河南仕佳光子科技股份有限公司
         2020 年度董事会审计委员会履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会

运作指引》等相关法律法规及《公司章程》、公司《审计委员会议事规则》的有

关规定，现将公司董事会审计委员会 2020 年度工作情况汇报如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第二届董事会第一届审计委员会由独立董事申华萍、独立董事张大明和

董事丁建华组成，并由具备会计背景的注册会计师独立董事申华萍担任主任委员。

    二、审计委员会会议召开情况

    2020 年，审计委员会共召开 2 次会议，具体如下：

    2020 年 3 月 11 日，召开第二届董事会第一届审计委员会第四次会议，审议

《关于公司近三年财务报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于聘任公

司 2020 年度审计机构的议案》。

    2020 年 10 月 22 日，召开第二届董事会第一届审计委员会第五次会议，审

议《关于<河南仕佳光子科技股份有限公司 2020 年第三季度报告>及其正文的议

案》。

    三、审计委员会 2020 年度履职情况

    报告期内，董事会审计委员会重点围绕公司首次公开发行股票审计相关工作、

财务报告审计机构的聘任等重大事项展开审议工作，具体情况如下：

    （一）评估内部控制的有效性

    公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》相关要求，建立了较为完善的内

部治理制度。报告期内，公司严格依据相关要求经营运作，董事会审计委员会充
分发挥专业委员会的作用，督促公司审计部门开展内控评价工作，提升控制措施

和公司业务的紧密度，切实发挥风险防控功能，保障了公司和股东的合法权益。

    （二）考察聘任审计机构

    报告期内，董事会审计委员会对聘任的外部审计机构—致同会计师事务所

（特殊普通合伙）进行审查，认为其具有从事证券、期货相关业务审计资格，具

有为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计工作要求。

    （三）审阅财务报告并发表意见

    报告期内，审计委员会对公司近三年财务报告、2020 年第三季度报告进行

了审议，认为公司财务报告真实、准确、完整，公允反映了公司的经营成果，不

存在欺诈、舞弊行为。

    四、总体评价

    报告期内，董事会审计委员会严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审

计委员会运作指引》和公司《审计委员会议事细则》的规定，充分发挥审查、监

督作用，履行职权范围内的责任。2021 年，公司董事会审计委员会将一如既往利

用自身专业优势，充分发挥审计委员会指导、监督作用，完善公司运作机制，切

实维护公司及全体股东的合法权益。