杰华特微电子股份有限公司独立董事
                         2022 年年度述职报告


    2022年度，作为杰华特微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共
和国证券法》《上市公司治理准则》《杰华特微电子股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）《杰华特微电子股份有限公司独立董事工作制度》等法
律法规的要求，认真、忠实、勤勉地履行了工作职责，客观、独立和公正地参与
公司决策，全面了解公司经营运作和关注公司持续发展，并充分发挥专业优势，
积极为公司的长远发展和管理出谋划策，切实维护了公司和全体股东特别是中小
股东的合法权益。现将我们2022年度的主要工作情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    邹小芃，男，1957年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，教
授。1989年8月至2017年12月，任职于浙江大学经济学院，担任金融学教授、博
士生导师，后退休返聘至浙江大学经济学院。2021年3月至今，任公司独立董事。
    徐棣枫，男，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，
教授。1989年至今就职于南京大学，现任南京大学法学院教授及博士生导师。2021
年3月至今，任公司独立董事。
    沈书豪，男，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2006
年7月至2014年12月，任浙江中企华会计师事务所有限公司高级经理；2015年1
月至今担任众华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。2021年3月至今，任公
司独立董事。
   （二）独立性的情况说明
    作为公司的独立董事，我们具有《公司法》《上市公司独立董事规则》等法
律法规所要求的担任独立董事的任职资格及独立性，我们未持有公司股份，我们
本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业担任除独立董事外的任
何职务，也未在公司主要股东单位任职。我们在履职过程中能够确保客观、独立


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         的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益，不存在影响独立性的情况。

             二、独立董事年度履职概况

             作为公司的独立董事，我们积极参加公司召开的相关会议，在会议召开前认
         真审阅会议资料，了解和获取做出决策所需要的相关资料和情况；会议召开时，
         我们对公司的审议事项发表了客观、公正的意见，根据我们的专业知识和工作经
         验提出合理建议，未受到公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系
         的单位和个人的影响，能够明确、清楚的发表独立意见，为公司董事会科学决策
         发挥了重要作用。
             （一）会议出席情况
             2022年度，公司共召开了5次股东大会会议，9次董事会会议，无缺席会议的
         情况，具体如下：

                         股东大会会议                                    董事会会议
独立董
          应出席   实际出   委托出席    是否连续两次   应出席   实际出     委托出席   是否连续两次
事姓名
           次数    席次数    次数       未参加会议     次数     席次数       次数     未参加会议

沈书豪       5       5         0            否           9        9            0            否

徐棣枫       5       5         0            否           9        9            0            否

邹小芃       5       5         0            否           9        9            0            否



             （二）董事会专门委员会会议情况
             2022年度，董事会专门委员会会议共召开7次，其中战略发展委员会会议1
         次，审计委员会会议4次，薪酬与考核委员会会议1次，提名委员会会议1次。作
         为董事会各专门委员会委员，均按照要求参加了相关专门委员会会议。
             （三）现场考察、公司配合情况
             2022年度，我们通过参加公司董事会、股东大会等相关会议进行深入了解公
         司的生产经营、财务管理、资金往来等情况，同时关注市场环境对公司的影响，
         为公司稳健成长提出建议。同时，公司管理层积极主动沟通生产经营等重大事项，
         征求我们的意见，为我们的履职提供了较好的协助。

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    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    2022年度，我们对年度履职重点关注事项情况总结如下：
    （一） 关联交易情况
    2022年度，公司与关联方发生的关联交易主要为向关联方采购服务及向关联
方销售设备等事项，该等事项是基于公司正常经营生产所需，所有关联交易均遵
循了平等、自愿、等价、有偿的原则，定价合理、公允，不会对公司及公司财务
状况、经营成果产生不利影响，不会损害公司及股东特别是中小股东利益，不会
影响公司的独立性，公司主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。董事会
在审议该议案时，关联董事均已回避表决。
    （二） 对外担保及资金占用情况
    2022年度，公司对外担保事项为对全资子公司杰尔微电子（杭州）有限公司
的担保，该担保事项是为满足子公司经营发展的资金需求，符合子公司的经营情
况，公司决策程序合法合规，符合《公司章程》及有关法律法规的规定。公司不
存在违规担保的行为和资金占用情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股
东利益的情形。
    （三） 募集资金的使用情况
    2022年度，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《杰华特微电子股份有
限公司募集资金管理制度》等相关法律法规及规范性文件，对公司募集资金使用
情况进行了审核和监督，公司均按照相关要求规范合理地使用募集资金。
    （四） 并购重组情况
    2022年度，公司无并购重组的情况。
    （五） 高级管理人员提名以及薪酬情况
    2022年度，公司高级管理人员未发生变动。公司2022年高级管理人员薪酬方
案符合公司实际经营情况及同行业和地区薪酬水平，公平合理，不存在损害公司
及公司股东特别是中小股东权益的情形。
    （六） 业绩预告及业绩快报情况
    公司于2022年12月23日正式在上海证券交易所科创板上市交易。2022年度，


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公司不存在业绩预告及业绩快报情形。
    （七） 聘任或者更换会计师事务所情况
    2022年度，公司聘任了天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年度审计
机构，公司聘任年度审计机构程序合法有效，符合《公司法》《公司章程》等法
律法规的规定，同时，我们也发表了同意的独立意见，认为天健会计师事务所具
备为公司提供审计服务的丰富经验和职业素养，工作勤勉尽责，报告内容客观、
公正地反应了公司财务状况和经营成果，切实履行了审计机构的职责，从专业角
度维护了公司及股东的合法权益。
    （八） 现金分红及其他投资者回报情况
    2022年度，公司经股东大会审议通过了《关于公司2021年度利润分配的议
案》，根据公司的经营情况及业务需求，公司2021年不进行利润分配。该方案考
虑了公司的发展阶段等因素，不存在损害公司及股东特别是中小股东的合法权益
的情形。
    （九） 公司及股东承诺履行情况
    2022年度，公司及股东未发生违反承诺履行的情况。
    （十） 信息披露的执行情况
    2022年度，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《杰华特
微电子股份有限公司信息披露管理办法》等相关法律法规及公司制度的规定履行
信息披露义务，确保披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，客观公允地反映了公司的经营现状，切实维
护了公司股东的合法权益。
    （十一） 内部控制的执行情况
    2022年度，公司根据相关法律法规的要求，结合自身经营情况，建立了较为
完善的法人治理结构，制定了内部控制相关制度，并根据公司实际情况不断完善，
保证了公司经营管理的规范和有效进行。
    （十二） 董事会以及下属专门委员会的运作情况
    2022年度，公司严格按照《公司法》《公司章程》及《杰华特微电子股份有
限公司董事会议事规则》等法律法规和规范性文件召开董事会。董事会下设战略
发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及审计委员会四个专门委员会，各


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委员会依据相关工作细则，认真开展各项工作，为公司在公司治理和规范运作等
方面发挥了积极的作用。
    （十三） 开展新业务情况
    2022年度，公司未开展新业务。
    （十四） 独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项
    2022年度，公司运作规范、有效，制度健全，不存在需要改进的其他事项。

    四、总体评价和建议

    2022年度，我们作为公司的独立董事，按照相关法律法规及公司制度的规定
和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职务，全面关注公司的发展状况，及时
了解公司的生产经营信息，认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他
文件，为董事会的科学决策提供参考意见，维护全体股东特别是中小股东的合法
权益。2023年，我们将继续按照相关法律法规及公司制度的规定和要求，忠实、
有效地履行独立董事的职责和义务，促进董事会的独立公正和高效运作，切实维
护好全体股东特别是中小股东的合法权益。




                                             杰华特微电子股份有限公司
                                                             独立董事
                                                        2023年4月27日




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