首药控股（北京）股份有限公司

                     2021 年度独立董事述职报告


    我们作为首药控股（北京）股份有限公司（以下简称“首药控股”或“公司”）
的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章
程》《独立董事工作制度》等有关规定，本着对公司及全体股东负责的态度，以
关注和维护全体股东特别是中小股东利益为宗旨，2021 年度，我们诚信、勤勉地
履行独立董事的职责，积极参与公司决策，并对董事会的相关事项发表了审慎、
客观的独立意见，为董事会的科学决策提供了有力支撑，促进公司稳健、规范、
持续发展，切实维护公司和中小股东的合法权益。具体工作情况汇报如下：
    一、独立董事的基本情况
    （一）2021 年内独立董事变更情况
    截至 2021 年 12 月 31 日，公司共有独立董事 3 名。报告期内，独立董事
SHANHONG SHANE MAO（毛山宏）先生因个人原因申请辞去独立董事职务及董事会
下设专门委员会相应职务。经控股股东李文军先生提名、并经于 2021 年 12 月 4
日召开的 2021 年第三次临时股东大会审议，刘学先生被选举为公司第一届董事
会独立董事，任期自 2021 年 12 月 4 日起至第一届董事会届满为止。
    （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    朱建弟：1965 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，产业经济学硕士
研究生学历，正高级会计师。1983 年 9 月至 1986 年 6 月就读于立信会计专科学
校，1998 年 3 月至 2001 年 3 月就读于上海社会科学院并获得硕士学位；2000 年
5 月至 2006 年 10 月在上海立信长江会计师事务所有限公司担任主任会计师、董
事长，2000 年 6 月至今分别在立信会计师事务所有限公司担任法定代表人、执
行董事和在立信国际工程咨询有限公司担任法定代表人、董事长，2006 年 10 月
至 2010 年 12 月在立信会计师事务所有限公司担任主任会计师、董事长，2011 年
1 月至今在立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任首席合伙人、董事长，2020
年 8 月至今在公司担任独立董事。
    张   强：1958 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，药剂学博士学
历，教授。1978 年 3 月至 1982 年 1 月就读于北京医学院（现北京大学医学部）
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      并获得本科学位，1992 年 9 月至 1995 年 7 月就读于华西医科大学（现四川
      大学）并获得博士学位；1982 年 3 月至 1992 年 7 月在国家医药总局四川抗生素
      工业研究所担任研究室副主任、助理研究员，1989 年 3 月至 1990 年 3 月在日本
      国福冈大学药学部担任外国人研究员，1995 年 10 月至今在北京大学医学部药学
      院担任副院长、特聘教授，2020 年 8 月至今在公司担任独立董事。
          刘     学：1962 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学
      历，北京大学光华管理学院博士后，教授。1981 年 8 月至 1985 年 8 月就读于沈
      阳药科大学并获得本科学位，1985 年 8 月至 1988 年 8 月就读于北京大学并
      获得硕士学位，1988 年 8 月至 1999 年 7 月历任沈阳药科大学助教、讲师、副教
      授、教授、副院长，1996 年 8 月至 1999 年 8 月就读于北京大学并获得博士学位；
      1998 年至今历任北京大学博士后、副教授、教授和系副主任、副院长和高
      层管理教育中心主任、教授。2021 年 12 月至今在公司担任独立董事。
          （三）是否存在影响独立性的情况说明
          作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公
      司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响
      独立董事独立性的情况。
          二、独立董事年度履职概况
          （一）参加董事会、股东大会会议情况
          2021 年度，公司召开了 6 次董事会会议，4 次股东大会会议，公司独立董事
      出席董事会、股东大会会议的情况如下：

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                                           出席董事会会议情况                  大会会议
                                                                                 情况
                 截至报告期
 独立董事姓名
                 末任职状态            亲 自 出
                              本 年 应                           是否连续两
                                       席 次 数 委 托 出 缺席
                              出 席 会                           次未亲自参    出席次数
                                       （ 含 通 席次数 次数
                              议次数                               加会议
                                       讯参会）
朱建弟              在任          6        6       0       0         否             4
张强                在任          6        6       0       0         否             4
刘学                在任          1        1       0       0         否             0
SHANHONG SHANE
                    离任         5        4         0       1        否             3
MAO（毛山宏）

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    （二）专门委员会工作情况
    公司董事会下设战略委员会，审计委员会以及提名、薪酬与考核委员会。报
告期内，公司共召开战略委员会会议 1 次，审计委员会会议 4 次，提名、薪酬与
考核委员会会议 3 次。我们认为，会议的召集召开均符合法定程序，相关事项的
决策均履行了必要的审批程序，符合法律法规和公司章程的规定。我们对相关议
案进行了认真审查，切实履行了独立董事的责任与义务。
    （三）现场考察情况
    报告期内，我们充分利用参加董事会、股东大会及其他工作时间到公司进行
实地考察；同时，通过电话、调研等多种形式与公司、会计师保持沟通，积极关
注董事会决议的执行情况、信息披露工作的执行情况、内部控制制度的建设、执
行情况及重大事项的进展情况，为公司规范运作提供合理化建议，促进董事会决
策的科学性和客观性。
    （四）公司配合独立董事工作的情况
    公司管理层高度重视与我们的沟通交流，能够就公司生产经营等重大事项与
我们进行及时沟通，为我们更好地履职提供了必要的配合和支持条件。在董事会
及相关会议召开前，公司详尽地整理会议材料并及时准确地向参会人员传递，为
独立董事做出决策提供了便利。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    报告期内，我们对年度履职重点关注事项情况总结如下：
    （一）关联交易情况
    报告期内公司未发生重大关联交易。
    （二）对外担保及资金占用情况
    报告期内公司未发生对外担保及资金占用。
    （三）募集资金的使用情况
    报告期内公司尚未完成首次公开发行股份工作，不涉及募集资金的存储、使
用和管理。
    （四）并购重组情况
    报告期内公司未发生重大并购重组。
    （五）高级管理人员提名以及薪酬情况

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    报告期内，公司高级管理人员团队稳定，未发生变化情况。根据公司 2020 年
度股东大会审议通过的《关于公司 2021 年度董事、监事和高级管理人员薪酬方
案的议案》，高级管理人员按照其在公司担任的具体管理职务、实际工作绩效并
结合公司经营业绩等因素综合评定薪酬病按月发放。
    （六）业绩预告及业绩快报情况
    报告期内公司尚未在上海证券交易所科创板挂牌上市，不涉及业绩预告及业
绩快报的披露与更正。
    （七）聘任或者更换会计师事务所情况
    报告期内，公司无聘任或更换会计师事务所情况。
    （八）现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，公司可分配利润为负，未进行现金分红。
    （九）公司及股东承诺履行情况
    上市公司、控股股东及实际控制人严格履行在报告期内或持续到报告期内的
承诺事项，没有发生违反承诺的情况。
    （十）信息披露的执行情况
    报告期内公司尚未在上海证券交易所科创板挂牌上市，不涉及信息披露的执
行情况。
    （十一）内部控制的执行情况
    报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》等文件的要求，建立健全内
部控制制度，稳步推进内控体系建设。
    （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    报告期内，公司董事会及下属专门委员会的运作，包括会议通知、会议召开、
决策表决、文件签署等环节均符合有关法律、法规及规范性文件要求。董事会及
各下属专门委员会勤勉尽责，严格按照相关议事规则的要求开展工作，积极献言
献策，公司管理层充分听取相关意见和建议，为公司科学决策、规范运作发挥了
重要作用。
    （十三）开展新业务情况
    报告期内公司未开展新业务。
    （十四）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项

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    报告期公司制度健全、运作规范，不存在需予以改进的其他事项。
    四、总体评价和建议
    2022 年 3 月 23 日，公司正式于上海证券交易所挂牌上市。我们将更加严格
地按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》及公司《独立董事工作制度》
等的规定，忠实、勤勉地履行独立董事义务，从公司和全体股东的利益出发，对
公司重大事项的决策审慎发表独立意见。我们亦将继续本着忠实、勤勉的精神，
切实履行独立董事义务，充分发挥专业性及独立作用，坚决维护公司、全体股东
特别是中小股东的合法权益。




                                       现任独立董事：朱建弟、张强、刘学
                   报告期内离任独立董事：SHANHONG SHANE MAO（毛山宏）
                                                   2022 年 4 月 25 日




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