精进电动:华泰联合证券有限责任公司关于精进电动科技股份有限公司为全资子公司提供担保的核查意见2022-08-25
华泰联合证券有限责任公司
关于精进电动科技股份有限公司
为全资子公司提供担保的核查意见
华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”)作
为精进电动科技股份有限公司(以下简称“精进电动”、“公司”)首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》等有关规定,对精进电动为全资子公司提供担保事项进行了
核查,核查情况及意见如下:
一、担保情况概述
(一)担保基本情况
为满足子公司业务发展的资金需求,公司全资子公司精进电动科技(菏泽)
有限公司(以下简称“精进菏泽”)拟向中关村科技租赁股份有限公司申请不超
过人民币 2,000 万元的融资租赁额度,公司为该笔融资租赁额度提供担保,具体
条款以届时签订的合同为准。
(二)履行的内部决策程序
2022 年 6 月 7 日,公司召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事
会第十一次会议,审议通过了《关于公司 2022 年度担保额度预计的议案》,同意
自董事会审议通过之日起 1 年,公司 2022 年度为全资子公司新增担保额度不超
过人民币 2 亿元,在担保额度内,董事会授权董事长在担保预计额度内全权办理
与担保有关的具体事宜。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。根
据《公司章程》规定,本议案无需提交公司股东大会审议。
具体详见公司 2022 年 6 月 8 日于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
披露的《精进电动科技股份有限公司第二届第十一次监事会决议的公告》(公告
编号为:2022-020)、《精进电动科技股份有限公司第二届第二十二次董事会决议
1
的公告》(公告编号为:2022-021)、《精进电动科技股份有限公司关于 2022 年度
担保额度预计的公告》(公告编号为:2022-025)。
本次公告的对外担保事项在上述已获批准的对外担保额度内,无需再次履行
董事会和监事会审议程序。
二、被担保人基本情况
1、公司名称:精进电动科技(菏泽)有限公司。
2、成立日期:2018 年 8 月 29 日。
3、注册资本:35,000 万元。
4、法定代表人:Wen Jian Xie
5、住所:山东省菏泽市开发区福州路 2868 号 7 号楼 A206 室。
6、经营范围:汽车电机及控制器、电动化车辆驱动总成、电动化车辆自动
变速器总成、电动化车辆控制系统、汽车及工业用清洁能源技术、高效节能电驱
动、充电设备及汽车充电桩的技术研发、技术咨询、技术服务、技术转让、设计、
生产销售;货物进出口(国际禁止限制的除外)。(依法须经批准的项目,经相关
部门批准后方可开展经营活动)
7、最近一年及一期的主要财务数据如下:
单位:万元 币种:人民币
项目 2022年6月30日(未经审计) 2021年12月31日(经审计)
资产总额 51,185.53 35,939.10
负债总额 37,903.81 27,002.81
资产净额 13,281.72 8,936.29
项目 2022年1-6月(未经审计) 2021年度(经审计)
营业收入 17,896.90 27,331.40
净利润 -623.54 -8,692.48
8、影响被担保人偿债能力的重大或有事项:无。
9、失信被执行人情况:精进菏泽不属于失信被执行人。
2
10、被担保人与公司的关联关系或其他关系:被担保人为公司的全资子公司,
公司持有其 100%股权。
三、担保协议的主要内容
公司及精进菏泽目前尚未签订融资租赁及担保协议,上述拟融资租赁及担保
额度仅为精进菏泽拟申请的融资租赁和公司拟提供的担保额度,具体融资租赁及
担保金额尚需中关村科技租赁股份有限公司审核同意,以实际签署的合同为准。
四、担保的原因及必要性
本次担保为满足公司全资子公司日常经营需要,为其申请融资租赁额度提供
担保符合公司整体股东利益。公司对精进菏泽有 100%的控制权,担保风险可控,
不会对公司和全体股东利益产生不利影响。
五、相关审议程序及专项意见
(一)审议程序
2022 年 6 月 7 日,公司召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事
会第十一次会议,审议通过了《关于公司 2022 年度担保额度预计的议案》,同意
自董事会审议通过之日起 1 年,公司 2022 年度为全资子公司新增担保额度不超
过人民币 2 亿元,在担保额度内,董事会授权董事长在担保预计额度内全权办理
与担保有关的具体事宜。本次公告的对外担保事项在上述已获批准的对外担保额
度内。
(二)相关专项意见
1、董事会意见
公司本次对全资子公司提供的担保,主要为满足公司及全资子公司的日常经
营和融资需求,符合公司经营发展需要;该担保对象为公司全资子公司,不会损
害公司利益;本次担保事项符合《公司法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市
公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件及《公司
章程》的规定。
2、独立董事意见
3
公司本次预计 2022 年度担保额度,有利于公司 2022 年度生产经营的持续发
展,满足其日常经营的融资要求,符合《公司章程》等公司相关制度规定以及《公
司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定,
不存在损害公司及其他股东,特别是中小股东和非关联股东利益的情形。综上所
述,独立董事一致同意公司本次预计 2022 年度担保额度的事项。
3、监事会意见
公司本次对全资子公司提供的担保,主要为满足公司及全资子公司的日常经
营和融资需求,符合公司经营发展需要;该等担保对象均为公司全资子公司,不
会损害公司利益;本次担保事项符合《公司法》、《上市公司监管指引第 8 条——
上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件及《公
司章程》的规定。综上所述,监事会一致同意公司本次预计 2022 年度担保额度
的事项。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本核查意见出具日,公司及子公司不存在为第三方提供担保的事项,公
司对全资子公司提供的担保总额为人民币 174,482,865.40 元,占公司最近一期经
审计净资产及总资产的比例分别为 8.68%、5.16%。
截至本核查意见出具日,公司不存在逾期担保,无涉及诉讼的担保。
七、保荐机构核查程序及核查意见
保荐机构核查了本次为全资子公司提供担保事项的董事会会议文件及独立
董事独立意见、《公司章程》等资料。
经核查,保荐机构认为:本次公司为全资子公司申请融资租赁额度提供担保
事项是为满足子公司业务发展的资金需求,符合公司实际经营情况和整体发展战
略。本次担保事项已经公司董事会、监事会审议通过,无需提交公司股东大会审
议,决策和审批程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定,不存在损害公司
及股东特别是中小股东利益的情形。综上,保荐机构对公司为全资子公司提供担
保事项无异议。
(以下无正文)
4
(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于精进电动科技股份有限公司
为全资子公司提供担保的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人:
许楠 柴奇志
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
5