北京市海问律师事务所

        关于株洲中车时代电气股份有限公司

首次公开发行 A 股股票并在上海证券交易所科创板上市

             之战略投资者专项核查的




                  法律意见书




                 二〇二一年八月
                          北京市海问律师事务所

                 关于株洲中车时代电气股份有限公司

         首次公开发行 A 股股票并在上海证券交易所科创板上市

                      之战略投资者专项核查的

                              法律意见书


致：中国国际金融股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份
有限公司和中信证券股份有限公司


    株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）申请首
次公开发行 A 股股票并在上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次发行”），
本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“本次战略配售”）、网下向符
合条件的投资者询价配售和网上向符合条件的社会公众投资者定价发行相结合
的方式进行。中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）担任本次发
行的保荐机构（联席主承销商），国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰
君安证券”）、海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）和中信证券股
份有限公司（以下简称“中信证券”）作为本次发行的联席主承销商（中金公司、
国泰君安证券、海通证券和中信证券合称“联席主承销商”），北京市海问律师
事务所（以下简称“本所”或“我们”）受联席主承销商的委托，就参与本次战
略配售的投资者（以下简称“战略投资者”）的配售资格是否符合法律法规的要
求等相关事宜出具法律意见书（以下简称“本法律意见书”）。

    为出具本法律意见书，本所核查了联席主承销商和战略投资者按照本所要求
而提供的必要文件，且已经得到联席主承销商和战略投资者的如下保证：其为参
与本次战略配售目的所提供的所有证照/证件及其他文件均真实、全面、有效、
合法。

    在审阅上述文件的基础上，本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》《关于在上海证券交易所设立科创
板并试点注册制的实施意见》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》
                                    1
《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》以下简称“《实施办法》”）、
《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》以下简称“《业务指引》”）、
《科创板首次公开发行股票承销业务规范》等相关法律法规和上海证券交易所业
务规则（以下统称“相关适用规则”）的相关要求以及上海证券交易所的监管意
见对本次战略配售相关事项进行了核查，出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所特作如下声明：

   1、 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本
所依赖于监管机构、发行人、联席主承销商、战略投资者或者其他有关机构出具
的证明文件或口头陈述以及相关信息公示平台公示的信息出具相应的意见。

   2、 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有
效的有关法律、行政法规和规范性文件以及上海证券交易所的规定出具本法律意
见书。本所认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生之时所应适用的法律、
行政法规和规范性文件以及上海证券交易所业务规则为依据，同时也充分考虑了
监管机构给予的有关批准、确认和指示，无论是书面的或是口头的。

   3、 本所按照有关法律、行政法规、规范性文件及律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，进行了必要的核查验证，并保证本法律意见书不存在
虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

   4、 本法律意见书仅供本次战略配售之目的使用。除此之外，未经本所书面
许可，本法律意见书不得由任何其他人使用，或用作任何其他目的。

    基于上述，本所作出如下法律意见：

    一、   关于本次 A 股发行之战略投资者的选择标准及配售资格

    根据《业务指引》第八条，可以参与发行人战略配售的投资者主要包括： 一）
与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；
（二）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或
其下属企业；（三）以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售股票，
且以封闭方式运作的证券投资基金； 四）参与跟投的保荐机构相关子公司； 五）
发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；
（六）符合法律法规、业务规则规定的其他战略投资者。根据《实施办法》第十
七条第（二）款，战略投资者参与股票配售，应当使用自有资金，不得接受他人


                                    2
委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金等主体
除外。

       根据联席主承销商提供的《株洲中车时代电气股份有限公司首次公开发行 A
股股票并在科创板上市战略配售方案》（以下简称“《战略配售方案》”）等相
关资料，并经本所律师核查，发行人和联席主承销商对战略投资者的选择标准如
下：

       （1）参与跟投的保荐机构相关子公司（中国中金财富证券有限公司）；

       （2）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产
管理计划；

       （3）具有长期投资意愿的国家级大型投资基金或其下属企业；

       （4）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其
下属企业。

       根据联席主承销商提供的《战略配售方案》等相关资料，并经本所律师核查，
共有 20 家战略投资者参与本次战略配售，该等战略投资者的名单和类型如下表
所示：

序号            战略投资者名称                         战略投资者类型
         中国互联网投资基金（有限合伙）
 1                                        具有长期投资意愿的国家级大型投资基金
         （以下简称“中网投基金”）
         国华投资开发资产管理（北京）有   与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合
 2
         限公司（以下简称“国华投资”）   作愿景的大型企业或其下属企业
         中信投资控股有限公司（以下简称   与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合
 3
         “中信投资”）                   作愿景的大型企业或其下属企业
         上海国鑫投资发展有限公司（以下   与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合
 4
         简称“上海国鑫”）               作愿景的大型企业或其下属企业
         深圳地铁建设集团有限公司（以下   与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合
 5
         简称“深圳地铁”）               作愿景的大型企业或其下属企业
         英大证券有限责任公司（以下简称   与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合
 6
         “英大证券”）                   作愿景的大型企业或其下属企业
         成都轨道产业投资有限公司（以下   与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合
 7
         简称“成都轨道”）               作愿景的大型企业或其下属企业
         湖南轨道交通控股集团有限公司     与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合
 8
         （以下简称“湖南轨道”）         作愿景的大型企业或其下属企业
         广州工控混改股权投资基金合伙
                                          与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合
 9       企业（有限合伙）（以下简称“广
                                          作愿景的大型企业或其下属企业
         州工控混改基金”）
         湖南华菱迪策鸿钢投资合伙企业
                                          与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合
 10      （有限合伙）（以下简称“华菱鸿
                                          作愿景的大型企业或其下属企业
         钢”）
                                          3
序号             战略投资者名称                          战略投资者类型
         太仓市资产经营集团有限公司（以     与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合
 11
         下简称“太仓资产”）               作愿景的大型企业或其下属企业
         深圳市静水投资有限公司（以下简     与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合
 12
         称“静水投资”）                   作愿景的大型企业或其下属企业
         株洲市国有资产投资控股集团有       与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合
 13
         限公司（以下简称“株洲国投”）     作愿景的大型企业或其下属企业
         中金公司时代电气 1 号员工参与科
                                            发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战
 14      创板战略配售集合资产管理计划
                                            略配售设立的专项资产管理计划
         （以下简称“1 号资管计划”）
         中金公司时代电气 2 号员工参与科
                                            发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战
 15      创板战略配售集合资产管理计划
                                            略配售设立的专项资产管理计划
         （以下简称“2 号资管计划”）
         中金公司时代电气 3 号员工参与科
                                            发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战
 16      创板战略配售集合资产管理计划
                                            略配售设立的专项资产管理计划
         （以下简称“3 号资管计划”）
         中金公司时代电气 4 号员工参与科
                                            发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战
 17      创板战略配售集合资产管理计划
                                            略配售设立的专项资产管理计划
         （以下简称“4 号资管计划”）
         中金公司时代电气 6 号员工参与科
                                            发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战
 18      创板战略配售集合资产管理计划
                                            略配售设立的专项资产管理计划
         （以下简称“6 号资管计划”）
         中金公司时代电气 8 号员工参与科
                                            发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战
 19      创板战略配售集合资产管理计划
                                            略配售设立的专项资产管理计划
         （以下简称“8 号资管计划”）
         中国中金财富证券有限公司（以下
 20      简称“中金财富”或“保荐机构跟     参与跟投的保荐机构相关子公司
         投子公司”）

       （一） 战略投资者的基本情况

  1、 中国互联网投资基金（有限合伙）

       （1）基本情况

       根据中网投基金的《营业执照》、合伙协议等资料及中网投基金的确认，并
经本所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，中网投基金
的基本信息如下：

企业名称             中国互联网投资基金（有限合伙）
成立时间             2017 年 3 月 23 日
统一社会信用代码     91110000MA00CXL49H
执行事务合伙人       中国互联网投资基金管理有限公司（委派吴海为代表）
出资额               3,010,000 万元人民币
                     北京市大兴区大兴经济开发区科苑路 18 号 2 幢一层 A032 号（国家新
注册地址
                     媒体产业基地内）
                                            4
                 非证券业务的投资、投资管理、咨询。（“1、未经有关部门批准，不
                 得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交
                 易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提
经营范围         供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；
                 企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
                 经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政
                 策禁止和限制类项目的经营活动。）

    经本所律师核查，中网投基金系依法成立的有限合伙企业，不存在根据相关
法律法规以及合伙协议规定须予以终止的情形。中网投基金已按照《中华人民共
和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管
理人登记和基金备案办法（试行）》等规定及中国证券投资基金业协会的要求办
理了私募基金备案登记手续，备案编码为 SS8838，备案日期为 2017 年 6 月 6 日。

    （2）出资结构和实际控制人

    根据中网投基金的《营业执照》、合伙协议等资料及中网投基金的确认，截
至本法律意见书出具之日，中国互联网投资基金管理有限公司（以下简称“中网
投管理公司”）为中网投基金的执行事务合伙人，实际控制中网投基金。中网信
通（北京）控股有限公司（以下简称“中网信通”）为中网投管理公司的第一大
股东，持有中网投管理公司 40%的股权，根据中国证券投资基金业协会网站披露
的私募基金管理人信息，中网信通为中网投管理公司的控股股东。中网信通系由
事业单位国家计算机网络与信息安全管理中心出资的独资企业，国家计算机网络
与信息安全管理中心持有中网信通 100%的股权，系中网信通的实际控制人，也
系中网投基金的实际控制人。中网投基金出资人构成如下所示：




                                     5
注 1：中信国安集团有限公司的股东包括：（i）中国中信集团有限公司，持股 20.9445%，
中国中信集团有限公司为国务院的全资子公司；（ii）黑龙江鼎尚投资管理有限公司，
持股 19.7640%，黑龙江鼎尚投资管理有限公司的两位自然人股东分别为持股 60%的曹
立春和持股 40%的范淑春；（iii）珠海合盛源投资管理有限公司，持股 17.7875%，珠
海合盛源投资管理有限公司的两位股东分别为持股 95%的北京宝鼎百川投资合伙企业
（有限合伙）和持股 5%的李娟；（iv）共和控股有限公司，持股 15.8110%，共和控股
有限公司的两位自然人股东分别为持股 99%的关鑫和持股 1%的张岩；（v）瑞煜（上
海）股权投资基金合伙企业（有限合伙），持股 15.8110%，瑞煜（上海）股权投资基
金合伙企业（有限合伙）的两位股东分别为持股 99.9003%的平安信托有限责任公司和
持股 0.0997%的中非信银（上海）股权投资管理有限公司；（vi）天津市万顺置业有限
公司，持股 9.8819%，天津市万顺置业有限公司的两位自然人股东分别为持股 76%的
白少良和持股 24%的刘玉珍。

注 2：工银瑞信投资管理有限公司是工银瑞信基金管理有限公司的全资子公司，工银瑞
信基金管理有限公司的两位股东分别为持股 55%的中国工商银行股份有限公司和持股
45%的瑞士信贷银行股份有限公司。

注 3：中邮人寿保险股份有限公司的股东包括：i）中国邮政集团有限公司，持股 50.92%，
中国邮政集团有限公司为国务院的全资子公司；（ii）北京中邮资产管理有限公司，持
股 20%，北京中邮资产管理有限公司为中邮资本管理有限公司的全资子公司，中邮资
本管理有限公司为中国邮政集团有限公司的全资子公司；（iii）中国集邮有限公司，
持股 16.25%，中国集邮有限公司为中国邮政集团有限公司的全资子公司；（iv）邮政
科学研究规划院有限公司，持股 12.83%，邮政科学研究规划院有限公司为中国邮政集
团有限公司的全资子公司。

注 4：中国移动通信集团有限公司为国务院国资委的全资子公司。

注 5：农银汇理资产管理有限公司为农银汇理基金管理有限公司的全资子公司，农银汇
理基金管理有限公司的股东包括：（i）中国农业银行股份有限公司，持股 51.6696%；
（ii）东方汇理资产管理公司，持股 33.3304%；（iii）中铝资本控股有限公司，持股
15%。

注 6：中国电信集团有限公司为国务院国资委的全资子公司。

注 7：中国联合网络通信集团有限公司为国务院国资委的全资子公司。

注 8：中移资本控股有限责任公司是中国移动通信集团有限公司的全资子公司，中国移
动通信集团有限公司为国务院国资委的全资子公司。

注 9：以上股权比例数字计算如有差异为四舍五入造成。

（3）关联关系



                                     6
    经本所律师核查，并经中网投基金确认，截至本法律意见书出具之日，中网
投基金与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    中网投基金经国务院批准设立，由中共中央网络安全和信息化委员会办公室
（中华人民共和国国家互联网信息办公室）和中华人民共和国财政部（以下简称
“财政部”）共同发起，其他合伙人为国有独资公司或国有控股公司，基金规划
总规模 1,000 亿元。因此中网投基金属于国家级大型投资基金。

    经本所律师核查，并经中网投基金确认，中网投基金属于具有长期投资意愿
的国家级大型投资基金，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（二）项的规定。此外，中网投基金近年作为战略投资者认购
了浙江中控技术股份有限公司（股票代码 688777）、北京金山办公软件股份有
限公司（股票代码 688111）、澜起科技股份有限公司（股票代码 688008）等上
市公司首次公开发行的股票。

    根据中网投基金出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，
参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资
范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海
证券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其合伙协议禁止或限制参
与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其
他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市
场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终
确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据中网投基金出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自
有资金，且符合该资金的投资方向。经核查中网投基金截至 2021 年 3 月 31 日的
财务报表，中网投基金流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议
中约定的承诺认购金额。

  2、 国华投资开发资产管理（北京）有限公司

    （1）基本情况




                                    7
    根据国华投资的《营业执照》、公司章程等资料及国华投资的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，国华投资的基本
信息如下：

公司名称           国华投资开发资产管理（北京）有限公司
成立时间           2020 年 6 月 9 日
统一社会信用代码   91110101MA01RT7414
法定代表人         刘瑞生
注册资本           10,000 万元
注册地址           北京市东城区东直门南大街 3 号 17 层
                   受托管理股权投资基金；资产管理；股权投资；创业投资；投资管理；
                   投资顾问；投资咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募
                   集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不
                   得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不
经营范围
                   得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依
                   法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关
                   部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政
                   策禁止和限制类项目的经营活动。）

    经本所律师核查，国华投资系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法
律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

    （2）股权结构

    根据国华投资的《营业执照》、公司章程等资料及国华投资的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本法律意见
书出具之日，国华能源投资有限公司（以下简称“国华能源投资”）为国华投资
的控股股东，国家能源投资集团有限责任公司（以下简称“国家能源投资集团”）
间接持有国华投资 100%的股权，国务院国资委为国华投资的实际控制人。国华
投资的股权结构如下所示：




                                        8
    （3）关联关系

    经本所律师核查，并经国华投资确认，截至本法律意见书出具之日，国华投
资与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据国华投资的确认，并经本所律师核查，发行人和国华投资签署了《战略
合作备忘录》，发行人与国华投资拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）轨道交通装备业务：①在牵引变流系统及包括机车自动驾驶系统在内的
信息化与智能系统领域展开合作，应用于包括神朔、朔黄等国家能源投资集团体
系内的轨道交通业务；②在重型轨道车、大功率电传动轨道车、电力机车等轨道
工程机械领域展开合作，通过共同研发及采购等方式，进一步加深战略协同；③
在大型设备检修、机械养护和设备技术改造等方面增加业务合作深度，未来可共
同开展检修行业技术标准和车载设备行业技术标准研究。

    2）新兴装备业务：①为发行人在功率半导体器件领域提供广阔应用场景，
包括双极器件、IGBT 和 SiC 等产品可广泛应用于国家能源投资集团的电力电源、
电机控制、风电、光伏、工业变流等业务领域；②在以风电变流器、光伏逆变器
为代表的新能源发电领域展开合作，碳中和背景下，国家能源投资集团提出“十
四五”期间新增 7000 万-8000 万千瓦的新能源装机目标，以及 2021 年风电、光



                                   9
伏两个“1500 万+”的刚性装机目标，新能源业务订单进一步释放确定可期，未
来合作前景广阔。

    国家能源投资集团由中国国电集团公司和神华集团有限责任公司两家世界
500 强企业合并重组而成，于 2017 年 11 月 28 日成立，是中央直管国有重要骨
干企业、国有资本投资公司改革试点企业，2020 年世界 500 强排名第 108 位。
截至 2020 年末，国家能源投资集团资产总额为 17,881 亿元，全年实现营业总收
入 5,569 亿元，净利润 577 亿元，煤炭产量 5.3 亿吨，电力总装机量 2.57 亿千瓦，
发电量 9,828 亿千瓦时，供热量 4.47 亿吉焦，火电总装机量 1.91 亿千瓦，风电
总装机量 4,604 万千瓦。因此国家能源投资集团属于大型企业。

    国华投资由国家能源投资集团间接控制，因此，国华投资属于与发行人经营
业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，具有参与发行人
首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第八条第（一）项的规定。

    根据国华投资出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次
战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资
者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉
和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的
发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据国华投资出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有
资金，且符合该资金的投资方向。经核查国华投资提供的财务文件，国华投资的
资金足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约定的承诺认购金额。

  3、 中信投资控股有限公司

    （1）基本情况

    根据中信投资的《营业执照》、公司章程等资料及中信投资的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，中信投资的基本
信息如下：

企业名称           中信投资控股有限公司

                                      10
成立时间           2006 年 6 月 22 日
统一社会信用代码   91110000710934166R
法定代表人         孙明
注册资本           92,800 万元人民币
注册地址           北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
                   高新科技产业、房地产业、旅游服务业、工业、商业、生物医药业的
                   投资；新技术的开发、推广、转让、服务；资产管理；进出口业务；
经营范围           经济信息咨询。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法
                   须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不
                   得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

    经本所律师核查，中信投资系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法
律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

    （2）出资结构和实际控制人

    根据中信投资的《营业执照》、公司章程等资料及中信投资的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本法律意见
书出具之日，中国中信有限公司为中信投资的控股股东，中国中信集团有限公司
（以下简称“中信集团”）为中信投资的实际控制人。中信投资的股权结构如下
所示：




                                        11
    （3）关联关系

    经本所律师核查，并经中信投资确认，截至本法律意见书出具之日，中信投
资与联席主承销商中信证券受同一实际控制人控制，除上述情况外，中信投资与
发行人、联席主承销商之间不存在其他关联关系。2021 年 7 月 7 日，中信投资
的控股股东中国中信有限公司作出《关于同意中信投资控股参与中车电气科创板
IPO 战略配售项目的批复》。经本所律师核查，并经中信投资确认，截至本法律
意见书出具之日，中信投资与发行人、联席主承销商之间不存在利益输送情形。

    （4）战略配售资格

    根据中信集团于 2021 年 7 月 5 日出具的《关于中信投资控股参与中车电气
科创板上市战略配售的说明》，中信集团与发行人的间接控股股东中国中车集团
有限公司（以下简称“中车集团”）于 2021 年 5 月签署了战略合作协议，双方
将在金融服务、资本运作、装备制造、国际业务、城市综合开发、信息化服务等
领域进行全面合作，尤其在高端装备制造的国产化开发、应用研究和推广方面；
为执行中信集团与中车集团之间的战略合作协议，本次由中信投资代表中信集团
作为战略投资者，参与发行人本次战略配售，中信投资将作为连接发行人与中信
集团的桥梁，对接中信集团内、外部的各项资源，更好地助力发行人实现战略发
展目标。

    根据中信投资的确认，并经本所律师核查，发行人和中信投资签署了《战略
合作备忘录》，中信投资将协调中信集团及其下属企业与发行人在下述合作领域
内开展战略合作：

    1）中信投资作为中信集团的战略投资平台，未来将发挥中信集团“金融全
牌照”优势，在资金归集结算、现金管理、供应链金融、债券发行、股权融资、
投资并购、资产证券化、证券经纪和投资咨询、基金业务等方面，协调中信集团
及其下属企业为发行人提供综合金融服务。

    2）中信集团旗下的中信泰富特钢集团股份有限公司（以下简称“中信特钢”）
具备年产 1,200 万吨优特钢生产能力，是发行人的重要供应商，未来将进一步加
深双方之间的合作，例如中信特钢与发行人已针对大冶特钢五总降变电站项目完
成现场勘察及交流，双方正在共同推动该项目的落地。

    3）中信集团旗下的中信重工机械股份有限公司（以下简称“中信重工”）
与发行人未来将进一步加强双方之间的合作，包括：①中信重工旗下的中信重工
开诚智能装备有限公司向发行人采购中高压 IGBT 和可控硅等大功率电力电子器

                                   12
件，近两年采购额近 1,000 万人民币，并且逐步增长；②中信重工旗下的中信科
佳信（北京）电气技术研究院有限公司作为发行人小型吸收电容器的供货商，未
来将在高压变频、超级电容器等方面加强合作，共同推进我国高铁电容器的国产
化进程；③发行人的深海机器人可用于深海采矿领域，中信重工在矿山机械方面
有较强的研发和制造能力，双方未来可在深海采矿方面联合研发水下矿用机械装
备及配套产品，未来可与中信重工合作实现深海机器人的国产化，中信重工作为
配套设备的生产厂商，发行人专注于核心部件的生产。

    2011 年中国中信集团公司整体改制为国有独资公司，更名为中国中信集团
有限公司。中信集团现已发展成为一家国有大型综合性跨国企业集团，业务涉及
综合金融、先进智造、先进材料、新消费和新型城镇化等领域。2020 年中信集
团连续第 12 年上榜美国《财富》杂志世界 500 强，位居第 126 位。2014 年中信
集团将中国中信股份有限公司 100%股权注入香港上市公司中信泰富有限公司，
实现了境外整体上市，中国中信股份有限公司截至 2021 年 7 月 29 日总市值
2,440.67 亿港元。因此，中信集团属于大型企业。

    因此，中信投资属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（一）项的规定。

    根据中信投资出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次
战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资
者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉
和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的
发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据中信投资出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有
资金，且符合该资金的投资方向。经核查中信投资截至 2021 年 3 月 31 日的财务
报表，中信投资的流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约
定的承诺认购金额。

  4、 上海国鑫投资发展有限公司

                                   13
    （1）基本情况

    根据上海国鑫的《营业执照》、公司章程等资料及上海国鑫的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，上海国鑫的基本
信息如下：

公司名称           上海国鑫投资发展有限公司
成立时间           2000 年 10 月 9 日
统一社会信用代码   91310104703034848B
法定代表人         陆稹
注册资本           400,000 万元人民币
注册地址           上海市徐汇区南丹路 1 号 1 幢
                   投资及投资管理、投资咨询、财务顾问、国内贸易。（依法须经批准
经营范围
                   的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

    经本所律师核查，上海国鑫系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法
律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

    （2）股权结构

    根据上海国鑫的《营业执照》、公司章程等资料及上海国鑫的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本法律意见
书出具之日，上海国有资产经营有限公司（以下简称“上海国资经营”）持有上
海国鑫 100%的股权，为上海国鑫的控股股东，上海市国有资产监督管理委员会
（以下简称“上海市国资委”）间接持有上海国鑫 100%股权，为上海国鑫的实
际控制人。上海国鑫的股权结构如下所示：




    （3）关联关系

                                        14
    经本所律师核查，并经上海国鑫确认，截至本法律意见书出具之日，上海国
鑫的控股股东上海国资经营持有联席主承销商国泰君安证券 21.34%的股权，上
海国资经营的控股股东上海国际集团有限公司持有联席主承销商国泰君安证券
7.66%的股权，除上述情况外，上海国鑫与发行人、联席主承销商之间不存在其
他关联关系。经本所律师核查，并经上海国鑫确认，截至本法律意见书出具之日，
上海国鑫与发行人、联席主承销商之间不存在利益输送情形。

    （4）战略配售资格

    根据上海国鑫的确认，并经本所律师核查，发行人和上海国鑫签署了《战略
合作备忘录》，发行人与上海国鑫拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）在高端制造方面，双方将在轨道交通装备与功率半导体、海工装备研发
和生产等领域的投资项目加大合作力度，加快产融结合，促进相关高端制造业的
健康发展。

    2）在区域发展方面，结合发行人技术优势与上海国鑫在长三角地区的区域
优势，帮助发行人实现海工装备、功率半导体相关产业在长三角地区的整合、收
购计划，促进产业与资本的高度融合。

    3）在财务融资方面，上海国鑫可通过上海国有资产经营有限公司协调其参
股投资的上海浦东发展银行股份有限公司和上海农村商业银行股份有限公司，与
发行人建立合作关系，为发行人在上海业务开展中进行的信贷、融资、增信等活
动提供品质服务。

    4）上海国鑫可通过上海国际集团有限公司旗下设立的金浦基金、国和基金
等一系列股权投资基金，加深与发行人在高端制造、半导体产业链的投资合作，
并共同探索相关领域的联合投资机会。

    上海国鑫成立于 2000 年，为上海国资经营的全资子公司。上海国资经营是
1999 年 10 月经上海市人民政府批准成立的国有独资有限责任公司，是上海国际
集团有限公司系统战略性金融资产的重要持股公司。目前上海国资经营持有国泰
君安证券股份有限公司（股票代码：601211）、上海农村商业银行股份有限公司
（股票代码：601825）、中国太平洋保险（集团）股份有限公司（股票代码：601601）
等多家重点金融机构股权，曾成功主导、参与市属金融机构及重点国企的重组与
改制。上海国资经营注册资本 55 亿元，截至 2020 年 12 月 31 日，上海国资经营
资产总计 875.87 亿元，当年净利润 43.26 亿元，属于大型企业。


                                     15
     因此，上海国鑫属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
 大型企业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
 务指引》第八条第（一）项的规定。此外，上海国鑫近年作为战略投资者认购了
 山东威高骨科材料股份有限公司（股票代码 688161）、上海和辉光电股份有限
 公司（股票代码 688538）、上海君实生物医药科技股份有限公司（股票代码 688180）
 等上市公司首次公开发行的股票。

     根据上海国鑫出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
 与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
 围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证
 券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次
 战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资
 者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉
 和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的
 发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

     （5）参与战略配售的认购资金来源

     根据上海国鑫出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有
 资金，且符合该资金的投资方向。经核查上海国鑫截至 2021 年 3 月 31 日的财务
 报表，上海国鑫的流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约
 定的承诺认购金额。

    5、 深圳地铁建设集团有限公司

     （1）基本情况

     根据深圳地铁的《营业执照》、公司章程等资料及深圳地铁的确认，并经本
 所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，深圳地铁的基本
 信息如下：

公司名称             深圳地铁建设集团有限公司
成立时间             2019 年 2 月 1 日
统一社会信用代码     91440300MA5FGC9Y5B
法定代表人           龙宏德
注册资本             9,000 万元人民币
注册地址             深圳市福田区莲花街道福中社区福中一路 1016 号地铁大厦 27 层
                     轨道交通（含地铁、铁路、磁悬浮等）工程、房屋建筑工程及市政基
经营范围
                     础设施（道路、桥梁、综合管廊等）工程的投资、建设管理；工程管
                                         16
                    理与技术咨询及设计服务；轨道交通设备及建筑材料的研发、推广、
                    销售、租赁等服务；轨道交通设备成套、系统集成及软件开发服务；
                    轨道交通相关技术咨询。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目
                    除外，限制的项目须取得许可后方可经营）

    经本所律师核查，深圳地铁系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法
律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

    （2）股权结构

    根据深圳地铁的《营业执照》、公司章程等资料及深圳地铁的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本法律意见
书出具之日，深圳市地铁集团有限公司（以下简称“深圳市地铁集团”）持有深
圳地铁 100%股权，为深圳地铁的控股股东，深圳市人民政府国有资产监督管理
委员会（以下简称“深圳市国资委”）是深圳地铁的实际控制人。深圳地铁的股
权结构如下所示：




    （3）关联关系

    经本所律师核查，并经深圳地铁确认，截至本法律意见书出具之日，深圳地
铁与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据深圳地铁的确认，并经本所律师核查，发行人和深圳地铁签署了《战略
合作备忘录》，发行人与深圳地铁拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）深圳地铁助力发行人业务拓展：①深圳地铁同意将发挥深铁建设在深圳
市及所负责的轨道交通领域优势，在确保双赢的前提下，按照市场化原则联合发
行人在轨道交通方面展开业务合作；②双方有意在粤港澳大湾区智慧化地铁领域
                                      17
进行深度合作，深圳地铁将助力发行人拓展智慧化地铁业务，通过轨道交通的“数
字化”和“智能化”，加速大湾区轨道交通产业数字转型、智能升级、智慧延展，
打造安全、可靠、便捷、精准、融合、协同、绿色、持续的新时代轨道交通。

    2）双方加强轨道交通产业新技术合作：双方将发挥各自优势，开展在轨道
交通新技术方面的合作，如：全自主芯片和操作系统，一体化列车控制系统，智
慧城轨机电系统（羲梦）、电气牵引系统状态修技术等。

    3）双方合作开展产业投资：双方将积极在产业投资方面开展合作，共同寻
找优质项目资源，在轨道交通产业链、半导体材料领域寻找投资机会共同投资，
包括但不限于项目直投、基金投资等形式。

    4）双方进行产业联合研究开发：双方将积极发挥国资体系各方资源优势，
强强联合，共建轨道交通核心领域和关键技术的研发共享、人才交流机制。

    深圳市地铁集团有限公司成立于 1998 年，是深圳市国资委直管的国有独资
企业。截至 2021 年 6 月底，深圳市地铁集团注册资本 459.43 亿元，总资产 5,220.21
亿元，净资产 2,971.72 亿元，员工约 2.8 万人。深圳市地铁集团完成了深圳城市
轨道交通一、二、三期工程地铁 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 号线及 4 号
线南段总计 385 公里、267 个车站线路的建设任务，目前在建线路 17 条（含延
长线）、在建里程达到 236 公里、152 座车站，属于大型企业。根据深圳地铁的
确认，深圳地铁系深圳市地铁集团有限公司的全资子公司，为深圳市地铁集团有
限公司的下属企业。

    因此，深圳地铁属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（一）项的规定。

    根据深圳地铁出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次
战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资
者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉
和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的
发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

                                      18
     根据深圳地铁出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有
资金，且符合该资金的投资方向。经核查深圳地铁截至 2021 年 6 月 30 日的财务
报表，深圳地铁的流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约
定的承诺认购金额。

   6、 英大证券有限责任公司

     （1）基本情况

     根据英大证券的《营业执照》、公司章程等资料及英大证券的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，英大证券的基本
信息如下：

公司名称             英大证券有限责任公司
成立时间             1996 年 4 月 15 日
统一社会信用代码     9144030019242515XB
法定代表人           郝京春
注册资本             433,573.350175 万元人民币
注册地址             深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
                     证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资咨
                     询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金销售；
经营范围             发起设立证券投资基金和基金管理公司；为期货公司提供中间介绍业
                     务（期货 IB 业务）；融资融券；证券投资基金评价；国家证券监督管
                     理机构批准的其他证券业务。公司经营范围以中国证监会核定为准。

     经本所律师核查，英大证券系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法
律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

     （2）股权结构

     根据英大证券的《营业执照》、公司章程等资料及英大证券的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本法律意见
书出具之日，国网英大股份有限公司为英大证券的直接控股股东，国网英大国际
控股集团有限公司（以下简称“英大集团”）为英大证券的间接控股股东，国家
电网有限公司（以下简称“国家电网公司”）通过英大集团间接控制英大证券，
国务院国资委为英大证券的实际控制人。英大证券的股权结构如下所示：




                                          19
注 1：中国南方电网有限责任公司的股东包括：（i）广东省人民政府，持股 38.40%；（ii）中国人寿保险（集团）公司，持股 32%，中国人寿保险
（集团）公司为国务院的全资子公司；（iii）国务院国资委，持股 26.4%；（iv）海南省人民政府，持股 3.2%。

注 2：济钢集团有限公司是山东钢铁集团有限公司的全资子公司，山东钢铁集团有限公司的股东包括：（i）山东省人民政府国有资产监督管理委员
会（以下简称“山东省国资委”），持股 70%；（ii）山东国惠投资有限公司，持股 20%，山东国惠投资有限公司为山东省国资委的全资子公司；
（iii）山东省财欣资产运营有限公司，持股 10%，山东省财欣资产运营有限公司为山东省财政厅的全资子公司。

注 3：山东网瑞物产有限公司的股东包括： i）国网山东省电力公司机关工会委员会，持股 53.7001%； ii）山东电力研究院工会委员会，持股 26.7423%；
（iii）山东送变电工程有限公司工会委员会，持股 11.1792%；（iv）国网山东省电力公司检修公司工会委员会，持股 8.2681%；（v）国网山东省电
力公司经济技术研究院工会委员会，持股 0.1102%。

注 4：以上股权比例数字计算如有差异为四舍五入造成。




                                                                 21
    （3）关联关系

    经本所律师核查，并经英大证券确认，截至本法律意见书出具之日，英大证
券与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据国家电网公司于 2021 年 7 月 29 日出具的《国家电网有限公司关于英大
证券有限责任公司参与中车时代电气战略配售的意见函》，发行人在“碳中和”
及“一带一路”等重大国家战略、新兴装备、特高压 IGBT 快速实现国产化替代
等领域，与国家电网公司及所属企业具有战略合作空间；英大证券作为国家电网
公司旗下的控股证券公司，是国家电网公司落实国家金融服务实体经济要求，推
进产融协同、以融强产的重要实施主体，英大证券作为战略配售主体参与发行人
的战略配售，符合英大证券业务发展的需要，国家电网公司指示英大证券按照相
关要求做好本次战略配售相关工作。

    根据英大证券的确认，并经本所律师核查，发行人和英大证券签署了《战略
合作备忘录》，英大证券将协调间接控股股东英大集团、国家电网公司及其下属
企业与发行人在下述合作领域内开展战略合作：

    1）协调英大集团在以下领域内与发行人开展战略合作：①一站式综合金融
服务的战略合作。i.发行人目前应收账款处于较高水平，存在开辟多渠道融资方
式的需求，英大集团与发行人可以在提供融资、设备采购、在建工程建设、应收
账款管理、商业保理、职工保险保障等金融服务方面开展战略合作；ii.英大集团
在产业链金融具有丰富经验和创新能力，可以发挥旗下融资租赁公司作用，为发
行人提供以票据为基础资产的信贷运营新模式，通过循环贷款灵活提供临时性融
资服务；iii.英大集团可以发挥旗下保险公司作用，灵活运用投标保证保险等替代
工具，为发行人连接产业链各类主体；iv.英大集团可以发挥旗下产业基金作用，
为发行人引入各类产业资本；v.英大集团可以发挥旗下财务公司作用，为发行人
实现财务管理精益化、协同化、现代化，协助发行人构建成熟的上市公司财务管
控模式。②轨道交通领域的战略合作。随着轨道交通行业投资规模的增大，政府
鼓励更多社会资本参与轨道交通项目的投资建设，行业市场化程度提高，出现了
PPP 等创新经营模式。英大集团与发行人在新商业模式设计上共同研究，并探索
在轨道交通与能源电力交叉领域的投资机遇。③海外市场开拓的战略合作。英大
集团深耕电网供应链市场业务，旗下保险经纪、国际融资租赁业务均设有海外机
构，构建了成套国际化经营服务体系，通过“借船出海”、直租、回租等境外金


                                   22
融服务，利用国家电网公司跨境资金双通道，引入低成本资金，支持发行人开拓
海外业务及“一带一路”电力项目建设。

    2）协调国家电网公司在以下领域内与发行人开展战略合作：①新兴装备领
域的战略合作。国家电网公司目前是发行人第五大客户，主要向发行人采购特高
压 IGBT 产品，英大集团将积极帮助发行人提升新兴装备在国家电网主业中的应
用，提升发行人在国家电网供应商中的地位，快速实现国产替代领域的战略合作；
②新能源领域的战略合作。i 英大集团将发挥桥梁作用，与发行人在智能电网建
设运行、高压 IGBT、新型传感器等技术研发应用，电网升级改造、新能源输配
电等领域展开多方战略合作。ii 英大集团积极落实国家节能减排政策、推动经济
社会绿色发展，以节能环保和电能替代为切入点，在职权范围内统筹相关资源，
推动国家电网公司和发行人在风电装备、新能源汽车核心器件自主化、环保产业、
光伏发电、信息及软件技术等产业板块的多方战略合作。③落实重大国家战略的
广泛合作。国家电网和发行人同系大型央企，双方在共同推进“碳中和”、“一
带一路”等重大国家战略层面具有广泛的合作空间。

    国家电网公司成立于 2002 年 12 月 29 日，是中央直接管理的国有独资公司，
注册资本 8,295 亿元，以投资建设运营电网为核心业务，是关系国家能源安全和
国民经济命脉的特大型国有重点骨干企业。国家电网公司经营区域覆盖我国 26
个省（自治区、直辖市），供电范围占国土面积的 88%，供电人口超过 11 亿。
2020 年，国家电网公司在《财富》世界 500 强中排名第 3 位。近 20 多年来，国
家电网公司持续创造全球特大型电网最长安全纪录，建成多项特高压输电工程，
成为世界上输电能力最强、新能源并网规模最大的电网，专利拥有量连续 10 年
位列央企第一。国家电网公司投资运营菲律宾、巴西、葡萄牙、澳大利亚、意大
利、希腊、阿曼、智利和中国香港等 9 个国家和地区的骨干能源网，连续 17 年
获得国务院国资委业绩考核 A 级，连续 8 年获得标准普尔、穆迪、惠誉三大国
际评级机构国家主权级信用评级。截至 2020 年底，国家电网公司资产总额超过
43,500 亿元，2020 年营业收入超过 26,000 亿元，年度净利润近 600 亿元。因此，
国家电网公司属于大型企业。

    因此，英大证券属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（一）项的规定。

    根据英大证券出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范

                                    23
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次
战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资
者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉
和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的
发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据英大证券出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有
资金，且符合该资金的投资方向。经核查英大证券截至 2021 年 3 月 31 日的的财
务报表，英大证券的流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中
约定的承诺认购金额。

  7、 成都轨道产业投资有限公司

    （1）基本情况

    根据成都轨道的《营业执照》、公司章程等资料及成都轨道的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，成都轨道的基本
信息如下：

公司名称           成都轨道产业投资有限公司
成立时间           2018 年 10 月 17 日
统一社会信用代码   91510100MA6AAB407R
法定代表人         郭志宏
注册资本           50,000 万元人民币
注册地址           中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道中段 396 号 23 楼
                   项目投资（不得从事非法集资，吸收公共资金等金融活动）；资产管
                   理（不得从事非法集资，吸收公共资金等金融活动）；投资咨询（不
                   得从事非法集资，吸收公共资金等金融活动）；信息技术推广与服务；
经营范围
                   国内贸易代理；广告设计、制作、代理（不含气球广告）；货物及技
                   术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依
                   法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

    经本所律师核查，成都轨道系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法
律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

    （2）股权结构



                                         24
    根据成都轨道的《营业执照》、公司章程等资料及成都轨道的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本法律意见
书出具之日，成都轨道交通集团有限公司（以下简称“成都轨道交通集团”）为
成都轨道的控股股东，成都市国有资产监督管理委员会（以下简称“成都市国资
委”）为成都轨道的实际控制人。成都轨道的股权结构如下所示：




注：国家开发银行的股东包括：（i）财政部，持股 36.5362%；（ii）中央汇金投资有限责
任公司，持股 34.6807%，中央汇金投资有限责任公司为中国投资有限责任公司的全资子公
司，中国投资有限责任公司为国务院的全资子公司；（iii）梧桐树投资平台有限责任公司，
持股 27.1899%，梧桐树投资平台有限责任公司为国家外汇管理局中央外汇业务中心的全资
子公司；（iv）全国社会保障基金理事会，持股 1.5932%。

    （3）关联关系

    经本所律师核查，并经成都轨道确认，截至本法律意见书出具之日，成都轨
道与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

                                       25
    根据成都轨道的确认，并经本所律师核查，发行人和成都轨道签署了《战略
合作备忘录》，发行人与成都轨道拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）助力成都轨道交通生态圈建设：双方有意在成都轨道交通生态圈建设上
进行深度合作，推动发行人高层次打造西南区域总部，突破轨道交通重点领域关
键核心技术，提升成都市轨道交通产业能级。

    2）加强轨道交通新技术方面的合作：发挥双方各自优势，开展在智慧型轨
道交通、轨道交通牵引及网络系统、智慧城轨关键技术、新型轨道工程机械、新
技术新产业等领域及系统的研发及应用。

    3）资本层面合作：在产业、投资方面深化双方战略合作，共同寻找优质项
目，如在城市轨道交通、高端装备制造及 IGBT 芯片半导体等方面进行资本方面
的战投合作。

    4）科研合作：发挥双方各自的独特优势，综合利用各方资源，强强合作，
实现轨道交通核心领域和关键技术的科研合作及建立良好的人才交流机制。

    5）其他领域：依托成都区位优势，积极探索其他合作领域及产业，不断扩
大合作范围。

    成都轨道交通集团成立于 2004 年，负责成都城市轨道交通投融资、建设、
运营管理、物业开发和产业经营，成都轨道交通集团注册资本 67 亿元，截至 2021
年 3 月末总资产超过 3,600 亿元，员工总数超过 2.3 万人，拥有十余家控股或参
股公司，“十三五”期间成都轨道交通集团累计完成投资 2,663 亿元，2020 年度
营业收入达 99 亿元。截至 2021 年 5 月底，成都轨道交通集团获批的轨道交通建
设规划总计 732 公里，已开通运营 557.8 公里，在建约 213.77 公里，属于大型企
业。根据成都轨道的确认，成都轨道系成都轨道交通集团的全资子公司，为成都
轨道交通集团的下属企业。

    因此，成都轨道属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（一）项的规定。

    根据成都轨道出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次
战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资
                                    26
者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉
和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的
发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据成都轨道出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有
资金，且符合该资金的投资方向。经核查成都轨道截至 2021 年 3 月 31 日的财务
报表，成都轨道流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约定
的承诺认购金额。

  8、 湖南轨道交通控股集团有限公司

    （1）基本情况

    根据湖南轨道的《营业执照》、公司章程等资料及湖南轨道的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，湖南轨道的基本
信息如下：

公司名称           湖南轨道交通控股集团有限公司
成立时间           2015 年 6 月 24 日
统一社会信用代码   91430000344686536Q
法定代表人         肖文伟
注册资本           150 亿元
注册地址           长沙市天心区城南西路 3 号财信大厦 24、25 楼
                   轨道交通（国家铁路、城际铁路、磁浮快线、有轨电车、城市轻轨、
                   地铁等）项目投融资、建设、运营管理、技术研发（磁浮）、技术咨
                   询与服务；土地综合开发及物业经营，包括站场开发、房地产投资、
                   停车加油加气设施等；轨道装备制造投资；商贸（含供材）及物流业
                   务的投资、建设、运营；加油加气站建设（具体经营业务由分支机构
经营范围
                   凭许可证书开展）；物联网建设与管理；新型城镇化（以污水处理、
                   垃圾处理及相关产业等为主）项目投资、建设、运营。（不得从事吸
                   收存款、集资收款、受托贷款、发行票据、发放贷款等国家金融监管
                   及财政信用业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
                   展经营活动）。

    经本所律师核查，湖南轨道系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法
律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

    （2）股权结构

    根据湖南轨道的《营业执照》、公司章程等资料及湖南轨道的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本法律意见
                                        27
书出具之日，湖南省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“湖南省国资
委”）直接持有湖南轨道 90%的股权，并通过其全资子公司湖南兴湘投资控股集
团有限公司间接持有湖南轨道 10%的股权，为湖南轨道的控股股东和实际控制人。
湖南轨道的股权结构如下所示：




    （3）关联关系

    经本所律师核查，并经湖南轨道确认，截至本法律意见书出具之日，湖南轨
道与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据湖南轨道的确认，并经本所律师核查，发行人和湖南轨道签署了《战略
合作备忘录》，发行人与湖南轨道拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）湖南省内铁路项目的合作，包括在建项目、十四五期间拟建的国家铁路
项目、以及省内主要地市间的城际铁路项目。

    2）磁浮交通及其他新型城市轨道交通项目的合作。利用各自资源禀赋，共
同拓展省内外磁浮项目，深入开展磁浮等轨道交通新技术、新产品的共同研发及
产业化合作。

    3）加强长株潭一体化中的基础设施建设以及省内城市轨道交通项目的开发、
建设、运营合作。

    湖南轨道是湖南省人民政府管理的国有大型企业，由湖南省国资委代表省人
民政府履行出资人职责，注册资本 150 亿元人民币，主要业务涵盖国铁干线、城
际铁路、磁浮交通、轨道相关产业。湖南轨道下属控股及参股公司二十余家。截
至 2020 年 12 月底，湖南轨道总资产共计 797.17 亿元，所有者权益 589.08 亿元。

                                     28
    因此，湖南轨道属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第
八条第（一）项的规定。此外，湖南轨道近年作为战略投资者认购了中国铁路通
信信号股份有限公司（股票代码 688009）首次公开发行的股票。

    根据湖南轨道出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次
战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资
者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉
和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的
发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据湖南轨道出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有
资金，且符合该资金的投资方向。经核查湖南轨道截至 2021 年 3 月 31 日的财务
报表，湖南轨道的流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约
定的承诺认购金额。

  9、 广州工控混改股权投资基金合伙企业（有限合伙）

    （1）基本情况

    根据广州工控混改基金的《营业执照》、合伙协议等资料及广州工控混改基
金的确认，并经本所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，
广州工控混改基金的基本信息如下：

企业名称           广州工控混改股权投资基金合伙企业（有限合伙）
成立时间           2021 年 2 月 8 日
统一社会信用代码   91440101MA9W52996R
执行事务合伙人     广州万宝长晟资产管理有限公司（委派代表：卢莹）
出资额             240,000 万元人民币
注册地址           广州市黄埔区(中新广州知识城)亿创街 1 号 406 房之 500
                   商务服务业（具体经营项目请登录广州市商事主体信息公示平台查询，
经营范围           网址：http://cri.gz.gov.cn/。依法须经批准的项目，经相关部门批准后
                   方可开展经营活动。）


                                        29
    经本所律师核查，广州工控混改基金系依法成立的有限合伙企业，不存在根
据相关法律法规以及合伙协议规定须予以终止的情形。广州工控混改基金已按照
《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私
募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等规定及中国证券投资基金业
协会的要求办理了私募基金备案登记手续，备案编码为 SQA040，备案日期为
2021 年 3 月 3 日。

    （2）出资结构和实际控制人

    根据广州工控混改基金的《营业执照》、合伙协议等资料及广州工控混改基
金的确认，并经本所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，
截至本法律意见书出具之日：①广州万宝长晟资产管理有限公司（以下简称“万
宝长晟”）为广州工控混改基金的执行事务合伙人，实际控制广州工控混改基金；
②广州万宝长睿投资有限公司（以下简称“万宝长睿”）持有万宝长晟 100%的
股权，广州工控资本管理有限公司（以下简称“工控资本”）持有万宝长睿 100%
的股权，广州工业投资控股集团有限公司（以下简称“广州工控”）直接持有工
控资本 84.7532%的股权，通过其全资子公司广州万宝集团有限责任公司间接持
有工控资本 15.2468%的股权，因此广州工控能够控制广州工控混改基金；③同
时，广州工控的全资下属公司工控资本、万宝长睿和万宝长晟分别持有广州工控
混改基金 49.9996%、50%和 0.0004%的出资份额，合计持有广州工控混改基金
100%的出资份额。因此，广州工控混改基金属于广州工控的下属企业。广州市
人民政府为广州工控混改基金的实际控制人。广州工控混改基金的出资人构成如
下所示：




                                   30
    （3）关联关系

    经本所律师核查，并经广州工控混改基金确认，截至本法律意见书出具之日，
广州工控混改基金与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据广州工控混改基金的确认，并经本所律师核查，发行人和广州工控混改
基金签署了《战略合作备忘录》，发行人与广州工控混改基金拟在下述合作领域
内开展战略合作：

    1）产业协同：增加未来业务订单。①广州工控混改基金的上层控股股东广
州工控联同广州地铁集团有限公司（以下简称“广州地铁”）、白云电气集团有
                                  31
限公司（以下简称“白云电气”）、佳都科技集团股份有限公司（股票代码：600728）、
广州广电运通金融电子股份有限公司（股票代码：002152）及广州广日股份有限
公司（股票代码：600894）等组建大湾区轨道交通产业投资集团（以下简称“轨
交产投集团”），由广州工控并表，立足湾区、面向全国、辐射全球打造引领广
州轨道交通产业企业组团发展、整船出海的实体平台，整合市属国企优质资源、
联合相关央企、民营资本促进广州市轨道交通产业实现跨越式发展。广州地铁轨
交建设项目将优先采购轨交产投集团投资企业产品和服务，并在同等条件下占有
市场主要份额。未来广州工控可携手发行人在牵引变流系统、供电系统、通信信
号系统及轨道工程机械等多项业务进行合作，携手参与大湾区轨交产业建设。②
广州工控作为具备多业态的工业控股集团，双方未来将积极将发行人的工业变流
器产品、传感器产品、IGBT 芯片与集团相关应用部门对接，实现互惠双赢的效
果。

    2）协助发行人开拓广州市属国企相关业务。广州市国有资产监督管理委员
会（以下简称“广州市国资委”）成立于 2005 年 2 月，根据广州市政府的授权，
对市属经营性国有资产履行出资人职责，列入政府工作部门序列。截至 2020 年
6 月：直接监管企业整合至 27 家，资产总量占 99.65%；委托监管企业整合至 77
家，资产总量占 0.35%；500 强企业世界 500 强 1 家、中国 500 强 9 家、中国制
造业 500 强 4 家、中国服务业 500 强 13 家；千亿百亿企业 25 家资产超百亿（8
家超千亿），21 家营收超百亿（2 家超千亿)；2019 年市区两级国企资产总额首
破 4 万亿（4.12 万亿元），国有资产规模位居京津沪渝四大直辖市之后，副省级
城市第 1。广州工控将积极协助发行人拓展广州市市属国有企业相关业务，紧紧
围绕广州市重点发展的战略新兴产业，大力提升发行人高端智能设备、高技术服
务在产业链上下游的覆盖面。同时，联合广州建筑、广汽集团、广州港等一批业
务关联性强、合作关系紧密的国资企业，借助发行人产品与研发实力，一方面助
力广州国资智能化发展，另一方面实现发行人业务进一步跃升。

    3）助力发行人在新产品、新领域的技术开发。截至 2019 年末，广州工控拥
有多家高新技术企业以及企业研发机构，其中包括：国家级高新技术企业 35 家；
国家级企业技术中心 3 家、4 个国家认可实验室、省级企业技术中心 9 家、市级
企业技术中心 6 家；省级工程中心 12 家、市级工程中心 9 家；国家级博士后工
作站 3 家等，广州工控集团获授权专利数超 1500 个。广州工控将积极发挥国资
体系各方资源优势，强强联合，搭建核心领域和关键技术的研发共享、人才交流
机制，努力形成一个双方长期技术分享平台。并借助工控资本深度投研实力，协


                                     32
助发行人紧跟市场需求和行业痛点，提高研发针对性、适用性，提升研发产品的
商业化应用价值。

    广州工控为广州市人民政府 100%控股的国有大型企业。广州工控下属企业
总数达 200 余家，包括山河智能装备股份有限公司（股票代码：002097，截至
2021 年 7 月 29 日，市值约为 92.09 亿元）和广东金明精机股份有限公司（股票
代码：300281，截至 2021 年 7 月 29 日，市值约为 24.84 亿元）两家上市公司，
员工总数 3 万余人。广州工控注册资本为 62.68 亿元，截至 2021 年 3 月 31 日，
广州工控的总资产为 822.94 亿元，2020 年年度营业收入为 701.87 亿元、净利润
为 13.47 亿元。

    广州工控混改基金属于广州工控的下属企业，具体原因如下：①万宝长晟为
广州工控混改基金的执行事务合伙人，实际控制广州工控混改基金；②万宝长睿
持有万宝长晟 100%的股权，工控资本持有万宝长睿 100%的股权，广州工控直
接持有工控资本 84.7532%的股权，通过其全资子公司广州万宝集团有限责任公
司间接持有工控资本 15.2468%的股权，因此广州工控能够控制广州工控混改基
金；③同时，广州工控的全资下属公司工控资本、万宝长睿和万宝长晟分别持有
广州工控混改基金 49.9996%、50%和 0.0004%的出资份额，合计持有广州工控混
改基金 100%的出资份额。

    因此，广州工控混改基金属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合
作愿景的大型企业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，
符合《业务指引》第八条第（一）项的规定。

    根据广州工控混改基金出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体
资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合
其投资范围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、
上海证券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其合伙协议禁止或限
制参与本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在
受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好
的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照
最终确定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据广州工控混改基金出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源
为其自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查广州工控混改基金提供的财务

                                    33
文件，广州工控混改基金的资金足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议
中约定的承诺认购金额。

  10、 湖南华菱迪策鸿钢投资合伙企业（有限合伙）

    （1）基本情况

    根据华菱鸿钢的《营业执照》、合伙协议等资料及华菱鸿钢的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，华菱鸿钢的基本
信息如下：

公司名称           湖南华菱迪策鸿钢投资合伙企业（有限合伙）
成立时间           2021 年 5 月 27 日
统一社会信用代码   91430100MA4TDBNWXN
执行事务合伙人     长沙华菱琨树投资管理有限公司（委派代表：曾顺贤）
出资额             110,000 万元人民币
注册地址           长沙高新开发区岳麓西大道 588 号芯城科技园 4#栋 401D-40 房
                   从事未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股（含上市公司
                   定向增发、大宗交易、协议转让），可转换为普通股的优先股和可转
经营范围           换债投资活动；股权投资。（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众
                   存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业
                   务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

    经本所律师核查，华菱鸿钢系依法成立的有限合伙企业，不存在根据相关法
律法规以及合伙协议规定须予以终止的情形。华菱鸿钢已按照《中华人民共和国
证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人
登记和基金备案办法（试行）》等规定及中国证券投资基金业协会的要求办理了
私募基金备案登记手续，备案编码为 SQU273，备案日期为 2021 年 6 月 21 日。

    （2）出资结构和实际控制人

    根据华菱鸿钢提供的《营业执照》、合伙协议等资料及华菱鸿钢的确认，并
经本所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本法律
意见书出具之日：①长沙华菱琨树投资管理有限公司（以下简称“华菱琨树”）
为华菱鸿钢的执行事务合伙人，实际控制华菱鸿钢；②湖南迪策投资有限公司（以
下简称“迪策投资”）持有华菱琨树 100%的股权，湖南华菱钢铁集团有限责任
公司（以下简称“华菱集团”）持有迪策投资 100%的股权，因此华菱集团能够
控制华菱鸿钢；③同时，华菱集团的全资子公司或全资孙公司湘潭钢铁集团有限
责任公司、涟源钢铁集团有限责任公司、华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企
业（有限合伙）和华菱琨树分别持有华菱鸿钢 45.45455%、36.36364%、17.27273%
                                        34
和 0.90909%的出资份额，合计持有华菱鸿钢 100%的出资份额。因此，华菱鸿钢
属于华菱集团的下属企业，湖南省国资委为华菱鸿钢的实际控制人。华菱鸿钢的
出资人构成如下所示：




    （3）关联关系

    经本所律师核查，并经华菱鸿钢确认，截至本法律意见书出具之日，华菱鸿
钢与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据华菱鸿钢的确认，并经本所律师核查，发行人和华菱鸿钢签署了《战略
合作备忘录》，发行人与华菱鸿钢拟在下述合作领域内开展战略合作：



                                  35
    1）数智工厂领域的创新与合作：双方充分利用自身优势，共同加大在智能
化运输系统方面的深度合作，协同开展技术创新与行业应用，推动智慧钢铁的产
业升级，开展铁水全自动运输、联锁升级等项目，以及未来钢厂运输系统自动化、
智能化等工作。同等条件下，优先采购发行人提供的相关产品。

    2）轧机传动系统的合作：利用发行人技术和产品优势，开展在轧机电气主
传动与辅助传动系统高端国产化替代的工作。

    3）变流技术领域的合作：加大高低压电能质量治理装置、高低压变频节能
装置的合作力度，采取议价方式，同等条件下，优先选用发行人提供的相关产品。

    4）新能源领域的合作：利用华菱集团的优质场地及屋顶资源，加大开发风
光储一体化项目，同等条件下，优先采用发行人的产品和方案。

    华菱集团是湖南省三大钢铁企业——湘钢、涟钢、衡钢于 1997 年联合组建
的大型企业集团，是湖南省属第一大国有企业，在湖南省经济社会发展中发挥着
重要核心骨干作用。华菱集团下辖湖南华菱钢铁股份有限公司（股票代码：000932，
截至 2021 年 7 月 29 日，市值约为 485.68 亿元）等八十余家控股子公司，以钢
铁制造为主业。华菱集团注册资本 200,000.00 万元，拥有员工 5.7 万人。2019
年 9 月 1 日，2019 中国企业 500 强发布，华菱集团位列第 153 位； 同日，2019
中国制造业企业 500 强榜单发布，华菱集团位列第 59 位。截至 2020 年 12 月 31
日，华菱集团总资产 1,134.33 亿元、净资产 458.52 亿元。2020 年，华菱集团完
成钢材产量 2,516 万吨、销量 2,513 万吨，分别同比增长 9.95%、8.40%；全年实
现营业总收入 1,520.21 亿元，同比增长 14.22%；实现利润总额 102.19 亿元，同
比增长 20.73%。因此，华菱集团属于大型企业。

    华菱鸿钢属于华菱集团的下属企业，具体原因如下：①华菱琨树为华菱鸿钢
的执行事务合伙人，实际控制华菱鸿钢；②迪策投资持有华菱琨树 100%的股权，
华菱集团持有迪策投资 100%的股权，因此华菱集团能够控制华菱鸿钢；③同时，
华菱集团的全资子公司或全资孙公司湘潭钢铁集团有限责任公司、涟源钢铁集团
有限责任公司、华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）和华菱琨
树分别持有华菱鸿钢 45.45455%、36.36364%、17.27273%和 0.90909%的出资份
额，合计持有华菱鸿钢 100%的出资份额。

    因此，华菱鸿钢属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（一）项的规定。

                                    36
    根据华菱鸿钢出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其合伙协议禁止或限制参与
本次战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他
投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场
声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确
定的发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据华菱鸿钢出具的承诺函，其所有认购本次战略配售股票的资金来源为其
自有资金，且符合该资金的投资方向。经核查华菱鸿钢提供的财务文件，华菱鸿
钢的存款余额足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约定的承诺认
购金额。

  11、 太仓市资产经营集团有限公司

    （1）基本情况

    根据太仓资产的《营业执照》、公司章程等资料及太仓资产的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，太仓资产的基本
信息如下：

公司名称           太仓市资产经营集团有限公司
成立时间           1999 年 4 月 30 日
统一社会信用代码   9132058571322192XW
法定代表人         陈雁江
注册资本           533,260 万元人民币
注册地址           太仓市城厢镇上海西路 3 号
                   授权范围内公有资产经营管理；基础设施建设及地产开发。医用口罩
                   零售；医用口罩批发；第二类医疗器械批发；医护人员防护用品零售；
                   医护人员防护用品批发；第二类医疗器械零售；消毒剂销售；专业保
经营范围           洁、清洗、消毒服务；第一类医疗器械批发；第一类医疗器械零售；
                   食用农产品批发；食用农产品零售；农副产品批发；鲜肉零售；鲜蛋
                   零售；新鲜水果零售；食品经营；（依法须经批准的项目，经相关部
                   门批准后方可开展经营活动）

    经本所律师核查，太仓资产系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法
律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

                                        37
    （2）股权结构

    根据太仓资产的《营业执照》、公司章程等资料及太仓资产的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本法律意见
书出具之日，太仓市政府国有资产监督管理办公室持有太仓资产 100%股权，为
太仓资产的实际控制人。太仓资产的股权结构如下所示：




    （3）关联关系

    经本所律师核查，并经太仓资产确认，截至本法律意见书出具之日，太仓资
产与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据太仓资产的确认，并经本所律师核查，发行人和太仓资产签署了《战略
合作备忘录》，发行人与太仓资产拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）双方将充分利用各自优势，共建产业基地，支持发行人发展；太仓地处
中国经济最发达的长三角核心地区，隶属江苏苏州，东濒长江，南邻上海，区位
优势明显，交通条件优越，产业和科技基础良好。发行人主营轨道交通电气设备，
积极布局轨道交通以外的产业，在功率半导体器件、工业变流产品、新能源汽车
电驱系统、传感器件、海工装备等新兴业务开展业务。双方将通过共建产业基地
等方式，充分发挥双方在行业内的资源优势、技术优势，大力推动智慧交通解决
方案与产业孵化的深度融合，产业基地及综合配套项目开发、智慧基建、产业基
地资源导入等领域开发，逐步构建产业链生态圈，促进各自业务发展。

    2）太仓资产下属的苏州国信集团有限公司，拥有自营和代理各类产品和技
术的进出口平台业务。十二五期间，累计实现进出口总额 31.18 亿美元，进出口
贸易产品达到 3600 多种，与全球 100 多个国家地区保持良好的贸易关系。通过
贸易平台，就发行人进出口产品、配件和进口配件及原材料等开展合作，以扩大
业务规模。

                                   38
    太仓资产成立于 1999 年，由太仓市国有资产监督管理委员会（现已更名为
“太仓市政府国有资产监督管理办公室”）全资设立，截至 2020 年 12 月 31 日，
太仓资产实收资本 53.33 亿元，资产总额 222.50 亿元，净资产 99.67 亿元，2020
年度营业收入 43.91 亿元，净利润 1.65 亿元，现有员工约 1,800 人。

    因此，太仓资产属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第
八条第（一）项的规定。

    根据太仓资产出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次
战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资
者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉
和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的
发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据太仓资产出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有
资金，且符合该资金的投资方向。经核查太仓资产截至 2021 年 3 月 31 日的财务
报表，太仓资产流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约定
的承诺认购金额。

  12、 深圳市静水投资有限公司

    （1）基本情况

    根据静水投资的《营业执照》、公司章程等资料及静水投资的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，静水投资的基本
信息如下：

公司名称           深圳市静水投资有限公司
成立时间           1994 年 6 月 30 日
统一社会信用代码   91440300192276641Q
法定代表人         王冰洋
注册资本           20,000 万元人民币


                                        39
注册地址        深圳市福田区彩田路 5015 号中银大厦 A 座 307 室
                一般经营项目是：财经信息咨询、投资管理及咨询（咨询不含证券、
                保险、基金、金融业务、人才中介服务及其它限制项目，不得从事信
                托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；从事广告业务；投资兴
经营范围
                办实业（具体项目另行申报）；多媒体与网络设计及技术咨询；计算
                机软件开发销售。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，
                限制的项目须取得许可后方可经营）

    经本所律师核查，静水投资系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法
律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

    （2）股权结构

    根据静水投资的《营业执照》、公司章程等资料及静水投资的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本法律意见
书出具之日，深圳证券时报社有限公司（以下简称“证券时报社”）为静水投资
的控股股东，人民日报社为静水投资的实际控制人。静水投资的股权结构如下所
示：




    （3）关联关系

    经本所律师核查，并经静水投资确认，截至本法律意见书出具之日，静水投
资与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据静水投资的确认，并经本所律师核查，发行人和静水投资签署了《战略
合作备忘录》，发行人与静水投资拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）人民日报社及下属单位拥有三百多家细分领域的报道主体，涵盖文化、
汽车、能源、证券等各领域报道，有着覆盖人口众多、传播速度快、力度强、影

                                     40
响力大的特点。静水投资依托人民日报优质的媒体传播资源，以开阔的全球化视
野、融媒体的传播格局，在品牌建设和品牌传播方面开展创新性合作，积极助推
发行人进一步建设品牌形象。

    2）静水投资控股股东证券时报社旗下拥有证监会指定信息披露媒体《证券
时报》，以及《券商中国》、《期货日报》、《国际金融报》、《中国基金报》、
《全景网》等覆盖资本市场全领域的传播媒体，静水投资将协助发行人与投资人
建立更高效、全面的信息沟通渠道，在上市过程中的财经公关和上市后的市值管
理方面都能为发行人提供强有力的支持。

    3）推进企业社会责任体系建设的通力合作。充分发挥双方在社会责任体系
建设方面的资源互补优势，以高度的社会责任感，积极参与扶贫、公益等企业社
会责任的合作交流，优化履责环境，将社会责任融入到企业文化和战略发展中，
充分展示中国企业社会责任的积极态度和履责成效。

    4）证券时报社股权投资平台所投资布局的核心项目，也有与发行人有较强
的业务协同的方向：基金所投资的上市公司吉电股份是国电投旗下重要的可再生
能源转型平台，风光发电收入占比已逐年提高到 50%以上，可以为发行人开拓中
高压产品在变流、高压直流与柔性直流换流阀等电力行业的应用。

    根据静水投资的确认，静水投资系由证券时报社投资设立的全资子公司，证
券时报社持有静水投资 100%股权，证券时报社系人民日报社（中共中央直属事
业单位）投资设立的独资公司。证券时报社注册资本 3 亿元，共有员工约 800
余人，下辖《中国基金报》社有限公司、深圳市全景网络有限公司、深圳市怀新
企业投资顾问股份有限公司、深圳市新财富杂志社有限公司、广东新财富杂志社
有限公司、北京中体传媒有限公司等数十家企业。截至 2020 年 12 月 31 日，证
券时报社总资产规模为 28.21 亿元，净资产规模为 19.20 亿元，2020 年实现营业
收入 12.22 亿元，实现净利润 6.38 亿元。证券时报社属于大型企业。

    因此，静水投资属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业的下属企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业
务指引》第八条第（一）项的规定。此外，静水投资近年作为战略投资者认购了
澜起科技股份有限公司（股票代码 688008）首次公开发行的股票。

    根据静水投资出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次
                                   41
战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资
者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉
和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的
发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据静水投资出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有
资金，且符合该资金的投资方向。经核查静水投资截至 2021 年 5 月 31 日的财务
报表，静水投资的流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约
定的承诺认购金额。

  13、 株洲市国有资产投资控股集团有限公司

    （1）基本情况

    根据株洲国投的《营业执照》、公司章程等资料及株洲国投的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，株洲国投的基本
信息如下：

公司名称           株洲市国有资产投资控股集团有限公司
成立时间           1998 年 9 月 22 日
统一社会信用代码   914302007121360371
法定代表人         李葵
注册资本           40 亿元
注册地址           株洲市天元区神农城森林路 268 号
                   国有资产投资、经营；对实体经济项目开展股权投资、债权投资、短
                   期财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等金融业务（不得从
经营范围           事吸收存款、集资贷款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政
                   信用业务）；与主营业务相关的配套产业经营与管理。（依法须经批
                   准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

    经本所律师核查，株洲国投系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法
律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

    （2）股权结构

    根据株洲国投的《营业执照》、公司章程等资料及株洲国投的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，截至本法律意见
书出具之日，株洲市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“株洲市国资


                                        42
委”）持有株洲国投 90%股权，为株洲国投的实际控制人。株洲国投的股权结构
如下所示：




    （3）关联关系

    经本所律师核查，并根据株洲国投的确认，截至本法律意见书出具之日，株
洲国投与发行人、联席主承销商之间不存在关联关系。

    （4）战略配售资格

    根据株洲国投的确认，并经本所律师核查，发行人和株洲国投签署了《战略
合作备忘录》，发行人与株洲国投拟在下述合作领域内开展战略合作：

    1）协调株洲市政府为发行人提供产业用地、产业配套政策以及人才引进配
套政策；提升株洲对轨道交通产业上下游企业的招商能力，增加株洲对轨道交通
专业技术人才的吸引力，缓解株洲本地的新增就业压力。

    2）株洲国投作为株洲市产业发展引导基金、株洲市仟里马私募股权基金、
株洲市梧桐树私募股权基金等地方产业引导基金的管理人，将在发行人产业项目
孵化提供资金助力；在提供资金扶持的同时，享受发行人产业升级的红利，提升
地方产业引导基金的品牌效应，吸引轨道交通细分龙头企业落户株洲，强化株洲
轨道交通产业的整体抗风险能力。

    3）株洲国投作为产业投资平台，将为发行人上下游企业提供金融服务和权
益融资，助力发行人在株洲延伸完整产业链。提升株洲国投在轨道交通产业投资



                                  43
领域的知名度，为株洲国投在投轨道交通项目导入更多的专业资源，弱化产业周
期属性，强化在投项目的生存盈利能力。

    株洲国投成立于 1998 年 9 月 22 日，注册资本 40 亿元人民币，由株洲市国
资委 100%持股。截至 2021 年 3 月 31 日，株洲国投全资及控股企业共 22 家，其
中包括上市公司 3 家，株洲千金药业股份有限公司（股票代码：600479，截至
2021 年 7 月 29 日，市值约为 34.19 亿元），株洲天桥起重机股份有限公司（股
票代码：002523，截至 2021 年 7 月 29 日，市值约为 30.46 亿元），东莞宜安科
技股份有限公司（股票代码：300328，截至 2021 年 7 月 29 日，市值约为 53.37
亿元），另有参股企业 73 家。截至 2021 年 5 月 31 日，株洲国投共有员工 1,063
人。株洲国投连续三年获评“产业项目建设年先进市属国有企业”，连续三年被
株洲市国资委列为考核优秀等次，株洲国投领导班子获评 2019 年“市管企业重
点工作绩效评估优秀单位”“市国资系统先进企业党委”“市管领导班子优秀等
次”等荣誉。

    因此，株洲国投属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的
大型企业，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第
八条第（一）项的规定。

    根据株洲国投出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次
战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资
者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉
和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的
发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （5）参与战略配售的认购资金来源

    根据株洲国投出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有
资金，且符合该资金的投资方向。经核查株洲国投截至 2021 年 3 月 31 日的财务
报表，株洲国投的流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约
定的承诺认购金额。

  14、 中国中金财富证券有限公司

    （1）基本情况

                                    44
    根据中金财富的《营业执照》、公司章程等资料及中金财富的确认，并经本
所律师于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）查询，中金财富的基本
信息如下：

公司名称           中国中金财富证券有限公司
成立时间           2005 年 9 月 28 日
统一社会信用代码   91440300779891627F
法定代表人         高涛
注册资本           800,000 万元人民币
                   深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及
注册地址
                   第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
                   证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾
经营范围           问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；
                   为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品。
股权结构           中金公司持有 100%股权

    经本所律师核查，中金财富系依法成立的有限责任公司，不存在根据相关法
律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

    （2）关联关系

    经本所律师核查，中金财富系中金公司的全资子公司。截至 2021 年 6 月 30
日，中金公司的控股股东为中央汇金投资有限责任公司，中央汇金投资有限责任
公司直接持有中信证券 1.54%股份。除上述情况外，中金财富与发行人、其他联
席主承销商之间不存在其他关联关系。

    （3）战略配售资格

    根据中金财富的确认，并经本所律师核查，中金财富系保荐机构（联席主承
销商）中金公司的全资子公司，属于“参与跟投的保荐机构相关子公司”，具有
参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《业务指引》第三章关于“保荐
机构相关子公司跟投”的相关规定。

    根据中金财富出具的承诺函：1）其具有相应合法的证券投资主体资格，参
与本次战略配售已经依法履行内外部批准程序，参与本次战略配售符合其投资范
围和投资领域，不存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证
券交易所及中国证券业协会发布的规范性文件或者其章程禁止或限制参与本次
战略配售的情形；2）其为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资
者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；3）其具备良好的市场声誉


                                        45
和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并将按照最终确定的
发行价格认购承诺认购数量/金额的发行人股票。

    （4）参与战略配售的认购资金来源

    根据中金财富出具的承诺函，其认购本次战略配售股票的资金来源为其自有
资金，且符合该资金的投资方向。经核查中金财富截至 2020 年度审计报告，中
金财富的流动资产足以覆盖其与发行人和中金公司签署的认股协议中约定的承
诺认购金额。

    （5）相关承诺

    根据中金财富出具的承诺函，中金财富承诺不利用获配股份取得的股东地位
影响发行人正常生产经营，不在获配的股东地位影响发行人正常生产经营，不在
获配股份限售期内谋求发行人控制权。

  15、 专项资产管理计划

    参与本次战略配售的员工资产管理计划共 6 个，分别为中金公司时代电气 1
号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划、中金公司时代电气 2 号员工参与
科创板战略配售集合资产管理计划、中金公司时代电气 3 号员工参与科创板战略
配售集合资产管理计划、中金公司时代电气 4 号员工参与科创板战略配售集合资
产管理计划、中金公司时代电气 6 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划、
中金公司时代电气 8 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划，以下合称
“专项资产管理计划”。其中，1 号资管计划的认购上限为 14,502.00 万元，2
号资管计划的认购上限为 10,428.80 万元，3 号资管计划的认购上限为 14,538.00
万元，4 号资管计划的认购上限为 10,090.40 万元，6 号资管计划的认购上限为
10,389.60 万元， 号资管计划的认购上限为 9,847.20 万元，合计 69,796.00 万元，
以上资管计划的认购上限均包含战略配售经纪佣金。

    （1）基本情况

          1）1 号资管计划

    根据 1 号资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经本所律师于中国
证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，1 号资管计划的基本信息如
下：

                     中金公司时代电气 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管
       产品名称
                     理计划

                                      46
       产品编码      SQX950
       管理人名称    中国国际金融股份有限公司
       托管人名称    中国农业银行股份有限公司北京市分行
       备案日期      2021 年 7 月 12 日
       成立日期      2021 年 7 月 6 日
       到期日        2031 年 7 月 6 日
       投资类型      权益型

          2）2 号资管计划

    根据 2 号资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经本所律师于中国
证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，2 号资管计划的基本信息如
下：

                     中金公司时代电气 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管
       产品名称
                     理计划
       产品编码      SQX951
       管理人名称    中国国际金融股份有限公司
       托管人名称    中国农业银行股份有限公司北京市分行
       备案日期      2021 年 7 月 12 日
       成立日期      2021 年 7 月 6 日
       到期日        2031 年 7 月 6 日
       投资类型      混合型

          3）3 号资管计划

    根据 3 号资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经本所律师于中国
证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，3 号资管计划的基本信息如
下：

                     中金公司时代电气 3 号员工参与科创板战略配售集合资产管
       产品名称
                     理计划
       产品编码      SQX952
       管理人名称    中国国际金融股份有限公司
       托管人名称    中国农业银行股份有限公司北京市分行
       备案日期      2021 年 7 月 12 日
       成立日期      2021 年 7 月 6 日
       到期日        2031 年 7 月 6 日


                                          47
       投资类型      权益型

          4）4 号资管计划

    根据 4 号资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经本所律师于中国
证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，4 号资管计划的基本信息如
下：

                     中金公司时代电气 4 号员工参与科创板战略配售集合资产管
       产品名称
                     理计划
       产品编码      SQX956
       管理人名称    中国国际金融股份有限公司
       托管人名称    中国农业银行股份有限公司北京市分行
       备案日期      2021 年 7 月 12 日
       成立日期      2021 年 7 月 6 日
       到期日        2031 年 7 月 6 日
       投资类型      混合型

          5）6 号资管计划

    根据 6 号资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经本所律师于中国
证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，6 号资管计划的基本信息如
下：

                     中金公司时代电气 6 号员工参与科创板战略配售集合资产管
       产品名称
                     理计划
       产品编码      SQX961
       管理人名称    中国国际金融股份有限公司
       托管人名称    中国农业银行股份有限公司北京市分行
       备案日期      2021 年 7 月 12 日
       成立日期      2021 年 7 月 6 日
       到期日        2031 年 7 月 6 日
       投资类型      混合型

          6）8 号资管计划

    根据 8 号资管计划的资产管理合同、备案证明等资料，并经本所律师于中国
证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn）查询，8 号资管计划的基本信息如
下：


                                          48
                   中金公司时代电气 8 号员工参与科创板战略配售集合资产管
    产品名称
                   理计划
    产品编码       SQX963
    管理人名称     中国国际金融股份有限公司
    托管人名称     中国农业银行股份有限公司北京市分行
    备案日期       2021 年 7 月 12 日
    成立日期       2021 年 7 月 6 日
    到期日         2031 年 7 月 6 日
    投资类型       混合型

    （2）实际支配主体

    根据各专项资产管理计划的《资产管理合同》，中金公司作为各专项资产管
理计划的管理人享有的权利包括：1）按照各《资产管理合同》约定，独立管理
和运用各专项资产管理计划资产，以管理人的名义，代表各专项资产管理计划与
其他第三方签署各专项资产管理计划投资文件；2）按照各《资产管理合同》约
定，及时、足额获得管理人管理费用；3）按照有关规定和各《资产管理合同》
约定行使因各专项资产管理计划投资所产生的权利；4）根据各《资产管理合同》
及其他有关规定，监督托管人，对于托管人违反各《资产管理合同》或有关法律
法规规定、对各专项资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应
当及时采取措施制止，并报告中国证监会相关派出机构及基金业协会；5）自行
提供或者委托经中国证监会、基金业协会认定的服务机构为各专项资产管理计划
提供募集、份额登记、估值与核算、信息技术系统等服务，并对其行为进行必要
的监督和检查；6）以管理人的名义，代表各专项资产管理计划行使投资过程中
产生的权属登记等权利；7）按照投资者适当性管理、反洗钱、非居民金融账户
涉税信息尽职调查等相关法规、监管规定和内部制度要求，对投资者进行尽职调
查、审核，要求投资者签署、提交声明、告知书等相关文件，对不符合准入条件
或各《资产管理合同》约定的投资者，管理人有权拒绝接受其认购、参与申请；
8）如委托财产投资出现投资标的到期无法变现、交易对手违约或其他任何争议、
纠纷，管理人有权聘请律师事务所进行处理，处理前述事项的相关费用由各专项
资产管理计划委托财产承担；9）法律法规、中国证监会、基金业协会规定的及
各《资产管理合同》约定的其他权利。

    基于上述，本所认为，各专项资产管理计划的实际支配主体为均其管理人中
金公司。

    （3）董事会审议情况、人员构成及资金来源
                                        49
    2021 年 7 月 21 日，发行人召开第六届董事会第十一次会议，会议审议通过
了《关于部分高级管理人员、核心员工设立券商集合资产管理计划参与公司本次
发行战略配售的议案》。2021 年 7 月 21 日，发行人召开第六届监事会第十次会
议，会议审议通过了《关于部分高级管理人员、核心员工设立券商集合资产管理
计划参与公司本次发行战略配售的议案》。

    根据发行人的确认，参与本次战略配售的人员应当符合如下条件：1）公司
的高级管理人员；2）公司的核心员工。其中，公司的核心员工的认定标准为：
在科技创新和成果转化过程中发挥重要作用的技术人员，以及对企业经营业绩有
重要影响的中高级管理人员及各类核心骨干。根据公司确认，参与本次战略配售
的人员均满足前述参与人员应当符合的条件，具体名单请见本法律意见书之附件
1、附件 2、附件 3、附件 4、附件 5 和附件 6。

    根据发行人确认，并经本所律师核查，参与本次战略配售的人员均与发行人
或其分子公司签署了劳动合同。其中，592 名人员与发行人签署了劳动合同，344
名人员与发行人的控股子公司签署了劳动合同。发行人的控股子公司均被纳入发
行人合并报表范围，因此上述 936 名人员可以被认定为发行人的核心员工。

    根据参与本次战略配售的人员出具的承诺，参与本次战略配售的发行人的高
级管理人员及核心员工参与战略配售的认购资金均为自有资金，根据发行人出具
的承诺，发行人不存在就参与本次战略配售向该等员工提供借款或其他资金支持
的情形。

    （4）战略配售资格

    根据发行人确认，并经本所律师核查，专项资产管理计划的参与人员均为发
行人的高级管理人员及核心员工，专项资产管理计划属于“发行人的高级管理人
员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划”。专项资产管理计划
已完成备案，具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格。

    根据专项资产管理计划的管理人中金公司出具的承诺函，1）专项资产管理
计划具有相应合法的证券投资主体资格，参与本次战略配售已经依法履行内外部
批准程序，专项资产管理计划参与本次战略配售符合其投资范围和投资领域，不
存在任何法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国证
券业协会发布的规范性文件或者专项资产管理计划协议或制度禁止或限制参与
本次战略配售的情形；2）专项资产管理计划所有认购本次战略配售股票的资金
来源为其管理人合法募集的资金，且符合该资金的投资方向。

                                    50
    （二）限售期

    根据前述战略投资者与发行人签署的认股协议，保荐机构跟投子公司获得配
售的股票的限售期为自该等股票上市之日起 24 个月，专项资产管理计划获配股
票的限售期为自该等股票上市之日起 12 个月，其他战略投资者获得配售的股票
的限售期为自该等股票上市之日起 24 个月。

    （三）结论

    综上所述，本所认为，本次战略配售中的战略投资者符合《业务指引》第八
条和《实施办法》第十七条等相关适用规则中对于战略投资者选择标准和配售资
格的相关规定。

    二、   战略投资者的配售情况

    根据《业务指引》第六条第（一）款，首次公开发行股票数量 4 亿股以上的，
战略投资者应不超过 30 名；1 亿股以上且不足 4 亿股的，战略投资者应不超过
20 名；不足 1 亿股的，战略投资者应不超过 10 名。根据《业务指引》第七条，
参与发行人战略配售的投资者，应当按照最终确定的发行价格认购其承诺认购数
量的发行人股票。根据《业务指引》第十八条，参与配售的保荐机构相关子公司
应当承诺按照股票发行价格认购发行人首次公开发行股票数量 2%至 5%的股票，
具体比例根据发行人首次公开发行股票的规模分档确定。

    根据《实施办法》第十六条第（二）款和第（三）款，首次公开发行股票数
量在 1 亿股以上的，战略投资者获得配售的股票总量原则上不得超过本次公开发
行股票数量的 30%，超过的应当在发行方案中充分说明理由。首次公开发行股票
数量不足 1 亿股的，战略投资者获得配售的股票总量不得超过本次公开发行股票
数量的 20%。

    本次发行的股票数量不超过 240,760,275 股，即不超过本次发行完成后本公
司总股数的 17%。本次共有 20 家投资者参与战略配售，本次发行初始战略配售
的股票数量为 72,228,082 股，占 A 股初始发行数量的 30.00%。

    中金财富系保荐机构（联席主承销商）中金公司的全资子公司。根据《业务
指引》，中金财富将按照股票发行价格认购发行人本次公开发行股票，具体比例
根据发行人本次公开发行股票的规模分档确定。本次发行规模不足 10 亿元的，
跟投比例为 5.00%，但不超过人民币 4,000 万元；发行规模 10 亿元以上、不足
20 亿元的，跟投比例为 4.00%，但不超过人民币 6,000 万元；发行规模 20 亿元

                                   51
以上、不足 50 亿元的，跟投比例为 3.00%，但不超过人民币 1 亿元；发行规模
50 亿元以上的，跟投比例为 2.00%，但不超过人民币 10 亿元。

       中金财富预计跟投比例不超过本次 A 股初始发行数量的 5%，即不超过
12,038,013 股，具体比例和金额将在确定发行价格后确定。

       其他战略投资者承诺认购的金额如下：

                                                               承诺认购金额
序号                     战略投资者名称
                                                                 （亿元）
 1       中国互联网投资基金（有限合伙）                             2.0
 2       国华投资开发资产管理（北京）有限公司                       2.0
 3       中信投资控股有限公司                                       2.0
 4       上海国鑫投资发展有限公司                                  0.995
 5       深圳地铁建设集团有限公司                                  0.995
 6       英大证券有限责任公司                                       1.2
 7       成都轨道产业投资有限公司                                   1.0
 8       湖南轨道交通控股集团有限公司                               2.0
 9       广州工控混改股权投资基金合伙企业（有限合伙）               1.5
 10      湖南华菱迪策鸿钢投资合伙企业（有限合伙）                   2.0
 11      太仓市资产经营集团有限公司                                 1.0
 12      深圳市静水投资有限公司                                     2.0
 13      株洲市国有资产投资控股集团有限公司                         2.6
         中金公司时代电气   1 号员工参与科创板战略配售集
 14                                                               1.4502
         合资产管理计划
         中金公司时代电气   2 号员工参与科创板战略配售集
 15                                                              1.04288
         合资产管理计划
         中金公司时代电气   3 号员工参与科创板战略配售集
 16                                                               1.4538
         合资产管理计划
         中金公司时代电气   4 号员工参与科创板战略配售集
 17                                                              1.00904
         合资产管理计划
         中金公司时代电气   6 号员工参与科创板战略配售集
 18                                                              1.03896
         合资产管理计划
         中金公司时代电气   8 号员工参与科创板战略配售集
 19                                                              0.98472
         合资产管理计划

       注：上表中“承诺认购金额”为战略投资者与发行人和中金公司签署的战略配售协议
       中约定的承诺认购金额（各专项资产管理计划的承诺认购金额包含新股配售经纪佣金，
       其余战略投资者的承诺认购金额不包含新股配售经纪佣金），战略投资者同意发行人
       以最终确定的发行价格进行配售，配售股数等于战略投资者获配的申购款项金额除以
       本次 A 股之发行价格并向下取整。

                                          52
    基于上述，本所认为，本次战略配售符合《业务指引》第六条第（一）款、
《业务指引》第七条和第十八条、《实施办法》第十六条的相关规定。

    三、   本次战略配售不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形

    根据发行人出具的承诺函，发行人在本次战略配售中遵守相关适用规则的规
定，不存在下列违规行为：（一）发行人和联席主承销商向战略投资者承诺上市
后股价将上涨，或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济
补偿；（二）联席主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配
售、返还新股配售经纪佣金等作为条件引入战略投资者；（三）发行人上市后认
购发行人战略投资者管理的证券投资基金；（四）发行人承诺在战略投资者获配
股份的限售期内，委任与该战略投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、
监事及高级管理人员，但发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计
划参与战略配售的除外；（五）战略投资者使用非自有资金认购发行人股票，或
者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；（六）
其他直接或间接进行利益输送的行为。

    根据联席主承销商出具的承诺/说明函，联席主承销商在本次战略配售中遵
守相关适用规则的规定，不存在下列违规行为：（一）联席主承销商向战略投资
者承诺上市后股价将上涨，或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何
形式的经济补偿；（二）联席主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发
行人战略配售、返还新股配售经纪佣金等作为条件引入战略投资者；（三）其他
直接或间接进行利益输送的行为。

    根据战略投资者出具的承诺函，该等投资者为本次战略配售股票的实际持有
人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；该等
战略投资者所有认购本次战略配售股票的资金来源为其自有资金，且符合该资金
的投资方向；参与本次战略配售股票不存在任何直接或间接进行利益输送的行为。

    根据专项资产管理计划的管理人中金公司出具的承诺函，专项资产管理计划
所有认购本次战略配售股票的资金来源为其管理人合法募集的资金，且符合该资
金的投资方向；该等战略投资者及其管理人不存在任何直接或间接进行利益输送
的行为。

    基于上述，本所认为，本次战略配售不存在《业务指引》第九条规定的以下
禁止性情形：“（一）发行人和主承销商向战略投资者承诺上市后股价将上涨，

                                  53
或者股价如未上涨将由发行人购回股票或者给予任何形式的经济补偿；（二）主
承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售、返还新股配售经
纪佣金等作为条件引入战略投资者；（三）发行人上市后认购发行人战略投资者
管理的证券投资基金；（四）发行人承诺在战略投资者获配股份的限售期内，委
任与该战略投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，
但发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除
外；（五）除《业务指引》第八条第三项规定的情形外，战略投资者使用非自有
资金认购发行人股票，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次
战略配售的情形；（六）其他直接或间接进行利益输送的行为”。

    四、   结论意见

    综上所述，本所认为，本次战略配售中的战略投资者符合《实施办法》、《业
务指引》等相关适用规则中对于战略投资者选择标准和配售资格的相关规定，且
本次战略配售不存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形。




                                   54
附件 1：中金公司时代电气 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与
人名单：

                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                                                                            高级管理
  1    曹伟宸   发行人副总经理       300         2.07%        发行人
                                                                             人员
                发行人装备事业部
  2     贺文                         300         2.07%        发行人        核心员工
                   副总经理
  3    李益丰   研发中心科学家       300         2.07%        发行人        核心员工
                发行人英国研发中
  4    刘良杰                        300         2.07%        发行人        核心员工
                 心分公司主任
  5    刘永江    研发中心主任        300         2.07%        发行人        核心员工
                宁波中车时代副总
  6     吕阳                         300         2.07%        发行人        核心员工
                     经理
                发行人副总经理、                                            高级管理
  7    梅文庆                        300         2.07%        发行人
                   总工程师                                                  人员
                                                                            高级管理
  8     尚敬     发行人总经理        300         2.07%        发行人
                                                                             人员
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号副总
  9    王业流                        300         2.07%   中车时代通信信号 核心员工
                     经理
                                                             有限公司
                发行人副总经理、
                                                                            高级管理
 10     言武    董事会秘书、总法     300         2.07%        发行人
                                                                             人员
                    律顾问
                                                                            高级管理
 11    易卫华   发行人副总经理       300         2.07%        发行人
                                                                             人员
                                                         发行人子公司上海
                上海中车 SMD 副
 12    张定华                        300         2.07%   中车艾森迪海洋装 核心员工
                    总经理
                                                            备有限公司
                供电事业部副总经
 13     张敏                         300         2.07%        发行人        核心员工
                      理
 14     曾嵘    发行人副总工程师     200         1.38%        发行人        核心员工
                研发中心首席设计
 15    陈文光                        200         1.38%        发行人        核心员工
                     专家
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件设计
 16     单晟                         200         1.38%   中车时代软件技术 核心员工
                     专家
                                                             有限公司
 17    方光华 发行人副总工程师       200         1.38%        发行人        核心员工
 18     李鹏    发行人副总经济师     200         1.38%        发行人        核心员工


                                           55
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
 19    刘大喜     发行人顾问         200         1.38%        发行人        核心员工
 20    罗云飞 研发中心设计专家       200         1.38%        发行人        核心员工
 21    荣智林 发行人总经理助理       200         1.38%        发行人        核心员工
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代电子设计
 22    王建宏                        200         1.38%   时代电子技术有限 核心员工
                     专家
                                                               公司
 23    王秀波 发行人副总经济师       200         1.38%        发行人        核心员工
 24    杨卫峰 发行人副总工程师       200         1.38%        发行人        核心员工
 25    姚晓阳 研发中心设计专家       200         1.38%        发行人        核心员工
 26    张顺彪 研发中心设计专家       200         1.38%        发行人        核心员工
 27    赵清良 研发中心设计专家       200         1.38%        发行人        核心员工
 28    路向阳    发行人科学家        198         1.37%        发行人        核心员工
 29    杨文昭 研发中心设计专家       180         1.24%        发行人        核心员工
 30    李江红 研发中心设计专家       174         1.20%        发行人        核心员工
                技术管理部技术专
 31    张利芝                        150         1.03%        发行人        核心员工
                      家
                研发中心主任设计
 32    班立权                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                产管中心主任项目
 33     蔡杰                         100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
 34     曹霄    规划发展部部长       100         0.69%        发行人        核心员工
                集采中心主任技术
 35     曾轩                         100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                汽车事业部主任设
 36    陈建明                        100         0.69%        发行人        核心员工
                     计师
                研发中心主任设计
 37    陈洁莲                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
 38     陈庆                         100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
 39     陈涛                         100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
 40    陈修林                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
 41    陈义正                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                汽车事业部副总经
 42    陈致初                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      理

                                           56
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
 43    戴计生                        100         0.69%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                研发中心主任设计
 44    符敏利                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
 45    甘韦韦   研发中心副主任       100         0.69%        发行人        核心员工
                铁路事业部主任营
 46     谷斌                         100         0.69%        发行人        核心员工
                     销师
 47    韩国亮   集采中心副主任       100         0.69%        发行人        核心员工
 48    何亚屏 汽车事业部总经理       100         0.69%        发行人        核心员工
                研发中心主任设计
 49     黄浩                         100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
 50     黄南                         100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                城轨事业部副总经
 51     季勇                         100         0.69%        发行人        核心员工
                      理
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
 52     江帆                         100         0.69%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                审计和风险控制部
 53    匡华山                        100         0.69%        发行人        核心员工
                     部长
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
 54     李鹏                         100         0.69%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                城轨事业部主任营
 55    李小平                        100         0.69%        发行人        核心员工
                     销师
                研发中心主任设计
 56    李学明                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代半导体主
 57     李杨                         100         0.69%   中车时代半导体有 核心员工
                   任工艺师
                                                              限公司
                制造中心主任工艺
 58    李永红                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号副总
 59     梁波                         100         0.69%   中车时代通信信号 核心员工
                     经理
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
 60     廖云                         100         0.69%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司

                                           57
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代电子副总
 61    刘国祥                        100         0.69%   时代电子技术有限 核心员工
                     经理
                                                               公司
                人力资源部主任管
 62    刘慧玲                        100         0.69%        发行人        核心员工
                     理师
                技术管理部主任管
 63    刘丽星                        100         0.69%        发行人        核心员工
                     理师
                制造中心主任工艺
 64     刘雄                         100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
 65    刘长清                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代副总
 66    刘治邦                        100         0.69%   中车时代工程机械 核心员工
                     经理
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代总经
 67    卢云波                        100         0.69%   中车时代工程机械 核心员工
                      理
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
 68    罗凌波                        100         0.69%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                售后服务中心主任
 69    罗铁军                        100         0.69%        发行人        核心员工
                    技术师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
 70    吕浩炯                        100         0.69%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                发行人英国研发中
 71    马雅青 心分公司主任设计       100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                宁波中车时代总经
 72    孟庆明                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      理
 73    潘高峰 供电事业部总经理       100         0.69%        发行人        核心员工
                研发中心主任设计
 74    饶天贵                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
 75     任颖                         100         0.69%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
 76     佘岳                         100         0.69%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                         研究中心有限公司


                                           58
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                产管中心主任项目
 77    石清伶                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
 78    唐国平                        100         0.69%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                研发中心主任设计
 79    唐俊同                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                质量管理部主任技
 80    王海滨                        100         0.69%        发行人        核心员工
                     术师
                研发中心主任设计
 81    王佳佳                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
 82     王强                         100         0.69%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                研发中心主任设计
 83    翁星方                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                海外事业部副总经
 84    吴寿康                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      理
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代电子主任
 85    肖功彬                        100         0.69%   时代电子技术有限 核心员工
                    设计师
                                                               公司
                技术管理部标准与
 86    肖家博 知识产权办公室主       100         0.69%        发行人        核心员工
                      任
                铁路事业部副总经
 87    谢志勇                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      理
 88    熊小标      职业经理          100         0.69%        发行人        核心员工
                研发中心主任设计
 89    许义景                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司上海
                上海中车 SMD 副
 90     严允                         100         0.69%   中车艾森迪海洋装 核心员工
                    总经理
                                                            备有限公司
 91     晏晶    人力资源部部长       100         0.69%        发行人        核心员工
                研发中心主任设计
 92    杨大成                        100         0.69%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
 93    杨十力                        100         0.69%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
 94     尹科    产管中心主任项目     100         0.69%        发行人        核心员工

                                           59
                                    认购金额
序号     姓名            职务                    认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                    （万元）
                          师
                                                           发行人子公司株洲
                 中车时代电子主任
 95     余高翔                        100         0.69%    时代电子技术有限 核心员工
                        设计师
                                                                公司
 96     臧映菁    集采中心副主任      100         0.69%        发行人         核心员工
                 研发中心主任设计
 97     张朝阳                        100         0.69%        发行人         核心员工
                          师
                 研发中心主任技术
 98      张宁                         100         0.69%        发行人         核心员工
                          师
                 供电事业部副总经
 99     张铁军                        100         0.69%        发行人         核心员工
                          理
                                                           发行人子公司宁波
                 宁波中车时代主任
 100    张燕亮                        100         0.69%    中车时代传感技术 核心员工
                        设计师
                                                              有限公司
                 研发中心主任设计
 101     张宇                         100         0.69%        发行人         核心员工
                          师
                 供电事业部主任设
 102    周方圆                        100         0.69%        发行人         核心员工
                         计师
                 合计                14,502      100.00%                 -
      注 1：1 号资管计划为权益型资管计划，其募集资金的 100%用于参与本次战略配售，
即用于支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和相关
税费后，实际投资于权益类资产的比例低于 100%，符合《关于规范金融机构资产管理业务
的指导意见》等相关法律法规的要求；
      注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
      注 3：根据发行人确认，本表格中的“顾问”和“专家”等职务系发行人内部员工的职
位名称，并非发行人外聘的外部顾问；
      注 4：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名首字母排序。




                                            60
附件 2：中金公司时代电气 2 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与
人名单：

                                  认购金额               劳动关系所属公 员工类
 序号   姓名         职务                     认购比例
                                  （万元）                     司           别
                 集采中心主任技                                           核心员
  1     白文浩                      80         0.61%        发行人
                     术师                                                   工
                                                         发行人子公司宝
                 宝鸡中车时代副                                           核心员
  2     曹端阳                      80         0.61%     鸡中车时代工程
                    总经理                                                  工
                                                          机械有限公司
                 技术管理部主任                                           核心员
  3      曾慧                       80         0.61%        发行人
                    技术师                                                  工
                                                         发行人子公司株
                 中车时代软件主                                           核心员
  4      陈灿                       80         0.61%     洲中车时代软件
                    任设计师                                                工
                                                          技术有限公司
                 供电事业部主任                                           核心员
  5     陈广赞                      80         0.61%        发行人
                    设计师                                                  工
                 研发中心主任设                                           核心员
  6     陈明锋                      80         0.61%        发行人
                     计师                                                   工
                 供电事业部主任                                           核心员
  7      陈雪                       80         0.61%        发行人
                    设计师                                                  工
                 售后服务中心主                                           核心员
  8     陈泽武                      80         0.61%        发行人
                    任管理师                                                工
                 研发中心主任技                                           核心员
  9      程浩                       80         0.61%        发行人
                     术师                                                   工
                 锡澄线机电系统
                                                                          核心员
  10     戴畅    集成项目部主任     80         0.61%        发行人
                                                                            工
                    技术师
                                                         发行人子公司湖
                 湖南中车通号主                                           核心员
  11    单勇腾                      80         0.61%     南中车时代通信
                    任设计师                                                工
                                                          信号有限公司
                 售后服务中心副                                           核心员
  12    段紫徽                      80         0.61%        发行人
                    总经理                                                  工
                 研发中心主任设                                           核心员
  13     方鹏                       80         0.61%        发行人
                     计师                                                   工
                 研发中心主任设                                           核心员
  14    付成勇                      80         0.61%        发行人
                     计师                                                   工
                 湖南中车通号北                          发行人子公司湖
                                                                          核心员
  15    耿宏亮 京分公司主任设       80         0.61%     南中车时代通信
                                                                            工
                     计师                                 信号有限公司
                 制造中心主任管                                           核心员
  16    桂建明                      80         0.61%        发行人
                     理师                                                   工
                                         61
                                 认购金额               劳动关系所属公 员工类
序号   姓名         职务                     认购比例
                                 （万元）                     司           别
                                                                         核心员
17      郭维    研发中心副主任     80         0.61%        发行人
                                                                           工
                                                                         核心员
18      郝波    研发中心副主任     80         0.61%        发行人
                                                                           工
                研发中心主任设                                           核心员
19      何凯                       80         0.61%        发行人
                    计师                                                   工
                                                        发行人子公司湖
                湖南中车通号主                                           核心员
20     贺建国                      80         0.61%     南中车时代通信
                   任设计师                                                工
                                                         信号有限公司
                锡澄线机电系统
                                                                         核心员
21      胡平    集成项目部主任     80         0.61%        发行人
                                                                           工
                   设计师
                宁波中车时代传                          发行人子公司宁
                                                                         核心员
22     胡宇飞 感技术有限公司       80         0.61%     波中车时代传感
                                                                           工
                   管理专家                              技术有限公司
                产管中心主任项                                           核心员
23      黄东                       80         0.61%        发行人
                    目师                                                   工
                产管中心主任项                                           核心员
24      黄庆                       80         0.61%        发行人
                    目师                                                   工
                                                        发行人子公司株
                中车时代软件主                                           核心员
25     加玉涛                      80         0.61%     洲中车时代软件
                   任设计师                                                工
                                                         技术有限公司
                                                        发行人子公司株
                中车时代软件主                                           核心员
26     蒋国涛                      80         0.61%     洲中车时代软件
                   任设计师                                                工
                                                         技术有限公司
                                                        发行人子公司湖
                湖南中车通号主                                           核心员
27      焦扬                       80         0.61%     南中车时代通信
                   任营销师                                                工
                                                         信号有限公司
                制造中心主任管                                           核心员
28      井岗                       80         0.61%        发行人
                    理师                                                   工
                                                        发行人子公司株
                中车国家变流中                          洲变流技术国家 核心员
29      孔彪                       80         0.61%
                  心副总经理                            工程研究中心有     工
                                                           限公司
                                                                         核心员
30      李程    研发中心副主任     80         0.61%        发行人
                                                                           工
                                                        发行人子公司株
                中车国家变流中                          洲变流技术国家 核心员
31      李嘉                       80         0.61%
                 心主任设计师                           工程研究中心有     工
                                                           限公司
                                        62
                                 认购金额               劳动关系所属公 员工类
序号   姓名         职务                     认购比例
                                 （万元）                     司           别
                                                        发行人子公司株
                中车时代软件主                                           核心员
32      李宁                       80         0.61%     洲中车时代软件
                   任设计师                                                工
                                                         技术有限公司
                                                                         核心员
33     李强辉 集采中心副主任       80         0.61%        发行人
                                                                           工
                制造中心主任工                                           核心员
34      李涛                       80         0.61%        发行人
                    艺师                                                   工
                城轨事业部副总                                           核心员
35      李伟                       80         0.61%        发行人
                    经理                                                   工
                                                        发行人子公司株
                中车时代电子主                                           核心员
36      李乡                       80         0.61%     洲时代电子技术
                   任营销师                                                工
                                                           有限公司
                                                        发行人子公司株
                中车国家变流中                          洲变流技术国家 核心员
37      李莹                       80         0.61%
                 心主任营销师                           工程研究中心有     工
                                                           限公司
                研发中心主任设                                           核心员
38      李状                       80         0.61%        发行人
                    计师                                                   工
                技术管理部副部                                           核心员
39     梁志伟                      80         0.61%        发行人
                      长                                                   工
                研发中心主任管                                           核心员
40      廖湘                       80         0.61%        发行人
                    理师                                                   工
                研发中心主任设                                           核心员
41      林军                       80         0.61%        发行人
                    计师                                                   工
                                                        发行人子公司株
                中车时代电子主                                           核心员
42     凌晓勇                      80         0.61%     洲时代电子技术
                   任营销师                                                工
                                                           有限公司
                财务中心主任管                                           核心员
43      刘丹                       80         0.61%        发行人
                    理师                                                   工
                研发中心主任设                                           核心员
44     刘华东                      80         0.61%        发行人
                    计师                                                   工
                                                        发行人子公司株
                中车时代电子主                                           核心员
45      刘洁                       80         0.61%     洲时代电子技术
                   任设计师                                                工
                                                           有限公司
                锡澄线机电系统
                                                                         核心员
46     刘黎明 集成项目部主任       80         0.61%        发行人
                                                                           工
                   设计师
                产管中心主任管                                           核心员
47      刘宁                       80         0.61%        发行人
                    理师                                                   工
48      刘彤    技术管理部主任     80         0.61%        发行人        核心员
                                        63
                                 认购金额               劳动关系所属公 员工类
序号   姓名         职务                     认购比例
                                 （万元）                     司           别
                   技术师                                                  工
                                                        发行人子公司株
                中车时代软件主                                           核心员
49     刘小华                      80         0.61%     洲中车时代软件
                   任设计师                                                工
                                                         技术有限公司
                信息中心主任技                                           核心员
50     刘宇杰                      80         0.61%        发行人
                    术师                                                   工
                产管中心主任项                                           核心员
51     刘志辉                      80         0.61%        发行人
                    目师                                                   工
                党群工作部主任                                           核心员
52      龙觐                       80         0.61%        发行人
                   管理师                                                  工
                湖南中车通号北                          发行人子公司湖
                                                                         核心员
53     楼宇伟 京分公司主任设       80         0.61%     南中车时代通信
                                                                           工
                    计师                                 信号有限公司
                技术管理部主任                                           核心员
54      罗君                       80         0.61%        发行人
                   技术师                                                  工
                制造中心主任工                                           核心员
55     罗文涛                      80         0.61%        发行人
                    艺师                                                   工
                铁路事业部副总                                           核心员
56     罗志刚                      80         0.61%        发行人
                    经理                                                   工
                信息中心主任技                                           核心员
57     吕春三                      80         0.61%        发行人
                    术师                                                   工
                                                        发行人子公司宁
                宁波中车电气主                                           核心员
58     马锡敏                      80         0.61%     波中车时代电气
                   任设计师                                                工
                                                         设备有限公司
                                                        发行人子公司宝
                宝鸡中车时代副                                           核心员
59      孟新                       80         0.61%     鸡中车时代工程
                   总经理                                                  工
                                                         机械有限公司
                                                        发行人子公司宁
                宁波中车时代主                                           核心员
60      倪航                       80         0.61%     波中车时代传感
                   任营销师                                                工
                                                         技术有限公司
                                                        发行人子公司株
                中车时代电子主                                           核心员
61     牛学信                      80         0.61%     洲时代电子技术
                   任设计师                                                工
                                                           有限公司
                制造中心主任工                                           核心员
62     潘柏清                      80         0.61%        发行人
                    艺师                                                   工
                研发中心主任设                                           核心员
63      彭勃                       80         0.61%        发行人
                    计师                                                   工
                                                        发行人子公司湖
                湖南中车通号主                                           核心员
64     彭哲徐                      80         0.61%     南中车时代通信
                   任设计师                                                工
                                                         信号有限公司
                                        64
                                  认购金额               劳动关系所属公 员工类
序号   姓名          职务                     认购比例
                                  （万元）                     司           别
                                                         发行人子公司宝
                宝鸡中车时代主                                            核心员
65     强宏安                       80         0.61%     鸡中车时代工程
                   任营销师                                                 工
                                                          机械有限公司
                人力资源部主任                                            核心员
66      曲枫                        80         0.61%        发行人
                    管理师                                                  工
                                                         发行人子公司湖
       上官霞 湖南中车通号主                                              核心员
67                                  80         0.61%     南中车时代通信
        南         任设计师                                                 工
                                                          信号有限公司
                研发中心主任技                                            核心员
68      申慧                        80         0.61%        发行人
                     术师                                                   工
                                                         发行人子公司株
                中车时代软件主                                            核心员
69     沈红平                       80         0.61%     洲中车时代软件
                   任设计师                                                 工
                                                          技术有限公司
                产管中心主任管                                            核心员
70     石晓靖                       80         0.61%        发行人
                     理师                                                   工
                城轨事业部主任                                            核心员
71     宋永良                       80         0.61%        发行人
                    营销师                                                  工
                湖南中车通号北                           发行人子公司湖
                                                                          核心员
72      孙野    京分公司主任设      80         0.61%     南中车时代通信
                                                                            工
                     计师                                 信号有限公司
                                                         发行人子公司株
                中车时代电子主                                            核心员
73     谭群林                       80         0.61%     洲时代电子技术
                   任设计师                                                 工
                                                            有限公司
                汽车事业部主任                                            核心员
74     汤健铭                       80         0.61%        发行人
                    营销师                                                  工
                技术管理部主任                                            核心员
75     唐时清                       80         0.61%        发行人
                    管理师                                                  工
                                                         发行人子公司上
                上海中车 SMD 副                                           核心员
76      田昊                        80         0.61%     海中车艾森迪海
                    总经理                                                  工
                                                         洋装备有限公司
                研发中心主任设                                            核心员
77     万伟伟                       80         0.61%        发行人
                     计师                                                   工
                研发中心主任设                                            核心员
78     王富光                       80         0.61%        发行人
                     计师                                                   工
                                                         发行人子公司株
                中车时代软件主                                            核心员
79     王俊平                       80         0.61%     洲中车时代软件
                   任设计师                                                 工
                                                          技术有限公司
                研发中心主任设                                            核心员
80      王梅                        80         0.61%        发行人
                     计师                                                   工
81      王涛    杭州中车电气主      80         0.61%     发行人子公司杭 核心员
                                         65
                                 认购金额               劳动关系所属公 员工类
序号   姓名         职务                     认购比例
                                 （万元）                     司           别
                   任营销师                             州中车时代电气     工
                                                         设备有限公司
                                                        发行人子公司株
                中车时代电子主                                           核心员
82     王文星                      80         0.61%     洲时代电子技术
                   任设计师                                                工
                                                           有限公司
                                                                         核心员
83      王彦    集采中心副主任     80         0.61%        发行人
                                                                           工
                                                        发行人子公司株
                中车时代半导体                                           核心员
84     王政英                      80         0.61%     洲中车时代半导
                  主任工艺师                                               工
                                                          体有限公司
                海外事业部主任                                           核心员
85      文锋                       80         0.61%        发行人
                   营销师                                                  工
                信息中心主任技                                           核心员
86     吴波涛                      80         0.61%        发行人
                    术师                                                   工
                                                        发行人子公司宝
                宝鸡中车时代株
                                                        鸡中车时代工程 核心员
87     吴广丰 洲分公司主任工       80         0.61%
                                                        机械有限公司株     工
                    艺师
                                                           洲分公司
                集采中心主任采                                           核心员
88      吴凌                       80         0.61%        发行人
                    购师                                                   工
                研发中心主任技                                           核心员
89     吴永生                      80         0.61%        发行人
                    术师                                                   工
                海外事业部主任                                           核心员
90      夏崴                       80         0.61%        发行人
                   营销师                                                  工
                                                        发行人子公司株
                中车时代电子主                                           核心员
91     肖志宏                      80         0.61%     洲时代电子技术
                   任管理师                                                工
                                                           有限公司
                研发中心主任设                                           核心员
92     谢湘剑                      80         0.61%        发行人
                    计师                                                   工
                研发中心主任设                                           核心员
93     徐景秋                      80         0.61%        发行人
                    计师                                                   工
                                                        发行人子公司株
                中车时代软件主                                           核心员
94      徐勇                       80         0.61%     洲中车时代软件
                   任设计师                                                工
                                                         技术有限公司
                铁路事业部主任                                           核心员
95     寻文献                      80         0.61%        发行人
                   营销师                                                  工
                                                        发行人子公司株
                中车时代软件主                                           核心员
96     羊利芬                      80         0.61%     洲中车时代软件
                   任设计师                                                工
                                                         技术有限公司
97     杨昌文 售后服务中心副       80         0.61%        发行人        核心员
                                        66
                                 认购金额               劳动关系所属公 员工类
序号   姓名         职务                     认购比例
                                 （万元）                     司           别
                   总经理                                                  工
                汽车事业部副总                                           核心员
98      杨光                       80         0.61%        发行人
                    经理                                                   工
                研发中心主任设                                           核心员
99      杨林                       80         0.61%        发行人
                    计师                                                   工
                                                        发行人子公司湖
                湖南中车通号主                                           核心员
100    杨晓荣                      80         0.61%     南中车时代通信
                   任设计师                                                工
                                                         信号有限公司
                研发中心主任设                                           核心员
101     杨颖                       80         0.61%        发行人
                    计师                                                   工
                产管中心主任项                                           核心员
102    姚晓东                      80         0.61%        发行人
                    目师                                                   工
                                                        发行人子公司湖
                湖南中车通号主                                           核心员
103     易红                       80         0.61%     南中车时代通信
                   任设计师                                                工
                                                         信号有限公司
                发行人装备事业                                           核心员
104    殷盛福                      80         0.61%        发行人
                 部主任设计师                                              工
                信息中心主任技                                           核心员
105     于慧                       80         0.61%        发行人
                    术师                                                   工
                                                        发行人子公司株
                中车时代软件主                                           核心员
106     袁芳                       80         0.61%     洲中车时代软件
                   任设计师                                                工
                                                         技术有限公司
                集采中心主任采                                           核心员
107    袁玉华                      80         0.61%        发行人
                    购师                                                   工
                                                        发行人子公司湖
                湖南中车通号北                                           核心员
108    张大涛                      80         0.61%     南中车时代通信
                京分公司总经理                                             工
                                                         信号有限公司
                集采中心主任采                                           核心员
109     张惠                       80         0.61%        发行人
                    购师                                                   工
                产管中心主任项                                           核心员
110     张璐                       80         0.61%        发行人
                    目师                                                   工
                研发中心主任设                                           核心员
111     张森                       80         0.61%        发行人
                    计师                                                   工
                城轨事业部副总                                           核心员
112     张涛                       80         0.61%        发行人
                    经理                                                   工
                产管中心主任项                                           核心员
113    张小珍                      80         0.61%        发行人
                    目师                                                   工
                研发中心主任设                                           核心员
114    张永维                      80         0.61%        发行人
                    计师                                                   工

                                        67
                                 认购金额               劳动关系所属公 员工类
序号   姓名         职务                     认购比例
                                 （万元）                     司           别
                                                        发行人子公司宝
                宝鸡中车时代副                                           核心员
115    赵广乐                      80         0.61%     鸡中车时代工程
                   总经理                                                  工
                                                         机械有限公司
                产管中心主任技                                           核心员
116     郑刚                       80         0.61%        发行人
                    术师                                                   工
                制造中心主任制                                           核心员
117     钟卒                       80         0.61%        发行人
                    造师                                                   工
                                                        发行人子公司株
                中车国家变流中                          洲变流技术国家 核心员
118    周东华                      80         0.61%
                 心主任营销师                           工程研究中心有     工
                                                           限公司
                                                        发行人子公司湖
                湖南中车通号主                                           核心员
119    周兰芳                      80         0.61%     南中车时代通信
                   任管理师                                                工
                                                         信号有限公司
                研发中心主任设                                           核心员
120     周帅                       80         0.61%        发行人
                    计师                                                   工
                研发中心主任设                                           核心员
121    周文勇                      80         0.61%        发行人
                    计师                                                   工
                研发中心主任设                                           核心员
122    朱柄全                      80         0.61%        发行人
                    计师                                                   工
                                                        发行人子公司宝
                宝鸡中车时代主                                           核心员
123    朱世昌                      80         0.61%     鸡中车时代工程
                   任设计师                                                工
                                                         机械有限公司
                                                        发行人子公司湖
                湖南中车通号主                                           核心员
124    朱咏嘉                      80         0.61%     南中车时代通信
                   任管理师                                                工
                                                         信号有限公司
                城轨事业部主任                                           核心员
125     邹熙                       80         0.61%        发行人
                   营销师                                                  工
                                                        发行人子公司株
                中车时代软件主                                           核心员
126     李飞                       75         0.58%     洲中车时代软件
                   任设计师                                                工
                                                         技术有限公司
                研发中心主任设                                           核心员
127    黄文静                      70         0.54%        发行人
                    计师                                                   工
                                                        发行人子公司株
                中车时代软件主                                           核心员
128     刘灿                       70         0.54%     洲中车时代软件
                   任设计师                                                工
                                                         技术有限公司
                                                        发行人子公司湖
                湖南中车通号主                                           核心员
129     许进                       70         0.54%     南中车时代通信
                   任设计师                                                工
                                                         信号有限公司
130    彭扶权 湖南中车通号主       65         0.50%     发行人子公司湖 核心员
                                        68
                                 认购金额               劳动关系所属公 员工类
序号   姓名         职务                     认购比例
                                 （万元）                     司           别
                   任设计师                             南中车时代通信     工
                                                         信号有限公司
                                                        发行人子公司株
                中车时代软件主                                           核心员
131     李洁                       60         0.46%     洲中车时代软件
                   任设计师                                                工
                                                         技术有限公司
                研发中心主任设                                           核心员
132    邱岳烽                      60         0.46%        发行人
                    计师                                                   工
                研发中心主任设                                           核心员
133    赵军伟                      60         0.46%        发行人
                    计师                                                   工
                                                        发行人子公司株
                中车国家变流中                          洲变流技术国家 核心员
134     陈虎                       50         0.38%
                 心高级管理师                           工程研究中心有     工
                                                           限公司
                研发中心主任设                                           核心员
135     程俊                       50         0.38%        发行人
                    计师                                                   工
                集采中心主任采                                           核心员
136     丁鑫                       50         0.38%        发行人
                    购师                                                   工
                集采中心高级采                                           核心员
137    段莉莉                      50         0.38%        发行人
                    购师                                                   工
                集采中心高级采                                           核心员
138     高珂                       50         0.38%        发行人
                    购师                                                   工
                                                        发行人子公司株
                中车时代软件高                                           核心员
139    关照议                      50         0.38%     洲中车时代软件
                   级设计师                                                工
                                                         技术有限公司
                研发中心主任设                                           核心员
140    郭君博                      50         0.38%        发行人
                    计师                                                   工
                汽车事业部高级                                           核心员
141     何伟                       50         0.38%        发行人
                   设计师                                                  工
                                                        发行人子公司株
                中车时代半导体                                           核心员
142    何泽引                      50         0.38%     洲中车时代半导
                   制造师                                                  工
                                                          体有限公司
                                                        发行人子公司株
                中车国家变流中                          洲变流技术国家 核心员
143    黄启钊                      50         0.38%
                 心主任设计师                           工程研究中心有     工
                                                           限公司
                研发中心主任管                                           核心员
144     黄翔                       50         0.38%        发行人
                    理师                                                   工
                发行人售后服务
                                                                         核心员
145     蒋飞    中心青岛检修分     50         0.38%        发行人
                                                                           工
                公司高级技术师
                                        69
                                 认购金额               劳动关系所属公 员工类
序号   姓名         职务                     认购比例
                                 （万元）                     司           别
                研发中心高级设                                           核心员
146    康高强                      50         0.38%        发行人
                    计师                                                   工
                                                        发行人子公司宝
                宝鸡中车时代株
                                                        鸡中车时代工程 核心员
147    雷张文 洲分公司主任设       50         0.38%
                                                        机械有限公司株     工
                    计师
                                                           洲分公司
                汽车事业部高级                                           核心员
148     李靖                       50         0.38%        发行人
                   设计师                                                  工
                技术管理部高级                                           核心员
149     李拓                       50         0.38%        发行人
                   管理师                                                  工
                海外事业部高级                                           核心员
150     李妍                       50         0.38%        发行人
                   营销师                                                  工
                研发中心高级设                                           核心员
151     刘猛                       50         0.38%        发行人
                    计师                                                   工
                财务中心高级管                                           核心员
152     刘玮                       50         0.38%        发行人
                    理师                                                   工
                研发中心主任设                                           核心员
153     刘悦                       50         0.38%        发行人
                    计师                                                   工
                研发中心高级设                                           核心员
154    彭宣霖                      50         0.38%        发行人
                    计师                                                   工
                湖南中车通号北                          发行人子公司湖
                                                                         核心员
155    卿建强 京分公司主任设       50         0.38%     南中车时代通信
                                                                           工
                    计师                                 信号有限公司
                制造中心高级工                                           核心员
156     石舟                       50         0.38%        发行人
                    艺师                                                   工
                城轨事业部主任                                           核心员
157     谈红                       50         0.38%        发行人
                   管理师                                                  工
                研发中心高级设                                           核心员
158     田恩                       50         0.38%        发行人
                    计师                                                   工
                质量管理部主任                                           核心员
159    王海军                      50         0.38%        发行人
                   设计师                                                  工
                                                        发行人子公司株
                中车国家变流中                          洲变流技术国家 核心员
160     王强                       50         0.38%
                 心主任设计师                           工程研究中心有     工
                                                           限公司
                                                        发行人子公司株
                中车时代半导体                                           核心员
161    王志安                      50         0.38%     洲中车时代半导
                   制造师                                                  工
                                                          体有限公司
                中车时代软件高                          发行人子公司株 核心员
162    夏钰泉                      50         0.38%
                   级设计师                             洲中车时代软件     工
                                        70
                                 认购金额               劳动关系所属公 员工类
序号   姓名         职务                     认购比例
                                 （万元）                     司           别
                                                         技术有限公司
                                                        发行人子公司株
                中车时代半导体                                           核心员
163     谢稳                       50         0.38%     洲中车时代半导
                  高级管理师                                               工
                                                          体有限公司
                                                        发行人子公司宝
                宝鸡中车时代高                                           核心员
164     徐坤                       50         0.38%     鸡中车时代工程
                   级设计师                                                工
                                                         机械有限公司
                发行人装备事业                                           核心员
165    许水平                      50         0.38%        发行人
                 部主任设计师                                              工
                财务中心高级管                                           核心员
166    杨琳娜                      50         0.38%        发行人
                    理师                                                   工
                集采中心主任采                                           核心员
167     易娟                       50         0.38%        发行人
                    购师                                                   工
                研发中心高级设                                           核心员
168    张文龙                      50         0.38%        发行人
                    计师                                                   工
                                                        发行人子公司株
                中车时代电子高                                           核心员
169    赵明明                      50         0.38%     洲时代电子技术
                   级设计师                                                工
                                                           有限公司
                总经理办公室高                                           核心员
170     钟建                       50         0.38%        发行人
                   级设计师                                                工
                                                        发行人子公司株
                中车国家变流中                          洲变流技术国家 核心员
171     周凯                       50         0.38%
                 心主任营销师                           工程研究中心有     工
                                                           限公司
                                                        发行人子公司株
                中车时代软件高                                           核心员
172     黄迪                       45         0.35%     洲中车时代软件
                   级设计师                                                工
                                                         技术有限公司
                制造中心高级技                                           核心员
173    谭宇轩                      41         0.31%        发行人
                    术师                                                   工
                                                        发行人子公司湖
                湖南中车通号主                                           核心员
174     陈杨                       40         0.31%     南中车时代通信
                   任设计师                                                工
                                                         信号有限公司
                                                        发行人子公司株
                中车时代软件主                                           核心员
175    费巧玲                      40         0.31%     洲中车时代软件
                   任设计师                                                工
                                                         技术有限公司
                                                        发行人子公司株
                中车时代软件主                                           核心员
176    侯招文                      40         0.31%     洲中车时代软件
                   任设计师                                                工
                                                         技术有限公司
                研发中心主任设                                           核心员
177    李健鸣                      40         0.31%        发行人
                    计师                                                   工
                                        71
                                  认购金额                  劳动关系所属公 员工类
 序号   姓名            职务                     认购比例
                                  （万元）                        司           别
                 湖南中车通号北                             发行人子公司湖
                                                                             核心员
 178     鲁骏    京分公司高级设     40            0.31%     南中车时代通信
                                                                               工
                        计师                                 信号有限公司
                 制造中心高级管                                              核心员
 179    潘自强                      40            0.31%        发行人
                        理师                                                   工
                 制造中心主任技                                              核心员
 180    秦文慧                      40            0.31%        发行人
                        术师                                                   工
                                                            发行人子公司株
                 中车时代软件主                                              核心员
 181    谭军祥                      40            0.31%     洲中车时代软件
                       任设计师                                                工
                                                             技术有限公司
                 研发中心主任设                                              核心员
 182     吴刚                       40            0.31%        发行人
                        计师                                                   工
                 研发中心主任设                                              核心员
 183    谢小婷                      40            0.31%        发行人
                        计师                                                   工
                 湖南中车通号北                             发行人子公司湖
                                                                             核心员
 184    原志彬 京分公司主任设       40            0.31%     南中车时代通信
                                                                               工
                        计师                                 信号有限公司
                                                            发行人子公司湖
                 湖南中车通号主                                              核心员
 185     张涛                       40            0.31%     南中车时代通信
                       任设计师                                                工
                                                             信号有限公司
                                                            发行人子公司宁
                 宁波中车时代主                                              核心员
 186     周峰                       40            0.31%     波中车时代传感
                       任设计师                                                工
                                                             技术有限公司
                合计               13,036        100.00%                -
    注 1：2 号资管计划为混合型资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，即用于支付
本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和相关税费后，实
际投资于权益类资产的比例低于 80%，符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
等相关法律法规的要求；
    注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
    注 3：根据发行人确认，本表格中的 “专家”职务系发行人内部员工的职位名称，并非
发行人外聘的外部顾问；
    注 4：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名。




                                            72
附件 3：中金公司时代电气 3 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与
人名单：

                                    认购金额
 序号   姓名          职务                     认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                    （万元）
                                                                           高级管理
  1     龚彤     发行人副总经理       300       2.06%        发行人
                                                                             人员
                                                        发行人子公司株洲
                 中车时代软件副总
  2     刘勇                          300       2.06%   中车时代软件技术 核心员工
                      经理
                                                            有限公司
                 发行人副总经理、                                          高级管理
  3     刘泽华                        300       2.06%        发行人
                    财务总监                                                 人员
                 发行人党委书记、                                          高级管理
  4     牛杰                          300       2.06%        发行人
                    副总经理                                                 人员
                 发行人纪委书记、
                                                                           高级管理
  5     谭永能 行政总监、工会主       300       2.06%        发行人
                                                                             人员
                       席
                                                                           高级管理
  6     徐绍龙   发行人副总经理       300       2.06%        发行人
                                                                             人员
                                                                           高级管理
  7     颜长奇   发行人副总经理       300       2.06%        发行人
                                                                             人员
                                                                           高级管理
  8     余康     发行人副总经理       300       2.06%        发行人
                                                                             人员
                                                        发行人子公司株洲
                 中车时代电子副总
  9     张东方                        300       2.06%   时代电子技术有限 核心员工
                      经理
                                                              公司
                                                        发行人子公司宝鸡
                 宝鸡中车时代副总
  10    朱红军                        300       2.06%   中车时代工程机械 核心员工
                      经理
                                                            有限公司
                                                        发行人子公司株洲
                 中车国家变流中心
  11    曹洋                          200       1.38%   变流技术国家工程 核心员工
                    设计专家
                                                        研究中心有限公司
  12    陈燕平 研发中心设计专家       200       1.38%        发行人        核心员工
                 发行人首席设计专
  13    何多昌                        200       1.38%        发行人        核心员工
                       家
  14    李华     研发中心设计专家     200       1.38%        发行人        核心员工
                                                        发行人子公司株洲
                 中车时代电子设计
  15    李石平                        200       1.38%   时代电子技术有限 核心员工
                      专家
                                                              公司
  16    李云     发行人副总工程师     200       1.38%        发行人        核心员工
  17    刘贵     技术管理部技术专     200       1.38%        发行人        核心员工
                                         73
                                        认购金额
    序号    姓名           职务                     认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                        （万元）
                            家
                    发行人副总工程师
    18     刘群欣                          200        1.38%           发行人       核心员工
                    兼技术管理部部长
    19     马文俊 发行人副总经济师         200        1.38%           发行人       核心员工
                     发行人副总经济                             发行人子公司宁波
    20     王红强 师、宁波中车时代         200        1.38%     中车时代传感技术 核心员工
                        执行董事1                                   有限公司
                                                                发行人子公司湖南
                    湖南中车通号首席
    21      王奇                           200        1.38%     中车时代通信信号 核心员工
                         设计专家
                                                                    有限公司
    22     王益民 研发中心技术专家         200        1.38%           发行人       核心员工
                    发行人副总经济师
    23     吴正平                          200        1.38%           发行人       核心员工
                    兼行政保障部部长
    24     姚平刚 发行人副总工程师         200        1.38%           发行人       核心员工
    25      喻柳        发行人顾问         200        1.38%           发行人       核心员工
    26     张志学 研发中心设计专家         200        1.38%           发行人       核心员工
    27     周志飞 研发中心设计专家         200        1.38%           发行人       核心员工
                                                                发行人子公司株洲
                    中车时代电子设计
    28     李红梁                          181        1.25%     时代电子技术有限 核心员工
                           专家
                                                                       公司
    29     陈志漫 制造中心工艺专家         150        1.03%           发行人       核心员工
                    研发中心首席设计
    30     陈高华                          107        0.74%           发行人       核心员工
                           专家
                    产管中心主任项目
    31      宾川                           100        0.69%           发行人       核心员工
                            师
    32     蔡万银    研发中心副主任        100        0.69%           发行人       核心员工
                                                                发行人子公司株洲
                    中车时代软件主任
    33     曾明高                          100        0.69%     中车时代软件技术 核心员工
                          设计师
                                                                    有限公司
    34      柴多      制造中心主任         100        0.69%           发行人       核心员工
                                                                发行人子公司湖南
                    湖南中车通号主任
    35     陈国军                          100        0.69%     中车时代通信信号 核心员工
                          营销师
                                                                    有限公司
    36      陈鉴     制造中心副主任        100        0.69%           发行人       核心员工


1
    王红强已与发行人子公司宁波中车时代传感技术有限公司签订《劳动合同》。


                                               74
                                   认购金额
序号   姓名          职务                     认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                海外事业部主任营
37     陈岚                          100       0.69%        发行人        核心员工
                     销师
                                                       发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代株洲                       中车时代工程机械
38     陈荣                          100       0.69%                      核心员工
                分公司主任设计师                       有限公司株洲分公
                                                              司
                研发中心主任设计
39     陈新溅                        100       0.69%        发行人        核心员工
                      师
                                                       发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
40     陈义韬                        100       0.69%   变流技术国家工程 核心员工
                   副总经理
                                                       研究中心有限公司
                                                       发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
41     陈艺峰                        100       0.69%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                       研究中心有限公司
                                                       发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
42     代飞                          100       0.69%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                           有限公司
43     窦泽春   研发中心副主任       100       0.69%        发行人        核心员工
                研发中心主任设计
44     范伟                          100       0.69%        发行人        核心员工
                      师
                技术管理部主任技
45     方克娟                        100       0.69%        发行人        核心员工
                     术师
                                                       发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
46     付如愿                        100       0.69%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                       研究中心有限公司
47     高小杰   党群工作部部长       100       0.69%        发行人        核心员工
                研发中心主任设计
48     郭建                          100       0.69%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
49     何良                          100       0.69%        发行人        核心员工
                      师
                                                       发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
50     胡家喜                        100       0.69%   变流技术国家工程 核心员工
                    总经理
                                                       研究中心有限公司
51     黄赫     质量管理部部长       100       0.69%        发行人        核心员工
                城轨事业部副总经
52     黄显武                        100       0.69%        发行人        核心员工
                      理
53     贾国庆   运营管理部部长       100       0.69%        发行人        核心员工
                锡澄线机电系统集
54     解培金                        100       0.69%        发行人        核心员工
                成项目部主任设计
                                        75
                                   认购金额
序号   姓名          职务                     认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                      师
                                                       发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
55     雷成健                        100       0.69%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                           有限公司
                技术管理部主任技
56     李军                          100       0.69%        发行人        核心员工
                     术师
                                                       发行人子公司太原
                太原中车时代主任
57     李向秀                        100       0.69%   中车时代轨道工程 核心员工
                    设计师
                                                         机械有限公司
                                                       发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
58     李小文                        100       0.69%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                           有限公司
                技术管理部数字化
59     李彦涌 研发管理办公室主       100       0.69%        发行人        核心员工
                      任
                                                       发行人子公司株洲
                中车时代电子总经
60     李懿                          100       0.69%   时代电子技术有限 核心员工
                      理
                                                             公司
                研发中心主任设计
61     李宇锋                        100       0.69%        发行人        核心员工
                      师
                                                       发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
62     梁飞                          100       0.69%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                           有限公司
                研发中心主任设计
63     刘大                          100       0.69%        发行人        核心员工
                      师
                时代艾森迪智能装
64     刘浩平 备有限公司技术总       100       0.69%        发行人        核心员工
                   监(CTO）
                发行人装备事业部
65     刘建喜                        100       0.69%        发行人        核心员工
                    总经理
                研发中心主任设计
66     刘清                          100       0.69%        发行人        核心员工
                      师
                产管中心主任项目
67     刘学全                        100       0.69%        发行人        核心员工
                      师
68     刘振华 城轨事业部总经理       100       0.69%        发行人        核心员工
69     龙芙蓉   证券法律部部长       100       0.69%        发行人        核心员工
                研发中心主任设计
70     罗国永                        100       0.69%        发行人        核心员工
                      师
71     罗继光 售后服务中心总经       100       0.69%        发行人        核心员工

                                        76
                                   认购金额
序号   姓名          职务                     认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                      理
                                                       发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
72     罗仁俊                        100       0.69%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                       研究中心有限公司
                研发中心主任设计
73     罗文广                        100       0.69%        发行人        核心员工
                      师
                                                       发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
74     吕杰                          100       0.69%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                           有限公司
                                                       发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
75     马振宇                        100       0.69%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                       研究中心有限公司
                研发中心主任设计
76     南永辉                        100       0.69%        发行人        核心员工
                      师
                发行人装备事业部
77     潘亚军                        100       0.69%        发行人        核心员工
                   副总经理
                技术管理部院士专
78     潘燕                          100       0.69%        发行人        核心员工
                 家办公室主任
                售后服务中心副总
79     任小冬                        100       0.69%        发行人        核心员工
                     经理
                技术管理部主任技
80     荣向东                        100       0.69%        发行人        核心员工
                     术师
81     申竹林   纪委机关副书记       100       0.69%        发行人        核心员工
82     孙珊      财务中心主任        100       0.69%        发行人        核心员工
                研发中心主任设计
83     汪旭                          100       0.69%        发行人        核心员工
                      师
                规划发展部主任营
84     王红梅                        100       0.69%        发行人        核心员工
                     销师
                研发中心主任技术
85     王鹏                          100       0.69%        发行人        核心员工
                      师
                技术管理部主任技
86     王秋华                        100       0.69%        发行人        核心员工
                     术师
                城轨事业部副总经
87     文磊                          100       0.69%        发行人        核心员工
                      理
                技术管理部主任管
88     吴强                          100       0.69%        发行人        核心员工
                     理师
                研发中心主任设计
89     吴文慧                        100       0.69%        发行人        核心员工
                      师
90     肖华     产品管理中心副主     100       0.69%        发行人        核心员工
                                        77
                                    认购金额
序号   姓名           职务                     认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                    （万元）
                       任
                技术管理部技术资
91     谢喆                           100       0.69%        发行人        核心员工
                源规划办公室主任
                发行人装备事业部
92     熊颉                           100       0.69%        发行人        核心员工
                   主任设计师
93     徐旺     总经理办公室主任      100       0.69%        发行人        核心员工
                技术管理部主任管
94     严杨                           100       0.69%        发行人        核心员工
                      理师
                                                        发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
95     颜光                           100       0.69%   中车时代通信信号 核心员工
                     设计师
                                                            有限公司
                产管中心主任项目
96     阳玲华                         100       0.69%        发行人        核心员工
                       师
                研发中心主任设计
97     杨进锋                         100       0.69%        发行人        核心员工
                       师
98     姚中红     集采中心主任        100       0.69%        发行人        核心员工
                研发中心主任设计
99     袁文烨                         100       0.69%        发行人        核心员工
                       师
                                                        发行人子公司湖南
                湖南中车通号总经
100    张超                           100       0.69%   中车时代通信信号 核心员工
                       理
                                                            有限公司
                                                        发行人子公司株洲
                中车时代电子主任
101    张雷                           100       0.69%   时代电子技术有限 核心员工
                     设计师
                                                              公司
                产管中心主任项目
102    张凌云                         100       0.69%        发行人        核心员工
                       师
                研发中心主任设计
103    张球红                         100       0.69%        发行人        核心员工
                       师
                研发中心主任设计
104    张小勇                         100       0.69%        发行人        核心员工
                       师
                研发中心主任设计
105    张义                           100       0.69%        发行人        核心员工
                       师
                时代艾森迪智能装
                备有限公司首席执
106    朱冬葵                         100       0.69%        发行人        核心员工
                行官（CEO）兼 SMD
                   上海总经理
                                                        发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
107    朱亨国                         100       0.69%   中车时代通信信号 核心员工
                     设计师
                                                            有限公司

                                         78
                                 认购金额
 序号   姓名          职务                    认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                 （万元）
               合计                  14,538   100.00%              -
    注 1： 3 号资管计划为权益型资管计划，其募集资金的 100%用于参与本次战略配售，
即用于支付本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和相关
税费后，实际投资于权益类资产的比例低于 100%，符合《关于规范金融机构资产管理业务
的指导意见》等相关法律法规的要求；
    注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
    注 3：根据发行人确认，本表格中的“顾问”和“专家”等职务系发行人内部员工的职
位名称，并非发行人外聘的外部顾问；
    注 4：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名首字母排序。




                                         79
附件 4：中金公司时代电气 4 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与
人名单：

                                    认购金额
 序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                    （万元）
                                                          发行人子公司湖南
                 湖南中车通号主任
  1     薄其光                         80         0.63%   中车时代通信信号 核心员工
                     设计师
                                                              有限公司
                 研发中心主任设计
  2     陈冬                           80         0.63%        发行人        核心员工
                       师
                                                          发行人子公司株洲
                 中车时代软件主任
  3     陈俊波                         80         0.63%   中车时代软件技术 核心员工
                     设计师
                                                              有限公司
                 研发中心主任设计
  4     陈明翊                         80         0.63%        发行人        核心员工
                       师
                 研发中心主任设计
  5     陈志博                         80         0.63%        发行人        核心员工
                       师
                 研发中心主任设计
  6     仇乐兵                         80         0.63%        发行人        核心员工
                       师
                 售后服务中心主任
  7     戴美辉                         80         0.63%        发行人        核心员工
                     技术师
                                                          发行人子公司株洲
                 中车时代软件主任
  8     邓亚波                         80         0.63%   中车时代软件技术 核心员工
                     设计师
                                                              有限公司
                 研发中心主任设计
  9     范斌                           80         0.63%        发行人        核心员工
                       师
                 研发中心主任设计
  10    冯炳                           80         0.63%        发行人        核心员工
                       师
                 制造中心主任工艺
  11    高峰                           80         0.63%        发行人        核心员工
                       师
                                                          发行人子公司株洲
                 中车国家变流中心
  12    龚志强                         80         0.63%   变流技术国家工程 核心员工
                   主任管理师
                                                          研究中心有限公司
                                                          发行人子公司株洲
                 中车国家变流中心
  13    郭兵                           80         0.63%   变流技术国家工程 核心员工
                   主任技术师
                                                          研究中心有限公司
                                                          发行人子公司株洲
                 中车时代电子主任
  14    郭明丽                         80         0.63%   时代电子技术有限 核心员工
                     设计师
                                                                公司
                                                          发行人子公司湖南
                 湖南中车通号北京
  15    郭文章                         80         0.63%   中车时代通信信号 核心员工
                 分公司主任设计师
                                                              有限公司
                                            80
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                城轨事业部副总经
16     何春江                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      理
                研发中心主任设计
17     何思源                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                售后服务中心主任
18     贺钦                           80         0.63%        发行人        核心员工
                    技术师
                质量管理部主任设
19     胡士杰                         80         0.63%        发行人        核心员工
                     计师
20     黄鹤楼   财务中心副主任        80         0.63%        发行人        核心员工
                党群工作部主任管
21     黄显文                         80         0.63%        发行人        核心员工
                     理师
       蒋李晨 规划发展部产业研
22                                    80         0.63%        发行人        核心员工
        昕       究办公室主任
                                                         发行人子公司太原
                太原中车时代主任
23     金仁波                         80         0.63%   中车时代轨道工程 核心员工
                    设计师
                                                           机械有限公司
                研发中心主任设计
24     康国良                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
25     赖伟                           80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
26     雷丽萍                         80         0.63%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                研发中心主任设计
27     李碧钰                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                铁路事业部主任营
28     李光辉                         80         0.63%        发行人        核心员工
                     销师
                发行人装备事业部
29     李建桥                         80         0.63%        发行人        核心员工
                  主任营销师
                时代艾森迪智能装
30     李鹏     备有限公司财务总      80         0.63%        发行人        核心员工
                    监助理
                研发中心主任设计
31     李强军                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
32     李滔                           80         0.63%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                         研究中心有限公司
                研发中心主任设计
33     李玮斌                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师

                                           81
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                产管中心主任项目
34     李小文                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代株洲                         中车时代工程机械
35     李永江                         80         0.63%                      核心员工
                分公司主任设计师                         有限公司株洲分公
                                                                司
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代主任
36     李子彤                         80         0.63%   中车时代工程机械 核心员工
                    管理师
                                                             有限公司
                信息中心主任技术
37     廖华元                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                技术管理部主任技
38     廖长鑫                         80         0.63%        发行人        核心员工
                     术师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
39     林磊                           80         0.63%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
40     凌源                           80         0.63%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司宁波
                宁波中车时代主任
41     刘丹                           80         0.63%   中车时代传感技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
42     刘辉                           80         0.63%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                发行人装备事业部
43     刘炯                           80         0.63%        发行人        核心员工
                   副总经理
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
44     刘亮                           80         0.63%   中车时代通信信号 核心员工
                    营销师
                                                             有限公司
                汽车事业部主任设
45     刘鹏飞                         80         0.63%        发行人        核心员工
                     计师
                汽车事业部主任设
46     刘伟良                         80         0.63%        发行人        核心员工
                     计师
47     刘雄     研发中心副主任        80         0.63%        发行人        核心员工
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
48     刘泽                           80         0.63%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                汽车事业部主任管
49     刘志敏                         80         0.63%        发行人        核心员工
                     理师
                                           82
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
50     龙礼兰                         80         0.63%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                         研究中心有限公司
                研发中心主任设计
51     卢卫雄                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                产管中心主任项目
52     罗林                           80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                集采中心主任技术
53     罗小明                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
54     吕永灿                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任管理
55     马亚娜                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
56     牟蓉                           80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
57     聂火勇                         80         0.63%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
58     欧盛芬                         80         0.63%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                研发中心主任设计
59     潘文波                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代半导体主
60     彭道德                         80         0.63%   中车时代半导体有 核心员工
                   任营销师
                                                              限公司
                集采中心主任采购
61     漆贝                           80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
62     乔显华                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司宁波
                宁波中车时代主任
63     任浩                           80         0.63%   中车时代传感技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                汽车事业部主任技
64     申向群                         80         0.63%        发行人        核心员工
                     术师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
65     沈运强                         80         0.63%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                研发中心主任设计
66     石煜                           80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                                           83
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                研发中心主任设计
67     苏军贵                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
68     孙泽勇                         80         0.63%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                财务中心主任管理
69     谭珊珊                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                产管中心主任项目
70     汤文清                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代电子主任
71     唐贵                           80         0.63%   时代电子技术有限 核心员工
                    设计师
                                                               公司
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
72     唐伟                           80         0.63%   中车时代通信信号 核心员工
                    营销师
                                                             有限公司
                技术管理部主任技
73     田奎森                         80         0.63%        发行人        核心员工
                     术师
                集采中心主任技术
74     汪峰                           80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
75     王坚     信息中心副主任        80         0.63%        发行人        核心员工
                研发中心主任设计
76     王磊                           80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
77     王明                           80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
78     王伟     研发中心副主任        80         0.63%        发行人        核心员工
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
79     王新泽                         80         0.63%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                         研究中心有限公司
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
80     王拥军                         80         0.63%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                汽车事业部副总经
81     王忠民                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      理
82     文峥     研发中心副主任        80         0.63%        发行人        核心员工
                研发中心主任设计
83     吴昌友                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                铁路事业部主任营
84     吴航                           80         0.63%        发行人        核心员工
                     销师
85     吴明水 中车国家变流中心        80         0.63%   发行人子公司株洲 核心员工

                                           84
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                  主任设计师                             变流技术国家工程
                                                         研究中心有限公司
                信息中心主任技术
86     吴志坚                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代电子副总
87     谢德曦                         80         0.63%   时代电子技术有限 核心员工
                     经理
                                                               公司
                研发中心主任设计
88     忻兰苑                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
89     徐立恩                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                产品管理中心副主
90     许南南                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      任
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
91     颜力军                         80         0.63%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任营销师
                                                         研究中心有限公司
                汽车事业部主任技
92     阳琳琳                         80         0.63%        发行人        核心员工
                     术师
                售后服务中心主任
93     杨超                           80         0.63%        发行人        核心员工
                    管理师
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代株洲                         中车时代工程机械
94     杨建昌                         80         0.63%                      核心员工
                分公司主任设计师                         有限公司株洲分公
                                                                司
                铁路事业部副总经
95     杨秋良                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      理
96     杨训豹   集采中心副主任        80         0.63%        发行人        核心员工
                信息中心主任技术
97     杨长勇                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                技术管理部主任技
98     易厚梅                         80         0.63%        发行人        核心员工
                     术师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
99     殷源                           80         0.63%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                研发中心主任设计
100    余昌瑾                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                宁波中车时代副总
101    袁峰                           80         0.63%        发行人        核心员工
                     经理
102    张宾     研发中心主任设计      80         0.63%        发行人        核心员工

                                           85
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                      师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件副总
103    张慧源                         80         0.63%   中车时代软件技术 核心员工
                     经理
                                                             有限公司
                集采中心主任技术
104    张明                           80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
105    张少云                         80         0.63%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                         研究中心有限公司
                                                         发行人子公司宁波
                宁波中车时代主任
106    张文江                         80         0.63%   中车时代传感技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                研发中心主任设计
107    张晓                           80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任技术
108    张智                           80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任技术
109    赵建伟                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
110    郑鸿昌                         80         0.63%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                铁路事业部主任营
111    周成                           80         0.63%        发行人        核心员工
                     销师
                制造中心主任工艺
112    周峰                           80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代电子主任
113    周利文                         80         0.63%   时代电子技术有限 核心员工
                    设计师
                                                               公司
                研发中心主任设计
114    周学勋                         80         0.63%        发行人        核心员工
                      师
                规划发展部主任管
115    朱建龙                         80         0.63%        发行人        核心员工
                     理师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
116    朱文龙                         80         0.63%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司宁波
                宁波中车时代主任
117    祝起平                         80         0.63%   中车时代传感技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                铁路事业部主任项
118    邹小波                         80         0.63%        发行人        核心员工
                     目师
                                           86
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
119    孙保涛                         75         0.59%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                         研究中心有限公司
                研发中心主任设计
120    蒋奉兵                         70         0.55%        发行人        核心员工
                      师
                规划发展部主任管
121    刘卫峰                         70         0.55%        发行人        核心员工
                     理师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
122    易合德                         70         0.55%   中车时代通信信号 核心员工
                    营销师
                                                             有限公司
                研发中心主任设计
123    曹国荣                         60         0.48%        发行人        核心员工
                      师
                集采中心主任采购
124    邓红桥                         60         0.48%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司上海
                上海中车 SMD 副
125    易伟民                         60         0.48%   中车艾森迪海洋装 核心员工
                    总经理
                                                            备有限公司
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
126    郭敏                           55         0.44%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                研发中心高级设计
127    曾祥浩                         50         0.40%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代株洲                         中车时代工程机械
128    陈军                           50         0.40%                      核心员工
                分公司高级管理师                         有限公司株洲分公
                                                                司
                售后服务中心高级
129    陈雪琴                         50         0.40%        发行人        核心员工
                    管理师
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
130    初蕊                           50         0.40%   变流技术国家工程 核心员工
                  高级设计师
                                                         研究中心有限公司
                研发中心高级设计
131    丁懿                           50         0.40%        发行人        核心员工
                      师
                制造中心高级管理
132    段宇                           50         0.40%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代高级
133    苟强强                         50         0.40%   中车时代工程机械 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                技术管理部高级管
134    郭丹                           50         0.40%        发行人        核心员工
                     理师
                                           87
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                                                         发行人子公司宁波
                宁波中车时代高级
135    郭丽丽                         50         0.40%   中车时代传感技术 核心员工
                    采购师
                                                             有限公司
136    何祥     研发中心技术师        50         0.40%        发行人        核心员工
                发行人装备事业部
137    贺梁                           50         0.40%        发行人        核心员工
                  高级设计师
                供电事业部主任设
138    胡前                           50         0.40%        发行人        核心员工
                     计师
                研发中心主任设计
139    黄强                           50         0.40%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
140    黄子昊                         50         0.40%        发行人        核心员工
                      师
                财务中心主任管理
141    蒋美春                         50         0.40%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号北京
142    郎红霞                         50         0.40%   中车时代通信信号 核心员工
                分公司主任设计师
                                                             有限公司
                研发中心高级设计
143    李奎                           50         0.40%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司宁波
                宁波中车电气主任
144    李益东                         50         0.40%   中车时代电气设备 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                集采中心高级技术
145    刘琼                           50         0.40%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代高级
146    刘学杰                         50         0.40%   中车时代工程机械 核心员工
                    工艺师
                                                             有限公司
                研发中心高级设计
147    龙腾                           50         0.40%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
148    毛瀚徵                         50         0.40%   中车时代通信信号 核心员工
                    技术师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
149    盘宇                           50         0.40%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
150    钱正彦                         50         0.40%   变流技术国家工程 核心员工
                  高级设计师
                                                         研究中心有限公司
                售后服务中心高级
151    任海涛                         50         0.40%        发行人        核心员工
                    技术师
                                           88
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                研发中心主任技术
152    唐恒达                         50         0.40%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代管理
153    汪斌                           50         0.40%   中车时代工程机械 核心员工
                      师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号高级
154    王海明                         50         0.40%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                制造中心高级工艺
155    王向东                         50         0.40%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
156    魏海山                         50         0.40%        发行人        核心员工
                      师
                铁路事业部主任管
157    肖金华                         50         0.40%        发行人        核心员工
                     理师
                财务中心高级管理
158    谢易隆                         50         0.40%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司宁波
                宁波中车电气主任
159    杨达                           50         0.40%   中车时代电气设备 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                总经理办公室主任
160    杨秀文                         50         0.40%        发行人        核心员工
                    管理师
                研发中心主任设计
161    张庆                           50         0.40%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心高级技术
162    张祥珊                         50         0.40%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
163    赵旭峰                         50         0.40%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司宁波
                宁波中车时代主任
164    郑良广                         50         0.40%   中车时代传感技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                研发中心主任设计
165    钟源                           50         0.40%        发行人        核心员工
                      师
                供电事业部主任设
166    周立明                         50         0.40%        发行人        核心员工
                     计师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
167    谢星                           48         0.38%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                汽车事业部高级设
168    卢钢                           45         0.36%        发行人        核心员工
                     计师
                                           89
                                     认购金额
 序号   姓名             职务                     认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                     （万元）
                                                            发行人子公司株洲
                  中车时代软件高级
 169    宾华佳                          40         0.32%    中车时代软件技术 核心员工
                        设计师
                                                                有限公司
                                                            发行人子公司株洲
                  中车时代半导体技
 170    陈叶芳                          40         0.32%    中车时代半导体有 核心员工
                         术师
                                                                 限公司
                  研发中心高级设计
 171    傅航杰                          40         0.32%         发行人        核心员工
                          师
                  研发中心高级设计
 172    胡亮                            40         0.32%         发行人        核心员工
                          师
                  售后服务中心高级
 173    李威                            40         0.32%         发行人        核心员工
                        技术师
                                                            发行人子公司宝鸡
                  宝鸡中车时代高级
 174    孟刚刚                          40         0.32%    中车时代工程机械 核心员工
                        设计师
                                                                有限公司
                  研发中心高级设计
 175    卿光明                          40         0.32%         发行人        核心员工
                          师
                                                            发行人子公司湖南
                  湖南中车通号主任
 176    谭琪                            40         0.32%    中车时代通信信号 核心员工
                        设计师
                                                                有限公司
                  城轨事业部主任管
 177    王华                            40         0.32%         发行人        核心员工
                         理师
                  研发中心主任设计
 178    吴吉昌                          40         0.32%         发行人        核心员工
                          师
                                                            发行人子公司宝鸡
                  宝鸡中车时代主任
 179    杨树旭                          40         0.32%    中车时代工程机械 核心员工
                        技术师
                                                                有限公司
                                                            发行人子公司上海
                  上海中车 SMD 高
 180    袁庆晴                          40         0.32%    中车艾森迪海洋装 核心员工
                        级设计师
                                                               备有限公司
                  研发中心主任设计
 181    张光强                          40         0.32%         发行人        核心员工
                          师
                  汽车事业部副总经
 182    周晓晖                          40         0.32%         发行人        核心员工
                          理
                 合计                 12,613      100.00%                  -
    注 1：4 号资管计划为混合型资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，即用于支付
本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和相关税费后，实
际投资于权益类资产的比例低于 80%，符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
等相关法律法规的要求；
    注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
                                             90
注 3：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名首字母排序。




                                  91
附件 5：中金公司时代电气 6 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与
人名单：

                                    认购金额
 序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                    （万元）
                 信息中心主任技术
  1     蔡利华                         80         0.62%        发行人        核心员工
                       师
                 产管中心主任项目
  2     曹俊                           80         0.62%        发行人        核心员工
                       师
                 研发中心主任设计
  3     曾云                           80         0.62%        发行人        核心员工
                       师
                 产管中心主任项目
  4     陈发启                         80         0.62%        发行人        核心员工
                       师
                                                          发行人子公司株洲
                 中车时代软件主任
  5     陈凯                           80         0.62%   中车时代软件技术 核心员工
                     设计师
                                                              有限公司
                 发行人装备事业部
  6     陈天喜                         80         0.62%        发行人        核心员工
                   主任设计师
                                                          发行人子公司宝鸡
                 宝鸡中车时代副总
  7     陈毅                           80         0.62%   中车时代工程机械 核心员工
                      经理
                                                              有限公司
                 铁路事业部副总经
  8     成镇意                         80         0.62%        发行人        核心员工
                       理
                                                          发行人子公司宁波
                 宁波中车时代主任
  9     崔大用                         80         0.62%   中车时代传感技术 核心员工
                     营销师
                                                              有限公司
                 城轨事业部主任营
  10    戴云陶                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      销师
                                                          发行人子公司株洲
                 中车国家变流中心
  11    邓明                           80         0.62%   变流技术国家工程 核心员工
                   主任设计师
                                                          研究中心有限公司
  12    邓亚东   制造中心副主任        80         0.62%        发行人        核心员工
                 产管中心主任项目
  13    杜庆                           80         0.62%        发行人        核心员工
                       师
                 研发中心主任设计
  14    范荣辉                         80         0.62%        发行人        核心员工
                       师
                 总经理办公室副主
  15    冯亮                           80         0.62%        发行人        核心员工
                       任
                 海外事业部副总经
  16    高峻                           80         0.62%        发行人        核心员工
                       理
  17    谷丰     湖南中车通号主任      80         0.62%   发行人子公司湖南 核心员工

                                            92
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                    设计师                               中车时代通信信号
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代电子主任
18     郭立丽                         80         0.62%   时代电子技术有限 核心员工
                    管理师
                                                               公司
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代电子主任
19     郭平                           80         0.62%   时代电子技术有限 核心员工
                    设计师
                                                               公司
                产管中心主任技术
20     郭艳杰                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
21     何海兴                         80         0.62%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                铁路事业部副总经
22     贺楚梅                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      理
                研发中心主任设计
23     胡仙                           80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
24     黄爱萍                         80         0.62%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
25     黄佳德                         80         0.62%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代主任
26     惠莉花                         80         0.62%   中车时代工程机械 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
27     蒋毅                           80         0.62%   中车时代通信信号 核心员工
                    营销师
                                                             有限公司
                宁波中车时代副总
28     靳永亮                         80         0.62%        发行人        核心员工
                     经理
                技术管理部主任技
29     柯思勤                         80         0.62%        发行人        核心员工
                     术师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
30     蓝德劭                         80         0.62%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代副总
31     冷红兵                         80         0.62%   中车时代工程机械 核心员工
                     经理
                                                             有限公司
32     李昌龙   制造中心副主任        80         0.62%        发行人        核心员工
                                           93
                                   认购金额
序号   姓名           职务                      认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                研发中心主任设计
33     李红波                         80         0.62%        发行人        核心员工
                       师
                研发中心主任设计
34     李建泉                         80         0.62%        发行人        核心员工
                       师
                信息中心主任技术
35     李鹏                           80         0.62%        发行人        核心员工
                       师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号北京
36     李启翮                         80         0.62%   中车时代通信信号 核心员工
                分公司主任设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号副总
37     李锐                           80         0.62%   中车时代通信信号 核心员工
                      经理
                                                             有限公司
38     李婷雷    财务中心副主任       80         0.62%        发行人        核心员工
                城轨事业部主任管
39     李卫东                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      理师
                售后服务中心副总
40     李雪江                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      经理
                研发中心主任设计
41     梁兴元                         80         0.62%        发行人        核心员工
                       师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
42     林波                           80         0.62%   中车时代软件技术 核心员工
                     设计师
                                                             有限公司
                研发中心主任设计
43     林文彪                         80         0.62%        发行人        核心员工
                       师
44     刘兵      制造中心副主任       80         0.62%        发行人        核心员工
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
45     刘斐                           80         0.62%   变流技术国家工程 核心员工
                   主任设计师
                                                         研究中心有限公司
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
46     刘辉荣                         80         0.62%   变流技术国家工程 核心员工
                   主任设计师
                                                         研究中心有限公司
                时代艾森迪智能装
47     刘凯                           80         0.62%        发行人        核心员工
                备有限公司副 CEO
                                                         发行人子公司太原
                太原中车时代主任
48     刘美玉                         80         0.62%   中车时代轨道工程 核心员工
                     设计师
                                                           机械有限公司
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
49     刘松柏                         80         0.62%   中车时代软件技术 核心员工
                     设计师
                                                             有限公司

                                           94
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
50     刘卫国                         80         0.62%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任营销师
                                                         研究中心有限公司
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代主任
51     刘旭东                         80         0.62%   中车时代工程机械 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
52     刘昭翼                         80         0.62%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
53     刘治国   制造中心副主任        80         0.62%        发行人        核心员工
                制造中心主任工艺
54     龙明生                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                规划发展部资本运
55     陆帮海                         80         0.62%        发行人        核心员工
                 作办公室主任
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号副总
56     罗林                           80         0.62%   中车时代通信信号 核心员工
                     经理
                                                             有限公司
                研发中心主任设计
57     罗英露                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件副总
58     吕宇                           80         0.62%   中车时代软件技术 核心员工
                     经理
                                                             有限公司
                研发中心主任设计
59     毛康鑫                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司太原
                太原中车时代主任
60     母特                           80         0.62%   中车时代轨道工程 核心员工
                    设计师
                                                           机械有限公司
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号副总
61     宁侨                           80         0.62%   中车时代通信信号 核心员工
                     经理
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司株洲
       欧阳典 中车国家变流中心
62                                    80         0.62%   变流技术国家工程 核心员工
        贵         副总经理
                                                         研究中心有限公司
                城轨事业部主任管
63     彭麒妃                         80         0.62%        发行人        核心员工
                     理师
                铁路事业部副总经
64     秦方方                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      理
                研发中心主任设计
65     全清华                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      师


                                           95
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代主任
66     任涛龙                         80         0.62%   中车时代工程机械 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                集采中心主任工艺
67     邵国平                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                产管中心主任项目
68     沈宸亦                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                产品管理中心副主
69     沈振宇                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      任
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代副总
70     宋学东                         80         0.62%   中车时代工程机械 核心员工
                     经理
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号北京
71     孙可                           80         0.62%   中车时代通信信号 核心员工
                分公司主任设计师
                                                             有限公司
                运营管理部主任技
72     谭冰                           80         0.62%        发行人        核心员工
                     术师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号北京
73     谭雪谦                         80         0.62%   中车时代通信信号 核心员工
                分公司主任设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
74     汤长春                         80         0.62%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
75     唐海燕                         80         0.62%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                         研究中心有限公司
                汽车事业部主任设
76     唐雄辉                         80         0.62%        发行人        核心员工
                     计师
                城轨事业部副总经
77     田晓光                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      理
                                                         发行人子公司宁波
                宁波中车时代主任
78     汪唯芳                         80         0.62%   中车时代传感技术 核心员工
                    管理师
                                                             有限公司
                研发中心主任设计
79     王健                           80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                海外事业部副总经
80     王炼                           80         0.62%        发行人        核心员工
                      理
                研发中心主任技术
81     王鹏魁                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
82     王文昆 中车时代电子主任        80         0.62%   发行人子公司株洲 核心员工
                                           96
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                    设计师                               时代电子技术有限
                                                               公司
                研发中心主任设计
83     王雄                           80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
84     王禹                           80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
85     魏周艳                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                铁路事业部副总经
86     文志威                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      理
                汽车事业部主任设
87     吴春冬                         80         0.62%        发行人        核心员工
                     计师
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
88     吴恒亮                         80         0.62%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                         研究中心有限公司
                                                         发行人子公司太原
                太原中车时代副总
89     吴庆立                         80         0.62%   中车时代轨道工程 核心员工
                     经理
                                                           机械有限公司
                研发中心主任设计
90     肖健                           80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                制造中心主任工艺
91     谢建良                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                技术管理部主任技
92     熊敏                           80         0.62%        发行人        核心员工
                     术师
                证券法律部主任管
93     徐美华                         80         0.62%        发行人        核心员工
                     理师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
94     许清                           80         0.62%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代电子主任
95     言建文                         80         0.62%   时代电子技术有限 核心员工
                    技术师
                                                               公司
                研发中心主任技术
96     颜小鹏                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
97     阳亦斌                         80         0.62%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                上海中车轨道总经
98     杨景                           80         0.62%        发行人        核心员工
                      理


                                           97
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代电子主任
99     杨四清                         80         0.62%   时代电子技术有限 核心员工
                    设计师
                                                               公司
                海外事业部主任营
100    杨亚文                         80         0.62%        发行人        核心员工
                     销师
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
101    姚大为                         80         0.62%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                         研究中心有限公司
                制造中心主任工艺
102    耶小方                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                城轨事业部副总经
103    尹航                           80         0.62%        发行人        核心员工
                      理
                研发中心主任技术
104    余定华                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
105    余志浩                         80         0.62%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
106    袁璐                           80         0.62%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代主任
107    张彩霞                         80         0.62%   中车时代工程机械 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代主任
108    张高锋                         80         0.62%   中车时代工程机械 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司宁波
                宁波中车电气主任
109    张磊                           80         0.62%   中车时代电气设备 核心员工
                    营销师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
110    张明武                         80         0.62%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
111    张舒晋                         80         0.62%   中车时代通信信号 核心员工
                    营销师
                                                             有限公司
                产管中心主任项目
112    张宪                           80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
113    张言安                         80         0.62%   中车时代通信信号 核心员工
                    技术师
                                                             有限公司
                                           98
                                   认购金额
序号   姓名          职务                       认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                产品管理中心副主
114    章志兵                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      任
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
115    赵香桂                         80         0.62%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                         研究中心有限公司
                                                         发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
116    郑晖                           80         0.62%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                         研究中心有限公司
                                                         发行人子公司宁波
                宁波中车时代主任
117    周冲                           80         0.62%   中车时代传感技术 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                发行人装备事业部
118    周坚                           80         0.62%        发行人        核心员工
                  主任设计师
                城轨事业部主任营
119    周亮                           80         0.62%        发行人        核心员工
                     销师
                研发中心主任设计
120    周卫成                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代株洲                         中车时代工程机械
121    周彦珠                         80         0.62%                      核心员工
                分公司主任设计师                         有限公司株洲分公
                                                                司
                技术管理部主任管
122    朱丽叶                         80         0.62%        发行人        核心员工
                     理师
                研发中心主任设计
123    朱武                           80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司株洲
                中车时代电子主任
124    卓海军                         80         0.62%   时代电子技术有限 核心员工
                    设计师
                                                               公司
                研发中心主任设计
125    邹智荣                         80         0.62%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
126    贺明轩                         70         0.54%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
127    李文亮                         70         0.54%        发行人        核心员工
                      师
                                                         发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代主任
128    苗武                           70         0.54%   中车时代工程机械 核心员工
                    设计师
                                                             有限公司
                研发中心主任设计
129    张征方                         70         0.54%        发行人        核心员工
                      师
130    周树美 宁波中车电气主任        70         0.54%   发行人子公司宁波 核心员工
                                           99
                                   认购金额
序号   姓名          职务                        认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                    设计师                                中车时代电气设备
                                                              有限公司
                研发中心主任技术
131    郝俊杰                         60          0.46%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
132    潘宇雄                         60          0.46%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
133    曹佳                           50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心高级设计
134    曾阳                           50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                汽车事业部主任设
135    陈磊                           50          0.39%        发行人        核心员工
                     计师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代半导体制
136    陈樟生                         50          0.39%   中车时代半导体有 核心员工
                     造师
                                                               限公司
                研发中心高级设计
137    丁云                           50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
138    冯钊赞                         50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代高级
139    苟彦虎                         50          0.39%   中车时代工程机械 核心员工
                    工艺师
                                                              有限公司
                制造中心高级制造
140    郭红英                         50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
141    郭锐                           50          0.39%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                                                          发行人子公司宁波
                宁波中车时代主任
142    侯晓伟                         50          0.39%   中车时代传感技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                                                          发行人子公司宁波
                宁波中车电气高级
143    黄兵                           50          0.39%   中车时代电气设备 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                制造中心高级技术
144    黄思源                         50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件高级
145    霍晟                           50          0.39%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                中车时代半导体制                          发行人子公司株洲
146    金蒙                           50          0.39%                      核心员工
                     造师                                 中车时代半导体有
                                           100
                                   认购金额
序号   姓名          职务                        认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                                                               限公司
                制造中心高级工艺
147    雷江华                         50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                集采中心高级技术
148    黎淋                           50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                铁路事业部主任营
149    李伟                           50          0.39%        发行人        核心员工
                     销师
                研发中心高级设计
150    李榆银                         50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件高级
151    刘永锋                         50          0.39%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                城轨事业部高级营
152    陆亮亮                         50          0.39%        发行人        核心员工
                     销师
                研发中心主任设计
153    闵建军                         50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
154    漆宇                           50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                集采中心主任采购
155    乔霖                           50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心高级技术
156    任新旺                         50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                汽车事业部主任设
157    史俊旭                         50          0.39%        发行人        核心员工
                     计师
                技术管理部高级技
158    唐柳                           50          0.39%        发行人        核心员工
                     术师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
159    王成福                         50          0.39%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                研发中心主任设计
160    王彧弋                         50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代高级
161    魏晓敏                         50          0.39%   中车时代工程机械 核心员工
                    管理师
                                                              有限公司
                供电事业部主任设
162    吴丽然                         50          0.39%        发行人        核心员工
                     计师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代电子主任
163    肖小山                         50          0.39%   时代电子技术有限 核心员工
                    设计师
                                                                公司

                                           101
                                   认购金额
序号   姓名          职务                        认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                信息中心高级管理
164    熊辉                           50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                集采中心高级采购
165    徐尉哲                         50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代高级
166    杨刚                           50          0.39%   中车时代工程机械 核心员工
                    工艺师
                                                              有限公司
                制造中心高级制造
167    杨艳                           50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                制造中心高级采购
168    袁娟                           50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心高级设计
169    张沙                           50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
170    张贻顺   集采中心制造员        50          0.39%        发行人        核心员工
                集采中心高级采购
171    赵佚翔                         50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
172    钟真                           50          0.39%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                制造中心主任工艺
173    周利军                         50          0.39%        发行人        核心员工
                      师
                行政保障部高级管
174    彭静                           49          0.38%        发行人        核心员工
                     理师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件高级
175    喻励志                         48          0.37%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                研发中心主任设计
176    王晓元                         45          0.35%        发行人        核心员工
                      师
                财务中心高级管理
177    郑林香                         45          0.35%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司宁波
                宁波中车时代主任
178    陈军                           40          0.31%   中车时代传感技术 核心员工
                    工艺师
                                                              有限公司
                集采中心高级采购
179    邓晶娜                         40          0.31%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心高级技术
180    何柏莹                         40          0.31%        发行人        核心员工
                      师
                湖南中车通号北京                          发行人子公司湖南
181    黎邓根                         40          0.31%                      核心员工
                分公司主任设计师                          中车时代通信信号

                                           102
                                   认购金额
 序号   姓名            职务                     认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                                                               有限公司
                售后服务中心高级
 182    彭彬                          40          0.31%         发行人        核心员工
                       技术师
                研发中心主任设计
 183    唐洲                          40          0.31%         发行人        核心员工
                         师
                                                           发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
 184    王婷                          40          0.31%    变流技术国家工程 核心员工
                      主任设计师
                                                           研究中心有限公司
               合计                 12,987       100.00%                  -
    注 1：6 号资管计划为混合型资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，即用于支付
本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和相关税费后，实
际投资于权益类资产的比例低于 80%，符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
等相关法律法规的要求；
    注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
    注 3：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名首字母排序。




                                           103
附件 6：中金公司时代电气 8 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划参与
人名单：

                                    认购金额
 序号   姓名          职务                        认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                    （万元）
                                                           发行人子公司株洲
                 中车时代电子主任
  1     蔡智                           80          0.65%   时代电子技术有限 核心员工
                     营销师
                                                                 公司
                                                           发行人子公司株洲
                 中车时代电子主任
  2     曾海林                         80          0.65%   时代电子技术有限 核心员工
                     设计师
                                                                 公司
                                                           发行人子公司株洲
                 中车国家变流中心
  3     陈刚                           80          0.65%   变流技术国家工程 核心员工
                   主任设计师
                                                           研究中心有限公司
                                                           发行人子公司株洲
                 中车时代软件主任
  4     陈科                           80          0.65%   中车时代软件技术 核心员工
                     设计师
                                                               有限公司
                 研发中心主任设计
  5     陈湘                           80          0.65%        发行人        核心员工
                       师
                                                           发行人子公司株洲
                 中车时代软件主任
  6     成正林                         80          0.65%   中车时代软件技术 核心员工
                     设计师
                                                               有限公司
                 制造中心主任管理
  7     崔屹                           80          0.65%        发行人        核心员工
                       师
  8     戴振兴   监督检查室主任        80          0.65%        发行人        核心员工
                 质量管理部主任技
  9     邓涛                           80          0.65%        发行人        核心员工
                      术师
                 售后服务中心主任
  10    丁培义                         80          0.65%        发行人        核心员工
                     技术师
                                                           发行人子公司宁波
                 宁波中车时代副总
  11    丁暄                           80          0.65%   中车时代传感技术 核心员工
                      经理
                                                               有限公司
                                                           发行人子公司株洲
                 中车时代软件主任
  12    段录平                         80          0.65%   中车时代软件技术 核心员工
                     设计师
                                                               有限公司
                                                           发行人子公司湖南
                 湖南中车通号主任
  13    范旭                           80          0.65%   中车时代通信信号 核心员工
                     设计师
                                                               有限公司
                 城轨事业部副总经
  14    冯毅                           80          0.65%        发行人        核心员工
                       理
  15    高连升 研发中心主任技术        80          0.65%        发行人        核心员工

                                            104
                                   认购金额
序号   姓名          职务                        认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                      师
                                                          发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代主任
16     顾群                           80          0.65%   中车时代工程机械 核心员工
                    管理师
                                                              有限公司
                技术管理部主任技
17     郭立新                         80          0.65%        发行人        核心员工
                     术师
                                                          发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
18     郭世慧                         80          0.65%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                          研究中心有限公司
                技术管理部院士专
19     韩亮                           80          0.65%        发行人        核心员工
                家办公室副主任
                城轨事业部副总经
20     何红成                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      理
                审计和风险控制部
21     何湘赐                         80          0.65%        发行人        核心员工
                  主任管理师
                研发中心主任设计
22     贺冠强                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                汽车事业部主任设
23     胡勇峰                         80          0.65%        发行人        核心员工
                     计师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
24     黄铖                           80          0.65%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                                                          发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
25     黄敏                           80          0.65%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                          研究中心有限公司
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代电子主任
26     季育文                         80          0.65%   时代电子技术有限 核心员工
                    设计师
                                                                公司
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
27     江平                           80          0.65%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                铁路事业部主任设
28     蒋云富                         80          0.65%        发行人        核心员工
                     计师
                海外事业部副总经
29     荆延杰                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      理
                                                          发行人子公司湖南
                湖南中车通号北京
30     柯长博                         80          0.65%   中车时代通信信号 核心员工
                分公司主任设计师
                                                              有限公司
                城轨事业部主任营
31     雷博文                         80          0.65%        发行人        核心员工
                     销师
                                           105
                                   认购金额
序号   姓名          职务                        认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                制造中心主任设计
32     黎剑锋                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司宁波
                宁波中车时代副总
33     李成                           80          0.65%   中车时代传感技术 核心员工
                     经理
                                                              有限公司
                                                          发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代主任
34     李华伟                         80          0.65%   中车时代工程机械 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                研发中心主任设计
35     李伦                           80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                售后服务中心主任
36     李启乐                         80          0.65%        发行人        核心员工
                    技术师
                研发中心主任设计
37     李思源                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代副总
38     李维平                         80          0.65%   中车时代工程机械 核心员工
                     经理
                                                              有限公司
                研发中心主任技术
39     李先东                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代主任
40     李艳妮                         80          0.65%   中车时代工程机械 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                研发中心主任设计
41     李玉鹏                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
42     梁彦锋                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
43     廖军                           80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                城轨事业部副总经
44     林浩                           80          0.65%        发行人        核心员工
                      理
                研发中心主任设计
45     林珍君                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                技术管理部标准与
46     刘布麒 知识产权办公室副        80          0.65%        发行人        核心员工
                     主任
                                                          发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
47     刘海军                         80          0.65%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                宁波中车时代副总                          发行人子公司宁波
48     刘佳                           80          0.65%                      核心员工
                     经理                                 中车时代传感技术
                                           106
                                   认购金额
序号   姓名          职务                        认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                                                              有限公司
                产管中心主任项目
49     刘魁                           80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司宁波
                宁波中车时代管理
50     刘铁桥                         80          0.65%   中车时代传感技术 核心员工
                专家兼工会主席
                                                              有限公司
                规划发展部主任管
51     刘懿                           80          0.65%        发行人        核心员工
                     理师
                                                          发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代副总
52     刘振军                         80          0.65%   中车时代工程机械 核心员工
                     经理
                                                              有限公司
                信息中心主任技术
53     龙佳琴                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                运营管理部主任管
54     龙绮云                         80          0.65%        发行人        核心员工
                     理师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代电子主任
55     罗江平                         80          0.65%   时代电子技术有限 核心员工
                    设计师
                                                                公司
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
56     罗钦洋                         80          0.65%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                                                          发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
57     罗玉刚                         80          0.65%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                集采中心主任采购
58     马斌                           80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                技术管理部主任技
59     穆晓红                         80          0.65%        发行人        核心员工
                     术师
       欧阳绪 集采中心主任技术
60                                    80          0.65%        发行人        核心员工
        平            师
                研发中心主任设计
61     祁善军                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代半导体主
62     邱雅芳                         80          0.65%   中车时代半导体有 核心员工
                   任管理师
                                                               限公司
63     饶沛南   研发中心副主任        80          0.65%        发行人        核心员工
                研发中心主任设计
64     邵志和                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
65     师敬     宝鸡中车时代株洲      80          0.65%   发行人子公司宝鸡 核心员工

                                           107
                                   认购金额
序号   姓名          职务                        认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                分公司主任管理师                          中车时代工程机械
                                                          有限公司株洲分公
                                                                 司
                                                          发行人子公司湖南
                湖南中车通号北京
66     宋岩                           80          0.65%   中车时代通信信号 核心员工
                分公司主任设计师
                                                              有限公司
                研发中心主任设计
67     孙立辉                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
68     谭渺                           80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                产管中心主任项目
69     谭永强                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
70     唐冈林                         80          0.65%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                                                          发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
71     唐建宇                         80          0.65%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                          研究中心有限公司
                                                          发行人子公司宁波
                宁波中车时代主任
72     陶荣兴                         80          0.65%   中车时代传感技术 核心员工
                    营销师
                                                              有限公司
                发行人装备事业部
73     涂嵩                           80          0.65%        发行人        核心员工
                  主任设计师
                                                          发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
74     王才孝                         80          0.65%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                          研究中心有限公司
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代电子主任
75     王金华                         80          0.65%   时代电子技术有限 核心员工
                    设计师
                                                                公司
                信息中心主任技术
76     王林                           80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
77     王文韬                         80          0.65%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                信息中心主任技术
78     王亚军                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
79     王跃                           80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                技术管理部主任技
80     温素英                         80          0.65%        发行人        核心员工
                     术师
                                           108
                                   认购金额
序号   姓名          职务                        认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                城轨事业部主任管
81     邬思斌                         80          0.65%        发行人        核心员工
                     理师
                城轨事业部主任营
82     吴笛                           80          0.65%        发行人        核心员工
                     销师
                                                          发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
83     吴洪波                         80          0.65%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                                                          发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
84     吴卫平                         80          0.65%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                研发中心主任设计
85     夏帅                           80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                信息中心主任技术
86     肖祥纯                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                制造中心主任工艺
87     谢明明                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
88     熊艳                           80          0.65%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                售后服务中心主任
89     徐培刚                         80          0.65%        发行人        核心员工
                    技术师
                规划发展部主任管
90     薛群                           80          0.65%        发行人        核心员工
                     理师
                                                          发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
91     言圣                           80          0.65%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代电子主任
92     晏红文                         80          0.65%   时代电子技术有限 核心员工
                    设计师
                                                                公司
                研发中心主任设计
93     阳志雄                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
94     杨格                           80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
95     杨磊                           80          0.65%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                          研究中心有限公司
                制造中心主任技术
96     杨晓芳                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                中车时代电子主任                          发行人子公司株洲
97     杨益                           80          0.65%                      核心员工
                    营销师                                时代电子技术有限
                                           109
                                   认购金额
序号   姓名          职务                        认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                                                                公司
                质量管理部主任技
98     姚明                           80          0.65%        发行人        核心员工
                     术师
                铁路事业部主任技
99     叶湘杰                         80          0.65%        发行人        核心员工
                     术师
                                                          发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
100    易争志                         80          0.65%   中车时代通信信号 核心员工
                    技术师
                                                              有限公司
                研发中心主任设计
101    应婷                           80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
102    余接任                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
103    俞鹏程                         80          0.65%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                          研究中心有限公司
                                                          发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
104    张洪浩                         80          0.65%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                          研究中心有限公司
                海外事业部副总经
105    张瑞钦                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      理
                兰州中车时代总经
106    张泰峰                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      理
                研发中心主任设计
107    张祥                           80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任技术
108    张艳                           80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
109    郑小飞                         80          0.65%   中车时代通信信号 核心员工
                    技术师
                                                              有限公司
                信息中心主任技术
110    周德凡                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
111    周靖                           80          0.65%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                          研究中心有限公司
                研发中心主任设计
112    周少云                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
113    周文伟                         80          0.65%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司

                                           110
                                   认购金额
序号   姓名          职务                        认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                                                          发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
114    周志宇                         80          0.65%   变流技术国家工程 核心员工
                   副总经理
                                                          研究中心有限公司
                                                          发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
115    朱明                           80          0.65%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                                                          发行人子公司上海
                上海中车 SMD 主
116    朱迎谷                         80          0.65%   中车艾森迪海洋装 核心员工
                   任设计师
                                                             备有限公司
                产品管理中心副主
117    邹档兵                         80          0.65%        发行人        核心员工
                      任
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
118    郑锡芳                         76          0.62%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                研发中心主任技术
119    侯德超                         72          0.58%        发行人        核心员工
                      师
                售后服务中心主任
120    李燕德                         70          0.57%        发行人        核心员工
                    技术师
                                                          发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代主任
121    王新虎                         70          0.57%   中车时代工程机械 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                研发中心主任设计
122    李灿                           67          0.54%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司宁波
                宁波中车时代副总
123    王飞                           65          0.53%   中车时代传感技术 核心员工
                     经理
                                                              有限公司
                制造中心主任技术
124    李嘉伟                         60          0.49%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
125    彭俊                           60          0.49%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
126    赵臣烜                         60          0.49%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件高级
127    查浩                           50          0.41%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                集采中心主任采购
128    陈玲                           50          0.41%        发行人        核心员工
                      师
                制造中心高级制造
129    成莉                           50          0.41%        发行人        核心员工
                      师
                                           111
                                   认购金额
序号   姓名          职务                        认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                集采中心高级采购
130    董延召                         50          0.41%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代电子主任
131    付家伟                         50          0.41%   时代电子技术有限 核心员工
                    营销师
                                                                公司
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代电子高级
132    谷利元                         50          0.41%   时代电子技术有限 核心员工
                    设计师
                                                                公司
                发行人装备事业部
133    郭健锋                         50          0.41%        发行人        核心员工
                  高级营销师
                                                          发行人子公司株洲
                中车国家变流中心
134    何成昭                         50          0.41%   变流技术国家工程 核心员工
                  主任设计师
                                                          研究中心有限公司
                                                          发行人子公司宁波
                宁波中车电气主任
135    何悦海                         50          0.41%   中车时代电气设备 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                海外事业部主任营
136    胡海兰                         50          0.41%        发行人        核心员工
                     销师
                信息中心高级技术
137    黄建业                         50          0.41%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
138    黄旺                           50          0.41%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件主任
139    江伟波                         50          0.41%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                集采中心高级采购
140    金英                           50          0.41%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代高级
141    雷娜娜                         50          0.41%   中车时代工程机械 核心员工
                    管理师
                                                              有限公司
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件高级
142    李炳璋                         50          0.41%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                制造中心主任工艺
143    李启明                         50          0.41%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代高级
144    李新春                         50          0.41%   中车时代工程机械 核心员工
                    管理师
                                                              有限公司
                技术管理部高级管
145    刘思彧                         50          0.41%        发行人        核心员工
                     理师
                                           112
                                   认购金额
序号   姓名          职务                        认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                   （万元）
                研发中心高级设计
146    刘勇                           50          0.41%        发行人        核心员工
                      师
       欧阳振 铁路事业部高级营
147                                   50          0.41%        发行人        核心员工
        云           销师
                                                          发行人子公司湖南
                湖南中车通号主任
148    彭亮明                         50          0.41%   中车时代通信信号 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                时代艾森迪智能装
149    秦建辉 备有限公司装备事        50          0.41%        发行人        核心员工
                 业部总工程师
                                                          发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代高级
150    戎丽                           50          0.41%   中车时代工程机械 核心员工
                    管理师
                                                              有限公司
                宁波中车时代主任
151    宋文杰                         50          0.41%        发行人        核心员工
                    管理师
                售后服务中心高级
152    唐铭源                         50          0.41%        发行人        核心员工
                    技术师
                人力资源部主任管
153    王隆军                         50          0.41%        发行人        核心员工
                     理师
                                                          发行人子公司宝鸡
                宝鸡中车时代株洲                          中车时代工程机械
154    王增宝                         50          0.41%                      核心员工
                分公司主任设计师                          有限公司株洲分公
                                                                 司
                研发中心高级技术
155    伍雄                           50          0.41%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心高级设计
156    谢舜蒙                         50          0.41%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件高级
157    徐海龙                         50          0.41%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                制造中心高级管理
158    许多                           50          0.41%        发行人        核心员工
                      师
                                                          发行人子公司株洲
                中车时代软件高级
159    杨军                           50          0.41%   中车时代软件技术 核心员工
                    设计师
                                                              有限公司
                财务中心高级管理
160    叶艳萍                         50          0.41%        发行人        核心员工
                      师
                研发中心主任设计
161    张东辉                         50          0.41%        发行人        核心员工
                      师
162    赵岸峰 研发中心高级设计        50          0.41%        发行人        核心员工
                                           113
                                     认购金额
 序号   姓名             职务                      认购比例 劳动关系所属公司 员工类别
                                     （万元）
                          师
                                                             发行人子公司宝鸡
                  宝鸡中车时代高级
 163    郑玥                            50          0.41%    中车时代工程机械 核心员工
                        管理师
                                                                 有限公司
                  汽车事业部主任设
 164    周成                            50          0.41%         发行人        核心员工
                         计师
                  研发中心主任设计
 165    焦毕                            47          0.38%         发行人        核心员工
                          师
                                                             发行人子公司宝鸡
                  宝鸡中车时代主任
 166    李永哲                          42          0.34%    中车时代工程机械 核心员工
                        设计师
                                                                 有限公司
                                                             发行人子公司太原
                  太原中车时代主任
 167    陈留金                          40          0.32%    中车时代轨道工程 核心员工
                        设计师
                                                               机械有限公司
                  研发中心主任设计
 168    杜凯冰                          40          0.32%         发行人        核心员工
                          师
                  研发中心高级设计
 169    何明杰                          40          0.32%         发行人        核心员工
                          师
                  研发中心主任设计
 170    李华湘                          40          0.32%         发行人        核心员工
                          师
                  集采中心主任管理
 171    凌金国                          40          0.32%         发行人        核心员工
                          师
                                                             发行人子公司宝鸡
                  宝鸡中车时代高级
 172    刘晓强                          40          0.32%    中车时代工程机械 核心员工
                        营销师
                                                                 有限公司
                                                             发行人子公司湖南
                  湖南中车通号高级
 173    彭勤                            40          0.32%    中车时代通信信号 核心员工
                        设计师
                                                                 有限公司
                                                             发行人子公司宁波
                  宁波中车时代主任
 174    孙炎                            40          0.32%    中车时代传感技术 核心员工
                        设计师
                                                                 有限公司
                                                             发行人子公司株洲
                  中车国家变流中心
 175    王超                            40          0.32%    变流技术国家工程 核心员工
                        设计师
                                                             研究中心有限公司
                 合计                 12,309       100.00%                  -
    注 1：8 号资管计划为混合型资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，即用于支付
本次战略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和相关税费后，实
际投资于权益类资产的比例低于 80%，符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
等相关法律法规的要求；

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   注 2：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；
   注 3：根据发行人确认，本表格中的 “专家”职务系发行人内部员工的职位名称，并非
发行人外聘的外部顾问；
   注 4：本表格顺序按照认购金额从大到小排列，同一金额的按照姓名首字母排序。




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