华泰联合证券有限责任公司

             关于苏州世华新材料科技股份有限公司

              2022年度持续督导工作现场检查报告


    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理
办法》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐
人”）作为正在履行苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称“世华科技”、
“公司”）持续督导工作的保荐人，对公司 2022 年度情况（以下简称“本持续
督导期间”）进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

   一、本次现场检查的基本情况
    （一）保荐人
    华泰联合证券有限责任公司
    （二）保荐代表人
    吴学孔、刘一为
    （三）现场检查时间
    2023 年 4 月 11 日至 2023 年 4 月 17 日。
    （四）现场检查人员
    保荐代表人吴学孔、刘一为，项目组成员李响
    （五）现场检查内容
    公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金
使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情
况等。
    （六）现场检查手段
    1、查看上市公司主要生产经营场所、募集资金项目建设情况，并与上市公
司实际控制人、董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等有关人员访谈；
    2、查阅公司召开的三会会议资料；
    3、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件；

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    4、查阅公司账簿和原始凭证以及商务合同等资料；
    5、核查公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；
    6、查阅上市公司募集资金台账、募集资金运用凭证等资料；
    7、查阅上市公司信息披露文件；
    8、检查公司及实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员所做承
诺及履行情况。

   二、对现场检查事项逐项发表的意见
    （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

    现场检查人员查阅了公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及
其他的内部控制制度；查阅了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记
录，核对公司相关公告，与公司相关人员进行了访谈。

    经核查，保荐人认为：世华科技建立了较为完善的公司治理和内部控制制度，
相关制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照相关议
事规则履行职责，同时能够按照《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》的要求履行职责。世华科技公司治理、内部控制和三会运作情况良好。
    （二）信息披露情况

    现场检查人员查阅了公司公告以及相关的信息披露文件，重点关注上市公司
已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否完整，并对董事会秘书进行了
访谈。

    经核查，保荐人认为：世华科技已披露的公告与实际情况一致，信息披露不
存在应予披露而未披露的重大事项，符合公司信息披露管理制度和上海证券交易
所的相关规定。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    现场检查人员查阅了内部控制制度文件、相关会议记录及公告，查阅了公司
及各子公司与关联方往来的账务情况，并对财务总监进行了访谈。

    经核查，保荐人认为：世华科技不存在关联方违规占用公司资金的情形，公
司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立。


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       （四）募集资金使用情况

       现场检查人员查阅了募集资金三方监管协议、查阅银行对账单、募集资金使
用台账；核查与募集资金使用相关的会议记录及公告；查阅了募集资金项目变更
后项目涉及的可行性研究报告，实地查看了变更前后募投项目实施情况。

       经核查，保荐人认为：世华科技较好地执行了募集资金管理制度。公司募集
资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐人以及专户银行签署了募集资金三
方监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存
在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上海证
券交易所科创板股票上市规则》等有关规定的情形。

       （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

       现场检查人员查阅公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息
披露文件，与相关人员进行沟通，了解公司关于关联交易、对外担保、重大对外
投资的情况。

       经核查，保荐人认为：世华科技已按照相关制度对关联交易、对外担保和对
外投资进行了规范；公司在关联交易、对外担保、重大对外投资方面不存在重大
的违法违规和损害中小股东利益的情况。

       （六）经营情况

       现场检查人员查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与公司相关管理
人员进行沟通，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

       经核查，保荐人认为：世华科技经营环境未发生重大不利变化，生产经营活
动正常。
       （七）其他应予以现场检查的其他事项

       现场检查人员核查了公司股东限售股限售等承诺履行情况。

       经核查，保荐人认为：本持续督导期间，世华科技股东已严格履行了限售承
诺。

   三、提请上市公司注意的事项及建议


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    建议公司继续严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露
义务。严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022 年修订）》及相关法律法规，持续、合理安排募集资金使用，
有序推进募投项目的建设及实施。

   四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交

易所相关规则规定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项

    无。

   五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐人本次现场检查过程中，公司给予了积极配合，为本次现场检查提供了
必要的支持。

    本次现场检查为保荐人独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

   六、本次现场检查的结论
    通过本次现场检查，保荐人认为：公司在公司治理与内部控制、募集资金使
用、独立性、重大关联交易、对外担保、信息披露等重大方面符合中国证监会、
上海证券交易所的相关要求。
    （以下无正文）




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