证券代码：688065             证券简称：凯赛生物           公告编号：2022-059



                上海凯赛生物技术股份有限公司
   关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“凯赛生物”或“公司”）于2022
年8月29日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了
《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：


    一、2020 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
    1、2020 年 10 月 9 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，会议审议通过了
《关于<上海凯赛生物技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案） >及
其摘要的议案》《关于<上海凯赛生物技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020
年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关
议案发表了独立意见。
    同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于<上海凯赛生物技
术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案） >及其摘要的议案》《关于<
上海凯赛生物技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》以及《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名
单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    2、2020 年 10 月 10 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-009），独立董
事张冰先生作为征集人就 2020 年第二次临时股东大会审议的公司 2020 年限制性股
票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
    3、2020 年 10 月 10 日至 2020 年 10 月 20 日，公司对本激励计划拟激励对象的
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姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本
次拟激励对象提出的异 议 。2020 年 10 月 21 日 ，公 司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-014）。
    4、2020 年 10 月 26 日，公司召开了 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于<上海凯赛生物技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案） >及
其摘要的议案》《关于<上海凯赛生物技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020
年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于 2020 年 10 月 27 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划内幕信息
知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-016）。
    5、2020 年 11 月 30 日，公司召开第一届董事会第十五次会议，会议审议通过
了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表
了独立意见。
    同日，公司召开第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首
次授予限制性股票的议案》，监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。
    6、2021 年 10 月 8 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，会议审议通过
了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予
预留限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见。
    同日，公司召开第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限
制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议
案》，监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。
    7、2022 年 8 月 29 日，公司召开了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关
于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格与授予数量的议案》《关于作废部分已
授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期符合归属条件的议案》；公司独立董事发表了同意的独立意见。
    2022 年 8 月 29 日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调
整 2020 年限制性股票激励计划授予价格与授予数量的议案》《关于作废部分已授予
尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第
一个归属期符合归属条件的议案》；公司监事会对前述议案相关事项进行了核查，
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并出具了同意的核查意见。


    二、本次作废限制性股票的具体情况
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证
券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、公司《2020 年限
制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要的相
关规定，鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）中的 9
名激励对象因个人原因离职已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的 8.40 万
股（调整后）限制性股票不得归属，由公司作废。


    三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
    公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，不会影响公司
核心团队的稳定性，也不会影响本激励计划继续实施。


    四、 监事会意见
    公司监事会对本激励计划作废部分已授予尚未归属的限制性股票的事项进行了核
查，监事会认为：
    公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规、规范性文件及
《激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同
意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。


    五、独立董事意见
    鉴于公司本激励计划中部分激励对象因个人原因离职已不具备激励对象资格，公
司本次对部分已授予尚未归属的限制性股票的作废符合《管理办法》《上市规则》等
法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》中的相关规定，所做的决定履行了
必要的程序。
    因此，我们一致同意公司作废部分已授予尚未归属的限制性股票。



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    六、 法律意见书的结论性意见
   上海市锦天城律师事务所认为：公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予价格及
数量调整、首次授予部分第一个归属期符合归属条件及部分已授予尚未归属限制性股
票作废事项已取得现阶段必要的授权和批准，相关事项符合《管理办法》《上市规则》
《披露指南》及《激励计划》的相关规定。


   特此公告。


                                              上海凯赛生物技术股份有限公司
                                                         董 事 会
                                                     2022 年 8 月 30 日




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