证券代码：688065            证券简称：凯赛生物         公告编号：2022-056



                上海凯赛生物技术股份有限公司
              第二届董事会第二次会议决议公告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
  或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、董事会会议召开情况

    上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年 8 月 29 日在公
司会议室召开第二届董事会第二次会议。本次董事会会议通知已于 2022 年 8 月 26
日以电子邮件、电话方式送达全体董事、监事和高级管理人员。本次会议由董事长
Xiucai Liu（刘修才）主持，会议以通讯会议方式举行，会议应出席董事 9 人，实
际出席董事 9 人。部分公司高级管理人员列席了本次会议。

    本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关
法律、法规及规范性文件的规定，会议合法有效。

    二、董事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格与授予数量
的议案》

    公司于 2022 年 7 月 20 日披露了《2021 年年度权益分派实施结果暨股份上市
公告》，以公司总股本 416,681,976 股扣除回购股份 460,930 股后的股份数量
416,221,046 股为基数，每 10 股派发现金红利 4.5 元（含税），同时以资本公积
金向全体股东每 10 股转增 4 股，该利润分配及资本公积转增股本方案已实施完毕。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2020
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘
要的相关规定，需对公司本次激励计划的授予价格（含预留授予）与授予数量进行
相应调整，授予价格由 59.20 元/股调整为 41.96 元/股，首次授予的限制性股票数
量由 40 万股调整为 56 万股，预留授予的限制性股票数量由 10 万股调整为 14 万股。
                                     1
    公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

    本次调整内容在公司 2020 年第二次临时股东大会的授权范围内，无需提交股
东大会审议。

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海凯赛生物技术股份有限公司关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格
与授予数量的公告》（公告编号：2022-058）

    （二）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

    根据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）、《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，由于本次激励计划中
的 9 名激励对象因个人原因离职已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的
8.40 万股限制性股票不得归属，由公司作废。

    公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海凯赛生物技术股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公
告》（公告编号：2022-059）

    （三）审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属
期符合归属条件的议案》

    根据《管理办法》《上市规则》《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，
以及公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2020 年限制性股票
激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为
11.90 万股，同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的 49 名激励对象
办理归属相关事宜。

    公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
                                    2
    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海凯赛生物技术股份有限公司关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-060）。

    （四）审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》

    公司于 2022 年 7 月 20 日披露了《2021 年年度权益分派实施结果暨股份上市
公告》，以公司总股本 416,681,976 股扣除回购股份 460,930 股后的股份数量
416,221,046 股为基数，每 10 股派发现金红利 4.5 元（含税），同时以资本公积
金向全体股东每 10 股转增 4 股，该利润分配及资本公积转增股本方案已实施完毕。
根据《管理办法》、公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相
关规定，需对公司本次激励计划的授予价格（含预留授予）与授予数量进行相应调
整，授予价格由 80.00 元/股调整为 56.82 元/股，首次授予的限制性股票数量由
193.50 万股调整为 270.90 万股，预留授予的限制性股票数量由 26.50 万股调整为
37.10 万股。

    另外，鉴于公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的 6 名激励
对象离职、因个人原因自愿放弃，董事会根据股东大会的授权，同意对本次激励计
划的首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。本次调整后，首次授予的激励对
象人数由 200 人调整为 194 人，首次授予的限制性股票数量由 270.90 万股调整为
265.58 万股，预留部分的限制性股票数量由 37.10 万股调整为 42.42 万股，本次
激励计划授予的限制性股票总量 308.00 万股保持不变。本次调整后，预留权益比
例未超过本次激励计划授予权益总量的 20.00%。

    除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司 2022 年第二次临时股东大
会审议通过的激励计划一致。根据公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，本次
调整无需提交股东大会审议。

    公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

    表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事臧慧卿女士回避表决。

    具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海凯赛生物技术股份有限公司关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项

                                    3
的公告》（公告编号：2022-062）。

    （五）审议通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制
性股票的议案》

    根据《管理办法》、公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要
的相关规定，以及公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2022
年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意确定以 2022 年 8 月 29
日为首次授予日，向符合条件的 194 名激励对象授予 265.58 万股限制性股票，授
予价格为 56.82 元/股。

    公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

    表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。关联董事臧慧卿女士回避表决。

   具 体 内 容 详 见 公 司 同日 在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《上海凯赛生物技术股份有限公司关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首
次授予限制性股票的公告》（公告编号：2022-061）。



   特此公告。




                                              上海凯赛生物技术股份有限公司

                                                        董    事    会

                                                       2022 年 8 月 30 日




                                     4