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于失信被执行人，符合《公
司法》《上市规则》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。

    Joachim Friedrich Rudolf 先生，1961 年 7 月出生，瑞士国籍，圣加仑大
学经济学硕士、博士，CFA（特许金融分析师）。1987 年 1 月至 2001 年 4 月任 UBS
董事总经理；2001 年 6 月至 2011 年 10 月任 HBM Healthcare Ltd.的首席财务官；
2011 年 12 月至 2014 年 12 月任 CIB 首席财务官；2015 年 1 月至 2018 年 1 月任
ChinaIntelligence Ltd.首席执行官；2018 年 3 月至 2019 年 8 月任凯赛有限首
席财务官；2019 年 8 月至今任公司董事、财务总监。

    Joachim Friedrich Rudolf 先生未直接持有公司股份，不与控股股东、实
际控制人存在关联关系，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高
级管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，
也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员
的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于失
信被执行人，符合《公司法》《上市规则》等相关法律法规及《公司章程》规定
的任职资格。