证券代码：688313           证券简称：仕佳光子          公告编号：2022-043



               河南仕佳光子科技股份有限公司
关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金
                    永久补充流动资金的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月19日召开第
三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于首次公开发
行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司向社
会公开发行普通股（A股）股票募投项目“阵列波导光栅（AWG）及半导体激光器
芯片、器件开发及产业化项目”和“年产1,200万件光分路器模块及组件项目”均已
达到预定可使用状态，为提高公司募集资金使用效率，降低财务成本，根据相关法
律、法规及规范性文件的要求，公司拟将上述募投项目专户节余资金（含利息收入）
14,689.04万元（具体金额以股东大会审议通过后资金转出当日银行结息后实际金额
为准）永久补充流动资金，同时注销对应的募集资金专户。该事项尚需提交公司股
东大会审议通过后方可实施。现将相关情况公告如下：


    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会《关于同意河南仕佳光子科技股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1438号）核准，公司向社会公开发行
人民币普通股（A股）股票46,000,000股，股票面值为人民币1.00元，发行价格为每
股人民币10.82元。此次公开发行股份募集资金总额为人民币49,772.00万元，扣除发
行费用人民币5,282.25万元后，募集资金净额为人民币44,489.75万元。
       上述募集资金已于2020年8月6日全部到位，并经致同会计师事务所（特殊普通
 合伙）审验，出具了“致同验字（2020）第110ZC00267号”《验资报告》。募集资
 金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保
 荐机构、存放募集资金的商业银行签署了监管协议。

       （二）募集资金投资项目情况

       公司在《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中披露，公司本次实
 际募集资金扣除发行费用后的净额计划投入以下项目：

                                                                             单位：万元

序号                    项目名称                         总投资额          募集资金投入额
       阵列波导光栅（AWG）及半导体激光器芯片、
 1                                                       37,000.00            37,000.00
       器件开发及产业化项目
 2     年产1,200万件光分路器模块及组件项目                 3,000.00           3,000.00

 3     补充流动资金                                      10,000.00            4,489.75

                      合计                               50,000.00            44,489.75


       二、本次结项的募投项目募集资金使用及节余情况

       本次结项的募集资金投资项目为“阵列波导光栅（AWG）及半导体激光器芯片、
 器件开发及产业化项目”和“年产1,200万件光分路器模块及组件项目”。截至2022
 年7月末，项目已建设完成并投入使用。本次结项的募集资金投资项目具体使用及节
 余情况如下：

                                                                          单位：万元
                                                                            节余募集
                      募集资金承    募集资金    募集资金     理财收益及利
                                                                            资金总额
       项目名称       诺投资总额    累计投入    累计投入     息收入扣减手
                                                                          ④=①-②+
                          ①          金额②      比例       续费净额③
                                                                                ③
 阵列波导光栅（AWG）
 及半导体激光器芯片、
                      37,000.00     24,578.93   66.43%          1,140.36      13,561.43
 器件开发及产业化项
 目
 年产1,200万件光分路
                       3,000.00     1,946.39    64.88%           74.00         1,127.61
 器模块及组件项目
合计                      40,000.00   26,525.32   66.31%       1,214.36     14,689.04
注：
    （1）阵列波导光栅（AWG）及半导体激光器芯片、器件开发及产业化项目已签订合同待支
付金额3,415.52万元，预计项目节余金额10,145.91万元；年产1,200万件光分路器模块及组件项目
已签订合同待支付金额89.88万元，预计项目节余金额1,037.73万元。上述项目合计已签订合同待
支付金额3,505.40万元，总预计项目节余金额11,183.64万元。已签订合同待支付金额主要为相关
项目建设和设备尾款，该部分支出后续将通过公司自有资金账户进行支付；
    （2）上述数据为截至2022年8月19日，募集资金专户实际转出的剩余募集资金永久补充流
动资金的金额以募集资金专户最终转入自有资金账户当日实际金额为准；上表若出现合计数与
各单项加总数尾数不符的情况，均系四舍五入所致。
       三、募集资金节余的主要原因

       1、在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金使用的相关规定，在保障质
量和进度的前提下，本着专款专用、合理、有效及节俭的原则谨慎使用募集资金，
严格把控采购环节和付款进度，合理配置资源，最大限度节约了项目资金；
       2、在保证功能和性能满足企业需求的前提下，尽可能用国产设备替代进口设备
等物资，减少了募投项目资金的支出；
       3、在募集资金用途和募投项目支出范围内，为了尽快扩大产能和快速响应产品
产销需求，通过对原有厂房等设施的改造，减少或节约新建项目的投资。

       四、节余募集资金的使用计划

       鉴于公司募投项目投资完毕，为提高募集资金使用效率，根据《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件的要求，公司拟将上述募
投项目专户节余资金14,689.04万元（含利息收入，具体金额以股东大会审议通过后
资金转出当日银行结息后实际金额为准）永久补充流动资金，用于公司生产经营活
动，提高其资金使用效率。上述资金划转完成后，公司将对相关募集资金专户进行
销户处理，募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金后，后续如
需支付尚未达到付款状态的相关质保金等尾款，公司将使用自有资金支付。

       五、专项意见说明

       公司于2022年8月19日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第四次会
议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金的议案》，同意将募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。独立
董事就上述议案发表了独立同意意见。

    （一）独立董事意见

    独立董事认为：公司募投项目均已经达到可预定使用状态，同时，将项目节余
资金永久补充流动资金有利于提高募集资金使用效率，满足公司日常经营业务增长
对流动资金的需求，降低财务成本，符合公司经营发展需要，没有与募集资金的实
施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，对该项目实
施结项是根据实际情况作出的审慎决策，该决策不存在损害股东特别是中小股东利
益的情形，决策程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定。因此，一致同意公
司对募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。

    （二）监事会意见

    监事会认为：公司将募投结项并将节余募集资金永久补充流动资金，有利于改
善公司财务状况，充实其流动资金，降低财务成本，符合相关法律、法规以及《公
司章程》的规定，符合公司股东的利益，未损害公司股东尤其是中小股东的利益。

    （三）保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次将首次公开发行股票的募投项目“阵列波导
光栅（AWG）及半导体激光器芯片、器件开发及产业化项目”和“年产 1,200 万件
光分路器模块及组件项目”结项并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金的事
项已经公司董事会和监事会审议通过，并经独立董事发表了同意的独立意见，符合
《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则
适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定。本次公司使用节余募集资
金永久补充流动资金，将进一步充盈公司主营业务的现金流，有利于公司主营业务
发展、提高公司资金利用效率、降低公司的财务费用，符合公司和全体股东的利益，
不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
    综上，保荐机构对公司首次公开发行股票的募投项目“阵列波导光栅（AWG）
及半导体激光器芯片、器件开发及产业化项目”和“年产1,200万件光分路器模块及
组件项目”结项并将节余募集资金用于永久补充流动资金的事项无异议。

    七、上网公告附件

    （一）独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见

    （二）华泰联合证券有限责任公司关于河南仕佳光子科技股份有限公司首次公
开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见


    特此公告。




                                      河南仕佳光子科技股份有限公司董事会

                                                      2022 年 8 月 20 日