凯赛生物：关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告2022-08-30
证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2022-061
上海凯赛生物技术股份有限公司
关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象
首次授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2022年8月29日
限制性股票首次授予数量：265.58万股，占目前公司股本总额58,317.0395万股
的0.46%
股权激励方式：第二类限制性股票
《上海凯赛生物技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以
下简称“本激励计划”或“《激励计划（草案）》”）规定的限制性股票授予条件已经
成就，根据上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“凯赛生物”或“公司”）2022
年第二次临时股东大会授权，公司于2022年8月29日召开第二届董事会第二次会议、
第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对
象首次授予限制性股票的议案》，确定以2022年8月29日为首次授予日，授予价格为
56.82元/股，向符合条件的194名激励对象授予265.58万股限制性股票。现将有关事
项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 7 月 18 日，公司召开第一届董事会第三十五次会议，会议审议通过
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案） >及其摘要的议案》《关于公司
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<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会
授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独
立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司<2022
年限制性股票激励计划（草案） >及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司 2022 年限制性股票激励
计划首次授予部分激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 7 月 19 日至 2022 年 7 月 28 日，公司对本激励计划拟激励对象的姓
名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次
拟 激 励 对 象 提 出 的 异 议 。 2022 年 8 月 2 日 ， 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-042）。
3、2022 年 8 月 3 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-046），独立董事
张冰先生作为征集人就 2022 年第二次临时股东大会审议的公司 2022 年限制性股票
激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
4、2022 年 8 月 18 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案） >及其摘要的议案》《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董
事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于 2022 年 8 月 19
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海凯赛生物技术股份有限
公司关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》（公告编号：2022-053）。
5、2022 年 8 月 29 日，公司召开第二届董事会第二次会议，会议审议通过了
《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2022 年限制性
股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发
表了独立意见。
2022 年 8 月 29 日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整
2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2022 年限制性股票激励计划
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激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对前述事项进行核实并出具了相关
核查意见。
（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
根据公司披露的《2021 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》，以公司总
股本 416,681,976 股扣除回购股份 460,930 股后的股份数量 416,221,046 股为基数，每
10 股派发现金红利 4.5 元（含税）, 同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，
该利润分配及资本公积转增股本方案已实施完毕。根据《上市公司股权激励管理办
法》（以下简称“《管理办法》”）《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，
需对公司本次激励计划的授予价格（含预留授予）和授予数量进行相应调整，授予
价格由 80.00 元/股调整为 56.82 元/股，首次授予的限制性股票数量由 193.50 万股调
整为 270.90 万股，预留授予的限制性股票数量由 26.50 万股调整为 37.10 万股。
另外，鉴于《激励计划（草案）》中确定的 6 名激励对象离职、因个人原因自
愿放弃，董事会根据股东大会的授权，同意对本次激励计划的首次授予激励对象名
单及授予数量进行调整。本次调整后，首次授予的激励对象人数由 200 人调整为 194
人，首次授予的限制性股票数量由 270.90 万股调整为 265.58 万股，预留部分的限制
性股票数量由 37.10 万股调整为 42.42 万股，本次激励计划授予的限制性股票总量
308.00 万股保持不变。本次调整后，预留权益比例未超过本次激励计划授予权益总
量的 20.00%。
除上述调整内容外，本次授予的内容与公司 2022 年第二次临时股东大会审议通
过的激励计划相关内容一致。具体调整内容详见公司于 2022 年 8 月 30 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海凯赛生物技术股份有限公司关于调
整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2022-062）。
（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时
满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形 ：
1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示
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意见的审计报告；
3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
4）法律法规规定不得实行股权激励的；
5）中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存
在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。
2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明
（1）公司监事会对本次激励计划的授予条件是否成就进行核查，认为：
公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计
划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划首次授予的激励对
象具备《中华人民共和国公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合
《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合
《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2022年限制性股票
激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
（2）公司监事会对本次激励计划的首次授予日进行核查，认为：
公司确定本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》
及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本次激励计划的首次授予日为2022年8月29日，并同意以
56.82元/股的授予价格向符合条件的194名激励对象授予265.58万股限制性股票。
3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明
公司拟向本次激励计划的激励对象实施首次授予，我们认为：
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（1）根据公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励计
划的首次授予日为 2022 年 8 月 29 日，该授予日符合《管理办法》等法律法规以及
《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。
（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施
股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（3）公司确定首次授予限制性股票的激励对象均符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上海凯赛生物技术股份有限公司公司章程》等法律、法
规和规范性文件中有关任职资格的规定；均符合《管理办法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象
范围，其作为公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、
有效。
（4）公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，
增强公司核心团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续
发展，不会损害公司及全体股东的利益。
（5）公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》《证券法》中
的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议表决。
综上，我们同意公司本次激励计划的首次授予日为 2022 年 8 月 29 日，同意以
56.82 元/股的授予价格向符合条件的 194 名激励对象授予 265.58 万股限制性股票。
（四）本次授予的具体情况
1、首次授予日：2022 年 8 月 29 日
2、首次授予数量：265.58 万股，占目前公司股本总额 58,317.0395 万股的 0.46%
3、首次授予人数：194 人
4、首次授予价格：56.82 元/股
5、股份来源：公司从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票或/和向激
励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1）本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 72 个月。
（2）本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分
次归属，归属日必须为交易日，归属前激励对象为董事及高级管理人员的，其获得的
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限制性股票不得在下列期间内归属：
1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算；
2）公司季度报告、 业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或
者进入决策程序之日， 至依法披露之日；
4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定应
当披露的交易或其他重大事项。若未来涉及上述期间的相关规定发生变化的，公司需
遵循修改后的规定执行。
本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属权益数量占授予
归属安排 归属时间
权益总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日起至首次
第一个归属期 25%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日起至首次
第二个归属期 25%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日起至首次
第三个归属期 25%
授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 48 个月后的首个交易日起至首次
第四个归属期 25%
授予之日起 60 个月内的最后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还
债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情
形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若
届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
7、激励对象名单及授予情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授限制性股 占授予限制
占目前股本总
姓名 国籍 职务 票数量 性股票总数
额比例
（万股） 比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
杜宜军 中国 副总裁 5.60 1.82% 0.01%
侯本良 中国 副总裁 5.60 1.82% 0.01%
张红光 中国 副总裁 5.60 1.82% 0.01%
6
副总裁、董事、董事会
臧慧卿 中国 5.60 1.82% 0.01%
秘书
杨晨 中国 副总裁、核心技术人员 8.40 2.73% 0.01%
徐敏 中国 核心技术人员 1.40 0.45% 0.00%
秦兵兵 中国 核心技术人员 2.10 0.68% 0.00%
二、董事会认为需要激励的其他人员（187 人） 231.28 75.09% 0.40%
首次授予部分数量合计 265.58 86.23% 0.46%
三、预留部分 42.42 13.77% 0.07%
合计 308.00 100.00% 0.53%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本
总额的 1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审
议时公司股本总额的 20.00%。激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，可以
将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配，但调整后预留权益比例不得超过本激励
计划拟授予权益数量的 20.00%，任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均不超
过公司总股本的 1.00%。
2、本计划首次授予部分激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、
上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董事
及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象
相关信息。
4、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、监事会对激励对象名单核实的情况
1、公司本次激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的
不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、公司本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持股
5%以上的股东或上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
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3、除 2 名激励对象离职、因个人原因自愿放弃外，本次激励计划首次授予的激
励对象名单与公司 2022 年第二次临时股东大会批准的《激励计划（草案）》中规定
的激励对象范围相符。
4、本次激励计划首次授予激励对象名单人员均符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《上海凯赛生物技术股份
有限公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》
规定的激励对象范围。
综上所述，监事会同意公司本次激励计划首次授予的激励对象名单，同意公司本
次激励计划的首次授予日为 2022 年 8 月 29 日，以 56.82 元/股的授予价格向符合条件
的 194 名激励对象授予 265.58 万股限制性股票。
三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖出公
司股份情况的说明
根据公司自查及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义
务人持股及股份变更查询证明》，参与本次激励计划的董事、高级管理人员在授予日
前 6 个月没有买卖公司股票的情况。
四、 限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
（一）限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融
工具确认和计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的
公允价值，并以授予日 2022 年 8 月 29 日为计算基准日用该模型对授予的第二类限制性
股票进行了测算。具体参数选取如下：
1、标的股价：72.57 元/股（公司授予日收盘价）；
2、有效期：分别为 12 个月、24 个月、36 个月、48 个月（授予日至每期归属日的
期限）；
3、历史波动率：16.52%、15.63%、17.14%、18.19%（分别采用上证指数近 12 个
月、24 个月、36 个月、48 个月的波动率）；
4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构 1
8
年期、2 年期、3 年期及以上存款基准利率）；
5、股息率：0.5980%（采用公司最近一年的股息率）。
（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则及相关估值工具确定授予日第二类限制性股票的公允价值，并
最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属
安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予限制性股票对各期会计成本的影响
如下表所示：
单位：万元
限制性股票数量 预计摊销的总费
2022 年 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年
（万股） 用（万元）
265.58 5099.80 1,043.44 2,049.17 1,164.04 629.26 213.89
注： 1、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象
在归属前离职、公司业绩考核、部门业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量，从而
减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
上述测算部分不包含限制性股票的预留部分，预留部分授予时将产生额外的股份
支付费用。
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影
响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定
性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩
和内在价值。
五、 法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所认为：截至本《法律意见书》出具日，本次激励计划调
整及首次授予相关事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》
《披露指南》及《激励计划》的相关规定；本次激励计划的相关调整，符合《管理办
法》《激励计划》的相关规定；本次激励计划的首次授予符合《管理办法》《上市规
则》《披露指南》及《激励计划》的相关规定。
六、 独立财务顾问意见
宁波小多信息咨询有限公司认为：截至本报告出具日，上海凯赛生物技术股份有
限公司本激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票的调整事项及首次限
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制性股票的授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定符合《上市公司股权激
励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指
南第 4 号——股权激励信息披露》等法律法规和规范性文件的规定，凯赛生物不存在
不符合 2022 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。
七、 上网公告附件
（一）《上海凯赛生物技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二次会议
相关事项的独立意见》；
（二）《上海凯赛生物技术股份有限公司监事会关于公司 2022 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单的核查意见（截止授予日）》；
（三）《上海凯赛生物技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部
分激励对象名单（截止授予日）》；
（四）《上海市锦天城律师事务所关于上海凯赛生物技术股份有限公司 2022 年限
制性股票激励计划的调整及首次授予相关事项的法律意见书》；
（五）《宁波小多信息咨询有限公司关于上海凯赛生物技术股份有限公司 2022 年
限制性股票激励计划的调整及首次授予相关事项之独立财务顾问报告》。
特此公告。
上海凯赛生物技术股份有限公司
董事会
2022 年 8 月 30 日
10
