华泰联合证券有限责任公司
             关于南京万德斯环保科技股份有限公司
          内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况
                               之专项核查意见


    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“独立财务顾问”）接受

南京万德斯环保科技股份有限公司（以下简称“万德斯”、“上市公司”）委托，担

任万德斯发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金的（以

下简称“本次交易”）的独立财务顾问。对万德斯内幕信息知情人登记制度的制定

和执行情况进行了核查，并发表本专项核查意见，具体如下：

    一、公司内幕信息知情人登记制度的制定情况

    2015 年 10 月 2 日，万德斯召开第一届董事会第一次会议，审议通过了《关

于制定公司有关制度的议案》，制定了《南京万德斯环保科技股份有限公司内幕

信息知情人登记管理制度》。

    2021 年 5 月 7 日，万德斯召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了

《关于重新制定<南京万德斯环保科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制

度>的议案》。

    二、公司内幕信息知情人登记制度的执行情况

    上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保

密措施，与相关方签订了保密协议，限定相关敏感信息的知悉范围。为了维护投

资者利益，避免对上市公司股价造成重大影响，经上市公司申请，上市公司股票

自 2021 年 3 月 1 日起停牌。

    上市公司与本次交易的相关方均采取了严格的保密措施，限定相关敏感信息
的知悉范围，确保信息处于可控范围之内。公司对本次交易涉及的内幕信息知情


                                     1
人进行了登记，并及时将内幕信息知情人名单向上海证券交易所进行了上报。

    此外，上市公司还制作了《交易进程备忘录》，记载本次交易的具体环节和

进展情况，包括方案商讨、工作内容沟通等事项的时间、地点、参与机构和人员，

并向上海证券交易所进行了登记备案。

    三、独立财务顾问核查意见

    综上，华泰联合证券作为公司本次交易的独立财务顾问，认为：

    1、公司按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及

《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》以及公司章程等相关规定

制定了《南京万德斯环保科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》，符

合相关法律法规的规定。

    2、在本次交易中，上市公司按照《南京万德斯环保科技股份有限公司内幕

信息知情人登记管理制度》的规定，严格将内幕信息控制在规定的范围内，并执

行了内幕信息知情人的登记和上报工作，符合相关法律法规和公司制度的规定。

    （以下无正文）




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    （此页无正文，为《华泰联合证券关于南京万德斯环保科技股份有限公司内
幕信息知情人登记制度的制定和执行情况之专项核查意见》之签字页）




    财务顾问主办人：

                        崔亮                 王庆鸿




                                             华泰联合证券有限责任公司

                                                           年   月   日




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