株洲中车时代电气股份有限公司
             首次公开发行股票并在科创板上市
                   发行安排及初步询价公告

          保荐机构（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司
                联席主承销商：国泰君安证券股份有限公司
                   联席主承销商：海通证券股份有限公司
                   联席主承销商：中信证券股份有限公司


                                特别提示

    株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称“时代电气”、“发行人”或“公
司”）根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”、“证监会”）
颁布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（证监会
公告〔2019〕2 号）、《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）
（以下简称“《管理办法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试
行）》（证监会令〔第 174 号〕）（以下简称“《注册办法》”），上海证券交
易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交易所科创板股票发行与承销实
施办法》（上证发〔2019〕21 号）（以下简称“《实施办法》”）、《上海证
券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46 号）（以下简
称“《业务指引》”）、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018
年修订）》（上证发〔2018〕40 号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）、
《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2018 年修订）》上证发〔2018〕
41 号）（以下简称“《网下发行实施细则》”），中国证券业协会颁布的《科
创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148 号）、《首次公开
发行股票网下投资者管理细则（2018 年修订）》（中证协发〔2018〕142 号）、《科
创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149 号）（以下
简称“《科创板网下投资者管理细则》”）等相关规定，以及上交所有关股票发行
上市规则和最新操作指引等有关规定组织实施本次首次公开发行 A 股股票并在


                                     1
科创板上市。

    中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构（联席主
承销商）”）担任本次发行的保荐机构（联席主承销商），国泰君安证券股份有限
公司（以下简称“国泰君安”）、海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）
与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任本次发行的联席主承销
商（中金公司、国泰君安、海通证券及中信证券合称“联席主承销商”）。

    本次发行初步询价及网下申购均通过上交所网下申购电子平台（以下简称
“申购平台”）进行，请网下投资者认真阅读本公告。关于初步询价和网下申购
的详细内容，请查阅上交所网站（www.sse.com.cn）公布的《网下发行实施细则》
等相关规定。

    本次发行的发行流程、询价、网上网下申购及缴款等环节敬请投资者重点关
注，主要内容如下：

    1、本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向
符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市
场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简
称“网上发行”）相结合的方式进行。

    本次发行的战略配售、初步询价及网上网下发行由联席主承销商负责组织实
施。初步询价及网下发行通过申购平台（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）实施；网
上发行通过上交所交易系统（以下简称“交易系统”）进行。

    本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投、发行人的高级管理人员与
核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划和其他战略投资者组成。跟
投机构为中国中金财富证券有限公司（以下简称“中金财富”），发行人的高级管
理人员及核心员工专项资产管理计划为中金公司时代电气 1 号员工参与科创板
战略配售集合资产管理计划、中金公司时代电气 2 号员工参与科创板战略配售集
合资产管理计划、中金公司时代电气 3 号员工参与科创板战略配售集合资产管理
计划、中金公司时代电气 4 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划、中金
公司时代电气 6 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划、中金公司时代电
气 8 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下合称为“专项资产管理
                                     2
计划”，或分别称为“时代电气 1 号资管计划”、“时代电气 2 号资管计划”、“时
代电气 3 号资管计划”、“时代电气 4 号资管计划”、“时代电气 6 号资管计划”、
“时代电气 8 号资管计划”）。其他战略投资者的类型为：与发行人经营业务具有
战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；具有长期投资意愿的大
型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业。战略配售相关情
况详见“二、战略配售”。

    2、发行人和联席主承销商将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不
再进行累计投标询价。

    3、初步询价时间：本次发行的初步询价期间为 2021 年 8 月 23 日（T-3 日）
的 9:30-15:00。

    4、网下发行对象：本次网下发行对象为经中国证券业协会注册的证券公司、
基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者以及符合
一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者。

    5、同一投资者多档报价：本次初步询价采取拟申购价格与拟申购数量同时
申报的方式进行，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购数量。
参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价，每
个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下
投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过 3 个。初步询价时，同一网下投资者
填报的拟申购价格中，最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的 20%。

    特别提醒网下投资者注意的是，为进一步规范科创板新股发行承销秩序，
促进网下投资者严格按照科学、独立、客观、审慎的原则参与网下询价，上交
所网下 IPO 系统新增上线审慎报价相关功能。具体要求如下：

    （1）就同一次科创板 IPO 发行，网下 IPO 系统至多记录同一网下投资者
提交的 2 次初步询价报价记录。网下投资者为拟参与报价的配售对象录入全部报
价记录后，应当一次性提交。提交 2 次报价记录的，以第 2 次提交的报价记录为
准。

    （2）网下投资者首次提交报价记录后，原则上不得修改，确有必要修改的，


                                     3
应在第 2 次提交的页面填写“报价修改理由”。系统记录“报价修改理由”，作为
监管机构核查网下投资者报价决策及相关内控制度的依据。

    6、本次网下发行每个配售对象的申购股数上限为 6,000 万股，约占网下初
始发行数量的 44.50%。网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要
求，加强风险控制和合规管理，审慎合理确定拟申购价格和拟申购数量。参与
初步询价时，请特别留意申报价格和拟申购数量对应的拟申购金额是否超过其
提供给联席主承销商及在上交所网下 IPO 申购平台填报的 2021 年 8 月 16 日（初
步询价日前第五个工作日）的资产规模或资金规模。联席主承销商发现配售对
象不遵守行业监管要求，超过其向联席主承销商提交资产证明材料中相应资产
规模或资金规模申购的，则该配售对象的申购无效。

    参加本次时代电气网下询价的投资者应在 2021 年 8 月 20 日（T-4 日）中午
12:00 前将资产证明材料通过中金公司科创板 IPO 网下投资者核查系统（网址：
http://zczipo.cicc.com.cn/）提交给联席主承销商。如投资者拒绝配合核查、未能
完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、规范性文件禁
止参与网下发行情形的，发行人和联席主承销商将拒绝其参与本次网下发行、将
其报价作为无效报价处理或不予配售，并在《株洲中车时代电气股份有限公司首
次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）中予以披
露。网下投资者违反规定参与本次新股网下发行的，应自行承担由此产生的全部
责任。

    资产证明材料具体如下：

    （1）配售对象资产规模汇总表 Excel 电子版：机构投资者须在投资者资料
上传页面上传其拟参与本次申购全部配售对象的 Excel 电子版《配售对象资产规
模汇总表》。模版下载路径：http://zczipo.cicc.com.cn/——时代电气——模版下
载。

    （2）机构投资者自有资金或管理的每个产品参与网下询价的拟申购金额不
超过其资产规模（总资产）或资金规模的资产证明文件扫描件中列示金额：其
中，公募基金、基金专户、资产管理计划、私募基金（含期货公司及其资管子
公司资产管理计划）等产品应提供初步询价日前第五个工作日（2021 年 8 月 16

                                    4
日）的产品总资产有效证明材料（加盖公司公章或外部证明机构章）；自营投
资账户应提供公司出具的自营账户资金规模说明材料（资金规模截至 2021 年 8
月 16 日，初步询价日前第五个工作日）（加盖公司公章）。

    特别注意：特别提醒网下投资者注意的是，为促进网下投资者审慎报价，
便于核查科创板网下投资者资产规模，上海证券交易所在网下 IPO 申购平台上
新增了资产规模核查功能。要求网下投资者按以下要求操作：

    初 步 询 价 前 ， 投 资 者 须 在 上 交 所 网 下       IPO 申 购 平 台
（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）内如实填写截至 2021 年 8 月 16 日（初步询价
日前第五个工作日）的资产规模或资金规模，投资者填写的资产规模或资金规
模应当与其向联席主承销商提交的资产规模或资金规模证明材料中的金额保持
一致。

    投资者需严格遵守行业监管要求，合理确定拟申购规模，拟申购金额不得
超过其向联席主承销商提交的资产证明材料中相应资产规模或资金规模。

   投资者在上交所网下 IPO 申购平台填写资产规模或资金规模的具体流程是：

   （1）投资者在初步询价前，应当对审慎报价进行承诺，否则无法进入初步
询价录入阶段。承诺内容为“参与本次新股申购的网下投资者及相关工作人员已
遵循独立、客观、诚信的原则，严格履行报价评估和决策程序，在充分研究的基
础上理性审慎报价，在发行人启动发行后、询价结束前不泄露本次报价、打听他
人报价，不故意压低或抬高价格，不存在同参与询价的其他网下投资者及相关工
作人员、发行人以及承销商进行合谋报价、协商报价等任何违规行为”。

   （2）投资者在初步询价前，应当承诺资产规模情况，否则无法进入初步询
价录入阶段。承诺内容为“参与本次新股申购的网下投资者及其管理的配售对象
已充分知悉，将对初步询价公告要求的基准日对应的资产规模是否超过本次发行
可申购金额上限（拟申购价格×初步询价公告中的网下申购数量上限）进行确认，
该确认与事实相符。上述配售对象拟申购金额（拟申购价格×拟申购数量）不超
过其资产规模，且已根据联席主承销商要求提交资产规模数据，该数据真实、准
确、有效。上述网下投资者及配售对象自行承担因违反前述承诺所引起的全部后
果”。
                                      5
   （3）投资者应在初步询价报价表格中填写“资产规模是否超过本次发行可
申购金额上限”和“资产规模（万元）”。

    对于资产规模超过本次发行可申购金额上限（本次发行可申购金额上限=配
售对象拟申购价格×6,000 万股，下同）的配售对象，应在“资产规模是否超过本
次发行可申购金额上限”栏目中选择“是”，并选择在“资产规模（万元）”栏
目填写具体资产规模或资金规模金额；对于资产规模未超过本次发行可申购金额
上限的配售对象，应在“资产规模是否超过本次发行可申购金额上限”中选择
“否”，并必须在“资产规模（万元）”栏目填写具体资产规模或资金规模金额。

    7、高价剔除：发行人和联席主承销商根据剔除无效报价后的询价结果，对
所有符合条件的配售对象的报价按照申报价格由高到低、同一申报价格上按配售
对象的拟申购数量由小到大、同一申报价格同一拟申购数量上按申报时间由后到
先、同一申报价格同一拟申购数量同一申报时间按申购平台自动生成的配售对象
顺序从后到前的顺序排序，剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除的拟申购总
量不低于网下投资者拟申购总量的 10%。当拟剔除的最高申报价格部分中的最低
价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例将不足
10%。剔除部分不得参与网下申购。

    8、延迟发行安排：初步询价结束后，如果发行人和联席主承销商确定的发
行价格超过网下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的中位数和加权平均数，以
及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障
基金和基本养老保险基金的报价中位数和加权平均数的孰低值的，发行人和联席
主承销商将：（1）若超出比例不高于 10%的，在申购前至少 5 个工作日发布《株
洲中车时代电气股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市投资风险特别
公告》（以下简称“《投资风险特别公告》”）；（2）若超出比例超过 10%且不高于
20%的，在申购前至少 10 个工作日发布 2 次以上《投资风险特别公告》；（3）若
超出比例超过 20%的，在申购前至少 15 个工作日发布 3 次以上《投资风险特别
公告》。

    9、新股配售经纪佣金：联席主承销商将向通过战略配售、网下配售获配股
票的投资者收取新股配售经纪佣金，保荐机构（联席主承销商）因承担发行人保


                                     6
荐业务获配股票（即保荐机构相关子公司跟投部分的股票）或者联席主承销商履
行包销义务取得股票的除外。参与本次发行的战略投资者和网下投资者新股配售
经纪佣金费率为 0.5%，投资者在缴纳认购资金时需一并划付对应的配售经纪佣
金。

       10、限售期安排：本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期
安排，自本次公开发行的股票在上交所上市之日起即可流通。

       网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理
计划（包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的
公募产品）（以下简称“公募产品”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、
社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称“社保基金”）、根据《企
业年金基金管理办法》设立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）、符
合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）
和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），
应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起
6 个月。限售账户将在网下投资者完成缴款后通过摇号抽签方式确定。网下限售
期摇号将以配售对象为单位进行配号，每个配售对象获配一个编号。网下投资者
一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。

    战略配售股份限售期安排详见“二、战略配售”。

       11、市值要求：参与网下初步询价的投资者以初步询价开始前两个交易日
2021 年 8 月 19 日（T-5 日）为基准日，除了参与本次发行初步询价的科创主题
封闭运作基金与封闭运作战略配售基金在该基准日前 20 个交易日（含基准日）
所持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证日均市值应为 1,000 万元（含）
以上以外，其他参与本次发行的初步询价网下投资者及其管理的配售对象在该基
准日前 20 个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托
凭证日均市值应为 6,000 万元（含）以上。市值计算规则按照《网下发行实施细
则》执行。

    参与网上发行的投资者持有 1 万元以上（含 1 万元）市值的上海市场非限售
A 股股份和非限售存托凭证方可通过交易系统申购本次网上发行的股票。投资者

                                     7
持有市值按其 2021 年 8 月 24 日（T-2 日，含当日）前 20 个交易日的日均持有市
值计算。市值计算规则参照《网上发行实施细则》执行。

    12、网上网下申购无需交付申购资金：投资者在 2021 年 8 月 26 日（T 日）
进行网上和网下申购时无需缴付申购资金及网下新股配售经纪佣金。本次网下发
行申购日与网上申购日同为 2021 年 8 月 26 日（T 日），其中，网下申购时间为
9:30-15:00，网上申购时间为 9:30-11:30，13:00-15:00。

    13、自主表达申购意向：网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托
证券公司代其进行新股申购。

    14、获配投资者缴款与弃购股份处理：网下获配投资者应根据《株洲中车时
代电气股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网
上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），按
最终确定的发行价格与初步配售数量，于 2021 年 8 月 30 日（T+2 日）16:00 前
及时足额缴纳新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金。网下投资者如同日获配
多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一
笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

    网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》确保其资金账户在 2021 年 8 月 30 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，
投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

    网下和网上投资者放弃认购部分的股份由联席主承销商包销。

    15、中止发行情况：扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认购
的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和联席主承销商将中止
本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。具体中止条款请
见“十、中止发行情况”。

    16、违规责任：有效报价网下投资者未参与网下申购或者未足额申购，或者
获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违
约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。

    网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自结

                                     8
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券和可
交换公司债券的次数合并计算。

    17、本次发行回拨机制：发行人和联席主承销商在确定发行价格及网上网下
申购结束后，分别根据战略投资者缴款及网上网下申购总体情况决定是否启用回
拨机制，对战略配售、网下和网上发行数量进行调整。回拨机制的具体安排请参
见本公告中的“六、本次发行回拨机制”。

    18、风险提示：本次股票发行后拟在科创板上市，该市场具有较高的投资风
险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特
点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及
发行人在《株洲中车时代电气股份有限公司首次公开发行 A 股股票并在科创板
上市招股意向书》（以下简称“《招股意向书》”）中披露的风险因素，审慎作出
投资决定。

    投资者需充分了解有关新股发行的相关法律法规，认真阅读本公告的各项内
容，知悉本次发行的定价原则和配售原则，在提交报价前应确保不属于禁止参与
网下询价的情形，并确保其申购数量和未来持股情况符合相关法律法规及主管部
门的规定。投资者一旦提交报价，联席主承销商视为该投资者承诺：投资者参与
本次报价符合法律法规和本公告的规定，由此产生的一切违法违规行为及相应后
果由投资者自行承担。

    有关本询价公告和本次发行的相关问题由联席主承销商保留最终解释权。



                               重要提示

    1、时代电气首次公开发行人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）
并在科创板上市的申请已于 2021 年 5 月 12 日经上海证券交易所科创板股票上市
委员会委员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2021〕
2112 号）。发行人的股票简称为“时代电气”，扩位简称为“时代电气”，股票代
码为“688187”，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网
                                    9
上申购代码为“787187”。按照中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012 年
修订），公司所处行业为“C37 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业”。
本次发行的保荐机构为中金公司，联席主承销商为中金公司、国泰君安、海通证
券、中信证券。

    2、本次发行股票数量为 240,760,275 股，占发行后总股本的 17.00%。本次
发行初始战略配售发行数量为 72,228,082 股，占发行数量的 30.00%。最终战略
配售数量与初始战略配售数量的差额将根据“六、本次发行回拨机制”中的原则
进行回拨。

    回拨机制启动前，网下初始发行数量为 134,826,193 股，占扣除初始战略配
售数量后发行数量的 80.00%，占发行数量的 56.00%；网上初始发行数量为
33,706,000 股，占扣除初始战略配售数量后发行数量的 20.00%，占发行数量的
14.00%。

    最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，网
上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。

    3、本次发行仅为发行人公开发行新股，发行人股东不公开发售其所持股份，
即本次发行不设老股转让。

    4、本次发行的初步询价及网下发行由联席主承销商通过申购平台
（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）组织实施，请符合资格的网下投资者通过申购平
台参与本次发行的初步询价和网下申购。通过申购平台报价、查询的时间为初步
询价和网下申购期间每个交易日 9:30-15:00。关于申购平台的相关操作办法请查
阅上交所网站（http://www.sse.com.cn）—服务—IPO 业务专栏中的《网下发行实
施细则》、《网下 IPO 系统用户手册（申购交易员分册）》等相关规定。

    5、本公告所称“网下投资者”是指参与网下发行的机构投资者。本公告所
称“配售对象”是指参与网下发行的投资者或其管理的证券投资产品。网下投资
者应当于 2021 年 8 月 20 日（T-4 日）中午 12:00 前在中国证券业协会完成配售
对象的注册工作。

    联席主承销商已根据《管理办法》、《业务规范》等相关制度的要求，制定了


                                     10
网下投资者的标准。具体标准及安排请见本公告“三、网下初步询价安排”。只
有符合发行人及联席主承销商确定的网下投资者标准要求的投资者方能参与本
次发行初步询价。不符合相关标准而参与本次发行初步询价的，须自行承担一切
由该行为引发的后果，联席主承销商将在申购平台中将其报价设定为无效，并在
《发行公告》中披露相关情况。

    参与本次网下发行的所有投资者均需通过中金公司科创板 IPO 网下投资者
核查系统（网址：http://zczipo.cicc.com.cn/）在线提交承诺函及相关核查材料。
《网下投资者承诺函》中要求承诺，网下投资者一旦报价视为接受本次发行的
网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养
老金、年金基金、社保基金、保险资金和合格境外机构投资者资金所管理的配
售对象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票限售
期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。

    提请投资者注意，联席主承销商将在初步询价及配售前对网下投资者是否
存在禁止性情形进行核查，并要求网下投资者提供符合资质要求的承诺和证明
材料。如网下投资者拒绝配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情
形的，或经核查不符合配售资格的，联席主承销商将拒绝其参与初步询价及配
售。

    6、本次发行，发行人将进行管理层网下路演推介及网上路演推介。发行人
及联席主承销商将于 2021 年 8 月 25 日（T-1 日）组织安排本次发行网上路演。
关于网上路演的具体信息请参阅 2021 年 8 月 24 日（T-2 日）刊登的《株洲中车
时代电气股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网上路演公告》（以下
简称“《网上路演公告》”）。

    7、网下投资者申报价格的最小单位为 0.01 元；单个配售对象参与本次网下
发行的最低拟申购数量为 60 万股，拟申购数量超过 60 万股的部分必须是 10 万
股的整数倍，且不得超过 6,000 万股。投资者应按规定进行初步询价，并自行承
担相应的法律责任。

    本次网下发行每个配售对象的申购股数上限为 6,000 万股，约占网下初始发
行数量的 44.50%。网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，

                                   11
加强风险控制和合规管理，审慎合理确定拟申购价格和拟申购数量。参与初步询
价时，请特别留意申报价格和拟申购数量对应的拟申购金额是否超过其提供给联
席主承销商及在上交所网下 IPO 申购平台填报的 2021 年 8 月 16 日（初步询价日
前第五个工作日）的资产规模或资金规模。联席主承销商发现配售对象不遵守行
业监管要求，超过其向联席主承销商提交资产证明材料中相应资产规模或资金规
模申购的，则该配售对象的申购无效。

    参加本次时代电气网下询价的投资者应在 2021 年 8 月 20 日（T-4 日）中午
12:00 前将资产证明材料通过中金公司科创板 IPO 网下投资者核查系统（网址：
http://zczipo.cicc.com.cn/）提交给联席主承销商。如投资者拒绝配合核查、未能
完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、规范性文件禁
止参与网下发行情形的，发行人和联席主承销商将拒绝其参与本次网下发行、将
其报价作为无效报价处理或不予配售，并在《发行公告》中予以披露。网下投资
者违反规定参与本次新股网下发行的，应自行承担由此产生的全部责任。

       投资者应对每个配售对象填写具体内容的真实性和准确性承担责任，确保
不存在超资产规模申购的情形。

    网下投资者及相关工作人员、配售对象将承担违反前述承诺所引起的全部后
果。

    8、发行人和联席主承销商将在《发行公告》中披露网下投资者的报价情况、
关联方核查及私募基金备案核查情况、发行价格、最终发行数量和有效报价投资
者的名单等信息。

    9、每一配售对象只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。
凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为有效报价，均不得再参与网上发行
的申购。参与本次战略配售的投资者不得参与本次网上发行和网下申购，但证券
投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外。

    10、发行人和联席主承销商在确定发行价格及网上网下申购结束后，分别根
据战略投资者缴款及网上网下申购总体情况决定是否启用回拨机制，对战略配售、
网下和网上发行数量进行调整。回拨机制的具体安排请参见本公告中的“六、本
次发行回拨机制”。
                                    12
    11、本次发行的配售原则请见本公告“七、网下配售原则及方式”。

    12、2021 年 8 月 30 日（T+2 日）当日 16:00 前，网下投资者应根据《网下
初步配售结果及网上中签结果公告》，为其获配的配售对象全额缴纳新股认购资
金及对应的新股配售经纪佣金。

    13、本公告仅对本次发行中有关发行安排和初步询价事宜进行说明。投资者
欲了解本次发行的详细情况，请仔细阅读 2021 年 8 月 18 日（T-6 日）登载于上
交所网站（www.sse.com.cn）的《招股意向书》。


一、本次发行的基本情况

    （一）发行方式

    1、时代电气首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市的申请已
于 2021 年 5 月 12 日经上海证券交易所科创板股票上市委员会委员审议通过，并
已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2021〕2112 号）。发行人的
股票简称为“时代电气”，扩位简称为“时代电气”，股票代码为“688187”，该
代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上申购代码为
“787187”。

    2、本次发行采用战略配售、网下发行及网上发行相结合的方式进行。发行
人和联席主承销商将通过网下初步询价直接确定发行价格。战略配售、初步询价
及网上网下发行由联席主承销商负责组织；初步询价及网下发行通过上交所的申
购平台实施；网上发行通过上交所交易系统进行。

    3、本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投、发行人高级管理人员
与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划和其他战略投资者组成。
跟投机构为中金财富，发行人高管核心员工专项资产管理计划为时代电气 1 号资
管计划、时代电气 2 号资管计划、时代电气 3 号资管计划、时代电气 4 号资管计
划、时代电气 6 号资管计划、时代电气 8 号资管计划，其他战略投资者的类型为：
与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；
具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属
企业。
                                    13
    4、本次发行通过向符合条件的投资者进行初步询价直接确定发行价格，不
再进行累计投标询价。

    5、本公告所称“网下投资者”是指参与网下发行的机构投资者，包括经中
国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、
合格境外机构投资者及符合一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者，网下
投资者的具体标准请见本公告“三、（一）网下投资者的参与条件及报价要求”。
本公告所称“配售对象”是指参与网下发行的投资者或其管理的证券投资产品。

    6、北京市海问律师事务所将对本次发行与承销过程进行全程见证，并出具
专项法律意见书。

    （二）公开发行新股数量和老股转让安排

    本次发行向社会公众公开发行新股（以下简称“发行新股”），不设老股转让。

    （三）战略配售、网下、网上发行数量

    1、本次拟公开发行股票 240,760,275 股，占发行后公司总股本的 17.00%，
本次公开发行后公司总股本为 1,416,236,912 股。

    2、本次发行初始战略配售发行数量为 72,228,082 股，占发行数量的 30.00%，
最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额将根据“六、本次发行回拨机制”
中的原则进行回拨。

    3、回拨机制启动前，网下初始发行数量为 134,826,193 股，占扣除初始战略
配售数量后发行数量的 80.00%，占发行数量的 56.00%；网上初始发行数量为
33,706,000 股，占扣除初始战略配售数量后发行数量的 20.00%，占发行数量的
14.00%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，
网上最终发行数量及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。

    （四）初步询价时间

    本次发行的初步询价期间为 2021 年 8 月 23 日（T-3 日）的 9:30-15:00。网
下投资者可使用 CA 证书登录上交所申购平台网页（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）
进行初步询价。在上述时间内，符合条件的网下投资者可自主决定是否参与初步


                                     14
询价，自行确定拟申购价格和拟申购数量。参与初步询价的，须按照规定通过申
购平台统一申报，并自行承担相应的法律责任。通过申购平台报价、查询的时间
为 2021 年 8 月 23 日（T-3 日）上午 9:30 至下午 15:00。

    （五）网下投资者资格

    联席主承销商已根据《实施办法》、《业务指引》、《科创板网下投资者管理细
则》和《科创板首次公开发行股票承销业务规范》等相关制度的要求，制定了网
下投资者的标准。具体标准及安排请见本公告“三、（一）网下投资者的参与条
件及报价要求”。

    只有符合发行人及联席主承销商确定的网下投资者标准要求的投资者方能
参与本次初步询价。不符合相关标准而参与本次初步询价的，须自行承担一切由
该行为引发的后果。联席主承销商将在申购平台中将其设定为无效，并在《发行
公告》中披露相关情况。

    提请投资者注意，联席主承销商将在初步询价及配售前对网下投资者是否
存在禁止性情形进行核查，并要求网下投资者提交承诺函及关联关系核查材料。
如网下投资者拒绝配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，
联席主承销商将拒绝其参与初步询价及配售。

    网下投资者需自行审核比对关联方，确保不参加与发行人和联席主承销商存
在任何直接或间接关联关系的新股网下询价。投资者参与询价即视为与发行人和
联席主承销商不存在任何直接或间接关联关系。如因投资者的原因，导致关联方
参与询价或发生关联方配售等情况，投资者应承担由此所产生的全部责任。

    （六）定价方式

    本次发行通过向符合条件的投资者进行初步询价直接确定发行价格，不再
进行累计投标询价。

    定价时发行人和联席主承销商将综合考虑剔除最高报价部分后的初步询价
数据、公司盈利能力、未来成长性及可比公司估值等因素。具体安排详见本公告
“四、确定发行价格及有效报价投资者”。

    （七）限售期安排
                                      15
    本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开
发行的股票在上交所上市之日起即可流通。

    网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金
和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），
应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起
6 个月，限售账户将在网下投资者完成缴款后通过摇号抽签方式确定。网下限售
期摇号将按配售对象为单位进行配号，每一个配售对象获配一个编号。单个投资
者管理多个配售产品的，将分别为不同配售对象进行配号。网下投资者参与初步
询价报价及网下申购时，一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。

    战略配售股份限售期安排详见“二、战略配售”。

    （八）本次发行重要时间安排

    1、发行时间安排

         日期                                      发行安排
                          刊登《发行安排及初步询价公告》、《招股意向书》等相关公告
        T-6 日
                          与文件
 （2021 年 8 月 18 日）
                          网下投资者提交核查文件
          周三
                          网下路演
        T-5 日
                          网下投资者提交核查文件
 （2021 年 8 月 19 日）
                          网下路演
          周四
                          网下投资者提交核查文件（当日中午 12:00 前）
        T-4 日
                          网下投资者在中国证券业协会完成注册截止日（当日中午 12:00
 （2021 年 8 月 20 日）
                          前）
          周五
                          网下路演
        T-3 日            初步询价日（申购平台），初步询价期间为 9:30-15:00
 （2021 年 8 月 23 日）   联席主承销商开展网下投资者核查
          周一            战略投资者缴纳认购资金及新股配售经纪佣金
                          确定发行价格
        T-2 日
                          确定有效报价投资者及其可申购股数
 （2021 年 8 月 24 日）
                          战略投资者确定最终获配数量和比例
          周二
                          刊登《网上路演公告》
        T-1 日
                          刊登《发行公告》、《投资风险特别公告》
 （2021 年 8 月 25 日）
                          网上路演
          周三
                          网下发行申购日（9:30-15:00，当日 15:00 截止）
          T日
                          网上发行申购日（9:30-11:30，13:00-15:00）
 （2021 年 8 月 26 日）
                          确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量
          周四
                          网上申购配号


                                     16
              日期                                         发行安排
             T+1 日               刊登《网上发行申购情况及中签率公告》
      （2021 年 8 月 27 日）      网上申购摇号抽签
               周五               确定网下初步配售结果
                                  刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》
             T+2 日
                                  网下发行获配投资者缴款，认购资金到账截止 16:00
      （2021 年 8 月 30 日）
                                  网上中签投资者缴纳认购资金
               周一
                                  网下配售投资者配号
             T+3 日               网下配售摇号抽签
      （2021 年 8 月 31 日）      联席主承销商根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和
               周二               包销金额
             T+4 日
      （2021 年 9 月 1 日）       刊登《发行结果公告》、《招股说明书》
               周三

注：1、T 日为网上网下发行申购日；
    2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，联席主承销商将及时公告，修改本次
    发行日程；
    3、若本次发行价格超出《发行公告》中披露的网下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的中位
    数和加权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社
    会保障基金和基本养老保险基金的报价中位数和加权平均数的孰低值，发行人和联席主承销商
    将：（1）若超出比例不高于 10%的，在申购前至少 5 个工作日发布《投资风险特别公告》；（2）
    若超出比例超过 10%且不高于 20%的，在申购前至少 10 个工作日发布 2 次以上《投资风险特
    别公告》；（3）若超出比例超过 20%的，在申购前至少 15 个工作日发布 3 次以上《投资风险特
    别公告》；
    4、如因上交所网下申购电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下申
    购电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与联席主承销商联系。

         2、路演推介安排

         本次发行拟于 2021 年 8 月 25 日（T-1 日）安排网上路演，具体信息请参阅
    2021 年 8 月 24 日（T-2 日）刊登的《网上路演公告》。

         发行人和联席主承销商将于2021年8月18日（T-6日）至2021年8月20日（T-4
    日）期间，向符合要求的网下投资者通过现场、电话或视频的方式进行网下推介，
    路演推介内容不超出《招股意向书》及其他已公开信息范围，不对股票二级市场
    交易价格作出预测。推介的具体安排如下：
             推介日期                     推介时间                       推介方式
         2021 年 8 月 18 日
                                          9:00-17:00                  现场、电话或视频
            （T-6 日）
         2021 年 8 月 19 日
                                          9:00-17:00                  现场、电话或视频
            （T-5 日）
         2021 年 8 月 20 日
                                          9:00-17:00                  现场、电话或视频
            （T-4 日）


    二、战略配售
                                              17
       （一）本次战略配售的总体安排

    1、本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投、发行人的高级管理人
员与核心员工专项资产管理计划和其他战略投资者组成。跟投机构为中金财富；
发行人高管核心员工专项资产管理计划为时代电气 1 号资管计划、时代电气 2 号
资管计划、时代电气 3 号资管计划、时代电气 4 号资管计划、时代电气 6 号资管
计划、时代电气 8 号资管计划；其他战略投资者类型为：与发行人经营业务具有
战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；具有长期投资意愿的大
型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业。

    2、本次发行初始战略配售发行数量为 72,228,082 股，占发行数量的 30.00%。
最终战略配售比例和金额将在 2021 年 8 月 24 日（T-2 日）确定发行价格后确定。
最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额将根据回拨机制规定的原则进行
回拨。

    3、保荐机构相关子公司跟投主体中金财富已签署配售协议。

    4、参与本次战略配售的投资者按照最终确定的发行价格认购其承诺认购数
量的发行人股票。

       （二）保荐机构相关子公司跟投

    1、跟投主体

    本次发行的保荐机构（联席主承销商）中金公司按照《实施办法》和《业务
指引》的相关规定参与本次发行的战略配售，跟投主体为中金财富。

    2、跟投数量

    根据《业务指引》要求，跟投比例和金额将根据发行人本次公开发行股票的
规模分档确定：

    （1）发行规模不足 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000 万
元；

    （2）发行规模 10 亿元以上、不足 20 亿元的，跟投比例为 4%，但不超过人
民币 6,000 万元；


                                      18
    （3）发行规模 20 亿元以上、不足 50 亿元的，跟投比例为 3%，但不超过人
民币 1 亿元；

    （4）发行规模 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民币 10 亿元。

    具体跟投金额将在 2021 年 8 月 24 日（T-2 日）发行价格确定后明确。

    本次保荐机构相关子公司跟投的初始股份数量为本次初始公开发行股份数
量的 5.00%，即 12,038,013 股。因保荐机构相关子公司最终实际认购数量与最终
实际发行规模相关，联席主承销商将在确定发行价格后对保荐机构相关子公司最
终实际认购数量进行调整。

    （三）发行人高管核心员工专项资产管理计划

    1、投资主体

    发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理
计划为时代电气 1 号资管计划、时代电气 2 号资管计划、时代电气 3 号资管计划、
时代电气 4 号资管计划、时代电气 6 号资管计划、时代电气 8 号资管计划。

    2、参与规模和具体情况

    专项资产管理计划参与战略配售的数量为不超过本次初始公开发行规模的
10%；同时，包含新股配售经纪佣金的总投资规模不超过 69,796.00 万元（包括
新股配售经纪佣金和相关税费）。具体情况如下：
                                                        参与认购    参与比例上     管
             实际支                        募集资金规
 具体名称                 设立时间                      规模上限    限（占本次发   理
             配主体                        模（万元）
                                                        （万元）    行规模比例）   人
时代电气 1
                       2021 年 7 月 6 日    14,502.00   14,502.00
号资管计划
时代电气 2
                       2021 年 7 月 6 日    13,036.00   10,428.80
号资管计划
时代电气 3                                                                         中
                       2021 年 7 月 6 日    14,538.00   14,538.00
号资管计划      中金                                                               金
                                                                       10%
时代电气 4      公司                                                               公
                       2021 年 7 月 6 日    12,613.00   10,090.40
号资管计划                                                                         司
时代电气 6
                       2021 年 7 月 6 日    12,987.00   10,389.60
号资管计划
时代电气 8
                       2021 年 7 月 6 日    12,309.00   9,847.20
号资管计划

                                           19
                                                       参与认购    参与比例上     管
              实际支                     募集资金规
 具体名称                 设立时间                     规模上限    限（占本次发   理
              配主体                     模（万元）
                                                       （万元）    行规模比例）   人
                 合计                     79,985.00    69,796.00      10%

注 1：时代电气 1 号、3 号资管计划为权益类资管计划，其募集资金将全部用于参与本次战略配
售；时代电气 2 号、4 号、6 号、8 号资管计划为混合类资管计划，其募集资金不超过 80%的部
分将用于参与本次战略配售，募集资金不低于 20%部分用于非权益类投资
注 2：参与比例上限根据《实施办法》第十九条“发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专
项资产管理计划参与本次发行战略配售。前述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公
开发行股票数量的 10%”予以测算

    前述专项资管计划的参与人姓名、职务与比例请参见附件。实际支配主体为
中金公司，非发行人高级管理人员。前述专项资管计划参与战略配售的具体比例
和金额将在 2021 年 8 月 24 日（T-2 日）确定发行价格后确定。

    （四）配售条件

    参与本次战略配售的投资者已与发行人和保荐人（联席主承销商）签署战略
配售协议。战略投资者不参加本次发行初步询价（证券投资基金管理人管理的未
参与战略配售的其他产品除外），并承诺按照发行人和联席主承销商确定的发行
价格认购其承诺认购的股票数量。

    战略投资者将按照联席主承销商发送的缴款通知书足额缴纳认购资金及相
应新股配售经纪佣金。2021 年 8 月 25 日（T-1 日）公布的《发行公告》将披露
战略投资者名称、承诺认购的股票数量以及限售期安排等。

    2021 年 8 月 30 日（T+2 日）公布的《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》将披露最终获配的战略投资者名称、股票数量以及限售期安排等。

    （五）限售期限

    中金财富本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的
股票在上交所上市之日起开始计算。

    专项资管计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票
在上交所上市之日起开始计算。

    其他战略投资者获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股
票在上交所上市之日起开始计算。

                                         20
    限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于
股份减持的有关规定。

       （六）核查情况

    联席主承销商和聘请的北京市海问律师事务所已对战略投资者的选取标准、
配售资格及是否存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形进行核查，并要求发
行人就核查事项出具承诺函。相关核查文件及法律意见书将于 2021 年 8 月 25 日
（T-1 日）进行披露。

       （七）相关承诺

    参与配售的保荐机构相关子公司（中金财富）承诺，不得利用获配股份取得
的股东地位影响发行人正常生产经营，不得在获配股份限售期内谋求发行人控制
权。


三、网下初步询价安排

       （一）网下投资者的参与条件及报价要求

    1、本次网下发行对象为经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、
信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者及符合一定条件的私募基
金管理人等专业机构投资者。个人投资者不得参与本次网下初步询价及网下发行。

    2、参与本次网下发行的投资者应符合《管理办法》、《实施办法》、《业务指
引》、《网下发行实施细则》、《网上发行实施细则》、《科创板首次公开发行股票承
销业务规范》（中证协发〔2019〕148 号）、《首次公开发行股票网下投资者管理
细则（2018 年修订）》（中证协发〔2018〕142 号）以及《科创板网下投资者管理
细则》中规定的网下投资者标准。

    3、本次发行初步询价通过申购平台进行，网下投资者应当办理完成申购平
台 CA 证书后方可参与本次发行。

    4、以本次初步询价开始前两个交易日 2021 年 8 月 19 日（T-5 日）为基准日，
除了参与本次发行初步询价的科创主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金
在该基准日前 20 个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售 A 股股份和非限

                                     21
售存托凭证日均市值应为 1,000 万元（含）以上以外，其他参与本次发行的初步
询价网下投资者及其管理的配售对象在该基准日前 20 个交易日（含基准日）所
持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证日均市值应为 6,000 万元（含）
以上。市值计算规则按照《网下发行实施细则》执行。

    5、拟参与本次网下发行的所有网下投资者，应于 2021 年 8 月 20 日（T-4
日）中午 12:00 前通过中金公司科创板 IPO 网下投资者管理系统（网址：
http://zczipo.cicc.com.cn/）在线完成相关备案申请。

    6、若配售对象属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》
和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金的，
私募基金管理人注册为科创板首次公开发行股票网下投资者，应符合以下条件：

    （1）已在中国证券投资基金业协会完成登记；

    （2）具备一定的证券投资经验。依法设立并持续经营时间达到两年（含）
以上，从事证券交易时间达到两年（含）以上；

    （3）具有良好的信用记录。最近 12 个月未受到相关监管部门的行政处罚、
行政监管措施或相关自律组织的纪律处分；

    （4）具备必要的定价能力。具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、
科学的定价决策制度和完善的合规风控制度；

    （5）具备一定的资产管理实力。私募基金管理人管理的在中国证券投资基
金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为 10 亿元（含）以上，且近三年管
理的产品中至少有一只存续期两年（含）以上的产品；申请注册的私募基金产品
规模应为 6,000 万元（含）以上、已在中国证券投资基金业协会完成备案，且委
托第三方托管人独立托管基金资产。其中，私募基金产品规模是指基金产品资产
净值；

    （6）符合监管部门、中国证券业协会要求的其他条件；

    （7）还应当于 2021 年 8 月 20 日（T-4 日）中午 12:00 前提交在监管机构完
成私募基金管理人登记以及私募投资基金产品成立的备案程序等相关核查材料。


                                     22
    7、禁止参加本次初步询价和网下发行投资者的范围

    网下投资者属于以下情形之一的，不得参与本次网下发行：

    （1）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员
工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接
实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司
和控股股东控制的其他子公司；

    （2）主承销商及其持股比例 5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级
管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例 5%以上的股东、董事、监事、高
级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该
公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；

    （3）承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；

    （4）上述第（1）、（2）、（3）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、
子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女
配偶的父母；

    （5）过去 6 个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股 5%
以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保
荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股 5%以上的股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员；

    （6）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织；

    （7）在中国证券业协会公布的首次公开发行股票网下投资者黑名单中的机
构；

    （8）债券型证券投资基金或信托计划，或在招募说明书、投资协议等文件
中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产
品等证券投资产品；

    （9）本次发行的战略投资者。

    上述第（2）、（3）项规定的禁止配售对象管理的通过公开募集方式设立的证

                                    23
券投资基金除外，但应符合证监会的有关规定。上述第（9）项中的证券投资基
金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外。

    8、本次网下发行每个配售对象的申购股数上限为 6,000 万股，约占网下初
始发行数量的 44.50%。网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要
求，加强风险控制和合规管理，审慎合理确定拟申购价格和拟申购数量。参与
初步询价时，请特别留意申报价格和拟申购数量对应的拟申购金额是否超过其
提供给联席主承销商及在上交所网下 IPO 申购平台填报的 2021 年 8 月 16 日（初
步询价日前第五个工作日）的资产规模或资金规模。联席主承销商发现配售对
象不遵守行业监管要求，超过其向联席主承销商提交资产证明材料中相应资产
规模或资金规模申购的，则该配售对象的申购无效。

    9、参与本次战略配售的投资者不得参与本次公开发行股票网上发行与网下
申购，但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外。

    10、联席主承销商发现投资者不遵守行业监管要求、超过其向联席主承销商
提交资产证明材料中相应资产规模或资金规模申购的，则该配售对象的申购无
效。

    联席主承销商将在初步询价及配售前对投资者是否存在上述禁止性情形进
行核查。投资者应按联席主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限于提供
公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社
会关系名单、配合其它关联关系调查等），如拒绝配合核查或其提供的材料不足
以排除其存在上述禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的，联席主承销商
将拒绝接受其初步询价或者向其进行配售。

    （二）网下投资者资格核查文件的提交

    所有拟参与本次初步询价的网下投资者须符合上述投资者条件，并按要求
在 2021 年 8 月 20 日（T-4 日）中午 12:00 前通过中金公司科创板 IPO 网下投资
者核查系统录入信息并提交相关核查材料。

    1、需提交的资料：网下投资者承诺函（机构投资者）；网下投资者关联方
信息表（机构投资者）；配售对象资产证明材料。此外，除公募产品、养老金、


                                    24
社保基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者资金、机构自营投资
账户外的其他配售对象需提供《配售对象出资方基本信息表》；需要向中国证券
投资基金业协会登记备案的私募投资基金管理人或私募基金需提供产品备案证
明文件。

    《网下投资者承诺函》中要求承诺，网下投资者一旦报价视为接受本次发行
的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养
老金、社保基金、保险资金和合格境外机构投资者资金所管理的配售对象账户若
在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票限售期限为自发行人
首次公开发行并上市之日起 6 个月。

    2、系统递交方式

    （1）注册及信息报备
    登 录 中 金 公 司 科 创 板 IPO 网 下 投 资 者 核 查 系 统 （ 网 址 ：
http://zczipo.cicc.com.cn/）,点击“科创板”链接进入科创板专属网页，并根据网
页右上角《操作指引下载》的操作说明（如无法下载，请更新或更换浏览器），
在 2021 年 8 月 20 日（T-4 日）中午 12:00 前完成用户动态密码登录及信息报备。
用户登录过程中需提供有效的手机号码，一个手机号码只能用于一个询价对象登
录。由于联席主承销商将会在投资者材料核查过程中第一时间以短信或者电话反
馈进展，请务必在本次发行过程中全程保持手机畅通。
    用户在提供有效手机号码，接收到手机验证码，并登录成功后，请按如下步
骤在 2021 年 8 月 20 日（T-4 日）中午 12:00 前进行投资者信息报备；
    第一步：点击“项目列表——时代电气——提交材料”链接进入投资者信息
填报页面；
    第二步：提交投资者基本信息，包括输入并选择正确的投资者全称，输入正
确的营业执照号码和正确的协会编码，以及联系人姓名，邮箱和办公电话。点击
“保存及下一步”；
    第三步：选择拟参与询价的配售对象，并点击“保存及下一步”；
    第四步：阅读《网下投资者承诺函》，点击“确认”进入下一步。一旦点击
确认，视同为同意并承诺《网下投资者承诺函》的全文内容；



                                     25
    第五步：根据不同配售对象的具体要求，提交相应的材料（所需提交的材料
模板均在页面右侧的“模板下载”处）。

    （2）提交投资者报备材料

    ①有意参与本次初步询价且符合本次发行网下投资者标准的投资者均需提
交《网下投资者承诺函》。提交的方式为点击确认自动生成的电子版《网下投资
者承诺函》，一旦点击确认，视同为同意并承诺《网下投资者承诺函》的全文内
容，并承诺如实提供了本次网下发行所需的全部文件，并保证对提供的所有文件
资料的真实性、准确性、完整性和及时性负责，确认没有任何遗漏或误导。

    ②所有投资者均须向联席主承销商提交营业执照复印件。

    ③所有投资者均须向联席主承销商提交《关联方基本信息表》。投资者需在
“模板下载”中下载模板，填写完整并上传。提交《关联方基本信息表》时需上
传 EXCEL 版及盖章版 PDF。

    ④若配售对象属于公募基金、基本养老保险基金、社保基金组合、企业年金
基金、保险资金投资账户、QFII 投资账户、机构自营投资账户，则无需提交《配
售对象出资方基本信息表》。

    除此之外的其他配售对象均需在“模板下载”中下载《配售对象出资方基本
信息表》，填写完整并上传。提交《配售对象出资方基本信息表》时需上传 EXCEL
版及盖章版 PDF。

    ⑤提供产品备案证明文件（包括但不限于备案函、备案系统截屏）。需要向
中国证券投资基金业协会登记备案的私募投资基金管理人或私募基金，需提供由
中国证券投资基金业协会发布的有效的备案确认函的盖章扫描件或备案系统截
屏等其他证明材料。

    ⑥提供配售对象的资产证明材料，具体如下：

    a) 配售对象资产规模汇总表 Excel 电子版：机构投资者须在投资者资料上
传页面上传其拟参与本次申购全部配售对象的 Excel 电子版《配售对象资产规模
汇总表》。模版下载路径： http://zczipo.cicc.com.cn/——时代电气——模版下载。


                                     26
    b) 机构投资者自有资金或管理的每个产品参与网下询价的拟申购金额不超
过其资产规模（总资产）或资金规模的资产证明文件扫描件：其中，公募基金、
基金专户、资产管理计划、私募基金（含期货公司及其资管子公司资产管理计
划）等产品应提供初步询价日前第五个工作日（2021 年 8 月 16 日）的产品总资
产有效证明材料（加盖公司公章或外部证明机构章）；自营投资账户应提供公司
出具的自营账户资金规模说明材料（资金规模截至 2021 年 8 月 16 日，初步询价
日前第五个工作日）（加盖公司公章）。

    如投资者拒绝配合核查、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以排
除其存在法律、法规、规范性文件禁止参与网下发行情形的，发行人和联席主
承销商将拒绝其参与本次网下发行、将其报价作为无效报价处理或不予配售，
并在《发行公告》中予以披露。网下投资者违反规定参与本次新股网下发行的，
应自行承担由此产生的全部责任。

    ⑦以上步骤完成后，点击提交并等待审核通过的短信提示（请保持手机畅通）。

    3、提交时间：2021 年 8 月 20 日（T-4 日）中午 12:00 之前，投资者可修改
已提交的 IPO 项目的申请信息；在 2021 年 8 月 20 日（T-4 日）中午 12:00 之后，
投资者将无法对已提交的信息进行修改。

    4、投资者注意事项

    所有的电子文件（《配售对象资产规模汇总表》除外）提交后还需下载打印，
并在规定的时间内签章后扫描上传方能完成本次备案。需下载签章后并上传的文
件包括：《网下投资者关联方信息表》、《配售对象出资方基本信息表》（如有）。

    投资者须对其填写的信息的准确真实性、提交资料的准确完整性负责。投资
者未按要求在 2021 年 8 月 20 日（T-4 日）中午 12:00 之前完成材料提交，或虽
完成材料提交但存在不真实、不准确、不完整情形的，则将无法参加询价配售或
者初步报价被界定为无效报价。

    请投资者认真阅读报备页面中的填写注意事项。联席主承销商将安排专人在
2021 年 8 月 18 日（T-6 日）、2021 年 8 月 19 日（T-5 日）的 9:00-12:00,13:00-17:00
及 2021 年 8 月 20 日（T-4 日）的 9:00-12:00 接听咨询电话，号码为 010-65353027。


                                        27
    （三）网下投资者资格核查

    发行人和联席主承销商将会同见证律师对投资者资质进行核查并有可能要
求其进一步提供相关证明材料，投资者应当予以积极配合。如投资者不符合条件、
投资者或其管理的私募投资基金产品的出资方属于《管理办法》第十六条所界定
的关联方、投资者拒绝配合核查、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以
排除其存在法律、法规、规范性文件和本公告规定的禁止参与网下发行情形的，
发行人和联席主承销商将拒绝其参与本次网下发行、将其报价作为无效报价处理
或不予配售，并在《发行公告》中予以披露。网下投资者违反规定参与本次新股
网下发行的，应自行承担由此产生的全部责任。

    网下投资者需自行审核比对关联方，确保不参加与发行人和联席主承销商
存在任何直接或间接关联关系的新股网下询价。投资者参与询价即视为与发行
人和联席主承销商不存在任何直接或间接关联关系。如因投资者的原因，导致
关联方参与询价或发生关联方配售等情况，投资者应承担由此所产生的全部责
任。

    （四）初步询价

    1、本次初步询价通过上交所申购平台进行，网下投资者应于 2021 年 8 月
20 日（T-4 日）中午 12:00 前在中国证券业协会完成科创板网下投资者配售对象
的注册工作，且已开通申购平台数字证书，成为申购平台的用户后方可参与初步
询价。申购平台网址为：https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo。符合条件的网下投资者可
以通过上述网址参与本次发行的初步询价和网下申购。

    2、本次初步询价期间为 2021 年 8 月 23 日（T-3 日）的 9:30-15:00。在上述
时间内，符合条件的网下投资者可通过申购平台为其管理的配售对象填写、提交
申报价格和拟申购数量。

    3、本次初步询价采取申报价格与拟申购数量同时申报的方式进行，网下投
资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购数量。参与询价的网下投资者
可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价，每个报价应当包含配售对
象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不
同拟申购价格不超过 3 个。初步询价时，同一网下投资者填报的拟申购价格中，
                                     28
最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的 20%。

    特别提醒网下投资者注意的是，为进一步规范科创板新股发行承销秩序，促
进网下投资者严格按照科学、独立、客观、审慎的原则参与网下询价，上交所网
下 IPO 系统新增上线审慎报价相关功能。具体要求如下：

    （1）就同一次科创板 IPO 发行，网下 IPO 系统至多记录同一网下投资者提
交的 2 次初步询价报价记录。网下投资者为拟参与报价的配售对象录入全部报价
记录后，应当一次性提交。提交 2 次报价记录的，以第 2 次提交的报价记录为准。

    （2）网下投资者首次提交报价记录后，原则上不得修改，确有必要修改的，
应在第 2 次提交的页面填写“报价修改理由”。系统记录“报价修改理由”，作为
监管机构核查网下投资者报价决策及相关内控制度的依据。

    网下投资者申报价格的最小变动单位为 0.01 元。每个配售对象的最低拟申
购数量为 60 万股，拟申购数量超过 60 万股的部分必须是 10 万股的整数倍，且
不得超过 6,000 万股。投资者应按规定进行初步询价，并自行承担相应的法律责
任。

   特别注意：特别提醒网下投资者注意的是，为促进网下投资者审慎报价，便
于核查科创板网下投资者资产规模，上海证券交易所在网下 IPO 申购平台上新
增了资产规模核查功能。要求网下投资者按以下要求操作：

   初 步 询 价 前 ， 投 资 者 须 在 上 交 所 网 下      IPO   申 购 平 台
（https://ipo.uap.sse.com.cn/ipo）内对审慎报价和资产规模作出相关承诺，并如
实填写截至 2021 年 8 月 16 日（初步询价日前第五个工作日）的资产规模或资金
规模，投资者填写的资产规模或资金规模应当与其向联席主承销商提交的资产
规模或资金规模证明材料中的金额保持一致。

   投资者需严格遵守行业监管要求，合理确定拟申购规模，拟申购金额不得超
过其向联席主承销商提交的资产证明材料中相应资产规模或资金规模。

   投资者在上交所网下 IPO 申购平台填写资产规模或资金规模的具体流程是：

   （1）投资者在初步询价前，应当对审慎报价进行承诺，否则无法进入初步
询价录入阶段。承诺内容为“参与本次新股申购的网下投资者及相关工作人员已
                                    29
遵循独立、客观、诚信的原则，严格履行报价评估和决策程序，在充分研究的基
础上理性审慎报价，在发行人启动发行后、询价结束前不泄露本次报价、打听他
人报价，不故意压低或抬高价格，不存在同参与询价的其他网下投资者及相关工
作人员、发行人以及承销商进行合谋报价、协商报价等任何违规行为”。

   （2）投资者在提交初步询价报价前，应当承诺资产规模情况，否则无法进
入初步询价录入阶段。承诺内容为“参与本次新股申购的网下投资者及其管理的
配售对象已充分知悉，将对初步询价公告要求的基准日对应的资产规模是否超过
本次发行可申购金额上限（拟申购价格×初步询价公告中的网下申购数量上限）
进行确认，该确认与事实相符。上述配售对象拟申购金额（拟申购价格×拟申购
数量）不超过其资产规模，且已根据联席主承销商要求提交资产规模数据，该数
据真实、准确、有效。上述网下投资者及配售对象自行承担因违反前述承诺所引
起的全部后果”。

   （3）投资者应在初步询价报价表格中填写“资产规模是否超过本次发行可
申购金额上限”和“资产规模（万元）”。

    对于资产规模超过本次发行可申购金额上限（本次发行可申购金额上限=配
售对象拟申购价格×6,000 万股，下同）的配售对象，应在“资产规模是否超过本
次发行可申购金额上限”栏目中选择“是”，并选择在“资产规模（万元）”栏
目填写具体资产规模或资金规模金额；对于资产规模未超过本次发行可申购金额
上限的配售对象，应在“资产规模是否超过本次发行可申购金额上限”中选择
“否”，并必须在“资产规模（万元）”栏目填写具体资产规模或资金规模金额。

    4、网下投资者申报存在以下情形之一的，将被视为无效：

    （1）网下投资者未在 2021 年 8 月 20 日（T-4 日）中午 12:00 前在中国证券
业协会完成科创板网下投资者配售对象的注册工作的；

    （2）配售对象名称、证券账户、银行收付款账户/账号等申报信息与注册信
息不一致的，该信息不一致的配售对象的报价为无效申报；

    （3）按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂
行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，未能在


                                    30
中国基金业协会完成管理人登记和基金备案的私募基金（含期货公司及其资管子
公司资产管理计划）；

    （4）单个配售对象的拟申购数量超过 6,000 万股以上的部分为无效申报；

    （5）单个配售对象拟申购数量不符合 60 万股的最低数量要求或者拟申购数
量不符合 10 万股的整数倍，该配售对象的申报无效；

    （6）网下投资者资格不符合相关法律、法规、规范性文件以及本公告规定
的，其报价为无效申报；

    （7）被中国证券业协会列入黑名单的网下投资者；

    （8）联席主承销商发现投资者不遵守行业监管要求、超过其向联席主承销
商提交的资产证明材料中相应资产规模或者资金规模申购的，则该配售对象的
申购无效。

    5、网下投资者及其管理的配售对象在参与网下询价时存在下列情形的，联
席主承销商将及时向中国证券业协会报告交由其处理：

    （1）使用他人账户报价；

    （2）同一配售对象使用多个账户报价；

    （3）投资者之间协商报价；

    （4）与发行人或承销商串通报价；

    （5）委托他人报价；

    （6）利用内幕信息、未公开信息报价；

    （7）无真实申购意图进行人情报价；

    （8）故意压低或抬高价格；

    （9）没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；

    （10）无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价；

    （11）未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模；

                                  31
    （12）接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、
回扣等；

    （13）其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形；

    （14）提供有效报价但未参与申购或未足额申购；

    （15）获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；

    （16）网上网下同时申购；

    （17）获配后未恪守限售期等相关承诺的；

    （18）其他影响发行秩序的情形。


四、确定发行价格及有效报价投资者

    （一）确定发行价格及有效报价投资者的原则

    在询价结束后，发行人和联席主承销商将对网下投资者的报价资格进行核查，
剔除不符合“三、（三）网下投资者资格核查”要求的投资者报价。

    发行人和联席主承销商根据剔除不符合要求投资者报价的初步询价结果，按
照拟申购价格由高到低进行排序并计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量
后，协商确定拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者
拟申购总量的 10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。

    如被剔除部分的最低价格所对应的累计拟申购总量大于拟剔除数量时，该档
价格的申购将按照拟申购数量由少至多依次剔除，如果拟申购价格和拟申购数量
都相同的则按照申报时间由晚至早的顺序依次剔除，如果拟申购价格、拟申购数
量、申报时间都相同的则按申购平台自动生成的配售对象顺序从后到前依次剔除，
直至满足剔除的拟申购数量达到拟剔除数量的要求。当拟剔除的最高申报价格部
分中的最低价格与确定的发行价格相同时，对该价格的申报可不再剔除，剔除比
例可低于 10%。剔除部分不得参与网下申购。

    在剔除最高部分报价后，发行人和联席主承销商考虑剩余报价及拟申购数量、
发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风


                                  32
险等因素，并重点参照公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金
和合格境外机构投资者资金等配售对象报价中位数和加权平均数的孰低值，审慎
合理确定发行价格、最终发行数量、有效报价投资者及有效拟申购数量。

    在初步询价期间提交有效报价的网下投资者方可且必须参与网下申购。发行
价格及其确定过程，以及可参与网下申购的配售对象及其有效拟申购数量信息将
在《发行公告》中披露。

    同时，发行人和联席主承销商将确定本次发行数量、募集资金额，并在《发
行公告》中披露如下信息：

    （1）剔除最高报价部分后所有网下投资者及各类网下投资者剩余报价的中
位数和加权平均数；

    （2）剔除最高报价部分后公募产品、社保基金、养老金剩余报价的中位数
和加权平均数；

    （3）剔除最高报价部分后公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、
保险资金和合格境外机构投资者资金剩余报价的中位数和加权平均数；

    （4）网下投资者详细报价情况，具体包括投资者名称、配售对象信息、拟
申购价格及对应的拟申购数量、发行价格的主要依据，以及发行价格所对应的网
下投资者超额认购倍数。

    若发行价格超出《发行公告》中披露的网下投资者剔除最高报价部分后剩余
报价的中位数和加权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股
型资产管理产品、全国社会保障基金和基本养老保险基金的报价中位数和加权平
均数的孰低值，发行人和联席主承销商将：（1）若超出比例不高于 10%的，在申
购前至少 5 个工作日发布《投资风险特别公告》；（2）若超出比例超过 10%且不
高于 20%的，在申购前至少 10 个工作日发布 2 次以上《投资风险特别公告》；3）
若超出比例超过 20%的，在申购前至少 15 个工作日发布 3 次以上《投资风险特
别公告》。

    （二）有效报价投资者的确定

    在确定发行价格后，提供有效报价的配售对象方可且必须作为有效报价投资

                                    33
者参与申购。有效报价投资者按照以下方式确定：

    （1）初步询价时，网下投资者管理的配售对象申报价格不低于发行价格，
且未作为最高报价部分被剔除；

    （2）当剔除最高部分后报价不低于发行价格的网下投资者小于 10 家时，中
止发行。


五、网下网上申购

    （一）网下申购

    本次网下申购的时间为 2021 年 8 月 26 日（T 日）的 9:30-15:00。 发行公告》
中公布的在初步询价阶段提交有效报价的配售对象必须参与网下申购。在参与网
下申购时，网下投资者必须在申购平台为其管理的有效报价配售对象填写并提交
申购价格和申购数量，其中申购价格为本次发行确定的发行价格；申购数量为其
在初步询价阶段提交的有效报价所对应的有效拟申购数量。

    网下投资者为其管理的参与申购的全部有效报价配售对象录入申购记录后，
应当一次性全部提交。网下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以
最后一次提交的全部申购记录为准。

    网下申购期间，网下投资者无需缴付申购资金，获配后在 2021 年 8 月 30
日（T+2 日）足额缴纳认购款及新股配售经纪佣金。

    （二）网上申购

    本次网上发行通过上交所交易系统进行，网上申购的时间为 2021 年 8 月 26
日（T 日）的 9:30-11:30、13:00-15:00。网上发行对象为持有上交所股票账户卡
并开通科创板投资账户的境内自然人、法人及其它机构（法律、法规禁止购买者
除外）。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值 10,000 元以
上（含 10,000 元）的投资者才能参与新股申购，每 5,000 元市值可申购一个申购
单位，不足 5,000 元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 500 股，申购数
量应当为 500 股或其整数倍，但最高不得超过本次网上初始发行股数的千分之一。
具体网上发行数量将在《发行公告》中披露。


                                     34
    投资者持有的市值按 2021 年 8 月 24 日（T-2 日，含当日）前 20 个交易日
的日均持有市值计算，可同时用于 2021 年 8 月 26 日（T 日）申购多只新股。投
资者持有的市值应符合《网上发行实施细则》的相关规定。

    网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。

    网上投资者申购日 2021 年 8 月 26 日（T 日）申购无需缴纳申购款，2021
年 8 月 30 日（T+2 日）根据中签结果缴纳认购款。

    参与本次初步询价的配售对象不得再参与网上发行，若配售对象同时参与网
下询价和网上申购的，网上申购部分为无效申购。


六、本次发行回拨机制

    确定发行价格后，如果战略配售投资者在 2021 年 8 月 23 日（T-3 日）实际
缴纳的认购资金及新股配售经纪佣金对应的股份数量（以下简称“战略投资者实
缴股份数量”）低于初始战略配售数量的，则战略投资者实缴股份数量为最终战
略配售数量，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分将在 2021 年 8
月 24 日（T-2 日）首先回拨至网下发行。如果发生上述回拨，则 2021 年 8 月 25
日（T-1 日）《发行公告》中披露的网下发行数量将较初始网下发行数量相应增
加。

    战略投资者实缴股份数量为按照下列公式计算的结果向下取整值：战略投资
者实缴股份数量=实际缴纳的认购资金及新股配售经纪佣金/[发行价格*（1+经纪
佣金费率）]

    本次发行的网上网下申购于 2021 年 8 月 26 日（T 日）15:00 同时截止。申
购结束后，发行人和联席主承销商将根据网上和网下申购情况确定是否启用回拨
机制，对网下、网上发行的数量进行调节。2021 年 8 月 26 日（T 日）回拨机制
的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数确定：

    网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。

    有关回拨机制的具体安排如下：

    1、最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分，将于 2021 年 8 月

                                    35
24 日（T-2 日）首先回拨至网下发行；

    2、2021 年 8 月 26 日（T 日）网上、网下均获得足额认购的情况下，若网上
投资者初步有效申购倍数未超过 50 倍的，将不启动回拨机制；若网上投资者初
步有效申购倍数超过 50 倍但低于 100 倍（含）的，应从网下向网上回拨，回拨
比例为本次公开发行股票数量的 5%；网上投资者初步有效申购倍数超过 100 倍
的，回拨比例为本次公开发行股票数量的 10%；回拨后无限售期的网下发行数量
原则上不超过本次公开发行无限售期股票数量的 80%。本款所指的公开发行股票
数量指扣除战略配售股票数量后的网下、网上发行总量；

    3、在网上发行未获足额申购的情况下，网上申购不足部分向网下回拨，由
参与网下申购的投资者认购，联席主承销商按照已公告的网下配售原则进行配售；
网上申购不足部分向网下回拨后，仍未能足额申购的情况下，发行人和联席主承
销商将协商采取则中止发行措施；

    4、在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止发
行。

    在发生回拨的情形下，发行人和联席主承销商将及时启动回拨机制，并于
2021 年 8 月 27 日（T+1 日）在《网上发行申购情况及中签率公告》披露。


七、网下配售原则及方式

    发行人和联席主承销商在 2021 年 8 月 26 日（T 日）完成进一步回拨后，将
根据以下原则对网下投资者进行配售：

       （一）发行人和联席主承销商将对提供有效报价的网下投资者是否符合发
行人和联席主承销商确定的网下投资者标准进行核查，不符合配售投资者条件
的，将被剔除，不能参与网下配售。

       （二）有效报价投资者的分类

    联席主承销商将提供有效报价并参加网下申购的符合配售投资者条件的网
下投资者分为以下三类：

    1、A 类投资者：公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金，

                                      36
其配售比例为 RA；

    2、B 类投资者：合格境外机构投资者资金为 B 类投资者，B 类投资者的配
售比例为 RB；

    3、C 类投资者：所有不属于 A 类和 B 类的网下投资者为 C 类投资者，C 类
投资者的配售比例为 RC。

    （三）配售规则和配售比例的确定

    原则上按照各类配售对象的配售比例关系 RA≥RB≥RC。调整原则：

    1、优先安排不低于回拨后网下发行股票数量的 50%向 A 类投资者进行配售，
不低于回拨后网下发行股票数量的 70%向 A 类、B 类投资者配售。如果 A 类、
B 类投资者的有效申购量不足安排数量的，则其有效申购将获得全额配售，剩余
部分可向其他符合条件的网下投资者进行配售。在向 A 类和 B 类投资者配售时，
联席主承销商可调整向 B 类投资者预设的配售股票数量，以确保 A 类投资者的
配售比例不低于 B 类投资者，即 RA≥RB；

    2、向 A 类和 B 类投资者进行配售后，联席主承销商将向 C 类投资者配售，
并确保 A 类、B 类投资者的配售比例均不低于 C 类，即 RA≥RB≥RC；

    如初步配售后已满足以上要求，则不做调整。

    （四）配售数量的计算

    某一配售对象的获配股数=该配售对象的有效申购数量×该类配售比例

    联席主承销商将根据以上标准得出各类投资者的配售比例和获配股数。在实
施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到 1 股，产生的零股分配给
A 类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 A 类投资者，则产
生的零股分配给 B 类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 B
类投资者，则产生的零股分配给 C 类投资者中申购数量最大的配售对象。当申
购数量相同时，产生的零股分配给申购时间（以申购平台显示的申报时间及申报
编号为准）最早的配售对象。

    如果网下有效申购总量等于本次网下最终发行数量，发行人和联席主承销商

                                   37
将按照配售对象的实际申购数量直接进行配售。

    如果网下有效申购总量小于本次网下发行数量，将中止发行。

    （五）网下配售摇号抽签

    网下投资者 2021 年 8 月 30 日（T+2 日）缴款后，发行人和联席主承销商将
对网下获配投资者进行配号，通过摇号抽签确定公募产品、社保基金、养老金、
企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中的 10%账户
（向上取整计算）。

    确定原则如下：

    1、公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机
构投资者资金等配售对象中，10%最终获配账户（向上取整计算）应当承诺获得
本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。

    2、发行人和联席主承销商将通过摇号抽签方式确定具体账户。本次摇号采
用按获配对象配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一
获配对象获配一个编号，并于 2021 年 8 月 31 日（T+3 日）进行摇号抽签，最终
摇出号码的总数为获配户数的 10%（向上取整计算）。

    3、摇号未摇中的网下投资者管理的获配股票将可以在上市首日进行交易、
开展其他业务。

    4、发行人与联席主承销商将于 2021 年 9 月 1 日（T+4 日）刊登的《株洲中
车时代电气股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》（以
下简称“《发行结果公告》”）中披露本次网下配售摇号中签结果。上述公告一经
刊出，即视同已向摇中的网下配售对象送达相应安排通知。


八、投资者缴款

    2021 年 8 月 23 日（T-3 日），战略投资者将向联席主承销商足额缴纳认购资
金及相应新股配售经纪佣金。天健会计师事务所（特殊普通合伙）将于 2021 年
9 月 1 日（T+4 日）对战略投资者缴纳的认购资金及相应新股配售经纪佣金的到
账情况进行审验，并出具验资报告。
                                    38
    网下获配投资者应根据 2021 年 8 月 30 日（T+2 日）披露的《网下初步配售
结果及网上中签结果公告》，及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售经纪
佣金，资金应于 2021 年 8 月 30 日（T+2 日）16:00 前到账。配售对象的新股配
售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.5%（四舍五入精确至分）。

    网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多
只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生
的后果由投资者自行承担。天健会计师事务所（特殊普通合伙）将于 2021 年 9
月 1 日（T+4 日）对网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金的到账情况进行审验，
并出具验资报告。

    网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2021 年 8 月 30 日（T+2 日）日终有
足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任
由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

    网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。有效报价网下
投资者未参与申购或者未足额申购以及网下有效报价投资者未及时足额缴纳认
购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券
业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形
时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计
算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网
上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司
债券和可交换公司债券的次数合并计算。


九、投资者放弃认购部分股份处理

    战略配售投资者认购不足的，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额
部分将首先回拨至网下发行。

    网下和网上投资者缴款认购结束后，联席主承销商将根据实际缴款情况确认
网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由联席主
承销商包销。扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认购的股份数量

                                   39
合计不足本次公开发行数量的 70%，将中止发行。

       网下、网上投资者获配未缴款金额以及联席主承销商的包销比例等具体情
况请见 2021 年 9 月 1 日（T+4 日）刊登的《发行结果公告》。


十、中止发行情况

    当出现以下情况时，发行人及联席主承销商将采取中止发行措施：
    （1）初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足 10 家的；
    （2）初步询价结束后，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足 10 家
的；
    （3）初步询价结束后，拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的，
或剔除最高报价部分后剩余拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的；
    （4）发行价格未达发行人预期或发行人和联席主承销商就确定发行价格未
能达成一致意见；
    （5）预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准的；（预计发行
后总市值是指初步询价结束后，按照确定的发行价格乘以发行后总股本计算的总
市值）；
    （6）保荐机构相关子公司未按照作出的承诺实施跟投的；
    （7）网下申购总量小于网下初始发行数量的；
    （8）若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额
认购的；
    （9）扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合
计不足本次公开发行数量的 70%；
    （10）发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；
    （11）根据《管理办法》第三十六条和《实施办法》第二十六条，中国证监
会和上交所发现证券发行承销过程存在涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责
令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
    如发生以上情形，发行人和联席主承销商将及时公告中止发行原因、恢复发
行安排等事宜。中止发行后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，且满足会
后事项监管要求的前提下，经向上交所备案后，发行人和联席主承销商将择机重

                                    40
启发行。


十一、发行人和联席主承销商

    （一）发行人：株洲中车时代电气股份有限公司

   法定代表人：李东林

   联系地址：湖南省株洲市石峰区时代路

   联系人：言武

   电话：0731-28498028

    （二）保荐机构（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司

   法定代表人：沈如军

   联系地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

   联系人：资本市场部

   联系电话：010- 65353027

    （三）联席主承销商：国泰君安证券股份有限公司

   法定代表人：贺青

   联系地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

   联系人：资本市场部

   电话：021-38676888

    （四）联席主承销商：海通证券股份有限公司

   法定代表人：周杰

   联系地址：上海市广东路 689 号

   联系人：资本市场部

   电话：021-23154737

                                   41
（五）联席主承销商：中信证券股份有限公司

法定代表人：张佑君

联系地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

联系人：股票资本市场部

电话：010-60833089




                         发行人:        株洲中车时代电气股份有限公司

     保荐机构（联席主承销商）：             中国国际金融股份有限公司

                联席主承销商:               国泰君安证券股份有限公司

                联席主承销商:                   海通证券股份有限公司

                联席主承销商:
                    发行人：                    中信证券股份有限公司

                                                    2021 年 8 月 18 日




                                   42
附件 1：中金公司时代电气 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与人名单：

 序                                       认购金额   认购      劳动关系
      姓名              职务                                                员工类别
 号                                       （万元）   比例      所属公司
                                                                            高级管理
 1    曹伟宸       发行人副总经理           300      2.07%      发行人
                                                                              人员
               发行人装备事业部副总经
 2     贺文                                 300      2.07%      发行人      核心员工
                         理
 3    李益丰       研发中心科学家           300      2.07%      发行人      核心员工
               发行人英国研发中心分公
 4    刘良杰                                300      2.07%      发行人      核心员工
                       司主任
 5    刘永江        研发中心主任            300      2.07%      发行人      核心员工
 6     吕阳     宁波中车时代副总经理        300      2.07%      发行人      核心员工
                                                                            高级管理
 7    梅文庆 发行人副总经理、总工程师       300      2.07%      发行人
                                                                              人员
                                                                            高级管理
 8     尚敬         发行人总经理            300      2.07%      发行人
                                                                              人员
                                                             发行人子公司湖
 9    王业流    湖南中车通号副总经理        300      2.07%   南中车时代通信 核心员工
                                                             信号有限公司
               发行人副总经理、董事会秘                                     高级管理
 10    言武                                 300      2.07%      发行人
                   书、总法律顾问                                             人员
                                                                            高级管理
 11   易卫华       发行人副总经理           300      2.07%      发行人
                                                                              人员
                                                             发行人子公司上
 12   张定华    上海中车 SMD 副总经理       300      2.07%   海中车艾森迪海 核心员工
                                                             洋装备有限公司
 13    张敏      供电事业部副总经理         300      2.07%      发行人      核心员工
 14    曾嵘       发行人副总工程师          200      1.38%      发行人      核心员工
 15   陈文光    研发中心首席设计专家        200      1.38%      发行人      核心员工
                                                             发行人子公司株
 16    单晟     中车时代软件设计专家        200      1.38%   洲中车时代软件 核心员工
                                                             技术有限公司
 17   方光华      发行人副总工程师          200      1.38%      发行人      核心员工
 18    李鹏       发行人副总经济师          200      1.38%      发行人      核心员工
 19   刘大喜         发行人顾问             200      1.38%      发行人      核心员工
 20   罗云飞      研发中心设计专家          200      1.38%      发行人      核心员工
 21   荣智林      发行人总经理助理          200      1.38%      发行人      核心员工
                                                             发行人子公司株
 22   王建宏    中车时代电子设计专家        200      1.38%   洲时代电子技术 核心员工
                                                                 有限公司

                                           43
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                               员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
23   王秀波      发行人副总经济师        200      1.38%      发行人      核心员工
24   杨卫峰      发行人副总工程师        200      1.38%      发行人      核心员工
25   姚晓阳      研发中心设计专家        200      1.38%      发行人      核心员工
26   张顺彪      研发中心设计专家        200      1.38%      发行人      核心员工
27   赵清良      研发中心设计专家        200      1.38%      发行人      核心员工
28   路向阳       发行人科学家           198      1.37%      发行人      核心员工
29   杨文昭      研发中心设计专家        180      1.24%      发行人      核心员工
30   李江红      研发中心设计专家        174      1.20%      发行人      核心员工
31   张利芝     技术管理部技术专家       150      1.03%      发行人      核心员工
32   班立权     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
33    蔡杰      产管中心主任项目师       100      0.69%      发行人      核心员工
34    曹霄       规划发展部部长          100      0.69%      发行人      核心员工
35    曾轩      集采中心主任技术师       100      0.69%      发行人      核心员工
36   陈建明    汽车事业部主任设计师      100      0.69%      发行人      核心员工
37   陈洁莲     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
38    陈庆      研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
39    陈涛      研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
40   陈修林     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
41   陈义正     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
42   陈致初     汽车事业部副总经理       100      0.69%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
43   戴计生   中车时代软件主任设计师     100      0.69%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
44   符敏利     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
45   甘韦韦      研发中心副主任          100      0.69%      发行人      核心员工
46    谷斌     铁路事业部主任营销师      100      0.69%      发行人      核心员工
47   韩国亮      集采中心副主任          100      0.69%      发行人      核心员工
48   何亚屏      汽车事业部总经理        100      0.69%      发行人      核心员工
49    黄浩      研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
50    黄南      研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
51    季勇      城轨事业部副总经理       100      0.69%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
52    江帆    中车时代软件主任设计师     100      0.69%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司

                                        44
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                               员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
53   匡华山    审计和风险控制部部长      100      0.69%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
54    李鹏    中车时代软件主任设计师     100      0.69%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
55   李小平    城轨事业部主任营销师      100      0.69%      发行人      核心员工
56   李学明     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
              中车时代半导体主任工艺
57    李杨                               100      0.69%   洲中车时代半导 核心员工
                        师
                                                            体有限公司
58   李永红     制造中心主任工艺师       100      0.69%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
59    梁波     湖南中车通号副总经理      100      0.69%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
                                                          发行人子公司株
60    廖云    中车时代软件主任设计师     100      0.69%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
                                                          发行人子公司株
61   刘国祥    中车时代电子副总经理      100      0.69%   洲时代电子技术 核心员工
                                                              有限公司
62   刘慧玲    人力资源部主任管理师      100      0.69%      发行人      核心员工
63   刘丽星    技术管理部主任管理师      100      0.69%      发行人      核心员工
64    刘雄      制造中心主任工艺师       100      0.69%      发行人      核心员工
65   刘长清     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司宝
66   刘治邦    宝鸡中车时代副总经理      100      0.69%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                          机械有限公司
                                                          发行人子公司宝
67   卢云波     宝鸡中车时代总经理       100      0.69%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                          机械有限公司
                                                          发行人子公司株
68   罗凌波   中车时代软件主任设计师     100      0.69%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
69   罗铁军   售后服务中心主任技术师     100      0.69%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
70   吕浩炯   湖南中车通号主任设计师     100      0.69%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
              发行人英国研发中心分公
71   马雅青                              100      0.69%      发行人      核心员工
                  司主任设计师
72   孟庆明     宁波中车时代总经理       100      0.69%      发行人      核心员工

                                        45
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                               员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
73   潘高峰      供电事业部总经理        100      0.69%      发行人      核心员工
74   饶天贵     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
75    任颖    湖南中车通号主任设计师     100      0.69%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
76    佘岳                               100      0.69%                  核心员工
                      计师                                工程研究中心有
                                                              限公司
77   石清伶     产管中心主任项目师       100      0.69%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
78   唐国平   湖南中车通号主任设计师     100      0.69%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
79   唐俊同     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
80   王海滨    质量管理部主任技术师      100      0.69%      发行人      核心员工
81   王佳佳     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
82    王强    湖南中车通号主任设计师     100      0.69%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
83   翁星方     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
84   吴寿康     海外事业部副总经理       100      0.69%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
85   肖功彬   中车时代电子主任设计师     100      0.69%   洲时代电子技术 核心员工
                                                              有限公司
              技术管理部标准与知识产
86   肖家博                              100      0.69%      发行人      核心员工
                  权办公室主任
87   谢志勇     铁路事业部副总经理       100      0.69%      发行人      核心员工
88   熊小标          职业经理            100      0.69%      发行人      核心员工
89   许义景     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司上
90    严允    上海中车 SMD 副总经理      100      0.69%   海中车艾森迪海 核心员工
                                                          洋装备有限公司
91    晏晶       人力资源部部长          100      0.69%      发行人      核心员工
92   杨大成     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
93   杨十力   中车时代软件主任设计师     100      0.69%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
94    尹科      产管中心主任项目师       100      0.69%      发行人      核心员工

                                        46
 序                                     认购金额    认购       劳动关系
      姓名              职务                                                  员工类别
 号                                     （万元）    比例       所属公司
                                                             发行人子公司株
 95   余高翔   中车时代电子主任设计师     100       0.69%    洲时代电子技术 核心员工
                                                                 有限公司
 96   臧映菁      集采中心副主任          100       0.69%       发行人        核心员工
 97   张朝阳     研发中心主任设计师       100       0.69%       发行人        核心员工
 98    张宁      研发中心主任技术师       100       0.69%       发行人        核心员工
 99   张铁军     供电事业部副总经理       100       0.69%       发行人        核心员工
                                                             发行人子公司宁
100 张燕亮     宁波中车时代主任设计师     100       0.69%    波中车时代传感 核心员工
                                                             技术有限公司
101    张宇      研发中心主任设计师       100       0.69%       发行人        核心员工
102 周方圆      供电事业部主任设计师      100       0.69%       发行人        核心员工
                 合计                    14,502    100.00%                -
    注 1：时代电气 1 号资管计划为权益型资管计划，其募集资金的 100%用于参与本次战
略配售，即用于支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣
金和相关税费后，实际投资于权益类资产的比例低于 100%，符合《关于规范金融机构资产
管理业务的指导意见》等相关法律法规的要求；
    注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
    注 3：根据发行人确认，本表格中的“顾问”和“专家”等职务系发行人内部员工的职
位名称，并非发行人外聘的外部顾问；
    注 4：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名首字母排序。




                                         47
附件 2：中金公司时代电气 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与人名单：

 序                                     认购金额   认购      劳动关系
      姓名             职务                                               员工类别
 号                                     （万元）   比例      所属公司
 1    白文浩     集采中心主任技术师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司宝
 2    曹端阳    宝鸡中车时代副总经理       80      0.61%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                           机械有限公司
 3     曾慧     技术管理部主任技术师       80      0.61%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
 4     陈灿    中车时代软件主任设计师      80      0.61%   洲中车时代软件 核心员工
                                                           技术有限公司
 5    陈广赞    供电事业部主任设计师       80      0.61%      发行人      核心员工
 6    陈明锋     研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
 7     陈雪     供电事业部主任设计师       80      0.61%      发行人      核心员工
 8    陈泽武   售后服务中心主任管理师      80      0.61%      发行人      核心员工
 9     程浩      研发中心主任技术师        80      0.61%      发行人      核心员工
               锡澄线机电系统集成项目
 10    戴畅                                80      0.61%      发行人      核心员工
                   部主任技术师
                                                           发行人子公司湖
 11   单勇腾   湖南中车通号主任设计师      80      0.61%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
 12   段紫徽    售后服务中心副总经理       80      0.61%      发行人      核心员工
 13    方鹏      研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
 14   付成勇     研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司湖
               湖南中车通号北京分公司
 15   耿宏亮                               80      0.61%   南中车时代通信 核心员工
                     主任设计师
                                                           信号有限公司
 16   桂建明     制造中心主任管理师        80      0.61%      发行人      核心员工
 17    郭维       研发中心副主任           80      0.61%      发行人      核心员工
 18    郝波       研发中心副主任           80      0.61%      发行人      核心员工
 19    何凯      研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司湖
 20   贺建国   湖南中车通号主任设计师      80      0.61%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
               锡澄线机电系统集成项目
 21    胡平                                80      0.61%      发行人      核心员工
                   部主任设计师
                                                           发行人子公司宁
               宁波中车时代传感技术有
 22   胡宇飞                               80      0.61%   波中车时代传感 核心员工
                   限公司管理专家
                                                           技术有限公司

                                         48
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                               员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
23    黄东      产管中心主任项目师        80      0.61%      发行人      核心员工
24    黄庆      产管中心主任项目师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
25   加玉涛   中车时代软件主任设计师      80      0.61%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
                                                          发行人子公司株
26   蒋国涛   中车时代软件主任设计师      80      0.61%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
                                                          发行人子公司湖
27    焦扬    湖南中车通号主任营销师      80      0.61%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
28    井岗      制造中心主任管理师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心副总经                      洲变流技术国家
29    孔彪                                80      0.61%                  核心员工
                        理                                工程研究中心有
                                                              限公司
30    李程       研发中心副主任           80      0.61%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
31    李嘉                                80      0.61%                  核心员工
                      计师                                工程研究中心有
                                                              限公司
                                                          发行人子公司株
32    李宁    中车时代软件主任设计师      80      0.61%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
33   李强辉      集采中心副主任           80      0.61%      发行人      核心员工
34    李涛      制造中心主任工艺师        80      0.61%      发行人      核心员工
35    李伟      城轨事业部副总经理        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
36    李乡    中车时代电子主任营销师      80      0.61%   洲时代电子技术 核心员工
                                                            有限公司
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任营                      洲变流技术国家
37    李莹                                80      0.61%                  核心员工
                      销师                                工程研究中心有
                                                              限公司
38    李状      研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
39   梁志伟      技术管理部副部长         80      0.61%      发行人      核心员工
40    廖湘      研发中心主任管理师        80      0.61%      发行人      核心员工
41    林军      研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工



                                        49
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                               员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
                                                          发行人子公司株
42   凌晓勇   中车时代电子主任营销师      80      0.61%   洲时代电子技术 核心员工
                                                            有限公司
43    刘丹      财务中心主任管理师        80      0.61%      发行人      核心员工
44   刘华东     研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
45    刘洁    中车时代电子主任设计师      80      0.61%   洲时代电子技术 核心员工
                                                            有限公司
              锡澄线机电系统集成项目
46   刘黎明                               80      0.61%      发行人      核心员工
                  部主任设计师
47    刘宁      产管中心主任管理师        80      0.61%      发行人      核心员工
48    刘彤     技术管理部主任技术师       80      0.61%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
49   刘小华   中车时代软件主任设计师      80      0.61%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
50   刘宇杰     信息中心主任技术师        80      0.61%      发行人      核心员工
51   刘志辉     产管中心主任项目师        80      0.61%      发行人      核心员工
52    龙觐     党群工作部主任管理师       80      0.61%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
              湖南中车通号北京分公司
53   楼宇伟                               80      0.61%   南中车时代通信 核心员工
                    主任设计师
                                                          信号有限公司
54    罗君     技术管理部主任技术师       80      0.61%      发行人      核心员工
55   罗文涛     制造中心主任工艺师        80      0.61%      发行人      核心员工
56   罗志刚     铁路事业部副总经理        80      0.61%      发行人      核心员工
57   吕春三     信息中心主任技术师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司宁
58   马锡敏   宁波中车电气主任设计师      80      0.61%   波中车时代电气 核心员工
                                                          设备有限公司
                                                          发行人子公司宝
59    孟新     宝鸡中车时代副总经理       80      0.61%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                          机械有限公司
                                                          发行人子公司宁
60    倪航    宁波中车时代主任营销师      80      0.61%   波中车时代传感 核心员工
                                                          技术有限公司
                                                          发行人子公司株
61   牛学信   中车时代电子主任设计师      80      0.61%   洲时代电子技术 核心员工
                                                            有限公司
62   潘柏清     制造中心主任工艺师        80      0.61%      发行人      核心员工


                                        50
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                               员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
63    彭勃      研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
64   彭哲徐   湖南中车通号主任设计师      80      0.61%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
                                                          发行人子公司宝
65   强宏安   宝鸡中车时代主任营销师      80      0.61%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                          机械有限公司
66    曲枫     人力资源部主任管理师       80      0.61%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
     上官霞
67            湖南中车通号主任设计师      80      0.61%   南中车时代通信 核心员工
       南
                                                          信号有限公司
68    申慧      研发中心主任技术师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
69   沈红平   中车时代软件主任设计师      80      0.61%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
70   石晓靖     产管中心主任管理师        80      0.61%      发行人      核心员工
71   宋永良    城轨事业部主任营销师       80      0.61%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
              湖南中车通号北京分公司
72    孙野                                80      0.61%   南中车时代通信 核心员工
                    主任设计师
                                                          信号有限公司
                                                          发行人子公司株
73   谭群林   中车时代电子主任设计师      80      0.61%   洲时代电子技术 核心员工
                                                            有限公司
74   汤健铭    汽车事业部主任营销师       80      0.61%      发行人      核心员工
75   唐时清    技术管理部主任管理师       80      0.61%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司上
76    田昊    上海中车 SMD 副总经理       80      0.61%   海中车艾森迪海 核心员工
                                                          洋装备有限公司
77   万伟伟     研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
78   王富光     研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
79   王俊平   中车时代软件主任设计师      80      0.61%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
80    王梅      研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司杭
81    王涛    杭州中车电气主任营销师      80      0.61%   州中车时代电气 核心员工
                                                          设备有限公司
                                                          发行人子公司株
82   王文星   中车时代电子主任设计师      80      0.61%                  核心员工
                                                          洲时代电子技术

                                        51
序                                      认购金额   认购      劳动关系
      姓名             职务                                               员工类别
号                                      （万元）   比例      所属公司
                                                             有限公司

83     王彦       集采中心副主任           80      0.61%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
               中车时代半导体主任工艺
84    王政英                               80      0.61%   洲中车时代半导 核心员工
                         师
                                                             体有限公司
85     文锋     海外事业部主任营销师       80      0.61%      发行人      核心员工
86    吴波涛     信息中心主任技术师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司宝
               宝鸡中车时代株洲分公司                      鸡中车时代工程
87    吴广丰                               80      0.61%                  核心员工
                     主任工艺师                            机械有限公司株
                                                             洲分公司
88     吴凌      集采中心主任采购师        80      0.61%      发行人      核心员工
89    吴永生     研发中心主任技术师        80      0.61%      发行人      核心员工
90     夏崴     海外事业部主任营销师       80      0.61%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
91    肖志宏   中车时代电子主任管理师      80      0.61%   洲时代电子技术 核心员工
                                                             有限公司
92    谢湘剑     研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
93    徐景秋     研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
94     徐勇    中车时代软件主任设计师      80      0.61%   洲中车时代软件 核心员工
                                                           技术有限公司
95    寻文献    铁路事业部主任营销师       80      0.61%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
96    羊利芬   中车时代软件主任设计师      80      0.61%   洲中车时代软件 核心员工
                                                           技术有限公司
97    杨昌文    售后服务中心副总经理       80      0.61%      发行人      核心员工
98     杨光      汽车事业部副总经理        80      0.61%      发行人      核心员工
99     杨林      研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司湖
100 杨晓荣     湖南中车通号主任设计师      80      0.61%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
101    杨颖      研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
102 姚晓东       产管中心主任项目师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司湖
103    易红    湖南中车通号主任设计师      80      0.61%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司


                                         52
序                                    认购金额   认购      劳动关系
      姓名           职务                                               员工类别
号                                    （万元）   比例      所属公司
             发行人装备事业部主任设
104 殷盛福                               80      0.61%      发行人      核心员工
                     计师
105   于慧     信息中心主任技术师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
106   袁芳   中车时代软件主任设计师      80      0.61%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
107 袁玉华     集采中心主任采购师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司湖
             湖南中车通号北京分公司
108 张大涛                               80      0.61%   南中车时代通信 核心员工
                     总经理
                                                         信号有限公司
109   张惠     集采中心主任采购师        80      0.61%      发行人      核心员工
110   张璐     产管中心主任项目师        80      0.61%      发行人      核心员工
111   张森     研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
112   张涛     城轨事业部副总经理        80      0.61%      发行人      核心员工
113 张小珍     产管中心主任项目师        80      0.61%      发行人      核心员工
114 张永维     研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司宝
115 赵广乐    宝鸡中车时代副总经理       80      0.61%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                         机械有限公司
116   郑刚     产管中心主任技术师        80      0.61%      发行人      核心员工
117   钟卒     制造中心主任制造师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
             中车国家变流中心主任营                      洲变流技术国家
118 周东华                               80      0.61%                  核心员工
                     销师                                工程研究中心有
                                                             限公司
                                                         发行人子公司湖
119 周兰芳   湖南中车通号主任管理师      80      0.61%   南中车时代通信 核心员工
                                                         信号有限公司
120   周帅     研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
121 周文勇     研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
122 朱柄全     研发中心主任设计师        80      0.61%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司宝
123 朱世昌   宝鸡中车时代主任设计师      80      0.61%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                         机械有限公司
                                                         发行人子公司湖
124 朱咏嘉   湖南中车通号主任管理师      80      0.61%   南中车时代通信 核心员工
                                                         信号有限公司
125   邹熙    城轨事业部主任营销师       80      0.61%      发行人      核心员工

                                       53
序                                    认购金额   认购      劳动关系
      姓名           职务                                               员工类别
号                                    （万元）   比例      所属公司
                                                         发行人子公司株
126   李飞   中车时代软件主任设计师      75      0.58%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
127 黄文静     研发中心主任设计师        70      0.54%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
128   刘灿   中车时代软件主任设计师      70      0.54%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
                                                         发行人子公司湖
129   许进   湖南中车通号主任设计师      70      0.54%   南中车时代通信 核心员工
                                                         信号有限公司
                                                         发行人子公司湖
130 彭扶权   湖南中车通号主任设计师      65      0.50%   南中车时代通信 核心员工
                                                         信号有限公司
                                                         发行人子公司株
131   李洁   中车时代软件主任设计师      60      0.46%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
132 邱岳烽     研发中心主任设计师        60      0.46%      发行人      核心员工
133 赵军伟     研发中心主任设计师        60      0.46%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
             中车国家变流中心高级管                      洲变流技术国家
134   陈虎                               50      0.38%                  核心员工
                     理师                                工程研究中心有
                                                             限公司
135   程俊     研发中心主任设计师        50      0.38%      发行人      核心员工
136   丁鑫     集采中心主任采购师        50      0.38%      发行人      核心员工
137 段莉莉     集采中心高级采购师        50      0.38%      发行人      核心员工
138   高珂     集采中心高级采购师        50      0.38%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
139 关照议   中车时代软件高级设计师      50      0.38%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
140 郭君博     研发中心主任设计师        50      0.38%      发行人      核心员工
141   何伟    汽车事业部高级设计师       50      0.38%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
142 何泽引    中车时代半导体制造师       50      0.38%   洲中车时代半导 核心员工
                                                           体有限公司
                                                         发行人子公司株
             中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
143 黄启钊                               50      0.38%                  核心员工
                     计师                                工程研究中心有
                                                             限公司
144   黄翔     研发中心主任管理师        50      0.38%      发行人      核心员工


                                       54
序                                    认购金额   认购      劳动关系
      姓名           职务                                               员工类别
号                                    （万元）   比例      所属公司
             发行人售后服务中心青岛
145   蒋飞                               50      0.38%      发行人      核心员工
               检修分公司高级技术师
146 康高强     研发中心高级设计师        50      0.38%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司宝
             宝鸡中车时代株洲分公司                      鸡中车时代工程
147 雷张文                               50      0.38%                  核心员工
                   主任设计师                            机械有限公司株
                                                           洲分公司
148   李靖    汽车事业部高级设计师       50      0.38%      发行人      核心员工
149   李拓    技术管理部高级管理师       50      0.38%      发行人      核心员工
150   李妍    海外事业部高级营销师       50      0.38%      发行人      核心员工
151   刘猛     研发中心高级设计师        50      0.38%      发行人      核心员工
152   刘玮     财务中心高级管理师        50      0.38%      发行人      核心员工
153   刘悦     研发中心主任设计师        50      0.38%      发行人      核心员工
154 彭宣霖     研发中心高级设计师        50      0.38%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司湖
             湖南中车通号北京分公司
155 卿建强                               50      0.38%   南中车时代通信 核心员工
                   主任设计师
                                                         信号有限公司
156   石舟     制造中心高级工艺师        50      0.38%      发行人      核心员工
157   谈红    城轨事业部主任管理师       50      0.38%      发行人      核心员工
158   田恩     研发中心高级设计师        50      0.38%      发行人      核心员工
159 王海军    质量管理部主任设计师       50      0.38%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
             中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
160   王强                               50      0.38%                  核心员工
                     计师                                工程研究中心有
                                                             限公司
                                                         发行人子公司株
161 王志安    中车时代半导体制造师       50      0.38%   洲中车时代半导 核心员工
                                                           体有限公司
                                                         发行人子公司株
162 夏钰泉   中车时代软件高级设计师      50      0.38%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
                                                         发行人子公司株
             中车时代半导体高级管理
163   谢稳                               50      0.38%   洲中车时代半导 核心员工
                       师
                                                           体有限公司
                                                         发行人子公司宝
164   徐坤   宝鸡中车时代高级设计师      50      0.38%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                         机械有限公司
165 许水平   发行人装备事业部主任设      50      0.38%      发行人      核心员工


                                       55
序                                    认购金额   认购      劳动关系
      姓名           职务                                               员工类别
号                                    （万元）   比例      所属公司
                     计师

166 杨琳娜     财务中心高级管理师        50      0.38%      发行人      核心员工
167   易娟     集采中心主任采购师        50      0.38%      发行人      核心员工
168 张文龙     研发中心高级设计师        50      0.38%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
169 赵明明   中车时代电子高级设计师      50      0.38%   洲时代电子技术 核心员工
                                                           有限公司
170   钟建   总经理办公室高级设计师      50      0.38%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
             中车国家变流中心主任营                      洲变流技术国家
171   周凯                               50      0.38%                  核心员工
                     销师                                工程研究中心有
                                                             限公司
                                                         发行人子公司株
172   黄迪   中车时代软件高级设计师      45      0.35%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
173 谭宇轩     制造中心高级技术师        41      0.31%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司湖
174   陈杨   湖南中车通号主任设计师      40      0.31%   南中车时代通信 核心员工
                                                         信号有限公司
                                                         发行人子公司株
175 费巧玲   中车时代软件主任设计师      40      0.31%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
                                                         发行人子公司株
176 侯招文   中车时代软件主任设计师      40      0.31%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
177 李健鸣     研发中心主任设计师        40      0.31%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司湖
             湖南中车通号北京分公司
178   鲁骏                               40      0.31%   南中车时代通信 核心员工
                   高级设计师
                                                         信号有限公司
179 潘自强     制造中心高级管理师        40      0.31%      发行人      核心员工
180 秦文慧     制造中心主任技术师        40      0.31%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
181 谭军祥   中车时代软件主任设计师      40      0.31%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
182   吴刚     研发中心主任设计师        40      0.31%      发行人      核心员工
183 谢小婷     研发中心主任设计师        40      0.31%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司湖
             湖南中车通号北京分公司
184 原志彬                               40      0.31%   南中车时代通信 核心员工
                   主任设计师
                                                         信号有限公司

                                       56
 序                                   认购金额    认购       劳动关系
      姓名             职务                                                 员工类别
 号                                   （万元）    比例       所属公司
                                                           发行人子公司湖
185   张涛   湖南中车通号主任设计师      40       0.31%    南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
                                                           发行人子公司宁
186   周峰   宁波中车时代主任设计师      40       0.31%    波中车时代传感 核心员工
                                                           技术有限公司
                合计                   13,036    100.00%                -
    注 1：时代电气 2 号资管计划为混合型资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，即
用于支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和相关税
费后，实际投资于权益类资产的比例低于 80%，符合《关于规范金融机构资产管理业务的
指导意见》等相关法律法规的要求；
    注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
    注 3：根据发行人确认，本表格中的 “专家”职务系发行人内部员工的职位名称，并非
发行人外聘的外部顾问；
    注 4：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名。




                                       57
附件 3：中金公司时代电气 3 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与人名单：

 序                                       认购金额   认购      劳动关系
      姓名              职务                                                员工类别
 号                                       （万元）   比例      所属公司
                                                                            高级管理
 1     龚彤        发行人副总经理           300      2.06%      发行人
                                                                              人员
                                                             发行人子公司株
 2     刘勇     中车时代软件副总经理        300      2.06%   洲中车时代软件 核心员工
                                                             技术有限公司
                                                                            高级管理
 3    刘泽华 发行人副总经理、财务总监       300      2.06%      发行人
                                                                              人员
                                                                            高级管理
 4     牛杰    发行人党委书记、副总经理     300      2.06%      发行人
                                                                              人员
               发行人纪委书记、行政总                                       高级管理
 5    谭永能                                300      2.06%      发行人
                   监、工会主席                                               人员
                                                                            高级管理
 6    徐绍龙       发行人副总经理           300      2.06%      发行人
                                                                              人员
                                                                            高级管理
 7    颜长奇       发行人副总经理           300      2.06%      发行人
                                                                              人员
                                                                            高级管理
 8     余康        发行人副总经理           300      2.06%      发行人
                                                                              人员
                                                             发行人子公司株
 9    张东方    中车时代电子副总经理        300      2.06%   洲时代电子技术 核心员工
                                                               有限公司
                                                             发行人子公司宝
 10   朱红军    宝鸡中车时代副总经理        300      2.06%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                             机械有限公司
                                                             发行人子公司株
               中车国家变流中心设计专                        洲变流技术国家
 11    曹洋                                 200      1.38%                  核心员工
                         家                                  工程研究中心有
                                                                 限公司
 12   陈燕平      研发中心设计专家          200      1.38%      发行人      核心员工
 13   何多昌     发行人首席设计专家         200      1.38%      发行人      核心员工
 14    李华       研发中心设计专家          200      1.38%      发行人      核心员工
                                                             发行人子公司株
 15   李石平    中车时代电子设计专家        200      1.38%   洲时代电子技术 核心员工
                                                               有限公司
 16    李云       发行人副总工程师          200      1.38%      发行人      核心员工
 17    刘贵      技术管理部技术专家         200      1.38%      发行人      核心员工
               发行人副总工程师兼技术
 18   刘群欣                                200      1.38%      发行人      核心员工
                     管理部部长
 19   马文俊      发行人副总经济师          200      1.38%      发行人      核心员工


                                           58
    序                                       认购金额     认购       劳动关系
         姓名               职务                                                 员工类别
    号                                       （万元）     比例       所属公司
                                                                  发行人子公司宁
                发行人副总经济师、宁波中
    20   王红强                                 200      1.38%    波中车时代传感 核心员工
                    车时代执行董事1
                                                                  技术有限公司
                                                                  发行人子公司湖
                  湖南中车通号首席设计专
    21    王奇                                  200      1.38%    南中车时代通信 核心员工
                            家
                                                                  信号有限公司
    22   王益民      研发中心技术专家           200      1.38%        发行人     核心员工
                  发行人副总经济师兼行政
    23   吴正平                                 200      1.38%        发行人     核心员工
                        保障部部长
    24   姚平刚      发行人副总工程师           200      1.38%        发行人     核心员工
    25    喻柳          发行人顾问              200      1.38%        发行人     核心员工
    26   张志学      研发中心设计专家           200      1.38%        发行人     核心员工
    27   周志飞      研发中心设计专家           200      1.38%        发行人     核心员工
                                                                  发行人子公司株
    28   李红梁    中车时代电子设计专家         181      1.25%    洲时代电子技术 核心员工
                                                                    有限公司
    29   陈志漫      制造中心工艺专家           150      1.03%        发行人     核心员工
    30   陈高华    研发中心首席设计专家         107      0.74%        发行人     核心员工
    31    宾川      产管中心主任项目师          100      0.69%        发行人     核心员工
    32   蔡万银       研发中心副主任            100      0.69%        发行人     核心员工
                                                                  发行人子公司株
    33   曾明高   中车时代软件主任设计师        100      0.69%    洲中车时代软件 核心员工
                                                                  技术有限公司
    34    柴多         制造中心主任             100      0.69%        发行人     核心员工
                                                                  发行人子公司湖
    35   陈国军   湖南中车通号主任营销师        100      0.69%    南中车时代通信 核心员工
                                                                  信号有限公司
    36    陈鉴        制造中心副主任            100      0.69%        发行人     核心员工
    37    陈岚     海外事业部主任营销师         100      0.69%        发行人     核心员工
                                                                  发行人子公司宝
                  宝鸡中车时代株洲分公司                          鸡中车时代工程
    38    陈荣                                  100      0.69%                   核心员工
                        主任设计师                                机械有限公司株
                                                                    洲分公司
    39   陈新溅     研发中心主任设计师          100      0.69%        发行人     核心员工
                  中车国家变流中心副总经                          发行人子公司株
    40   陈义韬                                 100      0.69%                   核心员工
                            理                                    洲变流技术国家


1
    王红强已与发行人子公司宁波中车时代传感技术有限公司签订《劳动合同》。

                                               59
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                                 员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
                                                          工程研究中心有
                                                              限公司
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
41   陈艺峰                              100      0.69%                  核心员工
                      计师                                工程研究中心有
                                                              限公司
                                                          发行人子公司湖
42    代飞    湖南中车通号主任设计师     100      0.69%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
43   窦泽春      研发中心副主任          100      0.69%      发行人        核心员工
44    范伟      研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人        核心员工
45   方克娟    技术管理部主任技术师      100      0.69%      发行人        核心员工
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
46   付如愿                              100      0.69%                  核心员工
                      计师                                工程研究中心有
                                                              限公司
47   高小杰      党群工作部部长          100      0.69%      发行人        核心员工
48    郭建      研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人        核心员工
49    何良      研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人        核心员工
                                                          发行人子公司株
                                                          洲变流技术国家
50   胡家喜   中车国家变流中心总经理     100      0.69%                  核心员工
                                                          工程研究中心有
                                                              限公司
51    黄赫       质量管理部部长          100      0.69%      发行人        核心员工
52   黄显武     城轨事业部副总经理       100      0.69%      发行人        核心员工
53   贾国庆      运营管理部部长          100      0.69%      发行人        核心员工
              锡澄线机电系统集成项目
54   解培金                              100      0.69%      发行人        核心员工
                  部主任设计师
                                                          发行人子公司湖
55   雷成健   湖南中车通号主任设计师     100      0.69%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
56    李军     技术管理部主任技术师      100      0.69%      发行人        核心员工
                                                          发行人子公司太
                                                          原中车时代轨道
57   李向秀   太原中车时代主任设计师     100      0.69%                  核心员工
                                                          工程机械有限公
                                                                司
                                                          发行人子公司株
58   李小文   中车时代软件主任设计师     100      0.69%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司

                                        60
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                               员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
              技术管理部数字化研发管
59   李彦涌                              100      0.69%      发行人      核心员工
                  理办公室主任
                                                          发行人子公司株
60    李懿      中车时代电子总经理       100      0.69%   洲时代电子技术 核心员工
                                                            有限公司
61   李宇锋     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
62    梁飞    湖南中车通号主任设计师     100      0.69%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
63    刘大      研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
              时代艾森迪智能装备有限
64   刘浩平                              100      0.69%      发行人      核心员工
                公司技术总监(CTO）
65   刘建喜   发行人装备事业部总经理     100      0.69%      发行人      核心员工
66    刘清      研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
67   刘学全     产管中心主任项目师       100      0.69%      发行人      核心员工
68   刘振华      城轨事业部总经理        100      0.69%      发行人      核心员工
69   龙芙蓉      证券法律部部长          100      0.69%      发行人      核心员工
70   罗国永     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
71   罗继光     售后服务中心总经理       100      0.69%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
72   罗仁俊                              100      0.69%                  核心员工
                      计师                                工程研究中心有
                                                              限公司
73   罗文广     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
74    吕杰    中车时代软件主任设计师     100      0.69%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
75   马振宇                              100      0.69%                  核心员工
                      计师                                工程研究中心有
                                                              限公司
76   南永辉     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
              发行人装备事业部副总经
77   潘亚军                              100      0.69%      发行人      核心员工
                        理
              技术管理部院士专家办公
78    潘燕                               100      0.69%      发行人      核心员工
                      室主任
79   任小冬    售后服务中心副总经理      100      0.69%      发行人      核心员工
80   荣向东    技术管理部主任技术师      100      0.69%      发行人      核心员工


                                        61
序                                      认购金额   认购      劳动关系
      姓名             职务                                               员工类别
号                                      （万元）   比例      所属公司
81    申竹林      纪委机关副书记          100      0.69%      发行人      核心员工
82     孙珊        财务中心主任           100      0.69%      发行人      核心员工
83     汪旭      研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
84    王红梅    规划发展部主任营销师      100      0.69%      发行人      核心员工
85     王鹏      研发中心主任技术师       100      0.69%      发行人      核心员工
86    王秋华    技术管理部主任技术师      100      0.69%      发行人      核心员工
87     文磊      城轨事业部副总经理       100      0.69%      发行人      核心员工
88     吴强     技术管理部主任管理师      100      0.69%      发行人      核心员工
89    吴文慧     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
90     肖华      产品管理中心副主任       100      0.69%      发行人      核心员工
               技术管理部技术资源规划
91     谢喆                               100      0.69%      发行人      核心员工
                     办公室主任
               发行人装备事业部主任设
92     熊颉                               100      0.69%      发行人      核心员工
                       计师
93     徐旺       总经理办公室主任        100      0.69%      发行人      核心员工
94     严杨     技术管理部主任管理师      100      0.69%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司湖
95     颜光    湖南中车通号主任设计师     100      0.69%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
96    阳玲华     产管中心主任项目师       100      0.69%      发行人      核心员工
97    杨进锋     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
98    姚中红       集采中心主任           100      0.69%      发行人      核心员工
99    袁文烨     研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司湖
100    张超      湖南中车通号总经理       100      0.69%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
                                                           发行人子公司株
101    张雷    中车时代电子主任设计师     100      0.69%   洲时代电子技术 核心员工
                                                             有限公司
102 张凌云       产管中心主任项目师       100      0.69%      发行人      核心员工
103 张球红       研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
104 张小勇       研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
105    张义      研发中心主任设计师       100      0.69%      发行人      核心员工
           时代艾森迪智能装备有限
106 朱冬葵 公司首席执行官（CEO）兼        100      0.69%      发行人      核心员工
               SMD 上海总经理

                                         62
 序                                   认购金额    认购       劳动关系
      姓名             职务                                                 员工类别
 号                                   （万元）    比例       所属公司
                                                           发行人子公司湖
107 朱亨国   湖南中车通号主任设计师     100       0.69%    南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
                合计                   14,538    100.00%                -
    注 1：时代电气 3 号资管计划为权益型资管计划，其募集资金的 100%用于参与本次战
略配售，即用于支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣
金和相关税费后，实际投资于权益类资产的比例低于 100%，符合《关于规范金融机构资产
管理业务的指导意见》等相关法律法规的要求；
    注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
    注 3：根据发行人确认，本表格中的“顾问”和“专家”等职务系发行人内部员工的职
位名称，并非发行人外聘的外部顾问；
    注 4：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名首字母排序。




                                       63
附件 4：中金公司时代电气 4 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与人名单：

 序                                     认购金额   认购      劳动关系
      姓名             职务                                               员工类别
 号                                     （万元）   比例      所属公司
                                                           发行人子公司湖
 1    薄其光   湖南中车通号主任设计师      80      0.63%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
 2     陈冬      研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
 3    陈俊波   中车时代软件主任设计师      80      0.63%   洲中车时代软件 核心员工
                                                           技术有限公司
 4    陈明翊     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
 5    陈志博     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
 6    仇乐兵     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
 7    戴美辉   售后服务中心主任技术师      80      0.63%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
 8    邓亚波   中车时代软件主任设计师      80      0.63%   洲中车时代软件 核心员工
                                                           技术有限公司
 9     范斌      研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
 10    冯炳      研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
 11    高峰      制造中心主任工艺师        80      0.63%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
               中车国家变流中心主任管                      洲变流技术国家
 12   龚志强                               80      0.63%                  核心员工
                       理师                                工程研究中心有
                                                               限公司
                                                           发行人子公司株
               中车国家变流中心主任技                      洲变流技术国家
 13    郭兵                                80      0.63%                  核心员工
                       术师                                工程研究中心有
                                                               限公司
                                                           发行人子公司株
 14   郭明丽   中车时代电子主任设计师      80      0.63%   洲时代电子技术 核心员工
                                                             有限公司
                                                           发行人子公司湖
               湖南中车通号北京分公司
 15   郭文章                               80      0.63%   南中车时代通信 核心员工
                     主任设计师
                                                           信号有限公司
 16   何春江     城轨事业部副总经理        80      0.63%      发行人      核心员工
 17   何思源     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
 18    贺钦    售后服务中心主任技术师      80      0.63%      发行人      核心员工
 19   胡士杰    质量管理部主任设计师       80      0.63%      发行人      核心员工
 20   黄鹤楼      财务中心副主任           80      0.63%      发行人      核心员工


                                         64
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                               员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
21   黄显文    党群工作部主任管理师       80      0.63%      发行人      核心员工
     蒋李晨   规划发展部产业研究办公
22                                        80      0.63%      发行人      核心员工
       昕             室主任
                                                          发行人子公司太
                                                          原中车时代轨道
23   金仁波   太原中车时代主任设计师      80      0.63%                  核心员工
                                                          工程机械有限公
                                                                司
24   康国良     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
25    赖伟      研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
26   雷丽萍   湖南中车通号主任设计师      80      0.63%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
27   李碧钰     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
28   李光辉    铁路事业部主任营销师       80      0.63%      发行人      核心员工
              发行人装备事业部主任营
29   李建桥                               80      0.63%      发行人      核心员工
                      销师
              时代艾森迪智能装备有限
30    李鹏                                80      0.63%      发行人      核心员工
                  公司财务总监助理
31   李强军     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
32    李滔                                80      0.63%                  核心员工
                      计师                                工程研究中心有
                                                              限公司
33   李玮斌     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
34   李小文     产管中心主任项目师        80      0.63%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司宝
              宝鸡中车时代株洲分公司                      鸡中车时代工程
35   李永江                               80      0.63%                  核心员工
                    主任设计师                            机械有限公司株
                                                            洲分公司
                                                          发行人子公司宝
36   李子彤   宝鸡中车时代主任管理师      80      0.63%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                          机械有限公司
37   廖华元     信息中心主任技术师        80      0.63%      发行人      核心员工
38   廖长鑫    技术管理部主任技术师       80      0.63%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
39    林磊    中车时代软件主任设计师      80      0.63%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
                                                          发行人子公司湖
40    凌源    湖南中车通号主任设计师      80      0.63%                  核心员工
                                                          南中车时代通信

                                        65
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                               员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
                                                          信号有限公司
                                                          发行人子公司宁
41    刘丹    宁波中车时代主任设计师      80      0.63%   波中车时代传感 核心员工
                                                          技术有限公司
                                                          发行人子公司湖
42    刘辉    湖南中车通号主任设计师      80      0.63%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
              发行人装备事业部副总经
43    刘炯                                80      0.63%      发行人      核心员工
                        理
                                                          发行人子公司湖
44    刘亮    湖南中车通号主任营销师      80      0.63%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
45   刘鹏飞    汽车事业部主任设计师       80      0.63%      发行人      核心员工
46   刘伟良    汽车事业部主任设计师       80      0.63%      发行人      核心员工
47    刘雄       研发中心副主任           80      0.63%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
48    刘泽    湖南中车通号主任设计师      80      0.63%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
49   刘志敏    汽车事业部主任管理师       80      0.63%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
50   龙礼兰                               80      0.63%                  核心员工
                      计师                                工程研究中心有
                                                              限公司
51   卢卫雄     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
52    罗林      产管中心主任项目师        80      0.63%      发行人      核心员工
53   罗小明     集采中心主任技术师        80      0.63%      发行人      核心员工
54   吕永灿     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
55   马亚娜     研发中心主任管理师        80      0.63%      发行人      核心员工
56    牟蓉      研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
57   聂火勇   湖南中车通号主任设计师      80      0.63%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
                                                          发行人子公司湖
58   欧盛芬   湖南中车通号主任设计师      80      0.63%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
59   潘文波     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
              中车时代半导体主任营销                      发行人子公司株
60   彭道德                               80      0.63%                  核心员工
                        师                                洲中车时代半导


                                        66
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                               员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
                                                           体有限公司

61    漆贝      集采中心主任采购师        80      0.63%      发行人      核心员工
62   乔显华     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司宁
63    任浩    宁波中车时代主任设计师      80      0.63%   波中车时代传感 核心员工
                                                          技术有限公司
64   申向群    汽车事业部主任技术师       80      0.63%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
65   沈运强   湖南中车通号主任设计师      80      0.63%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
66    石煜      研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
67   苏军贵     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
68   孙泽勇   湖南中车通号主任设计师      80      0.63%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
69   谭珊珊     财务中心主任管理师        80      0.63%      发行人      核心员工
70   汤文清     产管中心主任项目师        80      0.63%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
71    唐贵    中车时代电子主任设计师      80      0.63%   洲时代电子技术 核心员工
                                                            有限公司
                                                          发行人子公司湖
72    唐伟    湖南中车通号主任营销师      80      0.63%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
73   田奎森    技术管理部主任技术师       80      0.63%      发行人      核心员工
74    汪峰      集采中心主任技术师        80      0.63%      发行人      核心员工
75    王坚       信息中心副主任           80      0.63%      发行人      核心员工
76    王磊      研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
77    王明      研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
78    王伟       研发中心副主任           80      0.63%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
79   王新泽                               80      0.63%                  核心员工
                      计师                                工程研究中心有
                                                              限公司
                                                          发行人子公司株
80   王拥军   中车时代软件主任设计师      80      0.63%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
81   王忠民     汽车事业部副总经理        80      0.63%      发行人      核心员工


                                        67
序                                      认购金额   认购      劳动关系
      姓名             职务                                               员工类别
号                                      （万元）   比例      所属公司
82     文峥       研发中心副主任           80      0.63%      发行人      核心员工
83    吴昌友     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
84     吴航     铁路事业部主任营销师       80      0.63%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
               中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
85    吴明水                               80      0.63%                  核心员工
                       计师                                工程研究中心有
                                                               限公司
86    吴志坚     信息中心主任技术师        80      0.63%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
87    谢德曦    中车时代电子副总经理       80      0.63%   洲时代电子技术 核心员工
                                                             有限公司
88    忻兰苑     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
89    徐立恩     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
90    许南南     产品管理中心副主任        80      0.63%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
               中车国家变流中心主任营                      洲变流技术国家
91    颜力军                               80      0.63%                  核心员工
                       销师                                工程研究中心有
                                                               限公司
92    阳琳琳    汽车事业部主任技术师       80      0.63%      发行人      核心员工
93     杨超    售后服务中心主任管理师      80      0.63%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司宝
               宝鸡中车时代株洲分公司                      鸡中车时代工程
94    杨建昌                               80      0.63%                  核心员工
                     主任设计师                            机械有限公司株
                                                             洲分公司
95    杨秋良     铁路事业部副总经理        80      0.63%      发行人      核心员工
96    杨训豹      集采中心副主任           80      0.63%      发行人      核心员工
97    杨长勇     信息中心主任技术师        80      0.63%      发行人      核心员工
98    易厚梅    技术管理部主任技术师       80      0.63%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司湖
99     殷源    湖南中车通号主任设计师      80      0.63%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
100 余昌瑾       研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
101    袁峰     宁波中车时代副总经理       80      0.63%      发行人      核心员工
102    张宾      研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
103 张慧源      中车时代软件副总经理       80      0.63%   洲中车时代软件 核心员工
                                                           技术有限公司


                                         68
序                                    认购金额   认购      劳动关系
      姓名           职务                                               员工类别
号                                    （万元）   比例      所属公司
104   张明     集采中心主任技术师        80      0.63%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
             中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
105 张少云                               80      0.63%                  核心员工
                     计师                                工程研究中心有
                                                             限公司
                                                         发行人子公司宁
106 张文江   宁波中车时代主任设计师      80      0.63%   波中车时代传感 核心员工
                                                         技术有限公司
107   张晓     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
108   张智     研发中心主任技术师        80      0.63%      发行人      核心员工
109 赵建伟     研发中心主任技术师        80      0.63%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司湖
110 郑鸿昌   湖南中车通号主任设计师      80      0.63%   南中车时代通信 核心员工
                                                         信号有限公司
111   周成    铁路事业部主任营销师       80      0.63%      发行人      核心员工
112   周峰     制造中心主任工艺师        80      0.63%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
113 周利文   中车时代电子主任设计师      80      0.63%   洲时代电子技术 核心员工
                                                           有限公司
114 周学勋     研发中心主任设计师        80      0.63%      发行人      核心员工
115 朱建龙    规划发展部主任管理师       80      0.63%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
116 朱文龙   中车时代软件主任设计师      80      0.63%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
                                                         发行人子公司宁
117 祝起平   宁波中车时代主任设计师      80      0.63%   波中车时代传感 核心员工
                                                         技术有限公司
118 邹小波    铁路事业部主任项目师       80      0.63%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
             中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
119 孙保涛                               75      0.59%                  核心员工
                     计师                                工程研究中心有
                                                             限公司
120 蒋奉兵     研发中心主任设计师        70      0.55%      发行人      核心员工
121 刘卫峰    规划发展部主任管理师       70      0.55%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司湖
122 易合德   湖南中车通号主任营销师      70      0.55%   南中车时代通信 核心员工
                                                         信号有限公司
123 曹国荣     研发中心主任设计师        60      0.48%      发行人      核心员工


                                       69
序                                    认购金额   认购      劳动关系
      姓名           职务                                               员工类别
号                                    （万元）   比例      所属公司
124 邓红桥     集采中心主任采购师        60      0.48%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司上
125 易伟民   上海中车 SMD 副总经理       60      0.48%   海中车艾森迪海 核心员工
                                                         洋装备有限公司
                                                         发行人子公司湖
126   郭敏   湖南中车通号主任设计师      55      0.44%   南中车时代通信 核心员工
                                                         信号有限公司
127 曾祥浩     研发中心高级设计师        50      0.40%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司宝
             宝鸡中车时代株洲分公司                      鸡中车时代工程
128   陈军                               50      0.40%                  核心员工
                   高级管理师                            机械有限公司株
                                                           洲分公司
129 陈雪琴   售后服务中心高级管理师      50      0.40%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
             中车国家变流中心高级设                      洲变流技术国家
130   初蕊                               50      0.40%                  核心员工
                     计师                                工程研究中心有
                                                             限公司
131   丁懿     研发中心高级设计师        50      0.40%      发行人      核心员工
132   段宇     制造中心高级管理师        50      0.40%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司宝
133 苟强强   宝鸡中车时代高级设计师      50      0.40%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                         机械有限公司
134   郭丹    技术管理部高级管理师       50      0.40%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司宁
135 郭丽丽   宁波中车时代高级采购师      50      0.40%   波中车时代传感 核心员工
                                                         技术有限公司
136   何祥      研发中心技术师           50      0.40%      发行人      核心员工
             发行人装备事业部高级设
137   贺梁                               50      0.40%      发行人      核心员工
                     计师
138   胡前    供电事业部主任设计师       50      0.40%      发行人      核心员工
139   黄强     研发中心主任设计师        50      0.40%      发行人      核心员工
140 黄子昊     研发中心主任设计师        50      0.40%      发行人      核心员工
141 蒋美春     财务中心主任管理师        50      0.40%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司湖
             湖南中车通号北京分公司
142 郎红霞                               50      0.40%   南中车时代通信 核心员工
                   主任设计师
                                                         信号有限公司
143   李奎     研发中心高级设计师        50      0.40%      发行人      核心员工
144 李益东   宁波中车电气主任设计师      50      0.40%   发行人子公司宁 核心员工


                                       70
序                                    认购金额   认购      劳动关系
      姓名           职务                                                 员工类别
号                                    （万元）   比例      所属公司
                                                         波中车时代电气
                                                         设备有限公司
145   刘琼     集采中心高级技术师        50      0.40%      发行人        核心员工
                                                         发行人子公司宝
146 刘学杰   宝鸡中车时代高级工艺师      50      0.40%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                         机械有限公司
147   龙腾     研发中心高级设计师        50      0.40%      发行人        核心员工
                                                         发行人子公司湖
148 毛瀚徵   湖南中车通号主任技术师      50      0.40%   南中车时代通信 核心员工
                                                         信号有限公司
                                                         发行人子公司湖
149   盘宇   湖南中车通号主任设计师      50      0.40%   南中车时代通信 核心员工
                                                         信号有限公司
                                                         发行人子公司株
             中车国家变流中心高级设                      洲变流技术国家
150 钱正彦                               50      0.40%                  核心员工
                     计师                                工程研究中心有
                                                             限公司
151 任海涛   售后服务中心高级技术师      50      0.40%      发行人        核心员工
152 唐恒达     研发中心主任技术师        50      0.40%      发行人        核心员工
                                                         发行人子公司宝
153   汪斌     宝鸡中车时代管理师        50      0.40%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                         机械有限公司
                                                         发行人子公司湖
154 王海明   湖南中车通号高级设计师      50      0.40%   南中车时代通信 核心员工
                                                         信号有限公司
155 王向东     制造中心高级工艺师        50      0.40%      发行人        核心员工
156 魏海山     研发中心主任设计师        50      0.40%      发行人        核心员工
157 肖金华    铁路事业部主任管理师       50      0.40%      发行人        核心员工
158 谢易隆     财务中心高级管理师        50      0.40%      发行人        核心员工
                                                         发行人子公司宁
159   杨达   宁波中车电气主任设计师      50      0.40%   波中车时代电气 核心员工
                                                         设备有限公司
160 杨秀文   总经理办公室主任管理师      50      0.40%      发行人        核心员工
161   张庆     研发中心主任设计师        50      0.40%      发行人        核心员工
162 张祥珊     研发中心高级技术师        50      0.40%      发行人        核心员工
                                                         发行人子公司株
163 赵旭峰   中车时代软件主任设计师      50      0.40%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司


                                       71
 序                                   认购金额    认购       劳动关系
      姓名             职务                                                 员工类别
 号                                   （万元）    比例       所属公司
                                                           发行人子公司宁
164 郑良广   宁波中车时代主任设计师      50       0.40%    波中车时代传感 核心员工
                                                           技术有限公司
165   钟源     研发中心主任设计师        50       0.40%       发行人        核心员工
166 周立明    供电事业部主任设计师       50       0.40%       发行人        核心员工
                                                           发行人子公司湖
167   谢星   湖南中车通号主任设计师      48       0.38%    南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
168   卢钢    汽车事业部高级设计师       45       0.36%       发行人        核心员工
                                                           发行人子公司株
169 宾华佳   中车时代软件高级设计师      40       0.32%    洲中车时代软件 核心员工
                                                           技术有限公司
                                                           发行人子公司株
170 陈叶芳    中车时代半导体技术师       40       0.32%    洲中车时代半导 核心员工
                                                             体有限公司
171 傅航杰     研发中心高级设计师        40       0.32%       发行人        核心员工
172   胡亮     研发中心高级设计师        40       0.32%       发行人        核心员工
173   李威   售后服务中心高级技术师      40       0.32%       发行人        核心员工
                                                           发行人子公司宝
174 孟刚刚   宝鸡中车时代高级设计师      40       0.32%    鸡中车时代工程 核心员工
                                                           机械有限公司
175 卿光明     研发中心高级设计师        40       0.32%       发行人        核心员工
                                                           发行人子公司湖
176   谭琪   湖南中车通号主任设计师      40       0.32%    南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
177   王华    城轨事业部主任管理师       40       0.32%       发行人        核心员工
178 吴吉昌     研发中心主任设计师        40       0.32%       发行人        核心员工
                                                           发行人子公司宝
179 杨树旭   宝鸡中车时代主任技术师      40       0.32%    鸡中车时代工程 核心员工
                                                           机械有限公司
                                                           发行人子公司上
180 袁庆晴 上海中车 SMD 高级设计师       40       0.32%    海中车艾森迪海 核心员工
                                                           洋装备有限公司
181 张光强     研发中心主任设计师        40       0.32%       发行人        核心员工
182 周晓晖     汽车事业部副总经理        40       0.32%       发行人        核心员工
                合计                   12,613    100.00%                -
    注 1：时代电气 4 号资管计划为混合型资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，即
用于支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和相关税


                                       72
费后，实际投资于权益类资产的比例低于 80%，符合《关于规范金融机构资产管理业务的
指导意见》等相关法律法规的要求；
    注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
    注 3：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名首字母排序。




                                      73
附件 5：中金公司时代电气 6 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与人名单：

 序                                     认购金额   认购      劳动关系
      姓名             职务                                               员工类别
 号                                     （万元）   比例      所属公司
 1    蔡利华     信息中心主任技术师        80      0.62%      发行人      核心员工
 2     曹俊      产管中心主任项目师        80      0.62%      发行人      核心员工
 3     曾云      研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人      核心员工
 4    陈发启     产管中心主任项目师        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
 5     陈凯    中车时代软件主任设计师      80      0.62%   洲中车时代软件 核心员工
                                                           技术有限公司
               发行人装备事业部主任设
 6    陈天喜                               80      0.62%      发行人      核心员工
                       计师
                                                           发行人子公司宝
 7     陈毅     宝鸡中车时代副总经理       80      0.62%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                           机械有限公司
 8    成镇意     铁路事业部副总经理        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司宁
 9    崔大用   宁波中车时代主任营销师      80      0.62%   波中车时代传感 核心员工
                                                           技术有限公司
 10   戴云陶    城轨事业部主任营销师       80      0.62%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
               中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
 11    邓明                                80      0.62%                  核心员工
                       计师                                工程研究中心有
                                                               限公司
 12   邓亚东      制造中心副主任           80      0.62%      发行人      核心员工
 13    杜庆      产管中心主任项目师        80      0.62%      发行人      核心员工
 14   范荣辉     研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人      核心员工
 15    冯亮      总经理办公室副主任        80      0.62%      发行人      核心员工
 16    高峻      海外事业部副总经理        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司湖
 17    谷丰    湖南中车通号主任设计师      80      0.62%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
                                                           发行人子公司株
 18   郭立丽   中车时代电子主任管理师      80      0.62%   洲时代电子技术 核心员工
                                                             有限公司
                                                           发行人子公司株
 19    郭平    中车时代电子主任设计师      80      0.62%   洲时代电子技术 核心员工
                                                             有限公司
 20   郭艳杰     产管中心主任技术师        80      0.62%      发行人      核心员工


                                         74
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                               员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
                                                          发行人子公司株
21   何海兴   中车时代软件主任设计师      80      0.62%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
22   贺楚梅     铁路事业部副总经理        80      0.62%      发行人      核心员工
23    胡仙      研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
24   黄爱萍   湖南中车通号主任设计师      80      0.62%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
                                                          发行人子公司株
25   黄佳德   中车时代软件主任设计师      80      0.62%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
                                                          发行人子公司宝
26   惠莉花   宝鸡中车时代主任设计师      80      0.62%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                          机械有限公司
                                                          发行人子公司湖
27    蒋毅    湖南中车通号主任营销师      80      0.62%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
28   靳永亮    宁波中车时代副总经理       80      0.62%      发行人      核心员工
29   柯思勤    技术管理部主任技术师       80      0.62%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
30   蓝德劭   中车时代软件主任设计师      80      0.62%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
                                                          发行人子公司宝
31   冷红兵    宝鸡中车时代副总经理       80      0.62%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                          机械有限公司
32   李昌龙      制造中心副主任           80      0.62%      发行人      核心员工
33   李红波     研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人      核心员工
34   李建泉     研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人      核心员工
35    李鹏      信息中心主任技术师        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
              湖南中车通号北京分公司
36   李启翮                               80      0.62%   南中车时代通信 核心员工
                    主任设计师
                                                          信号有限公司
                                                          发行人子公司湖
37    李锐     湖南中车通号副总经理       80      0.62%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
38   李婷雷      财务中心副主任           80      0.62%      发行人      核心员工
39   李卫东    城轨事业部主任管理师       80      0.62%      发行人      核心员工
40   李雪江    售后服务中心副总经理       80      0.62%      发行人      核心员工



                                        75
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                               员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
41   梁兴元     研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
42    林波    中车时代软件主任设计师      80      0.62%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
43   林文彪     研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人      核心员工
44    刘兵       制造中心副主任           80      0.62%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
45    刘斐                                80      0.62%                  核心员工
                      计师                                工程研究中心有
                                                              限公司
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
46   刘辉荣                               80      0.62%                  核心员工
                      计师                                工程研究中心有
                                                              限公司
              时代艾森迪智能装备有限
47    刘凯                                80      0.62%      发行人      核心员工
                    公司副 CEO
                                                          发行人子公司太
                                                          原中车时代轨道
48   刘美玉   太原中车时代主任设计师      80      0.62%                  核心员工
                                                          工程机械有限公
                                                                司
                                                          发行人子公司株
49   刘松柏   中车时代软件主任设计师      80      0.62%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任营                      洲变流技术国家
50   刘卫国                               80      0.62%                  核心员工
                      销师                                工程研究中心有
                                                              限公司
                                                          发行人子公司宝
51   刘旭东   宝鸡中车时代主任设计师      80      0.62%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                          机械有限公司
                                                          发行人子公司株
52   刘昭翼   中车时代软件主任设计师      80      0.62%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
53   刘治国      制造中心副主任           80      0.62%      发行人      核心员工
54   龙明生     制造中心主任工艺师        80      0.62%      发行人      核心员工
              规划发展部资本运作办公
55   陆帮海                               80      0.62%      发行人      核心员工
                      室主任
                                                          发行人子公司湖
56    罗林     湖南中车通号副总经理       80      0.62%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司


                                        76
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                               员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
57   罗英露     研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
58    吕宇     中车时代软件副总经理       80      0.62%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
59   毛康鑫     研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司太
                                                          原中车时代轨道
60    母特    太原中车时代主任设计师      80      0.62%                  核心员工
                                                          工程机械有限公
                                                                司
                                                          发行人子公司湖
61    宁侨     湖南中车通号副总经理       80      0.62%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
                                                          发行人子公司株
     欧阳典   中车国家变流中心副总经                      洲变流技术国家
62                                        80      0.62%                  核心员工
       贵               理                                工程研究中心有
                                                              限公司
63   彭麒妃    城轨事业部主任管理师       80      0.62%      发行人      核心员工
64   秦方方     铁路事业部副总经理        80      0.62%      发行人      核心员工
65   全清华     研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司宝
66   任涛龙   宝鸡中车时代主任设计师      80      0.62%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                          机械有限公司
67   邵国平     集采中心主任工艺师        80      0.62%      发行人      核心员工
68   沈宸亦     产管中心主任项目师        80      0.62%      发行人      核心员工
69   沈振宇     产品管理中心副主任        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司宝
70   宋学东    宝鸡中车时代副总经理       80      0.62%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                          机械有限公司
                                                          发行人子公司湖
              湖南中车通号北京分公司
71    孙可                                80      0.62%   南中车时代通信 核心员工
                    主任设计师
                                                          信号有限公司
72    谭冰     运营管理部主任技术师       80      0.62%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
              湖南中车通号北京分公司
73   谭雪谦                               80      0.62%   南中车时代通信 核心员工
                    主任设计师
                                                          信号有限公司
                                                          发行人子公司株
74   汤长春   中车时代软件主任设计师      80      0.62%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
75   唐海燕   中车国家变流中心主任设      80      0.62%   发行人子公司株 核心员工


                                        77
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                                 员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
                      计师                                洲变流技术国家
                                                          工程研究中心有
                                                              限公司
76   唐雄辉    汽车事业部主任设计师       80      0.62%      发行人        核心员工
77   田晓光     城轨事业部副总经理        80      0.62%      发行人        核心员工
                                                          发行人子公司宁
78   汪唯芳   宁波中车时代主任管理师      80      0.62%   波中车时代传感 核心员工
                                                          技术有限公司
79    王健      研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人        核心员工
80    王炼      海外事业部副总经理        80      0.62%      发行人        核心员工
81   王鹏魁     研发中心主任技术师        80      0.62%      发行人        核心员工
                                                          发行人子公司株
82   王文昆   中车时代电子主任设计师      80      0.62%   洲时代电子技术 核心员工
                                                            有限公司
83    王雄      研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人        核心员工
84    王禹      研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人        核心员工
85   魏周艳     研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人        核心员工
86   文志威     铁路事业部副总经理        80      0.62%      发行人        核心员工
87   吴春冬    汽车事业部主任设计师       80      0.62%      发行人        核心员工
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
88   吴恒亮                               80      0.62%                  核心员工
                      计师                                工程研究中心有
                                                              限公司
                                                          发行人子公司太
                                                          原中车时代轨道
89   吴庆立    太原中车时代副总经理       80      0.62%                  核心员工
                                                          工程机械有限公
                                                                司
90    肖健      研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人        核心员工
91   谢建良     制造中心主任工艺师        80      0.62%      发行人        核心员工
92    熊敏     技术管理部主任技术师       80      0.62%      发行人        核心员工
93   徐美华    证券法律部主任管理师       80      0.62%      发行人        核心员工
                                                          发行人子公司株
94    许清    中车时代软件主任设计师      80      0.62%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
                                                          发行人子公司株
95   言建文   中车时代电子主任技术师      80      0.62%   洲时代电子技术 核心员工
                                                            有限公司



                                        78
序                                      认购金额   认购      劳动关系
      姓名             职务                                               员工类别
号                                      （万元）   比例      所属公司
96    颜小鹏     研发中心主任技术师        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司湖
97    阳亦斌   湖南中车通号主任设计师      80      0.62%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
98     杨景      上海中车轨道总经理        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
99    杨四清   中车时代电子主任设计师      80      0.62%   洲时代电子技术 核心员工
                                                             有限公司
100 杨亚文      海外事业部主任营销师       80      0.62%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
               中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
101 姚大为                                 80      0.62%                  核心员工
                       计师                                工程研究中心有
                                                               限公司
102 耶小方       制造中心主任工艺师        80      0.62%      发行人      核心员工
103    尹航      城轨事业部副总经理        80      0.62%      发行人      核心员工
104 余定华       研发中心主任技术师        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
105 余志浩     中车时代软件主任设计师      80      0.62%   洲中车时代软件 核心员工
                                                           技术有限公司
                                                           发行人子公司株
106    袁璐    中车时代软件主任设计师      80      0.62%   洲中车时代软件 核心员工
                                                           技术有限公司
                                                           发行人子公司宝
107 张彩霞     宝鸡中车时代主任设计师      80      0.62%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                           机械有限公司
                                                           发行人子公司宝
108 张高锋     宝鸡中车时代主任设计师      80      0.62%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                           机械有限公司
                                                           发行人子公司宁
109    张磊    宁波中车电气主任营销师      80      0.62%   波中车时代电气 核心员工
                                                           设备有限公司
                                                           发行人子公司湖
110 张明武     湖南中车通号主任设计师      80      0.62%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
                                                           发行人子公司湖
111 张舒晋     湖南中车通号主任营销师      80      0.62%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
112    张宪      产管中心主任项目师        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司湖
113 张言安     湖南中车通号主任技术师      80      0.62%                  核心员工
                                                           南中车时代通信

                                         79
序                                    认购金额   认购      劳动关系
      姓名           职务                                               员工类别
号                                    （万元）   比例      所属公司
                                                         信号有限公司

114 章志兵     产品管理中心副主任        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
             中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
115 赵香桂                               80      0.62%                  核心员工
                     计师                                工程研究中心有
                                                             限公司
                                                         发行人子公司株
             中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
116   郑晖                               80      0.62%                  核心员工
                     计师                                工程研究中心有
                                                             限公司
                                                         发行人子公司宁
117   周冲   宁波中车时代主任设计师      80      0.62%   波中车时代传感 核心员工
                                                         技术有限公司
             发行人装备事业部主任设
118   周坚                               80      0.62%      发行人      核心员工
                     计师
119   周亮    城轨事业部主任营销师       80      0.62%      发行人      核心员工
120 周卫成     研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司宝
             宝鸡中车时代株洲分公司                      鸡中车时代工程
121 周彦珠                               80      0.62%                  核心员工
                   主任设计师                            机械有限公司株
                                                           洲分公司
122 朱丽叶    技术管理部主任管理师       80      0.62%      发行人      核心员工
123   朱武     研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
124 卓海军   中车时代电子主任设计师      80      0.62%   洲时代电子技术 核心员工
                                                           有限公司
125 邹智荣     研发中心主任设计师        80      0.62%      发行人      核心员工
126 贺明轩     研发中心主任设计师        70      0.54%      发行人      核心员工
127 李文亮     研发中心主任设计师        70      0.54%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司宝
128   苗武   宝鸡中车时代主任设计师      70      0.54%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                         机械有限公司
129 张征方     研发中心主任设计师        70      0.54%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司宁
130 周树美   宁波中车电气主任设计师      70      0.54%   波中车时代电气 核心员工
                                                         设备有限公司
131 郝俊杰     研发中心主任技术师        60      0.46%      发行人      核心员工
132 潘宇雄     研发中心主任设计师        60      0.46%      发行人      核心员工


                                       80
序                                    认购金额   认购      劳动关系
      姓名           职务                                               员工类别
号                                    （万元）   比例      所属公司
133   曹佳     研发中心主任设计师        50      0.39%      发行人      核心员工
134   曾阳     研发中心高级设计师        50      0.39%      发行人      核心员工
135   陈磊    汽车事业部主任设计师       50      0.39%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
136 陈樟生    中车时代半导体制造师       50      0.39%   洲中车时代半导 核心员工
                                                           体有限公司
137   丁云     研发中心高级设计师        50      0.39%      发行人      核心员工
138 冯钊赞     研发中心主任设计师        50      0.39%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司宝
139 苟彦虎   宝鸡中车时代高级工艺师      50      0.39%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                         机械有限公司
140 郭红英     制造中心高级制造师        50      0.39%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
141   郭锐   中车时代软件主任设计师      50      0.39%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
                                                         发行人子公司宁
142 侯晓伟   宁波中车时代主任设计师      50      0.39%   波中车时代传感 核心员工
                                                         技术有限公司
                                                         发行人子公司宁
143   黄兵   宁波中车电气高级设计师      50      0.39%   波中车时代电气 核心员工
                                                         设备有限公司
144 黄思源     制造中心高级技术师        50      0.39%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
145   霍晟   中车时代软件高级设计师      50      0.39%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
                                                         发行人子公司株
146   金蒙    中车时代半导体制造师       50      0.39%   洲中车时代半导 核心员工
                                                           体有限公司
147 雷江华     制造中心高级工艺师        50      0.39%      发行人      核心员工
148   黎淋     集采中心高级技术师        50      0.39%      发行人      核心员工
149   李伟    铁路事业部主任营销师       50      0.39%      发行人      核心员工
150 李榆银     研发中心高级设计师        50      0.39%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
151 刘永锋   中车时代软件高级设计师      50      0.39%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
152 陆亮亮    城轨事业部高级营销师       50      0.39%      发行人      核心员工
153 闵建军     研发中心主任设计师        50      0.39%      发行人      核心员工
154   漆宇     研发中心主任设计师        50      0.39%      发行人      核心员工

                                       81
序                                    认购金额   认购      劳动关系
      姓名           职务                                               员工类别
号                                    （万元）   比例      所属公司
155   乔霖     集采中心主任采购师        50      0.39%      发行人      核心员工
156 任新旺     研发中心高级技术师        50      0.39%      发行人      核心员工
157 史俊旭    汽车事业部主任设计师       50      0.39%      发行人      核心员工
158   唐柳    技术管理部高级技术师       50      0.39%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
159 王成福   中车时代软件主任设计师      50      0.39%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
160 王彧弋     研发中心主任设计师        50      0.39%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司宝
161 魏晓敏   宝鸡中车时代高级管理师      50      0.39%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                         机械有限公司
162 吴丽然    供电事业部主任设计师       50      0.39%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
163 肖小山   中车时代电子主任设计师      50      0.39%   洲时代电子技术 核心员工
                                                           有限公司
164   熊辉     信息中心高级管理师        50      0.39%      发行人      核心员工
165 徐尉哲     集采中心高级采购师        50      0.39%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司宝
166   杨刚   宝鸡中车时代高级工艺师      50      0.39%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                         机械有限公司
167   杨艳     制造中心高级制造师        50      0.39%      发行人      核心员工
168   袁娟     制造中心高级采购师        50      0.39%      发行人      核心员工
169   张沙     研发中心高级设计师        50      0.39%      发行人      核心员工
170 张贻顺      集采中心制造员           50      0.39%      发行人      核心员工
171 赵佚翔     集采中心高级采购师        50      0.39%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司湖
172   钟真   湖南中车通号主任设计师      50      0.39%   南中车时代通信 核心员工
                                                         信号有限公司
173 周利军     制造中心主任工艺师        50      0.39%      发行人      核心员工
174   彭静    行政保障部高级管理师       49      0.38%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
175 喻励志   中车时代软件高级设计师      48      0.37%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
176 王晓元     研发中心主任设计师        45      0.35%      发行人      核心员工
177 郑林香     财务中心高级管理师        45      0.35%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司宁
178   陈军   宁波中车时代主任工艺师      40      0.31%                  核心员工
                                                         波中车时代传感

                                       82
 序                                   认购金额    认购       劳动关系
      姓名             职务                                                 员工类别
 号                                   （万元）    比例       所属公司
                                                           技术有限公司

179 邓晶娜     集采中心高级采购师        40       0.31%       发行人        核心员工
180 何柏莹     研发中心高级技术师        40       0.31%       发行人        核心员工
                                                           发行人子公司湖
             湖南中车通号北京分公司
181 黎邓根                               40       0.31%    南中车时代通信 核心员工
                   主任设计师
                                                           信号有限公司
182   彭彬   售后服务中心高级技术师      40       0.31%       发行人        核心员工
183   唐洲     研发中心主任设计师        40       0.31%       发行人        核心员工
                                                           发行人子公司株
             中车国家变流中心主任设                        洲变流技术国家
184   王婷                               40       0.31%                   核心员工
                     计师                                  工程研究中心有
                                                               限公司
                合计                   12,987    100.00%                -
    注 1：时代电气 6 号资管计划为混合型资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，即
用于支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和相关税
费后，实际投资于权益类资产的比例低于 80%，符合《关于规范金融机构资产管理业务的
指导意见》等相关法律法规的要求；
    注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
    注 3：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名首字母排序。




                                       83
附件 6：中金公司时代电气 8 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与人名单：

 序                                     认购金额   认购      劳动关系
      姓名             职务                                               员工类别
 号                                     （万元）   比例      所属公司
                                                           发行人子公司株
 1     蔡智    中车时代电子主任营销师      80      0.65%   洲时代电子技术 核心员工
                                                             有限公司
                                                           发行人子公司株
 2    曾海林   中车时代电子主任设计师      80      0.65%   洲时代电子技术 核心员工
                                                             有限公司
                                                           发行人子公司株
               中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
 3     陈刚                                80      0.65%                  核心员工
                       计师                                工程研究中心有
                                                               限公司
                                                           发行人子公司株
 4     陈科    中车时代软件主任设计师      80      0.65%   洲中车时代软件 核心员工
                                                           技术有限公司
 5     陈湘      研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
 6    成正林   中车时代软件主任设计师      80      0.65%   洲中车时代软件 核心员工
                                                           技术有限公司
 7     崔屹      制造中心主任管理师        80      0.65%      发行人      核心员工
 8    戴振兴      监督检查室主任           80      0.65%      发行人      核心员工
 9     邓涛     质量管理部主任技术师       80      0.65%      发行人      核心员工
 10   丁培义   售后服务中心主任技术师      80      0.65%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司宁
 11    丁暄     宁波中车时代副总经理       80      0.65%   波中车时代传感 核心员工
                                                           技术有限公司
                                                           发行人子公司株
 12   段录平   中车时代软件主任设计师      80      0.65%   洲中车时代软件 核心员工
                                                           技术有限公司
                                                           发行人子公司湖
 13    范旭    湖南中车通号主任设计师      80      0.65%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
 14    冯毅      城轨事业部副总经理        80      0.65%      发行人      核心员工
 15   高连升     研发中心主任技术师        80      0.65%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司宝
 16    顾群    宝鸡中车时代主任管理师      80      0.65%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                           机械有限公司
 17   郭立新    技术管理部主任技术师       80      0.65%      发行人      核心员工
               中车国家变流中心主任设                      发行人子公司株
 18   郭世慧                               80      0.65%                  核心员工
                       计师                                洲变流技术国家

                                         84
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                                 员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
                                                          工程研究中心有
                                                              限公司
              技术管理部院士专家办公
19    韩亮                                80      0.65%      发行人        核心员工
                      室副主任
20   何红成     城轨事业部副总经理        80      0.65%      发行人        核心员工
              审计和风险控制部主任管
21   何湘赐                               80      0.65%      发行人        核心员工
                      理师
22   贺冠强     研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人        核心员工
23   胡勇峰    汽车事业部主任设计师       80      0.65%      发行人        核心员工
                                                          发行人子公司株
24    黄铖    中车时代软件主任设计师      80      0.65%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
25    黄敏                                80      0.65%                  核心员工
                      计师                                工程研究中心有
                                                              限公司
                                                          发行人子公司株
26   季育文   中车时代电子主任设计师      80      0.65%   洲时代电子技术 核心员工
                                                            有限公司
                                                          发行人子公司株
27    江平    中车时代软件主任设计师      80      0.65%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
28   蒋云富    铁路事业部主任设计师       80      0.65%      发行人        核心员工
29   荆延杰     海外事业部副总经理        80      0.65%      发行人        核心员工
                                                          发行人子公司湖
              湖南中车通号北京分公司
30   柯长博                               80      0.65%   南中车时代通信 核心员工
                    主任设计师
                                                          信号有限公司
31   雷博文    城轨事业部主任营销师       80      0.65%      发行人        核心员工
32   黎剑锋     制造中心主任设计师        80      0.65%      发行人        核心员工
                                                          发行人子公司宁
33    李成     宁波中车时代副总经理       80      0.65%   波中车时代传感 核心员工
                                                          技术有限公司
                                                          发行人子公司宝
34   李华伟   宝鸡中车时代主任设计师      80      0.65%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                          机械有限公司
35    李伦      研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人        核心员工
36   李启乐   售后服务中心主任技术师      80      0.65%      发行人        核心员工
37   李思源     研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人        核心员工
38   李维平    宝鸡中车时代副总经理       80      0.65%   发行人子公司宝 核心员工

                                        85
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                                 员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
                                                          鸡中车时代工程
                                                          机械有限公司
39   李先东     研发中心主任技术师        80      0.65%      发行人        核心员工
                                                          发行人子公司宝
40   李艳妮   宝鸡中车时代主任设计师      80      0.65%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                          机械有限公司
41   李玉鹏     研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人        核心员工
42   梁彦锋     研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人        核心员工
43    廖军      研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人        核心员工
44    林浩      城轨事业部副总经理        80      0.65%      发行人        核心员工
45   林珍君     研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人        核心员工
              技术管理部标准与知识产
46   刘布麒                               80      0.65%      发行人        核心员工
                  权办公室副主任
                                                          发行人子公司湖
47   刘海军   湖南中车通号主任设计师      80      0.65%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
                                                          发行人子公司宁
48    刘佳     宁波中车时代副总经理       80      0.65%   波中车时代传感 核心员工
                                                          技术有限公司
49    刘魁      产管中心主任项目师        80      0.65%      发行人        核心员工
                                                          发行人子公司宁
              宁波中车时代管理专家兼
50   刘铁桥                               80      0.65%   波中车时代传感 核心员工
                      工会主席
                                                          技术有限公司
51    刘懿     规划发展部主任管理师       80      0.65%      发行人        核心员工
                                                          发行人子公司宝
52   刘振军    宝鸡中车时代副总经理       80      0.65%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                          机械有限公司
53   龙佳琴     信息中心主任技术师        80      0.65%      发行人        核心员工
54   龙绮云    运营管理部主任管理师       80      0.65%      发行人        核心员工
                                                          发行人子公司株
55   罗江平   中车时代电子主任设计师      80      0.65%   洲时代电子技术 核心员工
                                                            有限公司
                                                          发行人子公司株
56   罗钦洋   中车时代软件主任设计师      80      0.65%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
                                                          发行人子公司湖
57   罗玉刚   湖南中车通号主任设计师      80      0.65%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
58    马斌      集采中心主任采购师        80      0.65%      发行人        核心员工

                                        86
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                               员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
59   穆晓红    技术管理部主任技术师       80      0.65%      发行人      核心员工
     欧阳绪
60              集采中心主任技术师        80      0.65%      发行人      核心员工
       平
61   祁善军     研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
              中车时代半导体主任管理
62   邱雅芳                               80      0.65%   洲中车时代半导 核心员工
                        师
                                                            体有限公司
63   饶沛南      研发中心副主任           80      0.65%      发行人      核心员工
64   邵志和     研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司宝
              宝鸡中车时代株洲分公司                      鸡中车时代工程
65    师敬                                80      0.65%                  核心员工
                    主任管理师                            机械有限公司株
                                                            洲分公司
                                                          发行人子公司湖
              湖南中车通号北京分公司
66    宋岩                                80      0.65%   南中车时代通信 核心员工
                    主任设计师
                                                          信号有限公司
67   孙立辉     研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人      核心员工
68    谭渺      研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人      核心员工
69   谭永强     产管中心主任项目师        80      0.65%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
70   唐冈林   湖南中车通号主任设计师      80      0.65%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
71   唐建宇                               80      0.65%                  核心员工
                      计师                                工程研究中心有
                                                              限公司
                                                          发行人子公司宁
72   陶荣兴   宁波中车时代主任营销师      80      0.65%   波中车时代传感 核心员工
                                                          技术有限公司
              发行人装备事业部主任设
73    涂嵩                                80      0.65%      发行人      核心员工
                      计师
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
74   王才孝                               80      0.65%                  核心员工
                      计师                                工程研究中心有
                                                              限公司
                                                          发行人子公司株
75   王金华   中车时代电子主任设计师      80      0.65%   洲时代电子技术 核心员工
                                                            有限公司
76    王林      信息中心主任技术师        80      0.65%      发行人      核心员工


                                        87
序                                     认购金额   认购      劳动关系
     姓名             职务                                               员工类别
号                                     （万元）   比例      所属公司
                                                          发行人子公司株
77   王文韬   中车时代软件主任设计师      80      0.65%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
78   王亚军     信息中心主任技术师        80      0.65%      发行人      核心员工
79    王跃      研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人      核心员工
80   温素英    技术管理部主任技术师       80      0.65%      发行人      核心员工
81   邬思斌    城轨事业部主任管理师       80      0.65%      发行人      核心员工
82    吴笛     城轨事业部主任营销师       80      0.65%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
83   吴洪波   湖南中车通号主任设计师      80      0.65%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
                                                          发行人子公司湖
84   吴卫平   湖南中车通号主任设计师      80      0.65%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
85    夏帅      研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人      核心员工
86   肖祥纯     信息中心主任技术师        80      0.65%      发行人      核心员工
87   谢明明     制造中心主任工艺师        80      0.65%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
88    熊艳    中车时代软件主任设计师      80      0.65%   洲中车时代软件 核心员工
                                                          技术有限公司
89   徐培刚   售后服务中心主任技术师      80      0.65%      发行人      核心员工
90    薛群     规划发展部主任管理师       80      0.65%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司湖
91    言圣    湖南中车通号主任设计师      80      0.65%   南中车时代通信 核心员工
                                                          信号有限公司
                                                          发行人子公司株
92   晏红文   中车时代电子主任设计师      80      0.65%   洲时代电子技术 核心员工
                                                            有限公司
93   阳志雄     研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人      核心员工
94    杨格      研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
              中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
95    杨磊                                80      0.65%                  核心员工
                      计师                                工程研究中心有
                                                              限公司
96   杨晓芳     制造中心主任技术师        80      0.65%      发行人      核心员工
                                                          发行人子公司株
97    杨益    中车时代电子主任营销师      80      0.65%   洲时代电子技术 核心员工
                                                            有限公司


                                        88
序                                      认购金额   认购      劳动关系
      姓名             职务                                               员工类别
号                                      （万元）   比例      所属公司
98     姚明     质量管理部主任技术师       80      0.65%      发行人      核心员工
99    叶湘杰    铁路事业部主任技术师       80      0.65%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司湖
100 易争志     湖南中车通号主任技术师      80      0.65%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
101    应婷      研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人      核心员工
102 余接任       研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
               中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
103 俞鹏程                                 80      0.65%                  核心员工
                       计师                                工程研究中心有
                                                               限公司
                                                           发行人子公司株
               中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
104 张洪浩                                 80      0.65%                  核心员工
                       计师                                工程研究中心有
                                                               限公司
105 张瑞钦       海外事业部副总经理        80      0.65%      发行人      核心员工
106 张泰峰       兰州中车时代总经理        80      0.65%      发行人      核心员工
107    张祥      研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人      核心员工
108    张艳      研发中心主任技术师        80      0.65%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司湖
109 郑小飞     湖南中车通号主任技术师      80      0.65%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
110 周德凡       信息中心主任技术师        80      0.65%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
               中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
111    周靖                                80      0.65%                  核心员工
                       计师                                工程研究中心有
                                                               限公司
112 周少云       研发中心主任设计师        80      0.65%      发行人      核心员工
                                                           发行人子公司株
113 周文伟     中车时代软件主任设计师      80      0.65%   洲中车时代软件 核心员工
                                                           技术有限公司
                                                           发行人子公司株
               中车国家变流中心副总经                      洲变流技术国家
114 周志宇                                 80      0.65%                  核心员工
                         理                                工程研究中心有
                                                               限公司
                                                           发行人子公司湖
115    朱明    湖南中车通号主任设计师      80      0.65%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
116 朱迎谷 上海中车 SMD 主任设计师         80      0.65%   发行人子公司上 核心员工

                                         89
序                                    认购金额   认购      劳动关系
      姓名           职务                                                 员工类别
号                                    （万元）   比例      所属公司
                                                         海中车艾森迪海
                                                         洋装备有限公司
117 邹档兵     产品管理中心副主任        80      0.65%      发行人        核心员工
                                                         发行人子公司株
118 郑锡芳   中车时代软件主任设计师      76      0.62%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
119 侯德超     研发中心主任技术师        72      0.58%      发行人        核心员工
120 李燕德   售后服务中心主任技术师      70      0.57%      发行人        核心员工
                                                         发行人子公司宝
121 王新虎   宝鸡中车时代主任设计师      70      0.57%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                         机械有限公司
122   李灿     研发中心主任设计师        67      0.54%      发行人        核心员工
                                                         发行人子公司宁
123   王飞    宁波中车时代副总经理       65      0.53%   波中车时代传感 核心员工
                                                         技术有限公司
124 李嘉伟     制造中心主任技术师        60      0.49%      发行人        核心员工
125   彭俊     研发中心主任设计师        60      0.49%      发行人        核心员工
                                                         发行人子公司湖
126 赵臣烜   湖南中车通号主任设计师      60      0.49%   南中车时代通信 核心员工
                                                         信号有限公司
                                                         发行人子公司株
127   查浩   中车时代软件高级设计师      50      0.41%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
128   陈玲     集采中心主任采购师        50      0.41%      发行人        核心员工
129   成莉     制造中心高级制造师        50      0.41%      发行人        核心员工
130 董延召     集采中心高级采购师        50      0.41%      发行人        核心员工
                                                         发行人子公司株
131 付家伟   中车时代电子主任营销师      50      0.41%   洲时代电子技术 核心员工
                                                           有限公司
                                                         发行人子公司株
132 谷利元   中车时代电子高级设计师      50      0.41%   洲时代电子技术 核心员工
                                                           有限公司
             发行人装备事业部高级营
133 郭健锋                               50      0.41%      发行人        核心员工
                     销师
                                                         发行人子公司株
             中车国家变流中心主任设                      洲变流技术国家
134 何成昭                               50      0.41%                  核心员工
                     计师                                工程研究中心有
                                                             限公司
135 何悦海   宁波中车电气主任设计师      50      0.41%   发行人子公司宁 核心员工

                                       90
序                                      认购金额   认购      劳动关系
      姓名             职务                                                 员工类别
号                                      （万元）   比例      所属公司
                                                           波中车时代电气
                                                           设备有限公司
136 胡海兰      海外事业部主任营销师       50      0.41%      发行人        核心员工
137 黄建业       信息中心高级技术师        50      0.41%      发行人        核心员工
138    黄旺      研发中心主任设计师        50      0.41%      发行人        核心员工
                                                           发行人子公司株
139 江伟波     中车时代软件主任设计师      50      0.41%   洲中车时代软件 核心员工
                                                           技术有限公司
140    金英      集采中心高级采购师        50      0.41%      发行人        核心员工
                                                           发行人子公司宝
141 雷娜娜     宝鸡中车时代高级管理师      50      0.41%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                           机械有限公司
                                                           发行人子公司株
142 李炳璋     中车时代软件高级设计师      50      0.41%   洲中车时代软件 核心员工
                                                           技术有限公司
143 李启明       制造中心主任工艺师        50      0.41%      发行人        核心员工
                                                           发行人子公司宝
144 李新春     宝鸡中车时代高级管理师      50      0.41%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                           机械有限公司
145 刘思彧      技术管理部高级管理师       50      0.41%      发行人        核心员工
146    刘勇      研发中心高级设计师        50      0.41%      发行人        核心员工
      欧阳振
147             铁路事业部高级营销师       50      0.41%      发行人        核心员工
        云
                                                           发行人子公司湖
148 彭亮明     湖南中车通号主任设计师      50      0.41%   南中车时代通信 核心员工
                                                           信号有限公司
               时代艾森迪智能装备有限
149 秦建辉                                 50      0.41%      发行人        核心员工
               公司装备事业部总工程师
                                                           发行人子公司宝
150    戎丽    宝鸡中车时代高级管理师      50      0.41%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                           机械有限公司
151 宋文杰     宁波中车时代主任管理师      50      0.41%      发行人        核心员工
152 唐铭源     售后服务中心高级技术师      50      0.41%      发行人        核心员工
153 王隆军      人力资源部主任管理师       50      0.41%      发行人        核心员工
                                                           发行人子公司宝
               宝鸡中车时代株洲分公司                      鸡中车时代工程
154 王增宝                                 50      0.41%                  核心员工
                     主任设计师                            机械有限公司株
                                                             洲分公司
155    伍雄      研发中心高级技术师        50      0.41%      发行人        核心员工

                                         91
序                                    认购金额   认购      劳动关系
      姓名           职务                                               员工类别
号                                    （万元）   比例      所属公司
156 谢舜蒙     研发中心高级设计师        50      0.41%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
157 徐海龙   中车时代软件高级设计师      50      0.41%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
158   许多     制造中心高级管理师        50      0.41%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司株
159   杨军   中车时代软件高级设计师      50      0.41%   洲中车时代软件 核心员工
                                                         技术有限公司
160 叶艳萍     财务中心高级管理师        50      0.41%      发行人      核心员工
161 张东辉     研发中心主任设计师        50      0.41%      发行人      核心员工
162 赵岸峰     研发中心高级设计师        50      0.41%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司宝
163   郑玥   宝鸡中车时代高级管理师      50      0.41%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                         机械有限公司
164   周成    汽车事业部主任设计师       50      0.41%      发行人      核心员工
165   焦毕     研发中心主任设计师        47      0.38%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司宝
166 李永哲   宝鸡中车时代主任设计师      42      0.34%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                         机械有限公司
                                                         发行人子公司太
                                                         原中车时代轨道
167 陈留金   太原中车时代主任设计师      40      0.32%                  核心员工
                                                         工程机械有限公
                                                               司
168 杜凯冰     研发中心主任设计师        40      0.32%      发行人      核心员工
169 何明杰     研发中心高级设计师        40      0.32%      发行人      核心员工
170 李华湘     研发中心主任设计师        40      0.32%      发行人      核心员工
171 凌金国     集采中心主任管理师        40      0.32%      发行人      核心员工
                                                         发行人子公司宝
172 刘晓强   宝鸡中车时代高级营销师      40      0.32%   鸡中车时代工程 核心员工
                                                         机械有限公司
                                                         发行人子公司湖
173   彭勤   湖南中车通号高级设计师      40      0.32%   南中车时代通信 核心员工
                                                         信号有限公司
                                                         发行人子公司宁
174   孙炎   宁波中车时代主任设计师      40      0.32%   波中车时代传感 核心员工
                                                         技术有限公司
                                                         发行人子公司株
175   王超   中车国家变流中心设计师      40      0.32%   洲变流技术国家 核心员工
                                                         工程研究中心有

                                       92
 序                                  认购金额    认购      劳动关系
      姓名             职务                                               员工类别
 号                                  （万元）    比例      所属公司
                                                            限公司

                合计                   12,309   100.00%               -
    注 1：时代电气 8 号资管计划为混合型资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，即
用于支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和相关税
费后，实际投资于权益类资产的比例低于 80%，符合《关于规范金融机构资产管理业务的
指导意见》等相关法律法规的要求；
    注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
    注 3：根据发行人确认，本表格中的“专家”职务系发行人内部员工的职位名称，并非
发行人外聘的外部顾问；
    注 4：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名首字母排序。




                                       93
94
95
96
97
98