中国国际金融股份有限公司
                            国泰君安证券股份有限公司
                                 海通证券股份有限公司
                                 中信证券股份有限公司
                 关于株洲中车时代电气股份有限公司
                    首次公开发行股票并在科创板上市
                                                      之
                            战略投资者的专项核查报告
                                     保荐机构（联席主承销商）

                                     中国国际金融股份有限公司




             住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

                                               联席主承销商




（住所：中国（上海）自由贸易试验区                                   （住所：广东省深圳市福田区中心三路 8
                                     （住所：上海市广东路 689 号）
          商城路 618 号）                                                号卓越时代广场（二期）北座）



                                              二〇二一年八月
    株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称“时代电气”、“发行人”或“公
司”）首次公开发行股票人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）并在
科创板上市申请已于 2021 年 5 月 12 日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）
科创板股票上市委员会审议通过，于 2021 年 6 月 22 日经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”、“证监会”）证监许可〔2021〕2112 号文注册
同意。

    本次发行拟采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向
符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存
托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。中国国际金融股份有
限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构（联席主承销商）”）担任本次发
行的保荐机构（联席主承销商），国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰
君安”）、海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）与中信证券股份有
限公司（以下简称“中信证券”） 担任本次发行的联席主承销商（中金公司、
国泰君安、海通证券及中信证券合称“联席主承销商”）。联席主承销商就拟参
与本次战略配售的潜在投资者（以下简称“潜在战略投资者”）的资格是否符合
法律法规的要求出具专项核查意见。

    为出具本核查意见，联席主承销商已经得到潜在战略投资者的如下保证：其
为参与本次战略配售目的所提供的所有证照/证件及其他文件均真实、全面、有
效、合法。联席主承销商已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）、《关于在
上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（证监会公告〔2019〕2
号）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令〔第 174
号〕）（以下简称“《注册办法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行与承
销实施办法》（上证发〔2019〕21 号）（以下简称“《实施办法》”）、《上
海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46 号）（以
下简称“《业务指引》”）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证
协发〔2019〕148 号）（以下简称“《业务规范》”）、《首次公开发行股票网
下投资者管理细则（2018 年修订）》（中证协发〔2018〕142 号）、《科创板首
次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149 号）（以下简称
                                    1
“《科创板网下投资者管理细则》”）等相关法律法规和上海证券交易所业务规
则（以下统称“相关适用规则”）的相关要求对战略投资者相关事项进行了核查，
并委托北京市海问律师事务所对战略投资者配售相关事项进行核查。

     基于发行人和潜在战略投资者提供的相关资料，并根据北京市海问律师事务
所出具的核查意见，以及联席主承销商的相关核查结果，联席主承销商特就本次
战略配售事宜的核查意见说明如下。

一、 关于本次发行战略配售对象的确定和配售股票数量

     发行人本次发行股票的战略配售的相关方案如下：

（一）战略配售对象的确定

     本次发行战略配售的对象须为符合《业务指引》第八条规定的情形之一：

     （1）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其
下属企业；

     （2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基
金或其下属企业；

     （3）以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售股票，且以封
闭方式运作的证券投资基金；

     （4）参与跟投的保荐机构相关子公司；

     （5）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产
管理计划；

     （6）符合法律法规、业务规则规定的其他战略投资者。

     发行人和联席主承销商根据本次发行股票数量、股份限售安排以及实际需要，
并根据相关法律法规的规定确定参与战略配售的对象如下：

序                                                                   获配股票限
              名称                           机构类型
号                                                                    售期限
     中国互联网投资基金（有限   具有长期投资意愿的国家级大型投资基
1                                                                     24 个月
     合伙）（以下简称“中网投   金

                                       2
序                                                                      获配股票限
                名称                            机构类型
号                                                                       售期限
     基金”）
     国华投资开发资产管理（北
                                   与发行人经营业务具有战略合作关系或
2    京）有限公司（以下简称“国                                          24 个月
                                   长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     华投资”）
     中信投资控股有限公司（以      与发行人经营业务具有战略合作关系或
3                                                                        24 个月
     下简称“中信投资”）          长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     上海国鑫投资发展有限公        与发行人经营业务具有战略合作关系或
4                                                                        24 个月
     司（以下简称“上海国鑫”） 长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     深圳地铁建设集团有限公        与发行人经营业务具有战略合作关系或
5                                                                        24 个月
     司（以下简称“深圳地铁”） 长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     英大证券有限责任公司（以      与发行人经营业务具有战略合作关系或
6                                                                        24 个月
     下简称“英大证券”）          长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     成都轨道产业投资有限公        与发行人经营业务具有战略合作关系或
7                                                                        24 个月
     司（以下简称“成都轨道”） 长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     湖南轨道交通控股集团有
                                   与发行人经营业务具有战略合作关系或
8    限公司（以下简称“湖南轨                                            24 个月
                                   长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     道”）
     广州工控混改股权投资基
     金合伙企业（有限合伙）（以    与发行人经营业务具有战略合作关系或
9                                                                        24 个月
     下简称“广州工控混改基        长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     金”）
     湖南华菱迪策鸿钢投资合
                                   与发行人经营业务具有战略合作关系或
10   伙企业（有限合伙）（以下                                            24 个月
                                   长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     简称“华菱鸿钢”）
     太仓市资产经营集团有限
                                   与发行人经营业务具有战略合作关系或
11   公司（以下简称“太仓资                                              24 个月
                                   长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     产”）
     深圳市静水投资有限公司        与发行人经营业务具有战略合作关系或
12                                                                       24 个月
     （以下简称“静水投资”） 长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     株洲市国有资产投资控股
                                   与发行人经营业务具有战略合作关系或
13   集团有限公司（以下简称                                              24 个月
                                   长期合作愿景的大型企业或其下属企业
     “株洲国投”）
     中国中金财富证券有限公
14   司（以下简称“中金财富” 参与跟投的保荐机构相关子公司               24 个月
     或“保荐机构跟投子公司”）
     中金公司时代电气 1 号员工
     参与科创板战略配售集合        发行人的高级管理人员与核心员工参与
15                                                                       12 个月
     资产管理计划（以下简称        本次战略配售设立的专项资产管理计划
     “时代电气 1 号资管计划”）

                                           3
序                                                                      获配股票限
               名称                             机构类型
号                                                                       售期限
     中金公司时代电气 2 号员工
     参与科创板战略配售集合        发行人的高级管理人员与核心员工参与
16                                                                       12 个月
     资产管理计划（以下简称        本次战略配售设立的专项资产管理计划
     “时代电气 2 号资管计划”）
     中金公司时代电气 3 号员工
     参与科创板战略配售集合        发行人的高级管理人员与核心员工参与
17                                                                       12 个月
     资产管理计划（以下简称        本次战略配售设立的专项资产管理计划
     “时代电气 3 号资管计划”）
     中金公司时代电气 4 号员工
     参与科创板战略配售集合        发行人的高级管理人员与核心员工参与
18                                                                       12 个月
     资产管理计划（以下简称        本次战略配售设立的专项资产管理计划
     “时代电气 4 号资管计划”）
     中金公司时代电气 6 号员工
     参与科创板战略配售集合        发行人的高级管理人员与核心员工参与
19                                                                       12 个月
     资产管理计划（以下简称        本次战略配售设立的专项资产管理计划
     “时代电气 6 号资管计划”）
     中金公司时代电气 8 号员工
     参与科创板战略配售集合        发行人的高级管理人员与核心员工参与
20                                                                       12 个月
     资产管理计划（以下简称        本次战略配售设立的专项资产管理计划
      “时代电气 8 号资管计划”）
注：限售期限为自本次发行的股票上市之日起计算

     上述 20 家战略投资者合称为“本次发行战略配售投资者”，除中金财富（保
荐机构相关子公司跟投）、时代电气 1 号资管计划、时代电气 2 号资管计划、时
代电气 3 号资管计划、时代电气 4 号资管计划、时代电气 6 号资管计划及时代电
气 8 号资管计划（以下合称“专项资产管理计划”）以外的 13 家战略投资者合
称为“本次发行一般战略投资者”。

     本次发行战略配售投资者的合规性详见本核查报告第二部分的内容。

     《业务指引》第六条规定首次公开发行股票数量 1 亿股以上且不足 4 亿股的，
战略投资者应不超过 20 名。本次发行向 20 名战略投资者进行配售符合《业务指
引》第六条的规定。

（二）战略配售的股票数量和参与规模

     本次初始公开发行股票 240,760,275 股，发行股份占公司发行后股份总数的

                                           4
比例为 17.00%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。
      本次共有 20 名投资者参与战略配售，初始战略配售发行数量为 72,228,082
股（本次发行战略配售投资者认购股票数量上限），占本次初始发行数量的
30.00%，符合《实施办法》第十六条第二款的规定。最终战略配售数量与初始战
略配售数量的差额将根据回拨机制规定的原则进行回拨。
      中金财富系保荐机构（联席主承销商）中金公司的全资子公司。根据《业务
指引》要求，跟投比例和金额将根据发行人本次公开发行股票的规模分档确定：
       a) 发行规模不足 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000 万元；
       b) 发行规模 10 亿元以上、不足 20 亿元的，跟投比例为 4%，但不超过人民
币 6,000 万元；
       c) 发行规模 20 亿元以上、不足 50 亿元的，跟投比例为 3%，但不超过人民
币 1 亿元；
       d) 发行规模 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民币 10 亿元。
      具体跟投金额将在 2021 年 8 月 24 日（T-2 日）发行价格确定后明确。
      本次保荐机构相关子公司跟投的初始股份数量为本次初始公开发行股份数
量的 5.00%，即 12,038,013 股。因保荐机构相关子公司最终实际认购数量与最终
实际发行规模相关，联席主承销商将在确定发行价格后对保荐机构相关子公司最
终实际认购数量进行调整。
      专项资产管理计划参与战略配售的数量为不超过本次公开发行规模的 10%；
同时，包含新股配售经纪佣金的总投资规模不超过 69,796.00 万元。
      其他战略投资者承诺认购的金额如下：
                                                                承诺认购金额（人
序号          名称                    机构类型
                                                                  民币亿元）
  1      中网投基金    具有长期投资意愿的国家级大型投资基金           2.0
                       与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
  2      国华投资                                                     2.0
                       合作愿景的大型企业或其下属企业
                       与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
  3      中信投资                                                     2.0
                       合作愿景的大型企业或其下属企业
                       与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
  4      上海国鑫                                                    0.995
                       合作愿景的大型企业或其下属企业
                       与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
  5      深圳地铁                                                    0.995
                       合作愿景的大型企业或其下属企业
  6      英大证券      与发行人经营业务具有战略合作关系或长期         1.2
                                       5
                                                                承诺认购金额（人
序号           名称                    机构类型
                                                                  民币亿元）
                       合作愿景的大型企业或其下属企业
                       与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
  7     成都轨道                                                      1.0
                       合作愿景的大型企业或其下属企业
                       与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
  8     湖南轨道                                                      2.0
                       合作愿景的大型企业或其下属企业
        广州工控混改   与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
  9                                                                   1.5
        基金           合作愿景的大型企业或其下属企业
                       与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
 10     华菱鸿钢                                                      2.0
                       合作愿景的大型企业或其下属企业
                       与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
 11     太仓资产                                                      1.0
                       合作愿景的大型企业或其下属企业
                       与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
 12     静水投资                                                      2.0
                       合作愿景的大型企业或其下属企业
                       与发行人经营业务具有战略合作关系或长期
 13     株洲国投                                                      2.6
                       合作愿景的大型企业或其下属企业
                                合计                                 21.29

注：上表中“承诺认购金额”为战略投资者与发行人和联席主承销商签署的战略投资者配售
协议中约定的承诺认购金额（不包含新股配售经纪佣金）。战略投资者同意发行人以最终确
定的发行价格进行配售，配售股数等于战略投资者获配的申购款项金额除以本次 A 股之发
行价格并向下取整。

二、关于参与本次发行战略配售对象的合规性

（一）战略投资者的选取标准

      本次战略配售投资者依照《业务规范》、《业务指引》等相关规定选取，具
体标准为：
      （1）中金财富（参与跟投的保荐机构相关子公司）；
      （2）专项资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略
配售设立的专项资产管理计划）；
      （3）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其
下属企业；
      （4）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基
金或其下属企业。


                                        6
（二）参与本次战略配售对象的主体资格


1、中国互联网投资基金（有限合伙）

    （1）基本情况

              中国互联网投资基金（有       统一社会代码
 企业名称                                                 91110000MA00CXL49H
              限合伙）                     /注册号
                                           执行事务合伙   中国互联网投资基金管理
 类型         有限合伙企业
                                           人             有限公司
 出资额       3,010,000 万元人民币         成立日期       2017-03-23
              北京市大兴区大兴经济开发区科苑路 18 号 2 幢一层 A032 号（国家新媒
 住所
              体产业基地内）
 营业期限自   2017-03-23                   营业期限至     2032-03-22
              非证券业务的投资、投资管理、咨询。（“1、未经有关部门批准，不得
              以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活
              动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；
 经营范围     5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法
              自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门
              批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制
              类项目的经营活动。）
 主要人员     董事长：吴海；总经理：李筱强；监事长：李群

    经核查，中网投基金系依法成立的有限合伙企业，不存在根据相关法律法规
以及合伙协议规定须予以终止的情形。中网投基金已按照《中华人民共和国证券
投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记
和基金备案办法（试行）》等规定及中国证券投资基金业协会的要求办理了私募
基金备案登记手续，备案编码为 SS8838，备案日期为 2017 年 6 月 6 日。

    （2）出资结构和实际控制人

    根据中网投基金的《营业执照》、合伙协议等资料及中网投基金的确认，截
至本核查报告出具之日，中国互联网投资基金管理有限公司（以下简称“中网投
管理公司”）为中网投基金的执行事务合伙人，实际控制中网投基金。中网信通
（北京）控股有限公司（以下简称“中网信通”）为中网投管理公司的第一大股
东，持有中网投管理公司 40%的股权，根据中国证券投资基金业协会网站披露的
私募基金管理人信息，中网信通为中网投管理公司的控股股东。中网信通系由事
业单位国家计算机网络与信息安全管理中心出资的独资企业，国家计算机网络与


                                       7
信息安全管理中心持有中网信通 100%的股权，系中网信通的实际控制人，也系
中网投基金的实际控制人。中网投基金出资人构成如下所示：




  注 1：中信国安集团有限公司的股东包括：（i）中国中信集团有限公司，持股 20.9445%，
  中国中信集团有限公司为国务院的全资子公司；（ii）黑龙江鼎尚投资管理有限公司，
  持股 19.7640%，黑龙江鼎尚投资管理有限公司的两位自然人股东分别为持股 60%的曹
  立春和持股 40%的范淑春；（iii）珠海合盛源投资管理有限公司，持股 17.7875%，珠海
  合盛源投资管理有限公司的两位股东分别为持股 95%的北京宝鼎百川投资合伙企业（有
  限合伙）和持股 5%的李娟；（iv）共和控股有限公司，持股 15.8110%，共和控股有限
  公司的两位自然人股东分别为持股 99%的关鑫和持股 1%的张岩；（v）瑞煜（上海）股
  权投资基金合伙企业（有限合伙），持股 15.8110%，瑞煜（上海）股权投资基金合伙企
  业（有限合伙）的两位股东分别为持股 99.9003%的平安信托有限责任公司和持股 0.0997%
  的中非信银（上海）股权投资管理有限公司； vi）天津市万顺置业有限公司，持股 9.8819%，
  天津市万顺置业有限公司的两位自然人股东分别为持股 76%的白少良和持股 24%的刘
  玉珍。

  注 2：工银瑞信投资管理有限公司是工银瑞信基金管理有限公司的全资子公司，工银瑞
  信基金管理有限公司的两位股东分别为持股 55%的中国工商银行股份有限公司和持股
  45%的瑞士信贷银行股份有限公司。

  注 3：中邮人寿保险股份有限公司的股东包括：i）中国邮政集团有限公司，持股 50.92%，
  中国邮政集团有限公司为国务院的全资子公司；（ii）北京中邮资产管理有限公司，持
  股 20%，北京中邮资产管理有限公司为中邮资本管理有限公司的全资子公司，中邮资本
  管理有限公司为中国邮政集团有限公司的全资子公司；（iii）中国集邮有限公司，持股
  16.25%，中国集邮有限公司为中国邮政集团有限公司的全资子公司；（iv）邮政科学研


                                        8
   究规划院有限公司，持股 12.83%，邮政科学研究规划院有限公司为中国邮政集团有限公
   司的全资子公司。

   注 4：中国移动通信集团有限公司为国务院国资委的全资子公司。

   注 5：农银汇理资产管理有限公司为农银汇理基金管理有限公司的全资子公司，农银汇
   理基金管理有限公司的股东包括：（i）中国农业银行股份有限公司，持股 51.6696%；
   （ii）东方汇理资产管理公司，持股 33.3304%；（iii）中铝资本控股有限公司，持股 15%。

   注 6：中国电信集团有限公司为国务院国资委的全资子公司。

   注 7：中国联合网络通信集团有限公司为国务院国资委的全资子公司。

   注 8：中移资本控股有限责任公司是中国移动通信集团有限公司的全资子公司，中国移
   动通信集团有限公司为国务院国资委的全资子公司。

   注 9：以上股权比例数字计算如有差异为四舍五入造成。

    （3）关联关系

    经核查，并经中网投基金确认，截至本核查报告出具之日，中网投基金与发
行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    中网投基金经国务院批准设立，由中共中央网络安全和信息化委员会办公室
（中华人民共和国国家互联网信息办公室）和中华人民共和国财政部（以下简称
“财政部”）共同发起，其他合伙人为国有独资公司或国有控股公司，基金规划
总规模 1,000 亿元。因此中网投基金属于国家级大型投资基金。

    经核查，并经中网投基金确认，中网投基金属于具有长期投资意愿的国家级
大型投资基金，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》
第八条第（二）项的规定。此外，中网投基金近年作为战略投资者认购了浙江中
控技术股份有限公司（股票代码 688777）、北京金山办公软件股份有限公司（股
票代码 688111）、澜起科技股份有限公司（股票代码 688008）等上市公司首次
公开发行的股票。

    根据中网投基金出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，
参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资
范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海
证券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其合伙协议禁止或限制参
与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其

                                         9
他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市
场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终
确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据中网投基金出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自

有资金，且符合该资金的投资方向。经核查中网投基金截至 2021 年 3 月 31 日的

财务报表，中网投基金流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议

中约定的承诺认购金额。


2、国华投资开发资产管理（北京）有限公司

    （1）基本情况

              国华投资开发资产管理（北        统一社会代码
 企业名称                                                    91110101MA01RT7414
              京）有限公司                    /注册号
 类型         有限责任公司（法人独资） 法定代表人            刘瑞生
 注册资本     10,000 万元人民币               成立日期       2020-06-09
 住所         北京市东城区东直门南大街 3 号 17 层
 营业期限自   2020-06-09                      营业期限至     2070-06-08
              受托管理股权投资基金；资产管理；股权投资；创业投资；投资管理；
              投资顾问；投资咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集
              资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发
              放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投
 经营范围
              资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选
              择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后
              依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制
              类项目的经营活动。）
 主要人员     董事长：刘瑞生；总经理：李青

    经核查，国华投资系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以
及公司章程规定须予以终止的情形。

    （2）股权结构

    根据国华投资的《营业执照》、公司章程等资料及国华投资的确认，并经查
询国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn），截至本核查报告出具之日，
国华能源投资有限公司（以下简称“国华能源投资”）为国华投资的控股股东，
                                         10
国家能源投资集团有限责任公司（以下简称“国家能源投资集团”）间接持有国
华投资 100%的股权，国务院国资委为国华投资的实际控制人。国华投资的股权
结构如下所示：




    （3）关联关系

    经核查，并经国华投资确认，截至本核查报告出具之日，国华投资与发行人、
联席主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据国华投资的确认，并经核查，发行人和国华投资签署了《战略合作备忘
录》，发行人与国华投资拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）轨道交通装备业务：①在牵引变流系统及包括机车自动驾驶系统在内的
信息化与智能系统领域展开合作，应用于包括神朔、朔黄等国家能源投资集团体
系内的轨道交通业务；②在重型轨道车、大功率电传动轨道车、电力机车等轨道
工程机械领域展开合作，通过共同研发及采购等方式，进一步加深战略协同；③
在大型设备检修、机械养护和设备技术改造等方面增加业务合作深度，未来可共
同开展检修行业技术标准和车载设备行业技术标准研究。

    2）新兴装备业务：①为发行人在功率半导体器件领域提供广阔应用场景，
包括双极器件、IGBT 和 SiC 等产品可广泛应用于国家能源投资集团的电力电源、
电机控制、风电、光伏、工业变流等业务领域；②在以风电变流器、光伏逆变器
                                   11
为代表的新能源发电领域展开合作，碳中和背景下，国家能源投资集团提出“十
四五”期间新增 7000 万-8000 万千瓦的新能源装机目标，以及 2021 年风电、光
伏两个“1500 万+”的刚性装机目标，新能源业务订单进一步释放确定可期，未
来合作前景广阔。

    国家能源投资集团由中国国电集团公司和神华集团有限责任公司两家世界
500 强企业合并重组而成，于 2017 年 11 月 28 日成立，是中央直管国有重要骨
干企业、国有资本投资公司改革试点企业，2020 年世界 500 强排名第 108 位。
截至 2020 年末，国家能源投资集团资产总额为 17,881 亿元，全年实现营业总收
入 5,569 亿元，净利润 577 亿元，煤炭产量 5.3 亿吨，电力总装机量 2.57 亿千瓦，
发电量 9,828 亿千瓦时，供热量 4.47 亿吉焦，火电总装机量 1.91 亿千瓦，风电
总装机量 4,604 万千瓦。因此国家能源投资集团属于大型企业。

    国华投资由国家能源投资集团间接控制，因此，国华投资属于与发行人经营
业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，具有参与发行人
首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条第（一）项的规定。

    根据国华投资出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次
战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资
者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉
和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的
发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据国华投资出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有
资金，且符合该资金的投资方向。经核查国华投资提供的财务文件，国华投资的
资金足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约定的承诺认购金额。


3、中信投资控股有限公司

    （1）基本情况

                                       统一社会代码
 企业名称     中信投资控股有限公司                    91110000710934166R
                                       /注册号

                                     12
类型         有限责任公司（法人独资） 法定代表人    孙明
注册资本     92,800 万元人民币        成立日期      2006-06-22
住所         北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
营业期限自   2006-06-22               营业期限至    无固定期限
             高新科技产业、房地产业、旅游服务业、工业、商业、生物医药业的投
             资；新技术的开发、推广、转让、服务；资产管理；进出口业务；经济
经营范围     信息咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批
             准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国
             家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
主要人员     董事长：孙明；董事：孙明、宋军、沙玲、尹菲菲、张权

    经核查，中信投资系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以
及公司章程规定须予以终止的情形。

    （2）出资结构和实际控制人

    根据中信投资的《营业执照》、公司章程等资料及中信投资的确认，并经查
询国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn），截至本核查报告出具之日，
中国中信有限公司为中信投资的控股股东，中国中信集团有限公司（以下简称“中
信集团”）为中信投资的实际控制人。中信投资的股权结构如下所示：




                                     13
    （3）关联关系

    经核查，并经中信投资确认，截至本核查报告出具之日，中信投资与联席主
承销商中信证券受同一实际控制人控制，除上述情况外，中信投资与发行人、联
席主承销商之间不存在其他关联关系。2021 年 7 月 7 日，中信投资的控股股东
中国中信有限公司作出《关于同意中信投资控股参与中车电气科创板 IPO 战略
配售项目的批复》。经核查，并经中信投资确认，截至本核查报告出具之日，中
信投资与发行人、联席主承销商之间不存在利益输送情形。

    （4）战略配售资格

    根据中信集团于 2021 年 7 月 5 日出具的《关于中信投资控股参与中车电气
科创板上市战略配售的说明》，中信集团与发行人的间接控股股东中国中车集团
有限公司（以下简称“中车集团”）于 2021 年 5 月签署了战略合作协议，双方
将在金融服务、资本运作、装备制造、国际业务、城市综合开发、信息化服务等
领域进行全面合作，尤其在高端装备制造的国产化开发、应用研究和推广方面；
为执行中信集团与中车集团之间的战略合作协议，本次由中信投资代表中信集团
作为战略投资者，参与发行人本次战略配售，中信投资将作为连接发行人与中信
集团的桥梁，对接中信集团内、外部的各项资源，更好地助力发行人实现战略发
展目标。

    根据中信投资的确认，并经核查，发行人和中信投资签署了《战略合作备忘
录》，中信投资将协调中信集团及其下属企业与发行人在下述合作领域内开展战
略合作：

    1）中信投资作为中信集团的战略投资平台，未来将发挥中信集团“金融全
牌照”优势，在资金归集结算、现金管理、供应链金融、债券发行、股权融资、
投资并购、资产证券化、证券经纪和投资咨询、基金业务等方面，协调中信集团
及其下属企业为发行人提供综合金融服务。

    2）中信集团旗下的中信泰富特钢集团股份有限公司（以下简称“中信特钢”）
具备年产 1,200 万吨优特钢生产能力，是发行人的重要供应商，未来将进一步加
深双方之间的合作，例如中信特钢与发行人已针对大冶特钢五总降变电站项目完
成现场勘察及交流，双方正在共同推动该项目的落地。

    3）中信集团旗下的中信重工机械股份有限公司（以下简称“中信重工”）
与发行人未来将进一步加强双方之间的合作，包括：①中信重工旗下的中信重工
开诚智能装备有限公司向发行人采购中高压 IGBT 和可控硅等大功率电力电子器

                                   14
件，近两年采购额近 1,000 万人民币，并且逐步增长；②中信重工旗下的中信科
佳信（北京）电气技术研究院有限公司作为发行人小型吸收电容器的供货商，未
来将在高压变频、超级电容器等方面加强合作，共同推进我国高铁电容器的国产
化进程；③发行人的深海机器人可用于深海采矿领域，中信重工在矿山机械方面
有较强的研发和制造能力，双方未来可在深海采矿方面联合研发水下矿用机械装
备及配套产品，未来可与中信重工合作实现深海机器人的国产化，中信重工作为
配套设备的生产厂商，发行人专注于核心部件的生产。

    2011 年中国中信集团公司整体改制为国有独资公司，更名为中国中信集团
有限公司。中信集团现已发展成为一家国有大型综合性跨国企业集团，业务涉及
综合金融、先进智造、先进材料、新消费和新型城镇化等领域。2020 年中信集
团连续第 12 年上榜美国《财富》杂志世界 500 强，位居第 126 位。2014 年中信
集团将中国中信股份有限公司 100%股权注入香港上市公司中信泰富有限公司，
实现了境外整体上市，中国中信股份有限公司截至 2021 年 7 月 29 日总市值
2,440.67 亿港元。因此，中信集团属于大型企业。

    因此，中信投资属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（一）项的规定。

    根据中信投资出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次
战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资
者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉
和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的
发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据中信投资出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有
资金，且符合该资金的投资方向。经核查中信投资截至 2021 年 3 月 31 日的财务
报表，中信投资的流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约
定的承诺认购金额。




                                   15
4、上海国鑫投资发展有限公司

    （1）基本情况

             上海国鑫投资发展有限公    统一社会代码
企业名称                                              91310104703034848B
             司                        /注册号
             有限责任公司（非自然人
类型                                   法定代表人     陆稹
             投资或控股的法人独资）
注册资本     400,000 万元人民币        成立日期       2000-10-09
住所         上海市徐汇区南丹路 1 号 1 幢
营业期限自   2000-10-09                营业期限至     无固定期限
             投资及投资管理、投资咨询、财务顾问、国内贸易。（依法须经批准的
经营范围
             项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主要人员     董事长：陈航标；总经理：陆稹

    经核查，上海国鑫系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以
及公司章程规定须予以终止的情形。

    （2）股权结构

    根据上海国鑫的《营业执照》、公司章程等资料及上海国鑫的确认，并经查
询国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn），截至本核查报告出具之日，
上海国有资产经营有限公司（以下简称“上海国资经营”）持有上海国鑫 100%
的股权，为上海国鑫的控股股东，上海市国有资产监督管理委员会（以下简称“上
海市国资委”）间接持有上海国鑫 100%股权，为上海国鑫的实际控制人。上海
国鑫的股权结构如下所示：




    （3）关联关系

                                      16
    经核查，并经上海国鑫确认，截至本核查报告出具之日，上海国鑫的控股股
东上海国资经营持有联席主承销商国泰君安证券 21.34%的股权，上海国资经营
的控股股东上海国际集团有限公司持有联席主承销商国泰君安证券 7.66%的股
权，除上述情况外，上海国鑫与发行人、联席主承销商之间不存在其他关联关系。
经核查，并经上海国鑫确认，截至本核查报告出具之日，上海国鑫与发行人、联
席主承销商之间不存在利益输送情形。

    （4）战略配售资格

    根据上海国鑫的确认，并经核查，发行人和上海国鑫签署了《战略合作备忘
录》，发行人与上海国鑫拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）在高端制造方面，双方将在轨道交通装备与功率半导体、海工装备研发
和生产等领域的投资项目加大合作力度，加快产融结合，促进相关高端制造业的
健康发展。

    2）在区域发展方面，结合发行人技术优势与上海国鑫在长三角地区的区域
优势，帮助发行人实现海工装备、功率半导体相关产业在长三角地区的整合、收
购计划，促进产业与资本的高度融合。

    3）在财务融资方面，上海国鑫可通过上海国有资产经营有限公司协调其参
股投资的上海浦东发展银行股份有限公司和上海农村商业银行股份有限公司，与
发行人建立合作关系，为发行人在上海业务开展中进行的信贷、融资、增信等活
动提供品质服务。

    4）上海国鑫可通过上海国际集团有限公司旗下设立的金浦基金、国和基金
等一系列股权投资基金，加深与发行人在高端制造、半导体产业链的投资合作，
并共同探索相关领域的联合投资机会。

    上海国鑫成立于 2000 年，为上海国资经营的全资子公司。上海国资经营是
1999 年 10 月经上海市人民政府批准成立的国有独资有限责任公司，是上海国际
集团有限公司系统战略性金融资产的重要持股公司。目前上海国资经营持有国泰
君安证券股份有限公司（股票代码：601211）、上海农村商业银行股份有限公司
（股票代码：601825）、中国太平洋保险（集团）股份有限公司（股票代码：601601）
等多家重点金融机构股权，曾成功主导、参与市属金融机构及重点国企的重组与
改制。上海国资经营注册资本 55 亿元，截至 2020 年 12 月 31 日，上海国资经营
资产总计 875.87 亿元，当年净利润 43.26 亿元，属于大型企业。


                                     17
    因此，上海国鑫属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（一）项的规定。此外，上海国鑫近年作为战略投资者认购了
山东威高骨科材料股份有限公司（股票代码 688161）、上海和辉光电股份有限
公司（股票代码 688538）、上海君实生物医药科技股份有限公司（股票代码 688180）
等上市公司首次公开发行的股票。

    根据上海国鑫出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次
战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资
者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉
和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的
发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据上海国鑫出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有
资金，且符合该资金的投资方向。经核查上海国鑫截至 2021 年 3 月 31 日的财务
报表，上海国鑫的流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约
定的承诺认购金额。


5、深圳地铁建设集团有限公司

    （1）基本情况

              深圳地铁建设集团有限公    统一社会代
 企业名称                                            91440300MA5FGC9Y5B
              司                        码/注册号
 类型         有限责任公司（法人独资） 法定代表人    龙宏德
 注册资本     9,000 万元人民币          成立日期     2019-02-01
 住所         深圳市福田区莲花街道福中社区福中一路 1016 号地铁大厦 27 层
 营业期限自   2019-02-01                营业期限至   无固定期限
              轨道交通（含地铁、铁路、磁悬浮等）工程、房屋建筑工程及市政基础
              设施（道路、桥梁、综合管廊等）工程的投资、建设管理；工程管理与
 经营范围
              技术咨询及设计服务；轨道交通设备及建筑材料的研发、推广、销售、
              租赁等服务；轨道交通设备成套、系统集成及软件开发服务；轨道交通

                                       18
             相关技术咨询。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制
             的项目须取得许可后方可经营）
主要人员     董事长：龙宏德；总经理、董事：贾科

    经核查，深圳地铁系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以
及公司章程规定须予以终止的情形。

    （2）股权结构

    根据深圳地铁的《营业执照》、公司章程等资料及深圳地铁的确认，并经查
询国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn），截至本核查报告出具之日，
深圳市地铁集团有限公司（以下简称“深圳市地铁集团”）持有深圳地铁 100%
股权，为深圳地铁的控股股东，深圳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下
简称“深圳市国资委”）是深圳地铁的实际控制人。深圳地铁的股权结构如下所
示：




    （3）关联关系

    经核查，并经深圳地铁确认，截至本核查报告出具之日，深圳地铁与发行人、
联席主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据深圳地铁的确认，并经核查，发行人和深圳地铁签署了《战略合作备忘
录》，发行人与深圳地铁拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）深圳地铁助力发行人业务拓展：①深圳地铁同意将发挥深铁建设在深圳
市及所负责的轨道交通领域优势，在确保双赢的前提下，按照市场化原则联合发
行人在轨道交通方面展开业务合作；②双方有意在粤港澳大湾区智慧化地铁领域
                                    19
进行深度合作，深圳地铁将助力发行人拓展智慧化地铁业务，通过轨道交通的“数
字化”和“智能化”，加速大湾区轨道交通产业数字转型、智能升级、智慧延展，
打造安全、可靠、便捷、精准、融合、协同、绿色、持续的新时代轨道交通。

    2）双方加强轨道交通产业新技术合作：双方将发挥各自优势，开展在轨道
交通新技术方面的合作，如：全自主芯片和操作系统，一体化列车控制系统，智
慧城轨机电系统（羲梦）、电气牵引系统状态修技术等。

    3）双方合作开展产业投资：双方将积极在产业投资方面开展合作，共同寻
找优质项目资源，在轨道交通产业链、半导体材料领域寻找投资机会共同投资，
包括但不限于项目直投、基金投资等形式。

    4）双方进行产业联合研究开发：双方将积极发挥国资体系各方资源优势，
强强联合，共建轨道交通核心领域和关键技术的研发共享、人才交流机制。

    深圳市地铁集团有限公司成立于 1998 年，是深圳市国资委直管的国有独资
企业。截至 2021 年 6 月底，深圳市地铁集团注册资本 459.43 亿元，总资产 5,220.21
亿元，净资产 2,971.72 亿元，员工约 2.8 万人。深圳市地铁集团完成了深圳城市
轨道交通一、二、三期工程地铁 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 号线及 4 号
线南段总计 385 公里、267 个车站线路的建设任务，目前在建线路 17 条（含延
长线）、在建里程达到 236 公里、152 座车站，属于大型企业。根据深圳地铁的
确认，深圳地铁系深圳市地铁集团有限公司的全资子公司，为深圳市地铁集团有
限公司的下属企业。

    因此，深圳地铁属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（一）项的规定。

    根据深圳地铁出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次
战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资
者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉
和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的
发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

                                      20
    根据深圳地铁出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有
资金，且符合该资金的投资方向。经核查深圳地铁截至 2021 年 6 月 30 日的财务
报表，深圳地铁的流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约
定的承诺认购金额。


6、英大证券有限责任公司

    （1）基本情况

                                               统一社会代码
 企业名称     英大证券有限责任公司                            9144030019242515XB
                                               /注册号
 类型         有限责任公司                     法定代表人     郝京春
 注册资本     433,573.350175 万元人民币        成立日期       1996-04-15
 住所         深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
 营业期限自   1996-04-15                       营业期限至     5000-01-01
              证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资咨询；
              与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金销售；发起
 经营范围     设立证券投资基金和基金管理公司；为期货公司提供中间介绍业务（期
              货 IB 业务）；融资融券；证券投资基金评价；国家证券监督管理机构批
              准的其他证券业务。公司经营范围以中国证监会核定为准。
 主要人员     董事长：郝京春；总经理、董事：徐鸿

    经核查，英大证券系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以
及公司章程规定须予以终止的情形。

    （2）股权结构

    根据英大证券的《营业执照》、公司章程等资料及英大证券的确认，并经查
询国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn），截至本核查报告出具之日，
国网英大股份有限公司为英大证券的直接控股股东，国网英大国际控股集团有限
公司（以下简称“英大集团”）为英大证券的间接控股股东，国家电网有限公司
（以下简称“国家电网公司”）通过英大集团间接控制英大证券，国务院国资委
为英大证券的实际控制人。英大证券的股权结构如下所示：




                                          21
22
注 1：中国南方电网有限责任公司的股东包括：（i）广东省人民政府，持股 38.40%；（ii）中国人寿保险（集团）公司，持股 32%，中国人寿保险（集
团）公司为国务院的全资子公司；（iii）国务院国资委，持股 26.4%；（iv）海南省人民政府，持股 3.2%。

注 2：济钢集团有限公司是山东钢铁集团有限公司的全资子公司，山东钢铁集团有限公司的股东包括：（i）山东省人民政府国有资产监督管理委员会
（以下简称“山东省国资委”），持股 70%；（ii）山东国惠投资有限公司，持股 20%，山东国惠投资有限公司为山东省国资委的全资子公司；（iii）
山东省财欣资产运营有限公司，持股 10%，山东省财欣资产运营有限公司为山东省财政厅的全资子公司。

注 3：山东网瑞物产有限公司的股东包括：（i）国网山东省电力公司机关工会委员会，持股 53.7001%；（ii）山东电力研究院工会委员会，持股 26.7423%；
（iii）山东送变电工程有限公司工会委员会，持股 11.1792%；（iv）国网山东省电力公司检修公司工会委员会，持股 8.2681%；（v）国网山东省电
力公司经济技术研究院工会委员会，持股 0.1102%。

注 4：以上股权比例数字计算如有差异为四舍五入造成。




                                                                  23
    （3）关联关系

    经核查，并经英大证券确认，截至本核查报告出具之日，英大证券与发行人、联席
主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据国家电网公司于 2021 年 7 月 29 日出具的《国家电网有限公司关于英大证券有
限责任公司参与中车时代电气战略配售的意见函》，发行人在“碳中和”及“一带一路”
等重大国家战略、新兴装备、特高压 IGBT 快速实现国产化替代等领域，与国家电网公
司及所属企业具有战略合作空间；英大证券作为国家电网公司旗下的控股证券公司，是
国家电网公司落实国家金融服务实体经济要求，推进产融协同、以融强产的重要实施主
体，英大证券作为战略配售主体参与发行人的战略配售，符合英大证券业务发展的需要，
国家电网公司指示英大证券按照相关要求做好本次战略配售相关工作。

    根据英大证券的确认，并经核查，发行人和英大证券签署了《战略合作备忘录》，
英大证券将协调间接控股股东英大集团、国家电网公司及其下属企业与发行人在下述合
作领域内开展战略合作：

    1）协调英大集团在以下领域内与发行人开展战略合作：①一站式综合金融服务的
战略合作。i.发行人目前应收账款处于较高水平，存在开辟多渠道融资方式的需求，英
大集团与发行人可以在提供融资、设备采购、在建工程建设、应收账款管理、商业保理、
职工保险保障等金融服务方面开展战略合作；ii.英大集团在产业链金融具有丰富经验和
创新能力，可以发挥旗下融资租赁公司作用，为发行人提供以票据为基础资产的信贷运
营新模式，通过循环贷款灵活提供临时性融资服务；iii.英大集团可以发挥旗下保险公司
作用，灵活运用投标保证保险等替代工具，为发行人连接产业链各类主体；iv.英大集团
可以发挥旗下产业基金作用，为发行人引入各类产业资本；v.英大集团可以发挥旗下财
务公司作用，为发行人实现财务管理精益化、协同化、现代化，协助发行人构建成熟的
上市公司财务管控模式。②轨道交通领域的战略合作。随着轨道交通行业投资规模的增
大，政府鼓励更多社会资本参与轨道交通项目的投资建设，行业市场化程度提高，出现
了 PPP 等创新经营模式。英大集团与发行人在新商业模式设计上共同研究，并探索在
轨道交通与能源电力交叉领域的投资机遇。③海外市场开拓的战略合作。英大集团深耕
电网供应链市场业务，旗下保险经纪、国际融资租赁业务均设有海外机构，构建了成套
国际化经营服务体系，通过“借船出海”、直租、回租等境外金融服务，利用国家电网
公司跨境资金双通道，引入低成本资金，支持发行人开拓海外业务及“一带一路”电力
项目建设。
    2）协调国家电网公司在以下领域内与发行人开展战略合作：①新兴装备领域的战
略合作。国家电网公司目前是发行人第五大客户，主要向发行人采购特高压 IGBT 产品，
英大集团将积极帮助发行人提升新兴装备在国家电网主业中的应用，提升发行人在国家
电网供应商中的地位，快速实现国产替代领域的战略合作；②新能源领域的战略合作。
i 英大集团将发挥桥梁作用，与发行人在智能电网建设运行、高压 IGBT、新型传感器
等技术研发应用，电网升级改造、新能源输配电等领域展开多方战略合作。ii 英大集团
积极落实国家节能减排政策、推动经济社会绿色发展，以节能环保和电能替代为切入点，
在职权范围内统筹相关资源，推动国家电网公司和发行人在风电装备、新能源汽车核心
器件自主化、环保产业、光伏发电、信息及软件技术等产业板块的多方战略合作。③落
实重大国家战略的广泛合作。国家电网和发行人同系大型央企，双方在共同推进“碳中
和”、“一带一路”等重大国家战略层面具有广泛的合作空间。

    国家电网公司成立于 2002 年 12 月 29 日，是中央直接管理的国有独资公司，注册
资本 8,295 亿元，以投资建设运营电网为核心业务，是关系国家能源安全和国民经济命
脉的特大型国有重点骨干企业。国家电网公司经营区域覆盖我国 26 个省（自治区、直
辖市），供电范围占国土面积的 88%，供电人口超过 11 亿。2020 年，国家电网公司在
《财富》世界 500 强中排名第 3 位。近 20 多年来，国家电网公司持续创造全球特大型
电网最长安全纪录，建成多项特高压输电工程，成为世界上输电能力最强、新能源并网
规模最大的电网，专利拥有量连续 10 年位列央企第一。国家电网公司投资运营菲律宾、
巴西、葡萄牙、澳大利亚、意大利、希腊、阿曼、智利和中国香港等 9 个国家和地区的
骨干能源网，连续 17 年获得国务院国资委业绩考核 A 级，连续 8 年获得标准普尔、穆
迪、惠誉三大国际评级机构国家主权级信用评级。截至 2020 年底，国家电网公司资产
总额超过 43,500 亿元，2020 年营业收入超过 26,000 亿元，年度净利润近 600 亿元。因
此，国家电网公司属于大型企业。

    因此，英大证券属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八
条第（一）项的规定。

    根据英大证券出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业
协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次
战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略



                                       25
配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长
期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据英大证券出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查英大证券截至 2021 年 3 月 31 日的的财务报表，英大
证券的流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约定的承诺认购金
额。

7、成都轨道产业投资有限公司


    （1）基本情况

                 成都轨道产业投资有限公   统一社会代码
    企业名称                                             91510100MA6AAB407R
                 司                       /注册号
                 有限责任公司（非自然人
    类型                                  法定代表人     郭志宏
                 投资或控股的法人独资）
    注册资本     50,000 万元人民币        成立日期       2018-10-17
    住所         中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道中段 396 号 23 楼
    营业期限自   2018-10-17               营业期限至     无固定期限
                 项目投资（不得从事非法集资，吸收公共资金等金融活动）；资产管理
                 （不得从事非法集资，吸收公共资金等金融活动）；投资咨询（不得从
                 事非法集资，吸收公共资金等金融活动）；信息技术推广与服务；国内
    经营范围
                 贸易代理；广告设计、制作、代理（不含气球广告）；货物及技术进出
                 口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经
                 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
    主要人员     董事长、总经理：郭志宏；董事：朱均、莫非、刘兵

    经核查，成都轨道系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。

    （2）股权结构

    根据成都轨道的《营业执照》、公司章程等资料及成都轨道的确认，并经查询国家
企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn），截至本核查报告出具之日，成都轨道交通
集团有限公司（以下简称“成都轨道交通集团”）为成都轨道的控股股东，成都市国有
资产监督管理委员会（以下简称“成都市国资委”）为成都轨道的实际控制人。成都轨
道的股权结构如下所示：




                                          26
    注：国家开发银行的股东包括：（i）财政部，持股 36.5362%；（ii）中央汇金投资有限责任公
司，持股 34.6807%，中央汇金投资有限责任公司为中国投资有限责任公司的全资子公司，中国投资
有限责任公司为国务院的全资子公司；（iii）梧桐树投资平台有限责任公司，持股 27.1899%，梧桐
树投资平台有限责任公司为国家外汇管理局中央外汇业务中心的全资子公司；（iv）全国社会保障
基金理事会，持股 1.5932%。

    （3）关联关系

    经核查，并经成都轨道确认，截至本核查报告出具之日，成都轨道与发行人、联席
主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据成都轨道的确认，并经核查，发行人和成都轨道签署了《战略合作备忘录》，
发行人与成都轨道拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）助力成都轨道交通生态圈建设：双方有意在成都轨道交通生态圈建设上进行深
度合作，推动发行人高层次打造西南区域总部，突破轨道交通重点领域关键核心技术，
提升成都市轨道交通产业能级。
                                           27
    2）加强轨道交通新技术方面的合作：发挥双方各自优势，开展在智慧型轨道交通、
轨道交通牵引及网络系统、智慧城轨关键技术、新型轨道工程机械、新技术新产业等领
域及系统的研发及应用。

    3）资本层面合作：在产业、投资方面深化双方战略合作，共同寻找优质项目，如
在城市轨道交通、高端装备制造及 IGBT 芯片半导体等方面进行资本方面的战投合作。

    4）科研合作：发挥双方各自的独特优势，综合利用各方资源，强强合作，实现轨
道交通核心领域和关键技术的科研合作及建立良好的人才交流机制。

    5）其他领域：依托成都区位优势，积极探索其他合作领域及产业，不断扩大合作
范围。

    成都轨道交通集团成立于 2004 年，负责成都城市轨道交通投融资、建设、运营管
理、物业开发和产业经营，成都轨道交通集团注册资本 67 亿元，截至 2021 年 3 月末总
资产超过 3,600 亿元，员工总数超过 2.3 万人，拥有十余家控股或参股公司，“十三五”
期间成都轨道交通集团累计完成投资 2,663 亿元，2020 年度营业收入达 99 亿元。截至
2021 年 5 月底，成都轨道交通集团获批的轨道交通建设规划总计 732 公里，已开通运
营 557.8 公里，在建约 213.77 公里，属于大型企业。根据成都轨道的确认，成都轨道系
成都轨道交通集团的全资子公司，为成都轨道交通集团的下属企业。

    因此，成都轨道属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八
条第（一）项的规定。

    根据成都轨道出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业
协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次
战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略
配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长
期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据成都轨道出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查成都轨道截至 2021 年 3 月 31 日的财务报表，成都轨
道流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约定的承诺认购金额。


                                       28
8、湖南轨道交通控股集团有限公司


    （1）基本情况

                 湖南轨道交通控股集团有        统一社会代码
    企业名称                                                  91430000344686536Q
                 限公司                        /注册号
    类型         有限责任公司（国有控股） 法定代表人          肖文伟
    注册资本     150 亿元                      成立日期       2015-06-24
    住所         长沙市天心区城南西路 3 号财信大厦 24、25 楼
    营业期限自   2015-06-24                    营业期限至     无固定期限
                 轨道交通（国家铁路、城际铁路、磁浮快线、有轨电车、城市轻轨、地
                 铁等）项目投融资、建设、运营管理、技术研发（磁浮）、技术咨询与
                 服务；土地综合开发及物业经营，包括站场开发、房地产投资、停车加
                 油加气设施等；轨道装备制造投资；商贸（含供材）及物流业务的投资、
    经营范围     建设、运营；加油加气站建设（具体经营业务由分支机构凭许可证书开
                 展）；物联网建设与管理；新型城镇化（以污水处理、垃圾处理及相关
                 产业等为主）项目投资、建设、运营。（不得从事吸收存款、集资收款、
                 受托贷款、发行票据、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）（依
                 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
    主要人员     董事长：肖文伟；董事、总经理：蒋涤非

    经核查，湖南轨道系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。

    （2）股权结构

    根据湖南轨道的《营业执照》、公司章程等资料及湖南轨道的确认，并经查询国家
企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn），截至本核查报告出具之日，湖南省人民政
府国有资产监督管理委员会（以下简称“湖南省国资委”）直接持有湖南轨道 90%的股
权，并通过其全资子公司湖南兴湘投资控股集团有限公司间接持有湖南轨道 10%的股权，
为湖南轨道的控股股东和实际控制人。湖南轨道的股权结构如下所示：




                                          29
    （3）关联关系

    经核查，并经湖南轨道确认，截至本核查报告出具之日，湖南轨道与发行人、联席
主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据湖南轨道的确认，并经核查，发行人和湖南轨道签署了《战略合作备忘录》，
发行人与湖南轨道拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）湖南省内铁路项目的合作，包括在建项目、十四五期间拟建的国家铁路项目、
以及省内主要地市间的城际铁路项目。

    2）磁浮交通及其他新型城市轨道交通项目的合作。利用各自资源禀赋，共同拓展
省内外磁浮项目，深入开展磁浮等轨道交通新技术、新产品的共同研发及产业化合作。

    3）加强长株潭一体化中的基础设施建设以及省内城市轨道交通项目的开发、建设、
运营合作。

    湖南轨道是湖南省人民政府管理的国有大型企业，由湖南省国资委代表省人民政府
履行出资人职责，注册资本 150 亿元人民币，主要业务涵盖国铁干线、城际铁路、磁浮
交通、轨道相关产业。湖南轨道下属控股及参股公司二十余家。截至 2020 年 12 月底，
湖南轨道总资产共计 797.17 亿元，所有者权益 589.08 亿元。

    因此，湖南轨道属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条第（一）
项的规定。此外，湖南轨道近年作为战略投资者认购了中国铁路通信信号股份有限公司
（股票代码 688009）首次公开发行的股票。



                                      30
    根据湖南轨道出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业
协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次
战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略
配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长
期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据湖南轨道出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查湖南轨道截至 2021 年 3 月 31 日的财务报表，湖南轨
道的流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约定的承诺认购金额。

9、广州工控混改股权投资基金合伙企业（有限合伙）


    （1）基本情况

                 广州工控混改股权投资基  统一社会代码
    企业名称                                              91440101MA9W52996R
                 金合伙企业（有限合伙）  /注册号
                                         执行事务合伙 广州万宝长晟资产管理有
    类型         合伙企业（有限合伙）
                                         人               限公司
    出资额       240,000 万元人民币      成立日期         2021-02-08
    住所         广州市黄埔区（中新广州知识城）亿创街 1 号 406 房之 500
    营业期限自   2021-02-08              营业期限至       2033-02-07

                 商务服务业（具体经营项目请登录广州市商事主体信息公示平台查询，
    经营范围     网址：http://cri.gz.gov.cn/。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
                 可开展经营活动。）
    主要人员     广州万宝长晟资产管理有限公司委派代表：卢莹

    经核查，广州工控混改基金系依法成立的有限合伙企业，不存在根据相关法律法规
以及合伙协议规定须予以终止的情形。广州工控混改基金已按照《中华人民共和国证券
投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金
备案办法（试行）》等规定及中国证券投资基金业协会的要求办理了私募基金备案登记
手续，备案编码为 SQA040，备案日期为 2021 年 3 月 3 日。

    （2）出资结构和实际控制人

    根据广州工控混改基金的《营业执照》、合伙协议等资料及广州工控混改基金的确
认，并经查询国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn），截至本核查报告出具之
日：①广州万宝长晟资产管理有限公司（以下简称“万宝长晟”）为广州工控混改基金
                                          31
的执行事务合伙人，实际控制广州工控混改基金；②广州万宝长睿投资有限公司（以下
简称“万宝长睿”）持有万宝长晟 100%的股权，广州工控资本管理有限公司（以下简
称“工控资本”）持有万宝长睿 100%的股权，广州工业投资控股集团有限公司（以下
简称“广州工控”）直接持有工控资本 84.7532%的股权，通过其全资子公司广州万宝
集团有限责任公司间接持有工控资本 15.2468%的股权，因此广州工控能够控制广州工
控混改基金；③同时，广州工控的全资下属公司工控资本、万宝长睿和万宝长晟分别持
有广州工控混改基金 49.9996%、50%和 0.0004%的出资份额，合计持有广州工控混改基
金 100%的出资份额。因此，广州工控混改基金属于广州工控的下属企业。广州市人民
政府为广州工控混改基金的实际控制人。广州工控混改基金的出资人构成如下所示：




    （3）关联关系
                                     32
    经核查，并经广州工控混改基金确认，截至本核查报告出具之日，广州工控混改基
金与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据广州工控混改基金的确认，并经核查，发行人和广州工控混改基金签署了《战
略合作备忘录》，发行人与广州工控混改基金拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）产业协同：增加未来业务订单。①广州工控混改基金的上层控股股东广州工控
联同广州地铁集团有限公司（以下简称“广州地铁”）、白云电气集团有限公司（以下
简称“白云电气”）、佳都科技集团股份有限公司（股票代码：600728）、广州广电运
通金融电子股份有限公司（股票代码：002152）及广州广日股份有限公司（股票代码：
600894）等组建大湾区轨道交通产业投资集团（以下简称“轨交产投集团”），由广州
工控并表，立足湾区、面向全国、辐射全球打造引领广州轨道交通产业企业组团发展、
整船出海的实体平台，整合市属国企优质资源、联合相关央企、民营资本促进广州市轨
道交通产业实现跨越式发展。广州地铁轨交建设项目将优先采购轨交产投集团投资企业
产品和服务，并在同等条件下占有市场主要份额。未来广州工控可携手发行人在牵引变
流系统、供电系统、通信信号系统及轨道工程机械等多项业务进行合作，携手参与大湾
区轨交产业建设。②广州工控作为具备多业态的工业控股集团，双方未来将积极将发行
人的工业变流器产品、传感器产品、IGBT 芯片与集团相关应用部门对接，实现互惠双
赢的效果。

    2）协助发行人开拓广州市属国企相关业务。广州市国有资产监督管理委员会（以
下简称“广州市国资委”）成立于 2005 年 2 月，根据广州市政府的授权，对市属经营
性国有资产履行出资人职责，列入政府工作部门序列。截至 2020 年 6 月：直接监管企
业整合至 27 家，资产总量占 99.65%；委托监管企业整合至 77 家，资产总量占 0.35%；
500 强企业世界 500 强 1 家、中国 500 强 9 家、中国制造业 500 强 4 家、中国服务业 500
强 13 家；千亿百亿企业 25 家资产超百亿（8 家超千亿），21 家营收超百亿（2 家超千
亿)；2019 年市区两级国企资产总额首破 4 万亿（4.12 万亿元），国有资产规模位居京
津沪渝四大直辖市之后，副省级城市第 1。广州工控将积极协助发行人拓展广州市市属
国有企业相关业务，紧紧围绕广州市重点发展的战略新兴产业，大力提升发行人高端智
能设备、高技术服务在产业链上下游的覆盖面。同时，联合广州建筑、广汽集团、广州
港等一批业务关联性强、合作关系紧密的国资企业，借助发行人产品与研发实力，一方
面助力广州国资智能化发展，另一方面实现发行人业务进一步跃升。

    3）助力发行人在新产品、新领域的技术开发。截至 2019 年末，广州工控拥有多家
高新技术企业以及企业研发机构，其中包括：国家级高新技术企业 35 家；国家级企业
                                         33
技术中心 3 家、4 个国家认可实验室、省级企业技术中心 9 家、市级企业技术中心 6 家；
省级工程中心 12 家、市级工程中心 9 家；国家级博士后工作站 3 家等，广州工控集团
获授权专利数超 1500 个。广州工控将积极发挥国资体系各方资源优势，强强联合，搭
建核心领域和关键技术的研发共享、人才交流机制，努力形成一个双方长期技术分享平
台。并借助工控资本深度投研实力，协助发行人紧跟市场需求和行业痛点，提高研发针
对性、适用性，提升研发产品的商业化应用价值。

    广州工控为广州市人民政府 100%控股的国有大型企业。广州工控下属企业总数达
200 余家，包括山河智能装备股份有限公司（股票代码：002097，截至 2021 年 7 月 29
日，市值约为 92.09 亿元）和广东金明精机股份有限公司（股票代码：300281，截至 2021
年 7 月 29 日，市值约为 24.84 亿元）两家上市公司，员工总数 3 万余人。广州工控注
册资本为 62.68 亿元，截至 2021 年 3 月 31 日，广州工控的总资产为 822.94 亿元，2020
年年度营业收入为 701.87 亿元、净利润为 13.47 亿元。

    广州工控混改基金属于广州工控的下属企业，具体原因如下：①万宝长晟为广州工
控混改基金的执行事务合伙人，实际控制广州工控混改基金；②万宝长睿持有万宝长晟
100%的股权，工控资本持有万宝长睿 100%的股权，广州工控直接持有工控资本 84.7532%
的股权，通过其全资子公司广州万宝集团有限责任公司间接持有工控资本 15.2468%的
股权，因此广州工控能够控制广州工控混改基金；③同时，广州工控的全资下属公司工
控资本、万宝长睿和万宝长晟分别持有广州工控混改基金 49.9996%、50%和 0.0004%的
出资份额，合计持有广州工控混改基金 100%的出资份额。

    因此，广州工控混改基金属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景
的大型企业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指
引》第八条第（一）项的规定。

    根据广州工控混改基金出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，
参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和
投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及
中国证券业协会发布的规范性文件或者其合伙协议禁止或限制参与本次战略配售的情
形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投
资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实
力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额
的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源


                                        34
    根据广州工控混改基金出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自
有资金，且符合该资金的投资方向。经核查广州工控混改基金提供的财务文件，广州工
控混改基金的资金足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约定的承诺认购
金额。

10、湖南华菱迪策鸿钢投资合伙企业（有限合伙）


    （1）基本情况

                 湖南华菱迪策鸿钢投资合        统一社会代码
    企业名称                                                  91430100MA4TDBNWXN
                 伙企业（有限合伙）            /注册号

                 有限合伙企业                  执行事务合伙   长沙华菱琨树投资管理有
    类型
                                               人             限公司

    注册资本     110,000 万人民币              成立日期       2021-05-27

    住所         长沙高新开发区岳麓西大道 588 号芯城科技园 4#栋 401D-40 房
    营业期限自   2021-05-27                    营业期限至     2026-05-26
                 从事未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股（含上市公司定
                 向增发、大宗交易、协议转让），可转换为普通股的优先股和可转换债
    经营范围     投资活动；股权投资。（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、
                 集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）（依
                 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
    主要人员     执行事务合伙人长沙华菱琨树投资管理有限公司委派代表曾顺贤

    经核查，华菱鸿钢系依法成立的有限合伙企业，不存在根据相关法律法规以及合伙
协议规定须予以终止的情形。华菱鸿钢已按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私
募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
等规定及中国证券投资基金业协会的要求办理了私募基金备案登记手续，备案编码为
SQU273，备案日期为 2021 年 6 月 21 日。

    （2）出资结构和实际控制人

    根据华菱鸿钢提供的《营业执照》、合伙协议等资料及华菱鸿钢的确认，并经查询
国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn），截至本核查报告出具之日：①长沙华
菱琨树投资管理有限公司（以下简称“华菱琨树”）为华菱鸿钢的执行事务合伙人，实
际控制华菱鸿钢；②湖南迪策投资有限公司（以下简称“迪策投资”）持有华菱琨树
100%的股权，湖南华菱钢铁集团有限责任公司（以下简称“华菱集团”）持有迪策投
资 100%的股权，因此华菱集团能够控制华菱鸿钢；③同时，华菱集团的全资子公司或
全资孙公司湘潭钢铁集团有限责任公司、涟源钢铁集团有限责任公司、华菱津杉（天津）
                                          35
产业投资基金合伙企业（有限合伙）和华菱琨树分别持有华菱鸿钢 45.45455%、
36.36364%、17.27273%和 0.90909%的出资份额，合计持有华菱鸿钢 100%的出资份额。
因此，华菱鸿钢属于华菱集团的下属企业，湖南省国资委为华菱鸿钢的实际控制人。华
菱鸿钢的出资人构成如下所示：




    （3）关联关系

    经核查，并经华菱鸿钢确认，截至本核查报告出具之日，华菱鸿钢与发行人、联席
主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据华菱鸿钢的确认，并经核查，发行人和华菱鸿钢签署了《战略合作备忘录》，
发行人与华菱鸿钢拟在下述合作领域内开展战略合作：
                                     36
    1）数智工厂领域的创新与合作：双方充分利用自身优势，共同加大在智能化运输
系统方面的深度合作，协同开展技术创新与行业应用，推动智慧钢铁的产业升级，开展
铁水全自动运输、联锁升级等项目，以及未来钢厂运输系统自动化、智能化等工作。同
等条件下，优先采购发行人提供的相关产品。

    2）轧机传动系统的合作：利用发行人技术和产品优势，开展在轧机电气主传动与
辅助传动系统高端国产化替代的工作。

    3）变流技术领域的合作：加大高低压电能质量治理装置、高低压变频节能装置的
合作力度，采取议价方式，同等条件下，优先选用发行人提供的相关产品。

    4）新能源领域的合作：利用华菱集团的优质场地及屋顶资源，加大开发风光储一
体化项目，同等条件下，优先采用发行人的产品和方案。

    华菱集团是湖南省三大钢铁企业——湘钢、涟钢、衡钢于 1997 年联合组建的大型
企业集团，是湖南省属第一大国有企业，在湖南省经济社会发展中发挥着重要核心骨干
作用。华菱集团下辖湖南华菱钢铁股份有限公司（股票代码：000932，截至 2021 年 7
月 29 日，市值约为 485.68 亿元）等八十余家控股子公司，以钢铁制造为主业。华菱集
团注册资本 200,000.00 万元，拥有员工 5.7 万人。2019 年 9 月 1 日，2019 中国企业 500
强发布，华菱集团位列第 153 位； 同日，2019 中国制造业企业 500 强榜单发布，华菱
集团位列第 59 位。截至 2020 年 12 月 31 日，华菱集团总资产 1,134.33 亿元、净资产
458.52 亿元。2020 年，华菱集团完成钢材产量 2,516 万吨、销量 2,513 万吨，分别同比
增长 9.95%、8.40%；全年实现营业总收入 1,520.21 亿元，同比增长 14.22%；实现利润
总额 102.19 亿元，同比增长 20.73%。因此，华菱集团属于大型企业。

    华菱鸿钢属于华菱集团的下属企业，具体原因如下：①华菱琨树为华菱鸿钢的执行
事务合伙人，实际控制华菱鸿钢；②迪策投资持有华菱琨树 100%的股权，华菱集团持
有迪策投资 100%的股权，因此华菱集团能够控制华菱鸿钢；③同时，华菱集团的全资
子公司或全资孙公司湘潭钢铁集团有限责任公司、涟源钢铁集团有限责任公司、华菱津
杉（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）和华菱琨树分别持有华菱鸿钢 45.45455%、
36.36364%、17.27273%和 0.90909%的出资份额，合计持有华菱鸿钢 100%的出资份额。

    因此，华菱鸿钢属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八
条第（一）项的规定。

    根据华菱鸿钢出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，

                                        37
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业
协会发布的规范性文件或者其合伙协议禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为
本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次
战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行
人长期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据华菱鸿钢出具的承诺函，其所有认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资
金，且符合该资金的投资方向。经核查华菱鸿钢提供的财务文件，华菱鸿钢的存款余额
足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约定的承诺认购金额。

11、太仓市资产经营集团有限公司


    （1）基本情况

                 太仓市资产经营集团有限      统一社会代码
    企业名称                                                9132058571322192XW
                 公司                        /注册号
    类型         有限责任公司（国有独资）    法定代表人     陈雁江
    注册资本     533,260 万元人民币          成立日期       1999-04-30
    住所         太仓市城厢镇上海西路 3 号
    营业期限自   1999-04-30                  营业期限至     无固定期限
                 授权范围内公有资产经营管理；基础设施建设及地产开发。医用口罩零
                 售；医用口罩批发；第二类医疗器械批发；医护人员防护用品零售；医
                 护人员防护用品批发；第二类医疗器械零售；消毒剂销售；专业保洁、
    经营范围     清洗、消毒服务；第一类医疗器械批发；第一类医疗器械零售；食用农
                 产品批发；食用农产品零售；农副产品批发；鲜肉零售；鲜蛋零售；新
                 鲜水果零售；食品经营；（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
                 可开展经营活动）
    主要人员     董事长：陈雁江；总经理、董事：贺延辉

    经核查，太仓资产系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。

    （2）股权结构

    根据太仓资产的《营业执照》、公司章程等资料及太仓资产的确认，并经查询国家
企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn），截至本核查报告出具之日，太仓市政府国
有资产监督管理办公室持有太仓资产 100%股权，为太仓资产的实际控制人。太仓资产
的股权结构如下所示：



                                         38
    （3）关联关系

    经核查，并经太仓资产确认，截至本核查报告出具之日，太仓资产与发行人、联席
主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据太仓资产的确认，并经核查，发行人和太仓资产签署了《战略合作备忘录》，
发行人与太仓资产拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）双方将充分利用各自优势，共建产业基地，支持发行人发展；太仓地处中国经
济最发达的长三角核心地区，隶属江苏苏州，东濒长江，南邻上海，区位优势明显，交
通条件优越，产业和科技基础良好。发行人主营轨道交通电气设备，积极布局轨道交通
以外的产业，在功率半导体器件、工业变流产品、新能源汽车电驱系统、传感器件、海
工装备等新兴业务开展业务。双方将通过共建产业基地等方式，充分发挥双方在行业内
的资源优势、技术优势，大力推动智慧交通解决方案与产业孵化的深度融合，产业基地
及综合配套项目开发、智慧基建、产业基地资源导入等领域开发，逐步构建产业链生态
圈，促进各自业务发展。

    2）太仓资产下属的苏州国信集团有限公司，拥有自营和代理各类产品和技术的进
出口平台业务。十二五期间，累计实现进出口总额 31.18 亿美元，进出口贸易产品达到
3600 多种，与全球 100 多个国家地区保持良好的贸易关系。通过贸易平台，就发行人
进出口产品、配件和进口配件及原材料等开展合作，以扩大业务规模。

    太仓资产成立于 1999 年，由太仓市国有资产监督管理委员会（现已更名为“太仓
市政府国有资产监督管理办公室”）全资设立，截至 2020 年 12 月 31 日，太仓资产实
收资本 53.33 亿元，资产总额 222.50 亿元，净资产 99.67 亿元，2020 年度营业收入 43.91
亿元，净利润 1.65 亿元，现有员工约 1,800 人。




                                        39
    因此，太仓资产属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条第（一）
项的规定。

    根据太仓资产出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业
协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次
战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略
配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长
期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据太仓资产出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查太仓资产截至 2021 年 3 月 31 日的财务报表，太仓资
产流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约定的承诺认购金额。

12、深圳市静水投资有限公司


    （1）基本情况

                                           统一社会代码
    企业名称     深圳市静水投资有限公司                   91440300192276641Q
                                           /注册号
    类型         有限责任公司（法人独资） 法定代表人      王冰洋
    注册资本     20,000 万元人民币         成立日期       1994-06-30
    住所         深圳市福田区彩田路 5015 号中银大厦 A 座 307 室
    营业期限自   1994-06-30                营业期限至     5000-01-01

                 一般经营项目是：财经信息咨询、投资管理及咨询（咨询不含证券、保
                 险、基金、金融业务、人才中介服务及其它限制项目，不得从事信托、
                 金融资产管理、证券资产管理等业务）；从事广告业务；投资兴办实业
    经营范围
                 （具体项目另行申报）；多媒体与网络设计及技术咨询；计算机软件开
                 发销售。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目
                 须取得许可后方可经营）
    主要人员     执行董事、总经理：王冰洋；监事：张媛媛

    经核查，静水投资系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。

    （2）股权结构



                                          40
    根据静水投资的《营业执照》、公司章程等资料及静水投资的确认，并经查询国家
企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn），截至本核查报告出具之日，深圳证券时报
社有限公司（以下简称“证券时报社”）为静水投资的控股股东，人民日报社为静水投
资的实际控制人。静水投资的股权结构如下所示：




    （3）关联关系

    经核查，并经静水投资确认，截至本核查报告出具之日，静水投资与发行人、联席
主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据静水投资的确认，并经核查，发行人和静水投资签署了《战略合作备忘录》，
发行人与静水投资拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）人民日报社及下属单位拥有三百多家细分领域的报道主体，涵盖文化、汽车、
能源、证券等各领域报道，有着覆盖人口众多、传播速度快、力度强、影响力大的特点。
静水投资依托人民日报优质的媒体传播资源，以开阔的全球化视野、融媒体的传播格局，
在品牌建设和品牌传播方面开展创新性合作，积极助推发行人进一步建设品牌形象。

    2）静水投资控股股东证券时报社旗下拥有证监会指定信息披露媒体《证券时报》，
以及《券商中国》、《期货日报》、《国际金融报》、《中国基金报》、《全景网》等
覆盖资本市场全领域的传播媒体，静水投资将协助发行人与投资人建立更高效、全面的
信息沟通渠道，在上市过程中的财经公关和上市后的市值管理方面都能为发行人提供强
有力的支持。

    3）推进企业社会责任体系建设的通力合作。充分发挥双方在社会责任体系建设方
面的资源互补优势，以高度的社会责任感，积极参与扶贫、公益等企业社会责任的合作


                                      41
交流，优化履责环境，将社会责任融入到企业文化和战略发展中，充分展示中国企业社
会责任的积极态度和履责成效。

    4）证券时报社股权投资平台所投资布局的核心项目，也有与发行人有较强的业务
协同的方向：基金所投资的上市公司吉电股份是国电投旗下重要的可再生能源转型平台，
风光发电收入占比已逐年提高到 50%以上，可以为发行人开拓中高压产品在变流、高压
直流与柔性直流换流阀等电力行业的应用。

    根据静水投资的确认，静水投资系由证券时报社投资设立的全资子公司，证券时报
社持有静水投资 100%股权，证券时报社系人民日报社（中共中央直属事业单位）投资
设立的独资公司。证券时报社注册资本 3 亿元，共有员工约 800 余人，下辖《中国基金
报》社有限公司、深圳市全景网络有限公司、深圳市怀新企业投资顾问股份有限公司、
深圳市新财富杂志社有限公司、广东新财富杂志社有限公司、北京中体传媒有限公司等
数十家企业。截至 2020 年 12 月 31 日，证券时报社总资产规模为 28.21 亿元，净资产
规模为 19.20 亿元，2020 年实现营业收入 12.22 亿元，实现净利润 6.38 亿元。证券时报
社属于大型企业。

    因此，静水投资属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八
条第（一）项的规定。此外，静水投资近年作为战略投资者认购了澜起科技股份有限公
司（股票代码 688008）首次公开发行的股票。

    根据静水投资出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业
协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次
战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略
配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长
期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据静水投资出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查静水投资截至 2021 年 5 月 31 日的财务报表，静水投
资的流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约定的承诺认购金额。




                                       42
13、株洲市国有资产投资控股集团有限公司


    （1）基本情况

                 株洲市国有资产投资控股 统一社会代码
    企业名称                                            914302007121360371
                 集团有限公司             /注册号
    类型         有限责任公司(国有独资)   法定代表人    李葵
    注册资本     40 亿元                  成立日期      1998-09-22
    住所         株洲市天元区神农城森林路 268 号
    营业期限自   1998-08-22               营业期限至    无固定期限
                 国有资产投资、经营；对实体经济项目开展股权投资、债权投资、短期
                 财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等金融业务（不得从事吸
    经营范围     收存款、集资贷款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业
                 务）；与主营业务相关的配套产业经营与管理。（依法须经批准的项目，
                 经相关部门批准后方可开展经营活动）
    主要人员     董事长：李葵；总经理、董事：钟海飚

    经核查，株洲国投系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。

    （2）股权结构

    根据株洲国投的《营业执照》、公司章程等资料及株洲国投的确认，并经查询国家
企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn），截至本核查报告出具之日，株洲市人民政
府国有资产监督管理委员会（以下简称“株洲市国资委”）持有株洲国投 90%股权，为
株洲国投的实际控制人。株洲国投的股权结构如下所示：




    （3）关联关系

                                        43
    经核查，并根据株洲国投的确认，截至本核查报告出具之日，株洲国投与发行人、
联席主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据株洲国投的确认，并经核查，发行人和株洲国投签署了《战略合作备忘录》，
发行人与株洲国投拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）协调株洲市政府为发行人提供产业用地、产业配套政策以及人才引进配套政策；
提升株洲对轨道交通产业上下游企业的招商能力，增加株洲对轨道交通专业技术人才的
吸引力，缓解株洲本地的新增就业压力。

    2）株洲国投作为株洲市产业发展引导基金、株洲市仟里马私募股权基金、株洲市
梧桐树私募股权基金等地方产业引导基金的管理人，将在发行人产业项目孵化提供资金
助力；在提供资金扶持的同时，享受发行人产业升级的红利，提升地方产业引导基金的
品牌效应，吸引轨道交通细分龙头企业落户株洲，强化株洲轨道交通产业的整体抗风险
能力。

    3）株洲国投作为产业投资平台，将为发行人上下游企业提供金融服务和权益融资，
助力发行人在株洲延伸完整产业链。提升株洲国投在轨道交通产业投资领域的知名度，
为株洲国投在投轨道交通项目导入更多的专业资源，弱化产业周期属性，强化在投项目
的生存盈利能力。

    株洲国投成立于 1998 年 9 月 22 日，注册资本 40 亿元人民币，由株洲市国资委 100%
持股。截至 2021 年 3 月 31 日，株洲国投全资及控股企业共 22 家，其中包括上市公司
3 家，株洲千金药业股份有限公司（股票代码：600479，截至 2021 年 7 月 29 日，市值
约为 34.19 亿元），株洲天桥起重机股份有限公司（股票代码：002523，截至 2021 年 7
月 29 日，市值约为 30.46 亿元），东莞宜安科技股份有限公司（股票代码：300328，
截至 2021 年 7 月 29 日，市值约为 53.37 亿元），另有参股企业 73 家。截至 2021 年 5
月 31 日，株洲国投共有员工 1,063 人。株洲国投连续三年获评“产业项目建设年先进
市属国有企业”，连续三年被株洲市国资委列为考核优秀等次，株洲国投领导班子获评
2019 年“市管企业重点工作绩效评估优秀单位”“市国资系统先进企业党委”“市管
领导班子优秀等次”等荣誉。

    因此，株洲国投属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企
业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条第（一）
项的规定。


                                        44
    根据株洲国投出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业
协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次
战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略
配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长
期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据株洲国投出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查株洲国投截至 2021 年 3 月 31 日的财务报表，株洲国
投的流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约定的承诺认购金额。

14、中国中金财富证券有限公司（保荐机构相关子公司跟投）


    （1）基本情况

                 中国中金财富证券有限公          统一社会代码
    企业名称                                                    91440300779891627F
                 司                              /注册号
                 有限责任公司（非自然人投
    类型                                         法定代表人     高涛
                 资或控股的法人独资）
    注册资本     800,000 万元人民币              成立日期       2005-09-28
                 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第
    住所
                 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    营业期限自   2005-09-28                      营业期限至     2055-09-28
                 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
    经营范围     证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期
                 货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。
    主要人员     董事长：高涛

    经核查，中金财富系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司
章程规定须予以终止的情形。

    （2）关联关系

    经本核查，中金财富系中金公司的全资子公司。截至 2021 年 6 月 30 日，中金公司
的控股股东为中央汇金投资有限责任公司，中央汇金投资有限责任公司直接持有中信证
券 1.54%股份。除上述情况外，中金财富与发行人、其他联席主承销商之间不存在其他
关联关系。

                                            45
    （3）战略配售资格

    根据中金财富的确认，并经核查，中金财富系保荐机构（联席主承销商）中金公司
的全资子公司，属于“参与跟投的保荐机构相关子公司”，具有参与发行人首次公开发
行战略配售的资格，符合《业务指引》第三章关于“保荐机构相关子公司跟投”的相关
规定。

    根据中金财富出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次
战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，
不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业
协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）其为本次
战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略
配售的情形；3）其具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长
期投资价值，并将按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （4）参与战略配售的认购资金来源

    根据中金财富出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，
且符合该资金的投资方向。经核查中金财富截至 2020 年度审计报告，中金财富的流动
资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约定的承诺认购金额。

    （5）相关承诺

   根据中金财富出具的承诺函，中金财富承诺不利用获配股份取得的股东地位影响发

行人正常生产经营，不在获配的股东地位影响发行人正常生产经营，不在获配股份限售

期内谋求发行人控制权。


15、专项资产管理计划


    （1）基本情况

    1）中金公司时代电气 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称
“时代电气 1 号资管计划”）

    根据时代电气 1 号资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经中国证券投资
基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，时代电气 1 号资管计划的基本信息如下：

产品名称      中金公司时代电气 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划

                                        46
产品编码      SQX950
管理人名称    中国国际金融股份有限公司
托管人名称    中国农业银行股份有限公司北京市分行
备案日期      2021 年 7 月 12 日
成立日期      2021 年 7 月 6 日
到期日        2031 年 7 月 6 日
投资类型      权益型

    2）中金公司时代电气 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称
“时代电气 2 号资管计划”）

    根据时代电气 2 号资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经中国证券投资
基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，时代电气 2 号资管计划的基本信息如下：

产品名称      中金公司时代电气 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
产品编码      SQX951
管理人名称    中国国际金融股份有限公司
托管人名称    中国农业银行股份有限公司北京市分行
备案日期      2021 年 7 月 12 日
成立日期      2021 年 7 月 6 日
到期日        2031 年 7 月 6 日
投资类型      混合型

    3）中金公司时代电气 3 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称
“时代电气 3 号资管计划”）

    根据时代电气 3 号资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经中国证券投资
基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，时代电气 3 号资管计划的基本信息如下：

产品名称      中金公司时代电气 3 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
产品编码      SQX952
管理人名称    中国国际金融股份有限公司
托管人名称    中国农业银行股份有限公司北京市分行
备案日期      2021 年 7 月 12 日
成立日期      2021 年 7 月 6 日
到期日        2031 年 7 月 6 日
投资类型      权益型

                                         47
    4）中金公司时代电气 4 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称
“时代电气 4 号资管计划”）

    根据时代电气 4 号资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经中国证券投资
基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，时代电气 4 号资管计划的基本信息如下：

产品名称      中金公司时代电气 4 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
产品编码      SQX956
管理人名称    中国国际金融股份有限公司
托管人名称    中国农业银行股份有限公司北京市分行
备案日期      2021 年 7 月 12 日
成立日期      2021 年 7 月 6 日
到期日        2031 年 7 月 6 日
投资类型      混合型

    5）中金公司时代电气 6 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称
“时代电气 6 号资管计划”）

    根据时代电气 6 号资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经中国证券投资
基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，时代电气 6 号资管计划的基本信息如下：

产品名称       中金公司时代电气 6 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
产品编码       SQX961
管理人名称     中国国际金融股份有限公司
托管人名称     中国农业银行股份有限公司北京市分行
备案日期       2021 年 7 月 12 日
成立日期       2021 年 7 月 6 日
到期日         2031 年 7 月 6 日
投资类型       混合型

    6）中金公司时代电气 8 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称
“时代电气 8 号资管计划”）

    根据时代电气 8 号资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经中国证券投资
基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，时代电气 8 号资管计划的基本信息如下：

产品名称       中金公司时代电气 8 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
产品编码       SQX963


                                          48
管理人名称     中国国际金融股份有限公司
托管人名称     中国农业银行股份有限公司北京市分行
备案日期       2021 年 7 月 12 日
成立日期       2021 年 7 月 6 日
到期日         2031 年 7 月 6 日
投资类型       混合型

    （2）设立情况

    1）时代电气 1 号资管计划

    中金公司时代电气 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划由中国国际金
融股份有限公司担任管理人，由中国农业银行股份有限公司北京市分行担任托管人，中
金公司及管理人委托的其他代理销售机构作为销售机构及推广机构，由毕马威华振会计
师事务所（特殊普通合伙）担任验资机构。

    该集合资产管理计划募集的有效参与资金已于 2021 年 7 月 6 日划入中国农业银行
股份有限公司北京朝阳支行营业部，户名为“中金公司时代电气 1 号员工参与科创板战
略配售集合资产管理计划”的银行托管账户，账号为 11041601040023810。

    中金公司时代电气 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划目前合法存续，
已完成相关备案程序，并于 2021 年 7 月 12 日获得了中国证券投资基金业协会的备案证
明，备案号为：SQX950。

    2）时代电气 2 号资管计划

    中金公司时代电气 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划由中国国际金
融股份有限公司担任管理人，由中国农业银行股份有限公司北京市分行担任托管人，中
金公司及管理人委托的其他代理销售机构作为销售机构及推广机构，由毕马威华振会计
师事务所（特殊普通合伙）担任验资机构。

    该集合资产管理计划募集的有效参与资金已于 2021 年 7 月 6 日划入中国农业银行
股份有限公司北京朝阳支行营业部，户名为“中金公司时代电气 2 号员工参与科创板战
略配售集合资产管理计划”的银行托管账户，账号为 11041601040023851。




                                          49
    中金公司时代电气 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划目前合法存续，
已完成相关备案程序，并于 2021 年 7 月 12 日获得了中国证券投资基金业协会的备案证
明，备案号为：SQX951。

   3）时代电气 3 号资管计划

    中金公司时代电气 3 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划由中国国际金
融股份有限公司担任管理人，由中国农业银行股份有限公司北京市分行担任托管人，中
金公司及管理人委托的其他代理销售机构作为销售机构及推广机构，由毕马威华振会计
师事务所（特殊普通合伙）担任验资机构。

    该集合资产管理计划募集的有效参与资金已于 2021 年 7 月 6 日划入中国农业银行
股份有限公司北京朝阳支行营业部，户名为“中金公司时代电气 3 号员工参与科创板战
略配售集合资产管理计划”的银行托管账户，账号为 11041601040023844。

    中金公司时代电气 3 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划目前合法存续，
已完成相关备案程序，并于 2021 年 7 月 12 日获得了中国证券投资基金业协会的备案证
明，备案号为：SQX952。

   4）时代电气 4 号资管计划

    中金公司时代电气 4 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划由中国国际金
融股份有限公司担任管理人，由中国农业银行股份有限公司北京市分行担任托管人，中
金公司及管理人委托的其他代理销售机构作为销售机构及推广机构，由毕马威华振会计
师事务所（特殊普通合伙）担任验资机构。

    该集合资产管理计划募集的有效参与资金已于 2021 年 7 月 6 日划入中国农业银行
股份有限公司北京朝阳支行营业部，户名为“中金公司时代电气 4 号员工参与科创板战
略配售集合资产管理计划”的银行托管账户，账号为 11041601040023869。

    中金公司时代电气 4 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划目前合法存续，
已完成相关备案程序，并于 2021 年 7 月 12 日获得了中国证券投资基金业协会的备案证
明，备案号为：SQX956。

   5）时代电气 6 号资管计划


                                      50
    中金公司时代电气 6 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划由中国国际金
融股份有限公司担任管理人，由中国农业银行股份有限公司北京市分行担任托管人，中
金公司及管理人委托的其他代理销售机构作为销售机构及推广机构，由毕马威华振会计
师事务所（特殊普通合伙）担任验资机构。

    该集合资产管理计划募集的有效参与资金已于 2021 年 7 月 6 日划入中国农业银行
股份有限公司北京朝阳支行营业部，户名为“中金公司时代电气 6 号员工参与科创板战
略配售集合资产管理计划”的银行托管账户，账号为 11041601040023877。

    中金公司时代电气 6 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划目前合法存续，
已完成相关备案程序，并于 2021 年 7 月 12 日获得了中国证券投资基金业协会的备案证
明，备案号为：SQX961。

   6）时代电气 8 号资管计划

    中金公司时代电气 8 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划由中国国际金
融股份有限公司担任管理人，由中国农业银行股份有限公司北京市分行担任托管人，中
金公司及管理人委托的其他代理销售机构作为销售机构及推广机构，由毕马威华振会计
师事务所（特殊普通合伙）担任验资机构。

    该集合资产管理计划募集的有效参与资金已于 2021 年 7 月 6 日划入中国农业银行
股份有限公司北京朝阳支行营业部，户名为“中金公司时代电气 8 号员工参与科创板战
略配售集合资产管理计划”的银行托管账户，账号为 11041601040023828。

    中金公司时代电气 8 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划目前合法存续，
已完成相关备案程序，并于 2021 年 7 月 12 日获得了中国证券投资基金业协会的备案证
明，备案号为：SQX963。

    （3）实际支配主体

    根据各专项资产管理计划的《资产管理合同》，中金公司作为各专项资产管理计划
的管理人享有的权利包括：1）按照《资产管理合同》约定，独立管理和运用集合计划
财产，以管理人的名义，代表集合计划与其他第三方签署集合计划投资文件；2）按照
《资产管理合同》约定，及时、足额获得管理人管理费用；3）按照有关规定和《资产
管理合同》约定行使因集合计划财产投资所产生的权利；4）根据《资产管理合同》及

                                      51
其他有关规定，监督托管人，对于托管人违反《资产管理合同》或有关法律法规规定、
对集合计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告
中国证监会相关派出机构及基金业协会；5）自行提供或者委托经中国证监会、基金业
协会认定的服务机构为本集合计划提供募集、份额登记、估值与核算、信息技术系统等
服务，并对其行为进行必要的监督和检查；6）以管理人的名义，代表本集合计划行使
投资过程中产生的权属登记等权利； 7）按照投资者适当性管理、反洗钱、非居民金融
账户涉税信息尽职调查等相关法规、监管规定和内部制度要求，对投资者进行尽职调查、
审核，要求投资者签署、提交声明、告知书等相关文件，对不符合准入条件或《资产管
理合同》约定的投资者，管理人有权拒绝接受其认购、参与申请：8）如委托财产投资
出现投资标的到期无法变现、交易对手违约或其他任何争议、纠纷，管理人有权聘请律
师事务所进行处理，处理前述事项的相关费用由资产管理计划委托财产承担；9）法律
法规、中国证监会、基金业协会规定的及《资产管理合同》约定的其他权利。

    基于上述，联席主承销商认为，各专项资产管理计划的实际支配主体为其管理人中
金公司。

    （4）董事会审议情况及人员构成

    2021 年 7 月 21 日，发行人召开第六届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关
于部分高级管理人员、核心员工设立券商集合资产管理计划参与公司本次发行战略配售
的议案》。2021 年 7 月 21 日，发行人召开第六届监事会第十次会议，会议审议通过了
《关于部分高级管理人员、核心员工设立券商集合资产管理计划参与公司本次发行战略
配售的议案》。

    根据发行人的确认，参与本次战略配售的人员应当符合如下条件：1）公司的高级
管理人员；2）公司的核心员工。其中，公司的核心员工的认定标准为：在科技创新和
成果转化过程中发挥重要作用的技术人员，以及对企业经营业绩有重要影响的中高级管
理人员及各类核心骨干。根据公司确认，参与本次战略配售的人员均满足前述参与人员
应当符合的条件。

    根据发行人确认，并经核查，参与本次战略配售的人员均与发行人或其分子公司签
署了劳动合同。其中，592 名人员与发行人签署了劳动合同，344 名人员与发行人的控
股子公司签署了劳动合同。发行人的控股子公司均被纳入发行人合并报表范围，因此上
                                      52
述 936 名人员可以被认定为发行人的核心员工。

    （5）战略配售资格

    根据发行人确认，并经联席主承销商核查，上述专项资产管理计划的参与人员均为
发行人的高级管理人员及核心员工，上述专项资产管理计划属于“发行人的高级管理人
员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划”。专项资产管理计划已完成
备案，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。

    根据专项资产管理计划的管理人中金公司出具的承诺函，1）专项资产管理计划具
有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，专
项资产管理计划参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政
法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件
或者专项资产管理计划协议或制度禁止或限制参与本次战略配售的情形；2）专项资产
管理计划所有认购本次战略配售股票的资金来源为其管理人合法募集的资金，且符合该
资金的投资方向。

    （6）参与战略配售的认购资金来源

    根据发行人及参与本次战略配售的人员出具的承诺，专项资产管理计划参与人员认
购资金均为自有资金。

（三）战略投资者战略配售协议

    发行人、联席主承销商与本次发行的战略配售投资者分别签署了参与此次发行的
《株洲中车时代电气股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市保荐机构相关子
公司跟投配售协议》（以下简称“《跟投协议》”）、《株洲中车时代电气股份有限公
司首次公开发行股票并在科创板上市之战略投资者配售协议》（以下简称“《战略投资
者配售协议》”），约定了申购款项、缴款时间及退款安排、锁定期限、保密义务、违
约责任等内容。

    发行人、联席主承销商与本次发行战略配售投资者分别签署的战略投资者战略配售
协议的内容不存在违反《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规范性文件规定的情
形，内容合法、有效。


                                      53
（四）合规性意见

    1、本次发行一般战略投资者目前合法存续，属于与发行人经营业务具有战略合作
关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业，或具有长期投资意愿的大型保险公司或
其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业，符合发行人选取战略投资者的标准，
同时分别符合《业务指引》第八条第（一）或者（二）项及其他相关法律法规等相关规
定具有参与本次发行战略配售的资格。
    2、中金财富目前合法存续，作为中金公司依法设立的全资子公司，符合发行人选
取战略投资者的标准，同时亦符合《业务指引》第八条第（四）项及其他相关法律法规
等相关规定，具有参与本次发行战略配售的资格。
    3、专项资产管理计划目前合法存续，已完成相关备案程序。符合发行人选取战略
投资者的标准，同时亦符合《业务指引》第八条第（五）项及其他相关法律法规等相关
规定，具有参与本次发行战略配售的资格。
    4、专项资产管理计划的投资者均为符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导
意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募
资产管理计划运作管理规定》等监管要求的合格投资者。

（五）本次战略配售不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形

    根据发行人及联席主承销商出具的承诺/说明函，并经联席主承销商核查，联席主
承销商认为发行人及联席主承销商在本次战略配售中遵守相关适用规则的规定，不存在
《业务指引》第九条规定的禁止性情形：
    （一）发行人和主承销商向战略投资者承诺上市后股价将上涨，或者股价如未上涨
将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿；
    （二）主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售、返还新股
配售经纪佣金等作为条件引入战略投资者；
    （三）发行人上市后认购发行人战略投资者管理的证券投资基金；
    （四）发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内，委任与该战略投资者存在关
联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人的高级管理人员与核
心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；
    （五）除以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售股票，且以封闭方

                                       54
式运作的证券投资基金外，战略投资者使用非自有资金认购发行人股票，或者存在接受
其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；
    （六）其他直接或间接进行利益输送的行为。

（六）律师核查意见

    联席主承销商聘请的北京市海问律师事务所经核查后认为：
    （一）本次战略配售已获得必要的授权与批准。
    （二）参与本次战略配售的战略投资者数量和配售股份数量符合《实施办法》和《业
务指引》的相关规定。
    （三）参与本次战略配售的战略投资者符合发行人选取战略投资者的标准，同时亦
符合《业务指引》等相关规定的要求，具有参与发行人本次战略配售的资格。
    （四）本次战略配售不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。
    （五）专项资产管理计划的实际支配主体为其管理人中金公司，并非发行人的高级
管理人员。

（七）联席主承销商核查结论

    联席主承销商经核查后认为：本次发行战略投资者的选取标准、配售资格符合《实
施办法》《业务指引》等法律法规规定；本次发行战略配售投资者符合本次发行战略投
资者的选取标准，具备本次发行战略投资者的配售资格；发行人与联席主承销商向本次
发行战略配售投资者配售股票不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。



    （以下无正文）




                                      55
附件 1：中金公司时代电气 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与
人名单：

序                                            认购金额   认购    劳动关系
     姓名               职务                                                员工类别
号                                            （万元）   比例    所属公司
                                                                            高级管理
 1 曹伟宸          发行人副总经理               300      2.07%    发行人
                                                                              人员
 2   贺文     发行人装备事业部副总经理          300      2.07%    发行人    核心员工
 3 李益丰          研发中心科学家               300      2.07%    发行人    核心员工
 4 刘良杰 发行人英国研发中心分公司主任          300      2.07%    发行人    核心员工
 5 刘永江           研发中心主任                300      2.07%    发行人    核心员工
 6   吕阳       宁波中车时代副总经理            300      2.07%    发行人    核心员工
                                                                            高级管理
 7 梅文庆     发行人副总经理、总工程师          300      2.07%    发行人
                                                                              人员
                                                                            高级管理
 8   尚敬           发行人总经理                300      2.07%    发行人
                                                                              人员
                                                                 发行人子公
                                                                 司湖南中车
 9 王业流       湖南中车通号副总经理            300      2.07%              核心员工
                                                                 时代通信信
                                                                 号有限公司
            发行人副总经理、董事会秘书、总                                  高级管理
10   言武                                       300      2.07%    发行人
                      法律顾问                                                人员
                                                                            高级管理
11 易卫华          发行人副总经理               300      2.07%    发行人
                                                                              人员
                                                                 发行人子公
                                                                 司上海中车
12 张定华       上海中车 SMD 副总经理           300      2.07%   艾森迪海洋 核心员工
                                                                 装备有限公
                                                                     司
13   张敏        供电事业部副总经理             300      2.07%    发行人    核心员工
14   曾嵘         发行人副总工程师              200      1.38%    发行人    核心员工
15 陈文光       研发中心首席设计专家            200      1.38%    发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲中车
16   单晟       中车时代软件设计专家            200      1.38%              核心员工
                                                                 时代软件技
                                                                 术有限公司
17 方光华         发行人副总工程师              200      1.38%    发行人    核心员工
18   李鹏         发行人副总经济师              200      1.38%    发行人    核心员工
19 刘大喜            发行人顾问                 200      1.38%    发行人    核心员工
20 罗云飞         研发中心设计专家              200      1.38%    发行人    核心员工


                                         56
序                                        认购金额   认购    劳动关系
     姓名           职务                                                员工类别
号                                        （万元）   比例    所属公司
21 荣智林      发行人总经理助理             200      1.38%    发行人    核心员工
                                                             发行人子公
                                                             司株洲时代
22 王建宏    中车时代电子设计专家           200      1.38%              核心员工
                                                             电子技术有
                                                               限公司
23 王秀波      发行人副总经济师             200      1.38%    发行人    核心员工
24 杨卫峰      发行人副总工程师             200      1.38%    发行人    核心员工
25 姚晓阳      研发中心设计专家             200      1.38%    发行人    核心员工
26 张顺彪      研发中心设计专家             200      1.38%    发行人    核心员工
27 赵清良      研发中心设计专家             200      1.38%    发行人    核心员工
28 路向阳        发行人科学家               198      1.37%    发行人    核心员工
29 杨文昭      研发中心设计专家             180      1.24%    发行人    核心员工
30 李江红      研发中心设计专家             174      1.20%    发行人    核心员工
31 张利芝     技术管理部技术专家            150      1.03%    发行人    核心员工
32 班立权     研发中心主任设计师            100      0.69%    发行人    核心员工
33   蔡杰     产管中心主任项目师            100      0.69%    发行人    核心员工
34   曹霄      规划发展部部长               100      0.69%    发行人    核心员工
35   曾轩     集采中心主任技术师            100      0.69%    发行人    核心员工
36 陈建明    汽车事业部主任设计师           100      0.69%    发行人    核心员工
37 陈洁莲     研发中心主任设计师            100      0.69%    发行人    核心员工
38   陈庆     研发中心主任设计师            100      0.69%    发行人    核心员工
39   陈涛     研发中心主任设计师            100      0.69%    发行人    核心员工
40 陈修林     研发中心主任设计师            100      0.69%    发行人    核心员工
41 陈义正     研发中心主任设计师            100      0.69%    发行人    核心员工
42 陈致初     汽车事业部副总经理            100      0.69%    发行人    核心员工
                                                             发行人子公
                                                             司株洲中车
43 戴计生   中车时代软件主任设计师          100      0.69%              核心员工
                                                             时代软件技
                                                             术有限公司
44 符敏利     研发中心主任设计师            100      0.69%    发行人    核心员工
45 甘韦韦      研发中心副主任               100      0.69%    发行人    核心员工
46   谷斌    铁路事业部主任营销师           100      0.69%    发行人    核心员工
47 韩国亮      集采中心副主任               100      0.69%    发行人    核心员工
48 何亚屏      汽车事业部总经理             100      0.69%    发行人    核心员工
49   黄浩     研发中心主任设计师            100      0.69%    发行人    核心员工
                                     57
序                                          认购金额   认购    劳动关系
     姓名             职务                                                员工类别
号                                          （万元）   比例    所属公司
50   黄南      研发中心主任设计师             100      0.69%    发行人    核心员工
51   季勇      城轨事业部副总经理             100      0.69%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司株洲中车
52   江帆    中车时代软件主任设计师           100      0.69%              核心员工
                                                               时代软件技
                                                               术有限公司
53 匡华山     审计和风险控制部部长            100      0.69%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司株洲中车
54   李鹏    中车时代软件主任设计师           100      0.69%              核心员工
                                                               时代软件技
                                                               术有限公司
55 李小平     城轨事业部主任营销师            100      0.69%    发行人    核心员工
56 李学明      研发中心主任设计师             100      0.69%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司株洲中车
57   李杨   中车时代半导体主任工艺师          100      0.69%              核心员工
                                                               时代半导体
                                                               有限公司
58 李永红      制造中心主任工艺师             100      0.69%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司湖南中车
59   梁波     湖南中车通号副总经理            100      0.69%              核心员工
                                                               时代通信信
                                                               号有限公司
                                                               发行人子公
                                                               司株洲中车
60   廖云    中车时代软件主任设计师           100      0.69%              核心员工
                                                               时代软件技
                                                               术有限公司
                                                               发行人子公
                                                               司株洲时代
61 刘国祥     中车时代电子副总经理            100      0.69%              核心员工
                                                               电子技术有
                                                                 限公司
62 刘慧玲     人力资源部主任管理师            100      0.69%    发行人    核心员工
63 刘丽星     技术管理部主任管理师            100      0.69%    发行人    核心员工
64   刘雄      制造中心主任工艺师             100      0.69%    发行人    核心员工
65 刘长清      研发中心主任设计师             100      0.69%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司宝鸡中车
66 刘治邦     宝鸡中车时代副总经理            100      0.69%              核心员工
                                                               时代工程机
                                                               械有限公司
67 卢云波      宝鸡中车时代总经理             100      0.69%   发行人子公 核心员工

                                       58
序                                             认购金额   认购    劳动关系
     姓名              职务                                                    员工类别
号                                             （万元）   比例    所属公司
                                                                  司宝鸡中车
                                                                  时代工程机
                                                                  械有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
68 罗凌波     中车时代软件主任设计师             100      0.69%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
69 罗铁军     售后服务中心主任技术师             100      0.69%    发行人      核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司湖南中车
70 吕浩炯     湖南中车通号主任设计师             100      0.69%              核心员工
                                                                  时代通信信
                                                                  号有限公司
            发行人英国研发中心分公司主任
71 马雅青                                        100      0.69%    发行人      核心员工
                      设计师
72 孟庆明       宁波中车时代总经理               100      0.69%    发行人      核心员工
73 潘高峰         供电事业部总经理               100      0.69%    发行人      核心员工
74 饶天贵       研发中心主任设计师               100      0.69%    发行人      核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司湖南中车
75   任颖     湖南中车通号主任设计师             100      0.69%              核心员工
                                                                  时代通信信
                                                                  号有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲变流
76   佘岳    中车国家变流中心主任设计师          100      0.69%   技术国家工 核心员工
                                                                  程研究中心
                                                                  有限公司
77 石清伶       产管中心主任项目师               100      0.69%    发行人      核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司湖南中车
78 唐国平     湖南中车通号主任设计师             100      0.69%              核心员工
                                                                  时代通信信
                                                                  号有限公司
79 唐俊同       研发中心主任设计师               100      0.69%    发行人      核心员工
80 王海滨      质量管理部主任技术师              100      0.69%    发行人      核心员工
81 王佳佳       研发中心主任设计师               100      0.69%    发行人      核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司湖南中车
82   王强     湖南中车通号主任设计师             100      0.69%              核心员工
                                                                  时代通信信
                                                                  号有限公司
83 翁星方       研发中心主任设计师               100      0.69%    发行人      核心员工


                                          59
 序                                          认购金额    认购     劳动关系
      姓名                职务                                                   员工类别
 号                                          （万元）    比例     所属公司
 84 吴寿康       海外事业部副总经理            100       0.69%     发行人        核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲时代
 85 肖功彬     中车时代电子主任设计师          100       0.69%               核心员工
                                                                  电子技术有
                                                                    限公司
             技术管理部标准与知识产权办公
 86 肖家博                                     100       0.69%     发行人        核心员工
                       室主任
 87 谢志勇       铁路事业部副总经理            100       0.69%     发行人        核心员工
 88 熊小标            职业经理                 100       0.69%     发行人        核心员工
 89 许义景       研发中心主任设计师            100       0.69%     发行人        核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司上海中车
 90   严允      上海中车 SMD 副总经理          100       0.69%    艾森迪海洋 核心员工
                                                                  装备有限公
                                                                      司
 91   晏晶         人力资源部部长              100       0.69%     发行人        核心员工
 92 杨大成       研发中心主任设计师            100       0.69%     发行人        核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
 93 杨十力     中车时代软件主任设计师          100       0.69%               核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
 94   尹科       产管中心主任项目师            100       0.69%     发行人        核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲时代
 95 余高翔     中车时代电子主任设计师          100       0.69%               核心员工
                                                                  电子技术有
                                                                    限公司
 96 臧映菁         集采中心副主任              100       0.69%     发行人        核心员工
 97 张朝阳       研发中心主任设计师            100       0.69%     发行人        核心员工
 98   张宁       研发中心主任技术师            100       0.69%     发行人        核心员工
 99 张铁军       供电事业部副总经理            100       0.69%     发行人        核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司宁波中车
100 张燕亮     宁波中车时代主任设计师          100       0.69%               核心员工
                                                                  时代传感技
                                                                  术有限公司
101 张宇         研发中心主任设计师            100       0.69%     发行人        核心员工
102 周方圆      供电事业部主任设计师           100       0.69%     发行人        核心员工
                   合计                       14,502    100.00%              -
注 1：时代电气 1 号资管计划为权益型资管计划，其募集资金的 100%用于参与本次战略配

                                        60
售，即用于支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和
相关税费后，实际投资于权益类资产的比例低于 100%，符合《关于规范金融机构资产管理
业务的指导意见》等相关法律法规的要求；
注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
注 3：根据发行人确认，本表格中的“顾问”和“专家”等职务系发行人内部员工的职位名
称，并非发行人外聘的外部顾问；
注 4：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名首字母排序。




                                       61
附件 2：中金公司时代电气 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与
人名单：
序                                          认购金额   认购    劳动关系
     姓名              职务                                               员工类别
号                                          （万元）   比例    所属公司
 1 白文浩       集采中心主任技术师             80      0.61%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司宝鸡中车
 2 曹端阳      宝鸡中车时代副总经理            80      0.61%              核心员工
                                                               时代工程机
                                                               械有限公司
 3   曾慧      技术管理部主任技术师            80      0.61%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司株洲中车
 4   陈灿     中车时代软件主任设计师           80      0.61%              核心员工
                                                               时代软件技
                                                               术有限公司
 5 陈广赞      供电事业部主任设计师            80      0.61%    发行人    核心员工
 6 陈明锋       研发中心主任设计师             80      0.61%    发行人    核心员工
 7   陈雪      供电事业部主任设计师            80      0.61%    发行人    核心员工
 8 陈泽武     售后服务中心主任管理师           80      0.61%    发行人    核心员工
 9   程浩       研发中心主任技术师             80      0.61%    发行人    核心员工
            锡澄线机电系统集成项目部主任
10   戴畅                                      80      0.61%    发行人    核心员工
                      技术师
                                                               发行人子公
                                                               司湖南中车
11 单勇腾     湖南中车通号主任设计师           80      0.61%              核心员工
                                                               时代通信信
                                                               号有限公司
12 段紫徽      售后服务中心副总经理            80      0.61%    发行人    核心员工
13   方鹏       研发中心主任设计师             80      0.61%    发行人    核心员工
14 付成勇       研发中心主任设计师             80      0.61%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
            湖南中车通号北京分公司主任设                       司湖南中车
15 耿宏亮                                      80      0.61%              核心员工
                        计师                                   时代通信信
                                                               号有限公司
16 桂建明       制造中心主任管理师             80      0.61%    发行人    核心员工
17   郭维         研发中心副主任               80      0.61%    发行人    核心员工
18   郝波         研发中心副主任               80      0.61%    发行人    核心员工
19   何凯       研发中心主任设计师             80      0.61%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司湖南中车
20 贺建国     湖南中车通号主任设计师           80      0.61%              核心员工
                                                               时代通信信
                                                               号有限公司

                                       62
序                                             认购金额   认购    劳动关系
     姓名              职务                                                  员工类别
号                                             （万元）   比例    所属公司
            锡澄线机电系统集成项目部主任
21   胡平                                         80      0.61%    发行人    核心员工
                      设计师
                                                                  发行人子公
            宁波中车时代传感技术有限公司                          司宁波中车
22 胡宇飞                                         80      0.61%              核心员工
                      管理专家                                    时代传感技
                                                                  术有限公司
23   黄东       产管中心主任项目师                80      0.61%    发行人    核心员工
24   黄庆       产管中心主任项目师                80      0.61%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
25 加玉涛     中车时代软件主任设计师              80      0.61%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
26 蒋国涛     中车时代软件主任设计师              80      0.61%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司湖南中车
27   焦扬     湖南中车通号主任营销师              80      0.61%              核心员工
                                                                  时代通信信
                                                                  号有限公司
28   井岗       制造中心主任管理师                80      0.61%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲变流
29   孔彪    中车国家变流中心副总经理             80      0.61%   技术国家工 核心员工
                                                                  程研究中心
                                                                    有限公司
30   李程         研发中心副主任                  80      0.61%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲变流
31   李嘉    中车国家变流中心主任设计师           80      0.61%   技术国家工 核心员工
                                                                  程研究中心
                                                                    有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
32   李宁     中车时代软件主任设计师              80      0.61%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
33 李强辉         集采中心副主任                  80      0.61%    发行人    核心员工
34   李涛       制造中心主任工艺师                80      0.61%    发行人    核心员工
35   李伟       城轨事业部副总经理                80      0.61%    发行人    核心员工
36   李乡     中车时代电子主任营销师              80      0.61%   发行人子公 核心员工

                                          63
序                                             认购金额   认购     劳动关系
     姓名              职务                                                    员工类别
号                                             （万元）   比例     所属公司
                                                                  司株洲时代
                                                                  电子技术有
                                                                    限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲变流
37   李莹    中车国家变流中心主任营销师           80      0.61%   技术国家工 核心员工
                                                                  程研究中心
                                                                    有限公司
38   李状       研发中心主任设计师                80      0.61%     发行人     核心员工
39 梁志伟         技术管理部副部长                80      0.61%     发行人     核心员工
40   廖湘       研发中心主任管理师                80      0.61%     发行人     核心员工
41   林军       研发中心主任设计师                80      0.61%     发行人     核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲时代
42 凌晓勇     中车时代电子主任营销师              80      0.61%              核心员工
                                                                  电子技术有
                                                                    限公司
43   刘丹       财务中心主任管理师                80      0.61%     发行人     核心员工
44 刘华东       研发中心主任设计师                80      0.61%     发行人     核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲时代
45   刘洁     中车时代电子主任设计师              80      0.61%              核心员工
                                                                  电子技术有
                                                                    限公司
            锡澄线机电系统集成项目部主任
46 刘黎明                                         80      0.61%     发行人     核心员工
                      设计师
47   刘宁       产管中心主任管理师                80      0.61%     发行人     核心员工
48   刘彤      技术管理部主任技术师               80      0.61%     发行人     核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
49 刘小华     中车时代软件主任设计师              80      0.61%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
50 刘宇杰       信息中心主任技术师                80      0.61%     发行人     核心员工
51 刘志辉       产管中心主任项目师                80      0.61%     发行人     核心员工
52   龙觐      党群工作部主任管理师               80      0.61%     发行人     核心员工
                                                                  发行人子公
            湖南中车通号北京分公司主任设                          司湖南中车
53 楼宇伟                                         80      0.61%              核心员工
                        计师                                      时代通信信
                                                                  号有限公司
54   罗君      技术管理部主任技术师               80      0.61%     发行人     核心员工
55 罗文涛       制造中心主任工艺师                80      0.61%     发行人     核心员工

                                          64
序                                          认购金额   认购    劳动关系
      姓名            职务                                                员工类别
号                                          （万元）   比例    所属公司
56 罗志刚       铁路事业部副总经理             80      0.61%    发行人    核心员工
57 吕春三       信息中心主任技术师             80      0.61%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司宁波中车
58 马锡敏     宁波中车电气主任设计师           80      0.61%              核心员工
                                                               时代电气设
                                                               备有限公司
                                                               发行人子公
                                                               司宝鸡中车
59    孟新     宝鸡中车时代副总经理            80      0.61%              核心员工
                                                               时代工程机
                                                               械有限公司
                                                               发行人子公
                                                               司宁波中车
60    倪航    宁波中车时代主任营销师           80      0.61%              核心员工
                                                               时代传感技
                                                               术有限公司
                                                               发行人子公
                                                               司株洲时代
61 牛学信     中车时代电子主任设计师           80      0.61%              核心员工
                                                               电子技术有
                                                                 限公司
62 潘柏清       制造中心主任工艺师             80      0.61%    发行人    核心员工
63    彭勃      研发中心主任设计师             80      0.61%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司湖南中车
64 彭哲徐     湖南中车通号主任设计师           80      0.61%              核心员工
                                                               时代通信信
                                                               号有限公司
                                                               发行人子公
                                                               司宝鸡中车
65 强宏安     宝鸡中车时代主任营销师           80      0.61%              核心员工
                                                               时代工程机
                                                               械有限公司
66    曲枫     人力资源部主任管理师            80      0.61%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
     上官霞                                                    司湖南中车
67            湖南中车通号主任设计师           80      0.61%              核心员工
       南                                                      时代通信信
                                                               号有限公司
68    申慧      研发中心主任技术师             80      0.61%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司株洲中车
69 沈红平     中车时代软件主任设计师           80      0.61%              核心员工
                                                               时代软件技
                                                               术有限公司
70 石晓靖       产管中心主任管理师             80      0.61%    发行人    核心员工
71 宋永良      城轨事业部主任营销师            80      0.61%    发行人    核心员工

                                       65
序                                           认购金额   认购    劳动关系
     姓名              职务                                                员工类别
号                                           （万元）   比例    所属公司
                                                                发行人子公
            湖南中车通号北京分公司主任设                        司湖南中车
72   孙野                                       80      0.61%              核心员工
                        计师                                    时代通信信
                                                                号有限公司
                                                                发行人子公
                                                                司株洲时代
73 谭群林     中车时代电子主任设计师            80      0.61%              核心员工
                                                                电子技术有
                                                                  限公司
74 汤健铭      汽车事业部主任营销师             80      0.61%    发行人    核心员工
75 唐时清      技术管理部主任管理师             80      0.61%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司上海中车
76   田昊      上海中车 SMD 副总经理            80      0.61%   艾森迪海洋 核心员工
                                                                装备有限公
                                                                    司
77 万伟伟       研发中心主任设计师              80      0.61%    发行人    核心员工
78 王富光       研发中心主任设计师              80      0.61%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司株洲中车
79 王俊平     中车时代软件主任设计师            80      0.61%              核心员工
                                                                时代软件技
                                                                术有限公司
80   王梅       研发中心主任设计师              80      0.61%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司杭州中车
81   王涛     杭州中车电气主任营销师            80      0.61%              核心员工
                                                                时代电气设
                                                                备有限公司
                                                                发行人子公
                                                                司株洲时代
82 王文星     中车时代电子主任设计师            80      0.61%              核心员工
                                                                电子技术有
                                                                  限公司
83   王彦         集采中心副主任                80      0.61%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司株洲中车
84 王政英    中车时代半导体主任工艺师           80      0.61%              核心员工
                                                                时代半导体
                                                                  有限公司
85   文锋      海外事业部主任营销师             80      0.61%    发行人    核心员工
86 吴波涛       信息中心主任技术师              80      0.61%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
          宝鸡中车时代株洲分公司主任工
87 吴广丰                                       80      0.61%   司宝鸡中车 核心员工
                      艺师
                                                                时代工程机

                                        66
序                                             认购金额   认购     劳动关系
     姓名              职务                                                    员工类别
号                                             （万元）   比例     所属公司
                                                                  械有限公司
                                                                  株洲分公司
88   吴凌       集采中心主任采购师                80      0.61%     发行人     核心员工
89 吴永生       研发中心主任技术师                80      0.61%     发行人     核心员工
90   夏崴      海外事业部主任营销师               80      0.61%     发行人     核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲时代
91 肖志宏     中车时代电子主任管理师              80      0.61%              核心员工
                                                                  电子技术有
                                                                    限公司
92 谢湘剑       研发中心主任设计师                80      0.61%     发行人     核心员工
93 徐景秋       研发中心主任设计师                80      0.61%     发行人     核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
94   徐勇     中车时代软件主任设计师              80      0.61%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
95 寻文献      铁路事业部主任营销师               80      0.61%     发行人     核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
96 羊利芬     中车时代软件主任设计师              80      0.61%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
97 杨昌文      售后服务中心副总经理               80      0.61%     发行人     核心员工
98   杨光       汽车事业部副总经理                80      0.61%     发行人     核心员工
99   杨林       研发中心主任设计师                80      0.61%     发行人     核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司湖南中车
100 杨晓荣    湖南中车通号主任设计师              80      0.61%              核心员工
                                                                  时代通信信
                                                                  号有限公司
101 杨颖        研发中心主任设计师                80      0.61%     发行人     核心员工
102 姚晓东      产管中心主任项目师                80      0.61%     发行人     核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司湖南中车
103 易红      湖南中车通号主任设计师              80      0.61%              核心员工
                                                                  时代通信信
                                                                  号有限公司
104 殷盛福   发行人装备事业部主任设计师           80      0.61%     发行人     核心员工
105 于慧        信息中心主任技术师                80      0.61%     发行人     核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
106 袁芳      中车时代软件主任设计师              80      0.61%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
                                          67
序                                             认购金额   认购    劳动关系
     姓名              职务                                                  员工类别
号                                             （万元）   比例    所属公司
107 袁玉华      集采中心主任采购师                80      0.61%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司湖南中车
108 张大涛 湖南中车通号北京分公司总经理           80      0.61%              核心员工
                                                                  时代通信信
                                                                  号有限公司
109 张惠        集采中心主任采购师                80      0.61%    发行人    核心员工
110 张璐        产管中心主任项目师                80      0.61%    发行人    核心员工
111 张森        研发中心主任设计师                80      0.61%    发行人    核心员工
112 张涛        城轨事业部副总经理                80      0.61%    发行人    核心员工
113 张小珍      产管中心主任项目师                80      0.61%    发行人    核心员工
114 张永维      研发中心主任设计师                80      0.61%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司宝鸡中车
115 赵广乐     宝鸡中车时代副总经理               80      0.61%              核心员工
                                                                  时代工程机
                                                                  械有限公司
116 郑刚        产管中心主任技术师                80      0.61%    发行人    核心员工
117 钟卒        制造中心主任制造师                80      0.61%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲变流
118 周东华   中车国家变流中心主任营销师           80      0.61%   技术国家工 核心员工
                                                                  程研究中心
                                                                    有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司湖南中车
119 周兰芳    湖南中车通号主任管理师              80      0.61%              核心员工
                                                                  时代通信信
                                                                  号有限公司
120 周帅        研发中心主任设计师                80      0.61%    发行人    核心员工
121 周文勇      研发中心主任设计师                80      0.61%    发行人    核心员工
122 朱柄全      研发中心主任设计师                80      0.61%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司宝鸡中车
123 朱世昌    宝鸡中车时代主任设计师              80      0.61%              核心员工
                                                                  时代工程机
                                                                  械有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司湖南中车
124 朱咏嘉    湖南中车通号主任管理师              80      0.61%              核心员工
                                                                  时代通信信
                                                                  号有限公司
125 邹熙       城轨事业部主任营销师               80      0.61%    发行人    核心员工


                                          68
序                                             认购金额   认购    劳动关系
     姓名              职务                                                  员工类别
号                                             （万元）   比例    所属公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
126 李飞      中车时代软件主任设计师              75      0.58%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
127 黄文静      研发中心主任设计师                70      0.54%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
128 刘灿      中车时代软件主任设计师              70      0.54%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司湖南中车
129 许进      湖南中车通号主任设计师              70      0.54%              核心员工
                                                                  时代通信信
                                                                  号有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司湖南中车
130 彭扶权    湖南中车通号主任设计师              65      0.50%              核心员工
                                                                  时代通信信
                                                                  号有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
131 李洁      中车时代软件主任设计师              60      0.46%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
132 邱岳烽      研发中心主任设计师                60      0.46%    发行人    核心员工
133 赵军伟      研发中心主任设计师                60      0.46%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲变流
134 陈虎     中车国家变流中心高级管理师           50      0.38%   技术国家工 核心员工
                                                                  程研究中心
                                                                    有限公司
135 程俊        研发中心主任设计师                50      0.38%    发行人    核心员工
136 丁鑫        集采中心主任采购师                50      0.38%    发行人    核心员工
137 段莉莉      集采中心高级采购师                50      0.38%    发行人    核心员工
138 高珂        集采中心高级采购师                50      0.38%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
139 关照议    中车时代软件高级设计师              50      0.38%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
140 郭君博      研发中心主任设计师                50      0.38%    发行人    核心员工
141 何伟       汽车事业部高级设计师               50      0.38%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
142 何泽引     中车时代半导体制造师               50      0.38%              核心员工
                                                                  司株洲中车

                                          69
序                                              认购金额   认购     劳动关系
     姓名               职务                                                    员工类别
号                                              （万元）   比例     所属公司
                                                                   时代半导体
                                                                     有限公司
                                                                   发行人子公
                                                                   司株洲变流
143 黄启钊    中车国家变流中心主任设计师           50      0.38%   技术国家工 核心员工
                                                                   程研究中心
                                                                     有限公司
144 黄翔         研发中心主任管理师                50      0.38%     发行人     核心员工
             发行人售后服务中心青岛检修分
145 蒋飞                                           50      0.38%     发行人     核心员工
                   公司高级技术师
146 康高强       研发中心高级设计师                50      0.38%     发行人     核心员工
                                                                   发行人子公
                                                                   司宝鸡中车
             宝鸡中车时代株洲分公司主任设
147 雷张文                                         50      0.38%   时代工程机 核心员工
                         计师
                                                                   械有限公司
                                                                   株洲分公司
148 李靖        汽车事业部高级设计师               50      0.38%     发行人     核心员工
149 李拓        技术管理部高级管理师               50      0.38%     发行人     核心员工
150 李妍        海外事业部高级营销师               50      0.38%     发行人     核心员工
151 刘猛         研发中心高级设计师                50      0.38%     发行人     核心员工
152 刘玮         财务中心高级管理师                50      0.38%     发行人     核心员工
153 刘悦         研发中心主任设计师                50      0.38%     发行人     核心员工
154 彭宣霖       研发中心高级设计师                50      0.38%     发行人     核心员工
                                                                   发行人子公
             湖南中车通号北京分公司主任设                          司湖南中车
155 卿建强                                         50      0.38%              核心员工
                         计师                                      时代通信信
                                                                   号有限公司
156 石舟         制造中心高级工艺师                50      0.38%     发行人     核心员工
157 谈红        城轨事业部主任管理师               50      0.38%     发行人     核心员工
158 田恩         研发中心高级设计师                50      0.38%     发行人     核心员工
159 王海军      质量管理部主任设计师               50      0.38%     发行人     核心员工
                                                                   发行人子公
                                                                   司株洲变流
160 王强      中车国家变流中心主任设计师           50      0.38%   技术国家工 核心员工
                                                                   程研究中心
                                                                     有限公司
                                                                   发行人子公
161 王志安      中车时代半导体制造师               50      0.38%   司株洲中车 核心员工
                                                                   时代半导体
                                           70
序                                             认购金额   认购    劳动关系
     姓名              职务                                                  员工类别
号                                             （万元）   比例    所属公司
                                                                  有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
162 夏钰泉    中车时代软件高级设计师              50      0.38%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
163 谢稳     中车时代半导体高级管理师             50      0.38%              核心员工
                                                                  时代半导体
                                                                    有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司宝鸡中车
164 徐坤      宝鸡中车时代高级设计师              50      0.38%              核心员工
                                                                  时代工程机
                                                                  械有限公司
165 许水平   发行人装备事业部主任设计师           50      0.38%    发行人    核心员工
166 杨琳娜      财务中心高级管理师                50      0.38%    发行人    核心员工
167 易娟        集采中心主任采购师                50      0.38%    发行人    核心员工
168 张文龙      研发中心高级设计师                50      0.38%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲时代
169 赵明明    中车时代电子高级设计师              50      0.38%              核心员工
                                                                  电子技术有
                                                                    限公司
170 钟建      总经理办公室高级设计师              50      0.38%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲变流
171 周凯     中车国家变流中心主任营销师           50      0.38%   技术国家工 核心员工
                                                                  程研究中心
                                                                    有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
172 黄迪      中车时代软件高级设计师              45      0.35%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
173 谭宇轩      制造中心高级技术师                41      0.31%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司湖南中车
174 陈杨      湖南中车通号主任设计师              40      0.31%              核心员工
                                                                  时代通信信
                                                                  号有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
175 费巧玲    中车时代软件主任设计师              40      0.31%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司


                                          71
 序                                          认购金额    认购     劳动关系
      姓名                职务                                                   员工类别
 号                                          （万元）    比例     所属公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
176 侯招文     中车时代软件主任设计师           40       0.31%               核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
177 李健鸣       研发中心主任设计师             40       0.31%     发行人        核心员工
                                                                  发行人子公
             湖南中车通号北京分公司高级设                         司湖南中车
178 鲁骏                                        40       0.31%               核心员工
                         计师                                     时代通信信
                                                                  号有限公司
179 潘自强       制造中心高级管理师             40       0.31%     发行人        核心员工
180 秦文慧       制造中心主任技术师             40       0.31%     发行人        核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
181 谭军祥     中车时代软件主任设计师           40       0.31%               核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
182 吴刚         研发中心主任设计师             40       0.31%     发行人        核心员工
183 谢小婷       研发中心主任设计师             40       0.31%     发行人        核心员工
                                                                  发行人子公
             湖南中车通号北京分公司主任设                         司湖南中车
184 原志彬                                      40       0.31%               核心员工
                         计师                                     时代通信信
                                                                  号有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司湖南中车
185 张涛       湖南中车通号主任设计师           40       0.31%               核心员工
                                                                  时代通信信
                                                                  号有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司宁波中车
186 周峰       宁波中车时代主任设计师           40       0.31%               核心员工
                                                                  时代传感技
                                                                  术有限公司
                   合计                       13,036    100.00%              -
注 1：时代电气 2 号资管计划为混合型资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，即用于
支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和相关税费后，
实际投资于权益类资产的比例低于 80%，符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》等相关法律法规的要求；
注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
注 3：根据发行人确认，本表格中的 “专家”职务系发行人内部员工的职位名称，并非发
行人外聘的外部顾问；
注 4：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名。




                                        72
附件 3：中金公司时代电气 3 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与
人名单：

序                                            认购金额 认购比   劳动关系所
     姓名               职务                                               员工类别
号                                            （万元）   例       属公司
                                                                           高级管理
 1   龚彤          发行人副总经理               300    2.06%     发行人
                                                                             人员
                                                                发行人子公
                                                                司株洲中车
 2   刘勇       中车时代软件副总经理            300    2.06%               核心员工
                                                                时代软件技
                                                                术有限公司
                                                                           高级管理
 3 刘泽华     发行人副总经理、财务总监          300    2.06%     发行人
                                                                             人员
                                                                           高级管理
 4   牛杰     发行人党委书记、副总经理          300    2.06%     发行人
                                                                             人员
            发行人纪委书记、行政总监、工会                                 高级管理
 5 谭永能                                       300    2.06%     发行人
                        主席                                                 人员
                                                                           高级管理
 6 徐绍龙          发行人副总经理               300    2.06%     发行人
                                                                             人员
                                                                           高级管理
 7 颜长奇          发行人副总经理               300    2.06%     发行人
                                                                             人员
                                                                           高级管理
 8   余康          发行人副总经理               300    2.06%     发行人
                                                                             人员
                                                                发行人子公
                                                                司株洲时代
 9 张东方       中车时代电子副总经理            300    2.06%               核心员工
                                                                电子技术有
                                                                  限公司
                                                                发行人子公
                                                                司宝鸡中车
10 朱红军       宝鸡中车时代副总经理            300    2.06%               核心员工
                                                                时代工程机
                                                                械有限公司
                                                                发行人子公
                                                                司株洲变流
11   曹洋     中车国家变流中心设计专家          200    1.38%    技术国家工 核心员工
                                                                程研究中心
                                                                  有限公司
12 陈燕平         研发中心设计专家              200    1.38%     发行人    核心员工
13 何多昌        发行人首席设计专家             200    1.38%     发行人    核心员工
14   李华         研发中心设计专家              200    1.38%     发行人    核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司株洲时代
15 李石平       中车时代电子设计专家            200    1.38%               核心员工
                                                                电子技术有
                                                                  限公司


                                         73
    序                                              认购金额 认购比   劳动关系所
         姓名                职务                                                员工类别
    号                                              （万元）   例       属公司
    16   李云         发行人副总工程师                200    1.38%         发行人   核心员工
    17   刘贵        技术管理部技术专家               200    1.38%         发行人   核心员工
                发行人副总工程师兼技术管理部
    18 刘群欣                                         200    1.38%         发行人   核心员工
                            部长
    19 马文俊         发行人副总经济师                200    1.38%         发行人   核心员工
                                                                      发行人子公
                发行人副总经济师、宁波中车时代                        司宁波中车
    20 王红强                                         200    1.38%               核心员工
                          执行董事1                                   时代传感技
                                                                      术有限公司
                                                                      发行人子公
                                                                      司湖南中车
    21   王奇     湖南中车通号首席设计专家            200    1.38%               核心员工
                                                                      时代通信信
                                                                      号有限公司
    22 王益民         研发中心技术专家                200    1.38%         发行人   核心员工
                发行人副总经济师兼行政保障部
    23 吴正平                                         200    1.38%         发行人   核心员工
                            部长
    24 姚平刚         发行人副总工程师                200    1.38%         发行人   核心员工
    25   喻柳             发行人顾问                  200    1.38%         发行人   核心员工
    26 张志学         研发中心设计专家                200    1.38%         发行人   核心员工
    27 周志飞         研发中心设计专家                200    1.38%         发行人   核心员工
                                                                      发行人子公
                                                                      司株洲时代
    28 李红梁       中车时代电子设计专家              181    1.25%               核心员工
                                                                      电子技术有
                                                                        限公司
    29 陈志漫         制造中心工艺专家                150    1.03%         发行人   核心员工
    30 陈高华       研发中心首席设计专家              107    0.74%         发行人   核心员工
    31   宾川        产管中心主任项目师               100    0.69%         发行人   核心员工
    32 蔡万银          研发中心副主任                 100    0.69%         发行人   核心员工
                                                                      发行人子公
                                                                      司株洲中车
    33 曾明高      中车时代软件主任设计师             100    0.69%               核心员工
                                                                      时代软件技
                                                                      术有限公司
    34   柴多            制造中心主任                 100    0.69%         发行人   核心员工
                                                                      发行人子公
                                                                      司湖南中车
    35 陈国军      湖南中车通号主任营销师             100    0.69%               核心员工
                                                                      时代通信信
                                                                      号有限公司

1
    王红强已与发行人子公司宁波中车时代传感技术有限公司签订《劳动合同》。
                                               74
序                                             认购金额 认购比   劳动关系所
     姓名              职务                                                 员工类别
号                                             （万元）   例       属公司
36   陈鉴         制造中心副主任                 100    0.69%     发行人    核心员工
37   陈岚      海外事业部主任营销师              100    0.69%     发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司宝鸡中车
            宝鸡中车时代株洲分公司主任设
38   陈荣                                        100    0.69%    时代工程机 核心员工
                        计师
                                                                 械有限公司
                                                                 株洲分公司
39 陈新溅       研发中心主任设计师               100    0.69%     发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲变流
40 陈义韬    中车国家变流中心副总经理            100    0.69%    技术国家工 核心员工
                                                                 程研究中心
                                                                   有限公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲变流
41 陈艺峰    中车国家变流中心主任设计师          100    0.69%    技术国家工 核心员工
                                                                 程研究中心
                                                                   有限公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司湖南中车
42   代飞     湖南中车通号主任设计师             100    0.69%               核心员工
                                                                 时代通信信
                                                                 号有限公司
43 窦泽春         研发中心副主任                 100    0.69%     发行人    核心员工
44   范伟       研发中心主任设计师               100    0.69%     发行人    核心员工
45 方克娟      技术管理部主任技术师              100    0.69%     发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲变流
46 付如愿    中车国家变流中心主任设计师          100    0.69%    技术国家工 核心员工
                                                                 程研究中心
                                                                   有限公司
47 高小杰         党群工作部部长                 100    0.69%     发行人    核心员工
48   郭建       研发中心主任设计师               100    0.69%     发行人    核心员工
49   何良       研发中心主任设计师               100    0.69%     发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲变流
50 胡家喜     中车国家变流中心总经理             100    0.69%    技术国家工 核心员工
                                                                 程研究中心
                                                                   有限公司
51   黄赫         质量管理部部长                 100    0.69%     发行人    核心员工


                                          75
序                                          认购金额 认购比   劳动关系所
     姓名              职务                                              员工类别
号                                          （万元）   例       属公司
52 黄显武       城轨事业部副总经理            100    0.69%     发行人    核心员工
53 贾国庆         运营管理部部长              100    0.69%     发行人    核心员工
            锡澄线机电系统集成项目部主任
54 解培金                                     100    0.69%     发行人    核心员工
                      设计师
                                                              发行人子公
                                                              司湖南中车
55 雷成健     湖南中车通号主任设计师          100    0.69%               核心员工
                                                              时代通信信
                                                              号有限公司
56   李军      技术管理部主任技术师           100    0.69%     发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司太原中车
57 李向秀     太原中车时代主任设计师          100    0.69%    时代轨道工 核心员工
                                                              程机械有限
                                                                公司
                                                              发行人子公
                                                              司株洲中车
58 李小文     中车时代软件主任设计师          100    0.69%               核心员工
                                                              时代软件技
                                                              术有限公司
            技术管理部数字化研发管理办公
59 李彦涌                                     100    0.69%     发行人    核心员工
                      室主任
                                                              发行人子公
                                                              司株洲时代
60   李懿       中车时代电子总经理            100    0.69%               核心员工
                                                              电子技术有
                                                                限公司
61 李宇锋       研发中心主任设计师            100    0.69%     发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司湖南中车
62   梁飞     湖南中车通号主任设计师          100    0.69%               核心员工
                                                              时代通信信
                                                              号有限公司
63   刘大       研发中心主任设计师            100    0.69%     发行人    核心员工
            时代艾森迪智能装备有限公司技
64 刘浩平                                     100    0.69%     发行人    核心员工
                    术总监(CTO）
65 刘建喜     发行人装备事业部总经理          100    0.69%     发行人    核心员工
66   刘清       研发中心主任设计师            100    0.69%     发行人    核心员工
67 刘学全       产管中心主任项目师            100    0.69%     发行人    核心员工
68 刘振华         城轨事业部总经理            100    0.69%     发行人    核心员工
69 龙芙蓉         证券法律部部长              100    0.69%     发行人    核心员工
70 罗国永       研发中心主任设计师            100    0.69%     发行人    核心员工
71 罗继光       售后服务中心总经理            100    0.69%     发行人    核心员工

                                       76
序                                             认购金额 认购比   劳动关系所
     姓名              职务                                                 员工类别
号                                             （万元）   例       属公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲变流
72 罗仁俊    中车国家变流中心主任设计师          100    0.69%    技术国家工 核心员工
                                                                 程研究中心
                                                                   有限公司
73 罗文广       研发中心主任设计师               100    0.69%     发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲中车
74   吕杰     中车时代软件主任设计师             100    0.69%               核心员工
                                                                 时代软件技
                                                                 术有限公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲变流
75 马振宇    中车国家变流中心主任设计师          100    0.69%    技术国家工 核心员工
                                                                 程研究中心
                                                                   有限公司
76 南永辉       研发中心主任设计师               100    0.69%     发行人    核心员工
77 潘亚军    发行人装备事业部副总经理            100    0.69%     发行人    核心员工
78   潘燕   技术管理部院士专家办公室主任         100    0.69%     发行人    核心员工
79 任小冬      售后服务中心副总经理              100    0.69%     发行人    核心员工
80 荣向东      技术管理部主任技术师              100    0.69%     发行人    核心员工
81 申竹林         纪委机关副书记                 100    0.69%     发行人    核心员工
82   孙珊          财务中心主任                  100    0.69%     发行人    核心员工
83   汪旭       研发中心主任设计师               100    0.69%     发行人    核心员工
84 王红梅      规划发展部主任营销师              100    0.69%     发行人    核心员工
85   王鹏       研发中心主任技术师               100    0.69%     发行人    核心员工
86 王秋华      技术管理部主任技术师              100    0.69%     发行人    核心员工
87   文磊       城轨事业部副总经理               100    0.69%     发行人    核心员工
88   吴强      技术管理部主任管理师              100    0.69%     发行人    核心员工
89 吴文慧       研发中心主任设计师               100    0.69%     发行人    核心员工
90   肖华       产品管理中心副主任               100    0.69%     发行人    核心员工
            技术管理部技术资源规划办公室
91   谢喆                                        100    0.69%     发行人    核心员工
                        主任
92   熊颉    发行人装备事业部主任设计师          100    0.69%     发行人    核心员工
93   徐旺         总经理办公室主任               100    0.69%     发行人    核心员工
94   严杨      技术管理部主任管理师              100    0.69%     发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
95   颜光     湖南中车通号主任设计师             100    0.69%               核心员工
                                                                 司湖南中车

                                          77
 序                                         认购金额 认购比     劳动关系所
      姓名               职务                                              员工类别
 号                                         （万元）   例         属公司
                                                                时代通信信
                                                                号有限公司
 96 阳玲华       产管中心主任项目师           100      0.69%     发行人       核心员工
 97 杨进锋       研发中心主任设计师           100      0.69%     发行人       核心员工
 98 姚中红          集采中心主任              100      0.69%     发行人       核心员工
 99 袁文烨       研发中心主任设计师           100      0.69%     发行人       核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司湖南中车
100 张超         湖南中车通号总经理           100      0.69%               核心员工
                                                                时代通信信
                                                                号有限公司
                                                                发行人子公
                                                                司株洲时代
101 张雷      中车时代电子主任设计师          100      0.69%               核心员工
                                                                电子技术有
                                                                  限公司
102 张凌云       产管中心主任项目师           100      0.69%     发行人       核心员工
103 张球红       研发中心主任设计师           100      0.69%     发行人       核心员工
104 张小勇       研发中心主任设计师           100      0.69%     发行人       核心员工
105 张义         研发中心主任设计师           100      0.69%     发行人       核心员工
           时代艾森迪智能装备有限公司首
106 朱冬葵 席执行官（CEO）兼 SMD 上海总       100      0.69%     发行人       核心员工
                       经理
                                                                发行人子公
                                                                司湖南中车
107 朱亨国    湖南中车通号主任设计师          100      0.69%               核心员工
                                                                时代通信信
                                                                号有限公司
                  合计                       14,538   100.00%             -
注 1： 时代电气 3 号资管计划为权益型资管计划，其募集资金的 100%用于参与本次战略配
售，即用于支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和
相关税费后，实际投资于权益类资产的比例低于 100%，符合《关于规范金融机构资产管理
业务的指导意见》等相关法律法规的要求；
注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
注 3：根据发行人确认，本表格中的“顾问”和“专家”等职务系发行人内部员工的职位名
称，并非发行人外聘的外部顾问；
注 4：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名首字母排序。




                                       78
附件 4：中金公司时代电气 4 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与
人名单：

 序                                           认购金额   认购    劳动关系
      姓名               职务                                               员工类别
 号                                           （万元）   比例    所属公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司湖南中车
 1    薄其光    湖南中车通号主任设计师          80       0.63%              核心员工
                                                                 时代通信信
                                                                 号有限公司
 2    陈冬        研发中心主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲中车
 3    陈俊波    中车时代软件主任设计师          80       0.63%              核心员工
                                                                 时代软件技
                                                                 术有限公司
 4    陈明翊      研发中心主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工
 5    陈志博      研发中心主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工
 6    仇乐兵      研发中心主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工
 7    戴美辉    售后服务中心主任技术师          80       0.63%    发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲中车
 8    邓亚波    中车时代软件主任设计师          80       0.63%              核心员工
                                                                 时代软件技
                                                                 术有限公司
 9    范斌        研发中心主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工
 10   冯炳        研发中心主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工
 11   高峰        制造中心主任工艺师            80       0.63%    发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲变流
 12 龚志强 中车国家变流中心主任管理师           80       0.63%   技术国家工 核心员工
                                                                 程研究中心
                                                                   有限公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲变流
 13   郭兵     中车国家变流中心主任技术师       80       0.63%   技术国家工 核心员工
                                                                 程研究中心
                                                                   有限公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲时代
 14 郭明丽      中车时代电子主任设计师          80       0.63%              核心员工
                                                                 电子技术有
                                                                   限公司
                                                                 发行人子公
           湖南中车通号北京分公司主任设
 15 郭文章                                      80       0.63%   司湖南中车 核心员工
                       计师
                                                                 时代通信信

                                         79
序                                           认购金额   认购     劳动关系
      姓名              职务                                                 员工类别
号                                           （万元）   比例     所属公司
                                                                号有限公司

16 何春江        城轨事业部副总经理            80       0.63%     发行人     核心员工
17 何思源        研发中心主任设计师            80       0.63%     发行人     核心员工
18    贺钦     售后服务中心主任技术师          80       0.63%     发行人     核心员工
19 胡士杰       质量管理部主任设计师           80       0.63%     发行人     核心员工
20 黄鹤楼          财务中心副主任              80       0.63%     发行人     核心员工
21 黄显文       党群工作部主任管理师           80       0.63%     发行人     核心员工
     蒋李晨
22          规划发展部产业研究办公室主任       80       0.63%     发行人     核心员工
       昕
                                                                发行人子公
                                                                司太原中车
23 金仁波      太原中车时代主任设计师          80       0.63%   时代轨道工 核心员工
                                                                程机械有限
                                                                    公司
24 康国良        研发中心主任设计师            80       0.63%     发行人     核心员工
25    赖伟       研发中心主任设计师            80       0.63%     发行人     核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司湖南中车
26 雷丽萍      湖南中车通号主任设计师          80       0.63%              核心员工
                                                                时代通信信
                                                                号有限公司
27 李碧钰        研发中心主任设计师            80       0.63%     发行人     核心员工
28 李光辉       铁路事业部主任营销师           80       0.63%     发行人     核心员工
29 李建桥 发行人装备事业部主任营销师           80       0.63%     发行人     核心员工
             时代艾森迪智能装备有限公司财
30    李鹏                                     80       0.63%     发行人     核心员工
                     务总监助理
31 李强军        研发中心主任设计师            80       0.63%     发行人     核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司株洲变流
32    李滔    中车国家变流中心主任设计师       80       0.63%   技术国家工 核心员工
                                                                程研究中心
                                                                  有限公司
33 李玮斌        研发中心主任设计师            80       0.63%     发行人     核心员工
34 李小文        产管中心主任项目师            80       0.63%     发行人     核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司宝鸡中车
             宝鸡中车时代株洲分公司主任设
35 李永江                                      80       0.63%   时代工程机 核心员工
                         计师
                                                                械有限公司
                                                                株洲分公司

                                        80
序                                          认购金额   认购    劳动关系
     姓名             职务                                                员工类别
号                                          （万元）   比例    所属公司
                                                               发行人子公
                                                               司宝鸡中车
36 李子彤    宝鸡中车时代主任管理师           80       0.63%              核心员工
                                                               时代工程机
                                                               械有限公司
37 廖华元      信息中心主任技术师             80       0.63%    发行人    核心员工
38 廖长鑫     技术管理部主任技术师            80       0.63%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司株洲中车
39   林磊    中车时代软件主任设计师           80       0.63%              核心员工
                                                               时代软件技
                                                               术有限公司
                                                               发行人子公
                                                               司湖南中车
40   凌源    湖南中车通号主任设计师           80       0.63%              核心员工
                                                               时代通信信
                                                               号有限公司
                                                               发行人子公
                                                               司宁波中车
41   刘丹    宁波中车时代主任设计师           80       0.63%              核心员工
                                                               时代传感技
                                                               术有限公司
                                                               发行人子公
                                                               司湖南中车
42   刘辉    湖南中车通号主任设计师           80       0.63%              核心员工
                                                               时代通信信
                                                               号有限公司
43   刘炯   发行人装备事业部副总经理          80       0.63%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司湖南中车
44   刘亮    湖南中车通号主任营销师           80       0.63%              核心员工
                                                               时代通信信
                                                               号有限公司
45 刘鹏飞     汽车事业部主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工
46 刘伟良     汽车事业部主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工
47   刘雄        研发中心副主任               80       0.63%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司湖南中车
48   刘泽    湖南中车通号主任设计师           80       0.63%              核心员工
                                                               时代通信信
                                                               号有限公司
49 刘志敏     汽车事业部主任管理师            80       0.63%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司株洲变流
50 龙礼兰 中车国家变流中心主任设计师          80       0.63%   技术国家工 核心员工
                                                               程研究中心
                                                                 有限公司


                                       81
序                                          认购金额   认购    劳动关系
     姓名             职务                                                员工类别
号                                          （万元）   比例    所属公司
51 卢卫雄      研发中心主任设计师             80       0.63%    发行人    核心员工
52   罗林      产管中心主任项目师             80       0.63%    发行人    核心员工
53 罗小明      集采中心主任技术师             80       0.63%    发行人    核心员工
54 吕永灿      研发中心主任设计师             80       0.63%    发行人    核心员工
55 马亚娜      研发中心主任管理师             80       0.63%    发行人    核心员工
56   牟蓉      研发中心主任设计师             80       0.63%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司湖南中车
57 聂火勇    湖南中车通号主任设计师           80       0.63%              核心员工
                                                               时代通信信
                                                               号有限公司
                                                               发行人子公
                                                               司湖南中车
58 欧盛芬    湖南中车通号主任设计师           80       0.63%              核心员工
                                                               时代通信信
                                                               号有限公司
59 潘文波      研发中心主任设计师             80       0.63%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司株洲中车
60 彭道德   中车时代半导体主任营销师          80       0.63%              核心员工
                                                               时代半导体
                                                                 有限公司
61   漆贝      集采中心主任采购师             80       0.63%    发行人    核心员工
62 乔显华      研发中心主任设计师             80       0.63%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司宁波中车
63   任浩    宁波中车时代主任设计师           80       0.63%              核心员工
                                                               时代传感技
                                                               术有限公司
64 申向群     汽车事业部主任技术师            80       0.63%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司湖南中车
65 沈运强    湖南中车通号主任设计师           80       0.63%              核心员工
                                                               时代通信信
                                                               号有限公司
66   石煜      研发中心主任设计师             80       0.63%    发行人    核心员工
67 苏军贵      研发中心主任设计师             80       0.63%    发行人    核心员工
                                                               发行人子公
                                                               司湖南中车
68 孙泽勇    湖南中车通号主任设计师           80       0.63%              核心员工
                                                               时代通信信
                                                               号有限公司
69 谭珊珊      财务中心主任管理师             80       0.63%    发行人    核心员工
70 汤文清      产管中心主任项目师             80       0.63%    发行人    核心员工


                                       82
序                                        认购金额   认购    劳动关系
     姓名            职务                                               员工类别
号                                        （万元）   比例    所属公司
                                                             发行人子公
                                                             司株洲时代
71   唐贵   中车时代电子主任设计师          80       0.63%              核心员工
                                                             电子技术有
                                                               限公司
                                                             发行人子公
                                                             司湖南中车
72   唐伟   湖南中车通号主任营销师          80       0.63%              核心员工
                                                             时代通信信
                                                             号有限公司
73 田奎森    技术管理部主任技术师           80       0.63%    发行人    核心员工
74   汪峰     集采中心主任技术师            80       0.63%    发行人    核心员工
75   王坚       信息中心副主任              80       0.63%    发行人    核心员工
76   王磊     研发中心主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工
77   王明     研发中心主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工
78   王伟       研发中心副主任              80       0.63%    发行人    核心员工
                                                             发行人子公
                                                             司株洲变流
79 王新泽 中车国家变流中心主任设计师        80       0.63%   技术国家工 核心员工
                                                             程研究中心
                                                               有限公司
                                                             发行人子公
                                                             司株洲中车
80 王拥军   中车时代软件主任设计师          80       0.63%              核心员工
                                                             时代软件技
                                                             术有限公司
81 王忠民     汽车事业部副总经理            80       0.63%    发行人    核心员工
82   文峥       研发中心副主任              80       0.63%    发行人    核心员工
83 吴昌友     研发中心主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工
84   吴航    铁路事业部主任营销师           80       0.63%    发行人    核心员工
                                                             发行人子公
                                                             司株洲变流
85 吴明水 中车国家变流中心主任设计师        80       0.63%   技术国家工 核心员工
                                                             程研究中心
                                                               有限公司
86 吴志坚     信息中心主任技术师            80       0.63%    发行人    核心员工
                                                             发行人子公
                                                             司株洲时代
87 谢德曦    中车时代电子副总经理           80       0.63%              核心员工
                                                             电子技术有
                                                               限公司
88 忻兰苑     研发中心主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工
89 徐立恩     研发中心主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工

                                     83
序                                           认购金额   认购    劳动关系
      姓名              职务                                               员工类别
号                                           （万元）   比例    所属公司
90 许南南        产品管理中心副主任            80       0.63%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司株洲变流
91 颜力军 中车国家变流中心主任营销师           80       0.63%   技术国家工 核心员工
                                                                程研究中心
                                                                  有限公司
92 阳琳琳       汽车事业部主任技术师           80       0.63%    发行人    核心员工
93    杨超     售后服务中心主任管理师          80       0.63%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司宝鸡中车
             宝鸡中车时代株洲分公司主任设
94 杨建昌                                      80       0.63%   时代工程机 核心员工
                         计师
                                                                械有限公司
                                                                株洲分公司
95 杨秋良        铁路事业部副总经理            80       0.63%    发行人    核心员工
96 杨训豹          集采中心副主任              80       0.63%    发行人    核心员工
97 杨长勇        信息中心主任技术师            80       0.63%    发行人    核心员工
98 易厚梅       技术管理部主任技术师           80       0.63%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司湖南中车
99    殷源     湖南中车通号主任设计师          80       0.63%              核心员工
                                                                时代通信信
                                                                号有限公司
100 余昌瑾       研发中心主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工
101   袁峰      宁波中车时代副总经理           80       0.63%    发行人    核心员工
102   张宾       研发中心主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司株洲中车
103 张慧源      中车时代软件副总经理           80       0.63%              核心员工
                                                                时代软件技
                                                                术有限公司
104   张明       集采中心主任技术师            80       0.63%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司株洲变流
105 张少云 中车国家变流中心主任设计师          80       0.63%   技术国家工 核心员工
                                                                程研究中心
                                                                  有限公司
                                                                发行人子公
                                                                司宁波中车
106 张文江     宁波中车时代主任设计师          80       0.63%              核心员工
                                                                时代传感技
                                                                术有限公司
107   张晓       研发中心主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工

                                        84
序                                         认购金额   认购    劳动关系
      姓名            职务                                               员工类别
号                                         （万元）   比例    所属公司
108   张智     研发中心主任技术师            80       0.63%    发行人    核心员工
109 赵建伟     研发中心主任技术师            80       0.63%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司湖南中车
110 郑鸿昌   湖南中车通号主任设计师          80       0.63%              核心员工
                                                              时代通信信
                                                              号有限公司
111   周成    铁路事业部主任营销师           80       0.63%    发行人    核心员工
112   周峰     制造中心主任工艺师            80       0.63%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司株洲时代
113 周利文   中车时代电子主任设计师          80       0.63%              核心员工
                                                              电子技术有
                                                                限公司
114 周学勋     研发中心主任设计师            80       0.63%    发行人    核心员工
115 朱建龙    规划发展部主任管理师           80       0.63%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司株洲中车
116 朱文龙   中车时代软件主任设计师          80       0.63%              核心员工
                                                              时代软件技
                                                              术有限公司
                                                              发行人子公
                                                              司宁波中车
117 祝起平   宁波中车时代主任设计师          80       0.63%              核心员工
                                                              时代传感技
                                                              术有限公司
118 邹小波    铁路事业部主任项目师           80       0.63%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司株洲变流
119 孙保涛 中车国家变流中心主任设计师        75       0.59%   技术国家工 核心员工
                                                              程研究中心
                                                                有限公司
120 蒋奉兵     研发中心主任设计师            70       0.55%    发行人    核心员工
121 刘卫峰    规划发展部主任管理师           70       0.55%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司湖南中车
122 易合德   湖南中车通号主任营销师          70       0.55%              核心员工
                                                              时代通信信
                                                              号有限公司
123 曹国荣     研发中心主任设计师            60       0.48%    发行人    核心员工
124 邓红桥     集采中心主任采购师            60       0.48%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
125 易伟民   上海中车 SMD 副总经理           60       0.48%   司上海中车 核心员工
                                                              艾森迪海洋

                                      85
序                                           认购金额   认购     劳动关系
      姓名              职务                                                 员工类别
号                                           （万元）   比例     所属公司
                                                                装备有限公
                                                                    司
                                                                发行人子公
                                                                司湖南中车
126   郭敏     湖南中车通号主任设计师          55       0.44%              核心员工
                                                                时代通信信
                                                                号有限公司
127 曾祥浩       研发中心高级设计师            50       0.40%     发行人     核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司宝鸡中车
             宝鸡中车时代株洲分公司高级管
128   陈军                                     50       0.40%   时代工程机 核心员工
                         理师
                                                                械有限公司
                                                                株洲分公司
129 陈雪琴     售后服务中心高级管理师          50       0.40%     发行人     核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司株洲变流
130   初蕊    中车国家变流中心高级设计师       50       0.40%   技术国家工 核心员工
                                                                程研究中心
                                                                  有限公司
131   丁懿       研发中心高级设计师            50       0.40%     发行人     核心员工
132   段宇       制造中心高级管理师            50       0.40%     发行人     核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司宝鸡中车
133 苟强强     宝鸡中车时代高级设计师          50       0.40%              核心员工
                                                                时代工程机
                                                                械有限公司
134   郭丹      技术管理部高级管理师           50       0.40%     发行人     核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司宁波中车
135 郭丽丽     宁波中车时代高级采购师          50       0.40%              核心员工
                                                                时代传感技
                                                                术有限公司
136   何祥         研发中心技术师              50       0.40%     发行人     核心员工
137   贺梁    发行人装备事业部高级设计师       50       0.40%     发行人     核心员工
138   胡前      供电事业部主任设计师           50       0.40%     发行人     核心员工
139   黄强       研发中心主任设计师            50       0.40%     发行人     核心员工
140 黄子昊       研发中心主任设计师            50       0.40%     发行人     核心员工
141 蒋美春       财务中心主任管理师            50       0.40%     发行人     核心员工
                                                                发行人子公
             湖南中车通号北京分公司主任设                       司湖南中车
142 郎红霞                                     50       0.40%              核心员工
                         计师                                   时代通信信
                                                                号有限公司

                                        86
序                                         认购金额   认购    劳动关系
      姓名            职务                                               员工类别
号                                         （万元）   比例    所属公司
143   李奎     研发中心高级设计师            50       0.40%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司宁波中车
144 李益东   宁波中车电气主任设计师          50       0.40%              核心员工
                                                              时代电气设
                                                              备有限公司
145   刘琼     集采中心高级技术师            50       0.40%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司宝鸡中车
146 刘学杰   宝鸡中车时代高级工艺师          50       0.40%              核心员工
                                                              时代工程机
                                                              械有限公司
147   龙腾     研发中心高级设计师            50       0.40%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司湖南中车
148 毛瀚徵   湖南中车通号主任技术师          50       0.40%              核心员工
                                                              时代通信信
                                                              号有限公司
                                                              发行人子公
                                                              司湖南中车
149   盘宇   湖南中车通号主任设计师          50       0.40%              核心员工
                                                              时代通信信
                                                              号有限公司
                                                              发行人子公
                                                              司株洲变流
150 钱正彦 中车国家变流中心高级设计师        50       0.40%   技术国家工 核心员工
                                                              程研究中心
                                                                有限公司
151 任海涛   售后服务中心高级技术师          50       0.40%    发行人    核心员工
152 唐恒达     研发中心主任技术师            50       0.40%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司宝鸡中车
153   汪斌     宝鸡中车时代管理师            50       0.40%              核心员工
                                                              时代工程机
                                                              械有限公司
                                                              发行人子公
                                                              司湖南中车
154 王海明   湖南中车通号高级设计师          50       0.40%              核心员工
                                                              时代通信信
                                                              号有限公司
155 王向东     制造中心高级工艺师            50       0.40%    发行人    核心员工
156 魏海山     研发中心主任设计师            50       0.40%    发行人    核心员工
157 肖金华    铁路事业部主任管理师           50       0.40%    发行人    核心员工
158 谢易隆     财务中心高级管理师            50       0.40%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
159   杨达   宁波中车电气主任设计师          50       0.40%              核心员工
                                                              司宁波中车

                                      87
序                                         认购金额   认购     劳动关系
      姓名           职务                                                  员工类别
号                                         （万元）   比例     所属公司
                                                              时代电气设
                                                              备有限公司
160 杨秀文   总经理办公室主任管理师          50       0.40%     发行人     核心员工
161   张庆     研发中心主任设计师            50       0.40%     发行人     核心员工
162 张祥珊     研发中心高级技术师            50       0.40%     发行人     核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司株洲中车
163 赵旭峰   中车时代软件主任设计师          50       0.40%              核心员工
                                                              时代软件技
                                                              术有限公司
                                                              发行人子公
                                                              司宁波中车
164 郑良广   宁波中车时代主任设计师          50       0.40%              核心员工
                                                              时代传感技
                                                              术有限公司
165   钟源     研发中心主任设计师            50       0.40%     发行人     核心员工
166 周立明    供电事业部主任设计师           50       0.40%     发行人     核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司湖南中车
167   谢星   湖南中车通号主任设计师          48       0.38%              核心员工
                                                              时代通信信
                                                              号有限公司
168   卢钢    汽车事业部高级设计师           45       0.36%     发行人     核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司株洲中车
169 宾华佳   中车时代软件高级设计师          40       0.32%              核心员工
                                                              时代软件技
                                                              术有限公司
                                                              发行人子公
                                                              司株洲中车
170 陈叶芳    中车时代半导体技术师           40       0.32%              核心员工
                                                              时代半导体
                                                                有限公司
171 傅航杰     研发中心高级设计师            40       0.32%     发行人     核心员工
172   胡亮     研发中心高级设计师            40       0.32%     发行人     核心员工
173   李威   售后服务中心高级技术师          40       0.32%     发行人     核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司宝鸡中车
174 孟刚刚   宝鸡中车时代高级设计师          40       0.32%              核心员工
                                                              时代工程机
                                                              械有限公司
175 卿光明     研发中心高级设计师            40       0.32%     发行人     核心员工
                                                              发行人子公
176   谭琪   湖南中车通号主任设计师          40       0.32%   司湖南中车 核心员工
                                                              时代通信信


                                      88
 序                                          认购金额    认购      劳动关系
      姓名               职务                                                     员工类别
 号                                          （万元）    比例      所属公司
                                                                  号有限公司

177   王华      城轨事业部主任管理师           40        0.32%      发行人        核心员工
178 吴吉昌       研发中心主任设计师            40        0.32%      发行人        核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司宝鸡中车
179 杨树旭     宝鸡中车时代主任技术师          40        0.32%               核心员工
                                                                  时代工程机
                                                                  械有限公司
                                                                  发行人子公
                                                                  司上海中车
180 袁庆晴    上海中车 SMD 高级设计师          40        0.32%    艾森迪海洋 核心员工
                                                                  装备有限公
                                                                      司
181 张光强       研发中心主任设计师            40        0.32%      发行人        核心员工
182 周晓晖       汽车事业部副总经理            40        0.32%      发行人        核心员工
                  合计                        12,613    100.00%               -
注 1：时代电气 4 号资管计划为混合型资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，即用于
支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和相关税费后，
实际投资于权益类资产的比例低 80%，符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
等相关法律法规的要求；
注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
注 3：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名首字母排序。




                                        89
附件 5：中金公司时代电气 6 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与
人名单：

                                               认购金额   认购    劳动关系
序号 姓名                职务                                                员工类别
                                               （万元）   比例    所属公司
 1    蔡利华      信息中心主任技术师             80       0.62%    发行人    核心员工
 2     曹俊       产管中心主任项目师             80       0.62%    发行人    核心员工
 3     曾云       研发中心主任设计师             80       0.62%    发行人    核心员工
 4    陈发启      产管中心主任项目师             80       0.62%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
 5     陈凯      中车时代软件主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
 6    陈天喜 发行人装备事业部主任设计师          80       0.62%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司宝鸡中车
 7     陈毅       宝鸡中车时代副总经理           80       0.62%              核心员工
                                                                  时代工程机
                                                                  械有限公司
 8    成镇意      铁路事业部副总经理             80       0.62%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司宁波中车
 9    崔大用     宁波中车时代主任营销师          80       0.62%              核心员工
                                                                  时代传感技
                                                                  术有限公司
 10 戴云陶        城轨事业部主任营销师           80       0.62%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲变流
 11    邓明    中车国家变流中心主任设计师        80       0.62%   技术国家工 核心员工
                                                                  程研究中心
                                                                    有限公司
 12 邓亚东           制造中心副主任              80       0.62%    发行人    核心员工
 13    杜庆       产管中心主任项目师             80       0.62%    发行人    核心员工
 14 范荣辉        研发中心主任设计师             80       0.62%    发行人    核心员工
 15    冯亮       总经理办公室副主任             80       0.62%    发行人    核心员工
 16    高峻       海外事业部副总经理             80       0.62%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司湖南中车
 17    谷丰      湖南中车通号主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                                  时代通信信
                                                                  号有限公司
                                                                  发行人子公
 18 郭立丽       中车时代电子主任管理师          80       0.62%   司株洲时代 核心员工
                                                                  电子技术有

                                          90
                                          认购金额   认购    劳动关系
序号 姓名           职务                                                员工类别
                                          （万元）   比例    所属公司
                                                              限公司
                                                             发行人子公
                                                             司株洲时代
19   郭平   中车时代电子主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                             电子技术有
                                                               限公司
20 郭艳杰    产管中心主任技术师             80       0.62%    发行人    核心员工
                                                             发行人子公
                                                             司株洲中车
21 何海兴   中车时代软件主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                             时代软件技
                                                             术有限公司
22 贺楚梅    铁路事业部副总经理             80       0.62%    发行人    核心员工
23   胡仙    研发中心主任设计师             80       0.62%    发行人    核心员工
                                                             发行人子公
                                                             司湖南中车
24 黄爱萍   湖南中车通号主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                             时代通信信
                                                             号有限公司
                                                             发行人子公
                                                             司株洲中车
25 黄佳德   中车时代软件主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                             时代软件技
                                                             术有限公司
                                                             发行人子公
                                                             司宝鸡中车
26 惠莉花   宝鸡中车时代主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                             时代工程机
                                                             械有限公司
                                                             发行人子公
                                                             司湖南中车
27   蒋毅   湖南中车通号主任营销师          80       0.62%              核心员工
                                                             时代通信信
                                                             号有限公司
28 靳永亮    宁波中车时代副总经理           80       0.62%    发行人    核心员工
29 柯思勤    技术管理部主任技术师           80       0.62%    发行人    核心员工
                                                             发行人子公
                                                             司株洲中车
30 蓝德劭   中车时代软件主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                             时代软件技
                                                             术有限公司
                                                             发行人子公
                                                             司宝鸡中车
31 冷红兵    宝鸡中车时代副总经理           80       0.62%              核心员工
                                                             时代工程机
                                                             械有限公司
32 李昌龙      制造中心副主任               80       0.62%    发行人    核心员工
33 李红波    研发中心主任设计师             80       0.62%    发行人    核心员工

                                     91
                                             认购金额   认购    劳动关系
序号 姓名              职务                                                员工类别
                                             （万元）   比例    所属公司
34 李建泉       研发中心主任设计师             80       0.62%    发行人    核心员工
35   李鹏       信息中心主任技术师             80       0.62%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
            湖南中车通号北京分公司主任设                        司湖南中车
36 李启翮                                      80       0.62%              核心员工
                        计师                                    时代通信信
                                                                号有限公司
                                                                发行人子公
                                                                司湖南中车
37   李锐       湖南中车通号副总经理           80       0.62%              核心员工
                                                                时代通信信
                                                                号有限公司
38 李婷雷          财务中心副主任              80       0.62%    发行人    核心员工
39 李卫东       城轨事业部主任管理师           80       0.62%    发行人    核心员工
40 李雪江       售后服务中心副总经理           80       0.62%    发行人    核心员工
41 梁兴元       研发中心主任设计师             80       0.62%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司株洲中车
42   林波      中车时代软件主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                                时代软件技
                                                                术有限公司
43 林文彪       研发中心主任设计师             80       0.62%    发行人    核心员工
44   刘兵          制造中心副主任              80       0.62%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司株洲变流
45   刘斐    中车国家变流中心主任设计师        80       0.62%   技术国家工 核心员工
                                                                程研究中心
                                                                  有限公司
                                                                发行人子公
                                                                司株洲变流
46 刘辉荣 中车国家变流中心主任设计师           80       0.62%   技术国家工 核心员工
                                                                程研究中心
                                                                  有限公司
            时代艾森迪智能装备有限公司副
47   刘凯                                      80       0.62%    发行人    核心员工
                        CEO
                                                                发行人子公
                                                                司太原中车
48 刘美玉      太原中车时代主任设计师          80       0.62%   时代轨道工 核心员工
                                                                程机械有限
                                                                  公司
                                                                发行人子公
49 刘松柏      中车时代软件主任设计师          80       0.62%   司株洲中车 核心员工
                                                                时代软件技

                                        92
                                              认购金额   认购     劳动关系
序号 姓名              职务                                                   员工类别
                                              （万元）   比例     所属公司
                                                                 术有限公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲变流
50 刘卫国 中车国家变流中心主任营销师            80       0.62%   技术国家工 核心员工
                                                                 程研究中心
                                                                   有限公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司宝鸡中车
51 刘旭东      宝鸡中车时代主任设计师           80       0.62%              核心员工
                                                                 时代工程机
                                                                 械有限公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲中车
52 刘昭翼      中车时代软件主任设计师           80       0.62%              核心员工
                                                                 时代软件技
                                                                 术有限公司
53 刘治国          制造中心副主任               80       0.62%     发行人     核心员工
54 龙明生       制造中心主任工艺师              80       0.62%     发行人     核心员工
55 陆帮海 规划发展部资本运作办公室主任          80       0.62%     发行人     核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司湖南中车
56    罗林      湖南中车通号副总经理            80       0.62%              核心员工
                                                                 时代通信信
                                                                 号有限公司
57 罗英露       研发中心主任设计师              80       0.62%     发行人     核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲中车
58    吕宇      中车时代软件副总经理            80       0.62%              核心员工
                                                                 时代软件技
                                                                 术有限公司
59 毛康鑫       研发中心主任设计师              80       0.62%     发行人     核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司太原中车
60    母特     太原中车时代主任设计师           80       0.62%   时代轨道工 核心员工
                                                                 程机械有限
                                                                   公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司湖南中车
61    宁侨      湖南中车通号副总经理            80       0.62%              核心员工
                                                                 时代通信信
                                                                 号有限公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲变流
     欧阳典
62            中车国家变流中心副总经理          80       0.62%   技术国家工 核心员工
       贵
                                                                 程研究中心
                                                                   有限公司

                                         93
                                             认购金额   认购    劳动关系
序号 姓名              职务                                                员工类别
                                             （万元）   比例    所属公司
63 彭麒妃       城轨事业部主任管理师           80       0.62%    发行人    核心员工
64 秦方方       铁路事业部副总经理             80       0.62%    发行人    核心员工
65 全清华       研发中心主任设计师             80       0.62%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司宝鸡中车
66 任涛龙      宝鸡中车时代主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                                时代工程机
                                                                械有限公司
67 邵国平       集采中心主任工艺师             80       0.62%    发行人    核心员工
68 沈宸亦       产管中心主任项目师             80       0.62%    发行人    核心员工
69 沈振宇       产品管理中心副主任             80       0.62%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司宝鸡中车
70 宋学东       宝鸡中车时代副总经理           80       0.62%              核心员工
                                                                时代工程机
                                                                械有限公司
                                                                发行人子公
            湖南中车通号北京分公司主任设                        司湖南中车
71   孙可                                      80       0.62%              核心员工
                        计师                                    时代通信信
                                                                号有限公司
72   谭冰       运营管理部主任技术师           80       0.62%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
            湖南中车通号北京分公司主任设                        司湖南中车
73 谭雪谦                                      80       0.62%              核心员工
                        计师                                    时代通信信
                                                                号有限公司
                                                                发行人子公
                                                                司株洲中车
74 汤长春      中车时代软件主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                                时代软件技
                                                                术有限公司
                                                                发行人子公
                                                                司株洲变流
75 唐海燕 中车国家变流中心主任设计师           80       0.62%   技术国家工 核心员工
                                                                程研究中心
                                                                  有限公司
76 唐雄辉       汽车事业部主任设计师           80       0.62%    发行人    核心员工
77 田晓光       城轨事业部副总经理             80       0.62%    发行人    核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司宁波中车
78 汪唯芳      宁波中车时代主任管理师          80       0.62%              核心员工
                                                                时代传感技
                                                                术有限公司
79   王健       研发中心主任设计师             80       0.62%    发行人    核心员工


                                        94
                                          认购金额   认购    劳动关系
序号 姓名            职务                                               员工类别
                                          （万元）   比例    所属公司
80   王炼     海外事业部副总经理            80       0.62%    发行人    核心员工
81 王鹏魁     研发中心主任技术师            80       0.62%    发行人    核心员工
                                                             发行人子公
                                                             司株洲时代
82 王文昆   中车时代电子主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                             电子技术有
                                                               限公司
83   王雄     研发中心主任设计师            80       0.62%    发行人    核心员工
84   王禹     研发中心主任设计师            80       0.62%    发行人    核心员工
85 魏周艳     研发中心主任设计师            80       0.62%    发行人    核心员工
86 文志威     铁路事业部副总经理            80       0.62%    发行人    核心员工
87 吴春冬    汽车事业部主任设计师           80       0.62%    发行人    核心员工
                                                             发行人子公
                                                             司株洲变流
88 吴恒亮 中车国家变流中心主任设计师        80       0.62%   技术国家工 核心员工
                                                             程研究中心
                                                               有限公司
                                                             发行人子公
                                                             司太原中车
89 吴庆立    太原中车时代副总经理           80       0.62%   时代轨道工 核心员工
                                                             程机械有限
                                                               公司
90   肖健     研发中心主任设计师            80       0.62%    发行人    核心员工
91 谢建良     制造中心主任工艺师            80       0.62%    发行人    核心员工
92   熊敏    技术管理部主任技术师           80       0.62%    发行人    核心员工
93 徐美华    证券法律部主任管理师           80       0.62%    发行人    核心员工
                                                             发行人子公
                                                             司株洲中车
94   许清   中车时代软件主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                             时代软件技
                                                             术有限公司
                                                             发行人子公
                                                             司株洲时代
95 言建文   中车时代电子主任技术师          80       0.62%              核心员工
                                                             电子技术有
                                                               限公司
96 颜小鹏     研发中心主任技术师            80       0.62%    发行人    核心员工
                                                             发行人子公
                                                             司湖南中车
97 阳亦斌   湖南中车通号主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                             时代通信信
                                                             号有限公司
98   杨景     上海中车轨道总经理            80       0.62%    发行人    核心员工

                                     95
                                           认购金额   认购    劳动关系
序号 姓名             职务                                               员工类别
                                           （万元）   比例    所属公司
                                                              发行人子公
                                                              司株洲时代
99 杨四清    中车时代电子主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                              电子技术有
                                                                限公司
100 杨亚文    海外事业部主任营销师           80       0.62%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司株洲变流
101 姚大为 中车国家变流中心主任设计师        80       0.62%   技术国家工 核心员工
                                                              程研究中心
                                                                有限公司
102 耶小方     制造中心主任工艺师            80       0.62%    发行人    核心员工
103   尹航     城轨事业部副总经理            80       0.62%    发行人    核心员工
104 余定华     研发中心主任技术师            80       0.62%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司株洲中车
105 余志浩   中车时代软件主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                              时代软件技
                                                              术有限公司
                                                              发行人子公
                                                              司株洲中车
106   袁璐   中车时代软件主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                              时代软件技
                                                              术有限公司
                                                              发行人子公
                                                              司宝鸡中车
107 张彩霞   宝鸡中车时代主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                              时代工程机
                                                              械有限公司
                                                              发行人子公
                                                              司宝鸡中车
108 张高锋   宝鸡中车时代主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                              时代工程机
                                                              械有限公司
                                                              发行人子公
                                                              司宁波中车
109   张磊   宁波中车电气主任营销师          80       0.62%              核心员工
                                                              时代电气设
                                                              备有限公司
                                                              发行人子公
                                                              司湖南中车
110 张明武   湖南中车通号主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                              时代通信信
                                                              号有限公司
                                                              发行人子公
                                                              司湖南中车
111 张舒晋   湖南中车通号主任营销师          80       0.62%              核心员工
                                                              时代通信信
                                                              号有限公司

                                      96
                                              认购金额   认购    劳动关系
序号 姓名               职务                                                员工类别
                                              （万元）   比例    所属公司
112   张宪       产管中心主任项目师             80       0.62%    发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司湖南中车
113 张言安      湖南中车通号主任技术师          80       0.62%              核心员工
                                                                 时代通信信
                                                                 号有限公司
114 章志兵       产品管理中心副主任             80       0.62%    发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲变流
115 赵香桂 中车国家变流中心主任设计师           80       0.62%   技术国家工 核心员工
                                                                 程研究中心
                                                                   有限公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲变流
116   郑晖    中车国家变流中心主任设计师        80       0.62%   技术国家工 核心员工
                                                                 程研究中心
                                                                   有限公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司宁波中车
117   周冲      宁波中车时代主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                                 时代传感技
                                                                 术有限公司
118   周坚    发行人装备事业部主任设计师        80       0.62%    发行人    核心员工
119   周亮       城轨事业部主任营销师           80       0.62%    发行人    核心员工
120 周卫成       研发中心主任设计师             80       0.62%    发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司宝鸡中车
             宝鸡中车时代株洲分公司主任设
121 周彦珠                                      80       0.62%   时代工程机 核心员工
                         计师
                                                                 械有限公司
                                                                 株洲分公司
122 朱丽叶       技术管理部主任管理师           80       0.62%    发行人    核心员工
123   朱武       研发中心主任设计师             80       0.62%    发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲时代
124 卓海军      中车时代电子主任设计师          80       0.62%              核心员工
                                                                 电子技术有
                                                                   限公司
125 邹智荣       研发中心主任设计师             80       0.62%    发行人    核心员工
126 贺明轩       研发中心主任设计师             70       0.54%    发行人    核心员工
127 李文亮       研发中心主任设计师             70       0.54%    发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
128   苗武      宝鸡中车时代主任设计师          70       0.54%   司宝鸡中车 核心员工
                                                                 时代工程机
                                         97
                                           认购金额   认购     劳动关系
序号 姓名            职务                                                  员工类别
                                           （万元）   比例     所属公司
                                                              械有限公司

129 张征方    研发中心主任设计师             70       0.54%     发行人     核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司宁波中车
130 周树美   宁波中车电气主任设计师          70       0.54%              核心员工
                                                              时代电气设
                                                              备有限公司
131 郝俊杰    研发中心主任技术师             60       0.46%     发行人     核心员工
132 潘宇雄    研发中心主任设计师             60       0.46%     发行人     核心员工
133   曹佳    研发中心主任设计师             50       0.39%     发行人     核心员工
134   曾阳    研发中心高级设计师             50       0.39%     发行人     核心员工
135   陈磊    汽车事业部主任设计师           50       0.39%     发行人     核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司株洲中车
136 陈樟生    中车时代半导体制造师           50       0.39%              核心员工
                                                              时代半导体
                                                                有限公司
137   丁云    研发中心高级设计师             50       0.39%     发行人     核心员工
138 冯钊赞    研发中心主任设计师             50       0.39%     发行人     核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司宝鸡中车
139 苟彦虎   宝鸡中车时代高级工艺师          50       0.39%              核心员工
                                                              时代工程机
                                                              械有限公司
140 郭红英    制造中心高级制造师             50       0.39%     发行人     核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司株洲中车
141   郭锐   中车时代软件主任设计师          50       0.39%              核心员工
                                                              时代软件技
                                                              术有限公司
                                                              发行人子公
                                                              司宁波中车
142 侯晓伟   宁波中车时代主任设计师          50       0.39%              核心员工
                                                              时代传感技
                                                              术有限公司
                                                              发行人子公
                                                              司宁波中车
143   黄兵   宁波中车电气高级设计师          50       0.39%              核心员工
                                                              时代电气设
                                                              备有限公司
144 黄思源    制造中心高级技术师             50       0.39%     发行人     核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司株洲中车
145   霍晟   中车时代软件高级设计师          50       0.39%              核心员工
                                                              时代软件技
                                                              术有限公司

                                      98
                                           认购金额   认购    劳动关系
序号 姓名            职务                                                员工类别
                                           （万元）   比例    所属公司
                                                              发行人子公
                                                              司株洲中车
146   金蒙    中车时代半导体制造师           50       0.39%              核心员工
                                                              时代半导体
                                                                有限公司
147 雷江华    制造中心高级工艺师             50       0.39%    发行人    核心员工
148   黎淋    集采中心高级技术师             50       0.39%    发行人    核心员工
149   李伟    铁路事业部主任营销师           50       0.39%    发行人    核心员工
150 李榆银    研发中心高级设计师             50       0.39%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司株洲中车
151 刘永锋   中车时代软件高级设计师          50       0.39%              核心员工
                                                              时代软件技
                                                              术有限公司
152 陆亮亮    城轨事业部高级营销师           50       0.39%    发行人    核心员工
153 闵建军    研发中心主任设计师             50       0.39%    发行人    核心员工
154   漆宇    研发中心主任设计师             50       0.39%    发行人    核心员工
155   乔霖    集采中心主任采购师             50       0.39%    发行人    核心员工
156 任新旺    研发中心高级技术师             50       0.39%    发行人    核心员工
157 史俊旭    汽车事业部主任设计师           50       0.39%    发行人    核心员工
158   唐柳    技术管理部高级技术师           50       0.39%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司株洲中车
159 王成福   中车时代软件主任设计师          50       0.39%              核心员工
                                                              时代软件技
                                                              术有限公司
160 王彧弋    研发中心主任设计师             50       0.39%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司宝鸡中车
161 魏晓敏   宝鸡中车时代高级管理师          50       0.39%              核心员工
                                                              时代工程机
                                                              械有限公司
162 吴丽然    供电事业部主任设计师           50       0.39%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
                                                              司株洲时代
163 肖小山   中车时代电子主任设计师          50       0.39%              核心员工
                                                              电子技术有
                                                                限公司
164   熊辉    信息中心高级管理师             50       0.39%    发行人    核心员工
165 徐尉哲    集采中心高级采购师             50       0.39%    发行人    核心员工
                                                              发行人子公
166   杨刚   宝鸡中车时代高级工艺师          50       0.39%   司宝鸡中车 核心员工
                                                              时代工程机

                                      99
                                                认购金额    认购      劳动关系
序号 姓名                  职务                                                      员工类别
                                                （万元）    比例      所属公司
                                                                     械有限公司

 167   杨艳       制造中心高级制造师              50        0.39%      发行人        核心员工
 168   袁娟       制造中心高级采购师              50        0.39%      发行人        核心员工
 169   张沙       研发中心高级设计师              50        0.39%      发行人        核心员工
 170 张贻顺          集采中心制造员               50        0.39%      发行人        核心员工
 171 赵佚翔       集采中心高级采购师              50        0.39%      发行人        核心员工
                                                                     发行人子公
                                                                     司湖南中车
 172   钟真      湖南中车通号主任设计师           50        0.39%               核心员工
                                                                     时代通信信
                                                                     号有限公司
 173 周利军       制造中心主任工艺师              50        0.39%      发行人        核心员工
 174   彭静       行政保障部高级管理师            49        0.38%      发行人        核心员工
                                                                     发行人子公
                                                                     司株洲中车
 175 喻励志      中车时代软件高级设计师           48        0.37%               核心员工
                                                                     时代软件技
                                                                     术有限公司
 176 王晓元       研发中心主任设计师              45        0.35%      发行人        核心员工
 177 郑林香       财务中心高级管理师              45        0.35%      发行人        核心员工
                                                                     发行人子公
                                                                     司宁波中车
 178   陈军      宁波中车时代主任工艺师           40        0.31%               核心员工
                                                                     时代传感技
                                                                     术有限公司
 179 邓晶娜       集采中心高级采购师              40        0.31%      发行人        核心员工
 180 何柏莹       研发中心高级技术师              40        0.31%      发行人        核心员工
                                                                     发行人子公
              湖南中车通号北京分公司主任设                           司湖南中车
 181 黎邓根                                       40        0.31%               核心员工
                          计师                                       时代通信信
                                                                     号有限公司
 182   彭彬      售后服务中心高级技术师           40        0.31%      发行人        核心员工
 183   唐洲       研发中心主任设计师              40        0.31%      发行人        核心员工
                                                                     发行人子公
                                                                     司株洲变流
 184   王婷    中车国家变流中心主任设计师         40        0.31%    技术国家工 核心员工
                                                                     程研究中心
                                                                       有限公司
                    合计                         12,987    100.00%               -
注 1：时代电气 6 号资管计划为混合型资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，即用于
支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和相关税费后，

                                          100
实际投资于权益类资产的比例低于 80%，符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》等相关法律法规的要求；
注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
注 3：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名首字母排序。




                                     101
附件 6：中金公司时代电气 8 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与
人名单：

                                                 认购金额   认购    劳动关系
序号    姓名              职务                                                 员工类别
                                                 （万元）   比例    所属公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲时代
 1      蔡智      中车时代电子主任营销师           80       0.65%              核心员工
                                                                    电子技术有
                                                                      限公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲时代
 2     曾海林     中车时代电子主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    电子技术有
                                                                      限公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲变流
 3      陈刚    中车国家变流中心主任设计师         80       0.65%   技术国家工 核心员工
                                                                    程研究中心
                                                                      有限公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲中车
 4      陈科      中车时代软件主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代软件技
                                                                    术有限公司
 5      陈湘       研发中心主任设计师              80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲中车
 6     成正林     中车时代软件主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代软件技
                                                                    术有限公司
 7      崔屹       制造中心主任管理师              80       0.65%    发行人    核心员工
 8     戴振兴         监督检查室主任               80       0.65%    发行人    核心员工
 9      邓涛       质量管理部主任技术师            80       0.65%    发行人    核心员工
 10    丁培义     售后服务中心主任技术师           80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                    发行人子公
                                                                    司宁波中车
 11     丁暄       宁波中车时代副总经理            80       0.65%              核心员工
                                                                    时代传感技
                                                                    术有限公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲中车
 12    段录平     中车时代软件主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代软件技
                                                                    术有限公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司湖南中车
 13     范旭      湖南中车通号主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代通信信
                                                                    号有限公司

                                           102
                                                 认购金额   认购    劳动关系
序号    姓名              职务                                                 员工类别
                                                 （万元）   比例    所属公司
 14     冯毅       城轨事业部副总经理              80       0.65%    发行人    核心员工
 15    高连升      研发中心主任技术师              80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                    发行人子公
                                                                    司宝鸡中车
 16     顾群      宝鸡中车时代主任管理师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代工程机
                                                                    械有限公司
 17    郭立新      技术管理部主任技术师            80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲变流
 18    郭世慧 中车国家变流中心主任设计师           80       0.65%   技术国家工 核心员工
                                                                    程研究中心
                                                                      有限公司
                技术管理部院士专家办公室副
 19     韩亮                                       80       0.65%    发行人    核心员工
                            主任
 20    何红成      城轨事业部副总经理              80       0.65%    发行人    核心员工
 21    何湘赐 审计和风险控制部主任管理师           80       0.65%    发行人    核心员工
 22    贺冠强      研发中心主任设计师              80       0.65%    发行人    核心员工
 23    胡勇峰      汽车事业部主任设计师            80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲中车
 24     黄铖      中车时代软件主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代软件技
                                                                    术有限公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲变流
 25     黄敏    中车国家变流中心主任设计师         80       0.65%   技术国家工 核心员工
                                                                    程研究中心
                                                                      有限公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲时代
 26    季育文     中车时代电子主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    电子技术有
                                                                      限公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲中车
 27     江平      中车时代软件主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代软件技
                                                                    术有限公司
 28    蒋云富      铁路事业部主任设计师            80       0.65%    发行人    核心员工
 29    荆延杰      海外事业部副总经理              80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                    发行人子公
              湖南中车通号北京分公司主任
 30    柯长博                                      80       0.65%   司湖南中车 核心员工
                        设计师
                                                                    时代通信信

                                           103
                                                 认购金额   认购     劳动关系
序号    姓名              职务                                                   员工类别
                                                 （万元）   比例     所属公司
                                                                    号有限公司

 31    雷博文      城轨事业部主任营销师            80       0.65%     发行人     核心员工
 32    黎剑锋      制造中心主任设计师              80       0.65%     发行人     核心员工
                                                                    发行人子公
                                                                    司宁波中车
 33     李成       宁波中车时代副总经理            80       0.65%              核心员工
                                                                    时代传感技
                                                                    术有限公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司宝鸡中车
 34    李华伟     宝鸡中车时代主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代工程机
                                                                    械有限公司
 35     李伦       研发中心主任设计师              80       0.65%     发行人     核心员工
 36    李启乐     售后服务中心主任技术师           80       0.65%     发行人     核心员工
 37    李思源      研发中心主任设计师              80       0.65%     发行人     核心员工
                                                                    发行人子公
                                                                    司宝鸡中车
 38    李维平      宝鸡中车时代副总经理            80       0.65%              核心员工
                                                                    时代工程机
                                                                    械有限公司
 39    李先东      研发中心主任技术师              80       0.65%     发行人     核心员工
                                                                    发行人子公
                                                                    司宝鸡中车
 40    李艳妮     宝鸡中车时代主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代工程机
                                                                    械有限公司
 41    李玉鹏      研发中心主任设计师              80       0.65%     发行人     核心员工
 42    梁彦锋      研发中心主任设计师              80       0.65%     发行人     核心员工
 43     廖军       研发中心主任设计师              80       0.65%     发行人     核心员工
 44     林浩       城轨事业部副总经理              80       0.65%     发行人     核心员工
 45    林珍君      研发中心主任设计师              80       0.65%     发行人     核心员工
                技术管理部标准与知识产权办
 46    刘布麒                                      80       0.65%     发行人     核心员工
                        公室副主任
                                                                    发行人子公
                                                                    司湖南中车
 47    刘海军     湖南中车通号主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代通信信
                                                                    号有限公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司宁波中车
 48     刘佳       宁波中车时代副总经理            80       0.65%              核心员工
                                                                    时代传感技
                                                                    术有限公司
 49     刘魁       产管中心主任项目师              80       0.65%     发行人     核心员工

                                           104
                                                  认购金额   认购    劳动关系
序号    姓名              职务                                                  员工类别
                                                  （万元）   比例    所属公司
                                                                     发行人子公
                宁波中车时代管理专家兼工会                           司宁波中车
 50    刘铁桥                                       80       0.65%              核心员工
                            主席                                     时代传感技
                                                                     术有限公司
 51     刘懿       规划发展部主任管理师             80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                     发行人子公
                                                                     司宝鸡中车
 52    刘振军      宝鸡中车时代副总经理             80       0.65%              核心员工
                                                                     时代工程机
                                                                     械有限公司
 53    龙佳琴      信息中心主任技术师               80       0.65%    发行人    核心员工
 54    龙绮云      运营管理部主任管理师             80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                     发行人子公
                                                                     司株洲时代
 55    罗江平     中车时代电子主任设计师            80       0.65%              核心员工
                                                                     电子技术有
                                                                       限公司
                                                                     发行人子公
                                                                     司株洲中车
 56    罗钦洋     中车时代软件主任设计师            80       0.65%              核心员工
                                                                     时代软件技
                                                                     术有限公司
                                                                     发行人子公
                                                                     司湖南中车
 57    罗玉刚     湖南中车通号主任设计师            80       0.65%              核心员工
                                                                     时代通信信
                                                                     号有限公司
 58     马斌       集采中心主任采购师               80       0.65%    发行人    核心员工
 59    穆晓红      技术管理部主任技术师             80       0.65%    发行人    核心员工
       欧阳绪
 60                集采中心主任技术师               80       0.65%    发行人    核心员工
         平
 61    祁善军      研发中心主任设计师               80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                     发行人子公
                                                                     司株洲中车
 62    邱雅芳    中车时代半导体主任管理师           80       0.65%              核心员工
                                                                     时代半导体
                                                                       有限公司
 63    饶沛南         研发中心副主任                80       0.65%    发行人    核心员工
 64    邵志和      研发中心主任设计师               80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                     发行人子公
                                                                     司宝鸡中车
                宝鸡中车时代株洲分公司主任
 65     师敬                                        80       0.65%   时代工程机 核心员工
                          管理师
                                                                     械有限公司
                                                                     株洲分公司
 66     宋岩    湖南中车通号北京分公司主任          80       0.65%   发行人子公 核心员工

                                            105
                                                 认购金额   认购     劳动关系
序号    姓名              职务                                                   员工类别
                                                 （万元）   比例     所属公司
                          设计师                                    司湖南中车
                                                                    时代通信信
                                                                    号有限公司
 67    孙立辉      研发中心主任设计师              80       0.65%     发行人     核心员工
 68     谭渺       研发中心主任设计师              80       0.65%     发行人     核心员工
 69    谭永强      产管中心主任项目师              80       0.65%     发行人     核心员工
                                                                    发行人子公
                                                                    司湖南中车
 70    唐冈林     湖南中车通号主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代通信信
                                                                    号有限公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲变流
 71    唐建宇 中车国家变流中心主任设计师           80       0.65%   技术国家工 核心员工
                                                                    程研究中心
                                                                      有限公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司宁波中车
 72    陶荣兴     宁波中车时代主任营销师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代传感技
                                                                    术有限公司
 73     涂嵩    发行人装备事业部主任设计师         80       0.65%     发行人     核心员工
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲变流
 74    王才孝 中车国家变流中心主任设计师           80       0.65%   技术国家工 核心员工
                                                                    程研究中心
                                                                      有限公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲时代
 75    王金华     中车时代电子主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    电子技术有
                                                                      限公司
 76     王林       信息中心主任技术师              80       0.65%     发行人     核心员工
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲中车
 77    王文韬     中车时代软件主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代软件技
                                                                    术有限公司
 78    王亚军      信息中心主任技术师              80       0.65%     发行人     核心员工
 79     王跃       研发中心主任设计师              80       0.65%     发行人     核心员工
 80    温素英      技术管理部主任技术师            80       0.65%     发行人     核心员工
 81    邬思斌      城轨事业部主任管理师            80       0.65%     发行人     核心员工
 82     吴笛       城轨事业部主任营销师            80       0.65%     发行人     核心员工


                                           106
                                                 认购金额   认购    劳动关系
序号    姓名              职务                                                 员工类别
                                                 （万元）   比例    所属公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司湖南中车
 83    吴洪波     湖南中车通号主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代通信信
                                                                    号有限公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司湖南中车
 84    吴卫平     湖南中车通号主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代通信信
                                                                    号有限公司
 85     夏帅       研发中心主任设计师              80       0.65%    发行人    核心员工
 86    肖祥纯      信息中心主任技术师              80       0.65%    发行人    核心员工
 87    谢明明      制造中心主任工艺师              80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲中车
 88     熊艳      中车时代软件主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代软件技
                                                                    术有限公司
 89    徐培刚     售后服务中心主任技术师           80       0.65%    发行人    核心员工
 90     薛群       规划发展部主任管理师            80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                    发行人子公
                                                                    司湖南中车
 91     言圣      湖南中车通号主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    时代通信信
                                                                    号有限公司
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲时代
 92    晏红文     中车时代电子主任设计师           80       0.65%              核心员工
                                                                    电子技术有
                                                                      限公司
 93    阳志雄      研发中心主任设计师              80       0.65%    发行人    核心员工
 94     杨格       研发中心主任设计师              80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲变流
 95     杨磊    中车国家变流中心主任设计师         80       0.65%   技术国家工 核心员工
                                                                    程研究中心
                                                                      有限公司
 96    杨晓芳      制造中心主任技术师              80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                    发行人子公
                                                                    司株洲时代
 97     杨益      中车时代电子主任营销师           80       0.65%              核心员工
                                                                    电子技术有
                                                                      限公司
 98     姚明       质量管理部主任技术师            80       0.65%    发行人    核心员工
 99    叶湘杰      铁路事业部主任技术师            80       0.65%    发行人    核心员工


                                           107
                                                认购金额   认购    劳动关系
序号   姓名             职务                                                  员工类别
                                                （万元）   比例    所属公司
                                                                   发行人子公
                                                                   司湖南中车
100 易争志      湖南中车通号主任技术师            80       0.65%              核心员工
                                                                   时代通信信
                                                                   号有限公司
101    应婷      研发中心主任设计师               80       0.65%    发行人    核心员工
102 余接任       研发中心主任设计师               80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                   发行人子公
                                                                   司株洲变流
103 俞鹏程 中车国家变流中心主任设计师             80       0.65%   技术国家工 核心员工
                                                                   程研究中心
                                                                     有限公司
                                                                   发行人子公
                                                                   司株洲变流
104 张洪浩 中车国家变流中心主任设计师             80       0.65%   技术国家工 核心员工
                                                                   程研究中心
                                                                     有限公司
105 张瑞钦       海外事业部副总经理               80       0.65%    发行人    核心员工
106 张泰峰       兰州中车时代总经理               80       0.65%    发行人    核心员工
107    张祥      研发中心主任设计师               80       0.65%    发行人    核心员工
108    张艳      研发中心主任技术师               80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                   发行人子公
                                                                   司湖南中车
109 郑小飞      湖南中车通号主任技术师            80       0.65%              核心员工
                                                                   时代通信信
                                                                   号有限公司
110 周德凡       信息中心主任技术师               80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                   发行人子公
                                                                   司株洲变流
111    周靖   中车国家变流中心主任设计师          80       0.65%   技术国家工 核心员工
                                                                   程研究中心
                                                                     有限公司
112 周少云       研发中心主任设计师               80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                   发行人子公
                                                                   司株洲中车
113 周文伟      中车时代软件主任设计师            80       0.65%              核心员工
                                                                   时代软件技
                                                                   术有限公司
                                                                   发行人子公
                                                                   司株洲变流
114 周志宇     中车国家变流中心副总经理           80       0.65%   技术国家工 核心员工
                                                                   程研究中心
                                                                     有限公司

                                          108
                                              认购金额   认购    劳动关系
序号   姓名            职务                                                 员工类别
                                              （万元）   比例    所属公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司湖南中车
115    朱明   湖南中车通号主任设计师            80       0.65%              核心员工
                                                                 时代通信信
                                                                 号有限公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司上海中车
116 朱迎谷    上海中车 SMD 主任设计师           80       0.65%   艾森迪海洋 核心员工
                                                                 装备有限公
                                                                     司
117 邹档兵      产品管理中心副主任              80       0.65%    发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲中车
118 郑锡芳    中车时代软件主任设计师            76       0.62%              核心员工
                                                                 时代软件技
                                                                 术有限公司
119 侯德超      研发中心主任技术师              72       0.58%    发行人    核心员工
120 李燕德    售后服务中心主任技术师            70       0.57%    发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司宝鸡中车
121 王新虎    宝鸡中车时代主任设计师            70       0.57%              核心员工
                                                                 时代工程机
                                                                 械有限公司
122    李灿     研发中心主任设计师              67       0.54%    发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司宁波中车
123    王飞    宁波中车时代副总经理             65       0.53%              核心员工
                                                                 时代传感技
                                                                 术有限公司
124 李嘉伟      制造中心主任技术师              60       0.49%    发行人    核心员工
125    彭俊     研发中心主任设计师              60       0.49%    发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
                                                                 司湖南中车
126 赵臣烜    湖南中车通号主任设计师            60       0.49%              核心员工
                                                                 时代通信信
                                                                 号有限公司
                                                                 发行人子公
                                                                 司株洲中车
127    查浩   中车时代软件高级设计师            50       0.41%              核心员工
                                                                 时代软件技
                                                                 术有限公司
128    陈玲     集采中心主任采购师              50       0.41%    发行人    核心员工
129    成莉     制造中心高级制造师              50       0.41%    发行人    核心员工
130 董延召      集采中心高级采购师              50       0.41%    发行人    核心员工
                                                                 发行人子公
131 付家伟    中车时代电子主任营销师            50       0.41%              核心员工
                                                                 司株洲时代

                                        109
                                             认购金额   认购     劳动关系
序号   姓名           职务                                                   员工类别
                                             （万元）   比例     所属公司
                                                                电子技术有
                                                                  限公司
                                                                发行人子公
                                                                司株洲时代
132 谷利元    中车时代电子高级设计师           50       0.41%              核心员工
                                                                电子技术有
                                                                  限公司
133 郭健锋 发行人装备事业部高级营销师          50       0.41%     发行人     核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司株洲变流
134 何成昭 中车国家变流中心主任设计师          50       0.41%   技术国家工 核心员工
                                                                程研究中心
                                                                  有限公司
                                                                发行人子公
                                                                司宁波中车
135 何悦海    宁波中车电气主任设计师           50       0.41%              核心员工
                                                                时代电气设
                                                                备有限公司
136 胡海兰     海外事业部主任营销师            50       0.41%     发行人     核心员工
137 黄建业     信息中心高级技术师              50       0.41%     发行人     核心员工
138    黄旺    研发中心主任设计师              50       0.41%     发行人     核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司株洲中车
139 江伟波    中车时代软件主任设计师           50       0.41%              核心员工
                                                                时代软件技
                                                                术有限公司
140    金英    集采中心高级采购师              50       0.41%     发行人     核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司宝鸡中车
141 雷娜娜    宝鸡中车时代高级管理师           50       0.41%              核心员工
                                                                时代工程机
                                                                械有限公司
                                                                发行人子公
                                                                司株洲中车
142 李炳璋    中车时代软件高级设计师           50       0.41%              核心员工
                                                                时代软件技
                                                                术有限公司
143 李启明     制造中心主任工艺师              50       0.41%     发行人     核心员工
                                                                发行人子公
                                                                司宝鸡中车
144 李新春    宝鸡中车时代高级管理师           50       0.41%              核心员工
                                                                时代工程机
                                                                械有限公司
145 刘思彧     技术管理部高级管理师            50       0.41%     发行人     核心员工
146    刘勇    研发中心高级设计师              50       0.41%     发行人     核心员工
147 欧阳振     铁路事业部高级营销师            50       0.41%     发行人     核心员工

                                       110
                                               认购金额   认购    劳动关系
序号   姓名             职务                                                 员工类别
                                               （万元）   比例    所属公司
       云
                                                                  发行人子公
                                                                  司湖南中车
148 彭亮明      湖南中车通号主任设计师           50       0.41%              核心员工
                                                                  时代通信信
                                                                  号有限公司
              时代艾森迪智能装备有限公司
149 秦建辉                                       50       0.41%    发行人    核心员工
                  装备事业部总工程师
                                                                  发行人子公
                                                                  司宝鸡中车
150    戎丽     宝鸡中车时代高级管理师           50       0.41%              核心员工
                                                                  时代工程机
                                                                  械有限公司
151 宋文杰      宁波中车时代主任管理师           50       0.41%    发行人    核心员工
152 唐铭源      售后服务中心高级技术师           50       0.41%    发行人    核心员工
153 王隆军       人力资源部主任管理师            50       0.41%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司宝鸡中车
              宝鸡中车时代株洲分公司主任
154 王增宝                                       50       0.41%   时代工程机 核心员工
                        设计师
                                                                  械有限公司
                                                                  株洲分公司
155    伍雄      研发中心高级技术师              50       0.41%    发行人    核心员工
156 谢舜蒙       研发中心高级设计师              50       0.41%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
157 徐海龙      中车时代软件高级设计师           50       0.41%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
158    许多      制造中心高级管理师              50       0.41%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司株洲中车
159    杨军     中车时代软件高级设计师           50       0.41%              核心员工
                                                                  时代软件技
                                                                  术有限公司
160 叶艳萍       财务中心高级管理师              50       0.41%    发行人    核心员工
161 张东辉       研发中心主任设计师              50       0.41%    发行人    核心员工
162 赵岸峰       研发中心高级设计师              50       0.41%    发行人    核心员工
                                                                  发行人子公
                                                                  司宝鸡中车
163    郑玥     宝鸡中车时代高级管理师           50       0.41%              核心员工
                                                                  时代工程机
                                                                  械有限公司
164    周成      汽车事业部主任设计师            50       0.41%    发行人    核心员工
165    焦毕      研发中心主任设计师              47       0.38%    发行人    核心员工

                                         111
                                              认购金额    认购     劳动关系
序号   姓名              职务                                                     员工类别
                                              （万元）    比例     所属公司
                                                                   发行人子公
                                                                   司宝鸡中车
 166 李永哲    宝鸡中车时代主任设计师           42        0.34%               核心员工
                                                                   时代工程机
                                                                   械有限公司
                                                                   发行人子公
                                                                   司太原中车
 167 陈留金    太原中车时代主任设计师           40        0.32%    时代轨道工 核心员工
                                                                   程机械有限
                                                                     公司
 168 杜凯冰      研发中心主任设计师             40        0.32%     发行人        核心员工
 169 何明杰      研发中心高级设计师             40        0.32%     发行人        核心员工
 170 李华湘      研发中心主任设计师             40        0.32%     发行人        核心员工
 171 凌金国      集采中心主任管理师             40        0.32%     发行人        核心员工
                                                                   发行人子公
                                                                   司宝鸡中车
 172 刘晓强    宝鸡中车时代高级营销师           40        0.32%               核心员工
                                                                   时代工程机
                                                                   械有限公司
                                                                   发行人子公
                                                                   司湖南中车
 173   彭勤    湖南中车通号高级设计师           40        0.32%               核心员工
                                                                   时代通信信
                                                                   号有限公司
                                                                   发行人子公
                                                                   司宁波中车
 174   孙炎    宁波中车时代主任设计师           40        0.32%               核心员工
                                                                   时代传感技
                                                                   术有限公司
                                                                   发行人子公
                                                                   司株洲变流
 175   王超    中车国家变流中心设计师           40        0.32%    技术国家工 核心员工
                                                                   程研究中心
                                                                     有限公司
                  合计                         12,309    100.00%              -
注 1：时代电气 8 号资管计划为混合型资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，即用于
支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和相关税费后，
实际投资于权益类资产的比例低于 80%，符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意
见》等相关法律法规的要求；
注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
注 3：根据发行人确认，本表格中的 “专家”职务系发行人内部员工的职位名称，并非发
行人外聘的外部顾问；
注 4：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名首字母排序。




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