证券代码：688323 证券简称：瑞华泰 公告编号：2022-027
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次上市流通的限售股份数量为 57,233,882 股，限售期自深圳瑞华泰薄
膜科技股份有限公司（以下简称 “瑞华泰”或者“公司”）股票上市之日
起 12 个月。
本次上市流通的战略配售股份数量为 4,500,000 股，限售期为 12 个月。
本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为 52,733,882 股。
本次上市流通日期为 2022 年 4 月 28 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳瑞华泰薄膜科技股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕841 号），公司首次
向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,500 万股，并于 2021 年 4 月 28 日
在上海证券交易所科创板上市交易。公司首次公开发行前总股本为 13,500 万股，
首次公开发行后总股本为 18,000 万股，其中有限售条件流通股合计 14,336.22
万股，占公司股份总数的 79.65%；无限售条件流通股合计 3,663.78 万股，占公
司股份总数的 20.35%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股（含战略配售股份），
其中，战略配售限售股股东 1 名，对应限售股份数量为 4,500,000 股，除战略配
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售股份外的限售股股东 8 名，对应限售股份数量为 52,733,882 股。本次解除限
售并申请上市股东共计 9 名，股份数量共计 57,233,882 股，占公司总股本
31.80%，该部分限售股将于 2022 年 4 月 28 日起上市流通。具体详见公司于 2021
年 4 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《深圳瑞华泰
薄膜科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股（含战略配售股份），自公
司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
（一）上海联升创业投资有限公司、中国合伙人（上海）股权投资基金管理
有限公司－宁波达科睿联股权投资合伙企业（有限合伙）、中小企业（深圳）产
业投资基金管理有限公司－深圳市华翼壹号股权投资合伙企业（有限合伙）、上
海联升承业创业投资有限公司、中国科学院化学研究所、徐炜群、龚小萍、吴洁
华关于股份锁定的承诺
自公司股票上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业或
本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分
股份。因公司进行权益分派等导致本企业或本人持有公司股份发生变化的，仍遵
守上述承诺。
在本企业或本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、
政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业或本人愿意自动适用变更后的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
（二）上海联升创业投资有限公司、中国合伙人（上海）股权投资基金管理
有限公司－宁波达科睿联股权投资合伙企业（有限合伙）、中小企业（深圳）产
业投资基金管理有限公司－深圳市华翼壹号股权投资合伙企业（有限合伙）关于
持股及减持意向的承诺
对于本企业在本次发行前持有的公司股份，本企业将严格遵守已做出的关于
所持公司股份流通限制及自愿锁定的承诺，在限售期内，不出售本次发行前持有
的公司股份。本企业保证将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
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《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
或届时有效的有关上市公司股东减持的相关法律、法规、部门规章和规范性文件，
在减持本企业所持有的公司首次公开发行股票前已发行的公司股份时，本企业将
提前以书面方式通知公司减持意向和拟减持数量等信息，公司应提前三个交易日
进行公告，并遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券
交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》或届时有
效的有关上市公司股东减持相关规定履行通知、备案、公告等程序。本企业持有
的公司股份低于 5%时除外。若本企业未履行上述承诺，本企业同意承担因违反
上述承诺而产生的法律责任。
（三）国信证券－农业银行－国信证券鼎信 12 号员工参与战略配售集合资
产管理计划承诺
公司高级管理人员、核心员工参与首次公开发行战略配售设立的专项资产管
理计划为国信证券－农业银行－国信证券鼎信 12 号，专项资管计划获配股票的
锁定期为 12 个月，锁定期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起
开始计算。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事
项，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，国信证券股份有限公司认为：
截至本核查意见出具之日，瑞华泰本次限售股份上市流通符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法
规和规范性文件的要求；本次限售股股东均已严格履行了相关承诺；本次解除限
售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则
和股东承诺；瑞华泰关于本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，国信证券股份有限公司对瑞华泰本次限售股份上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 57,233,882 股，占公司目前股份总数
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的比例为 31.80%。
本次上市流通的战略配售股份数量为 4,500,000 股，限售期为 12 个月。本
公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为 52,733,882 股。
（二）本次上市流通日期为 2022 年 4 月 28 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股 剩余限
序 持有限售股 本次上市流
股东名称 占公司总股 售股数
号 数量（股） 通数量（股）
本比例 量（股）
1 上海联升创业投资有限公司 15,349,836 8.53% 15,349,836 0
中国合伙人（上海）股权投资基
2 金管理有限公司－宁波达科睿联 10,000,000 5.56% 10,000,000 0
股权投资合伙企业（有限合伙）
中小企业（深圳）产业投资基金
3 管理有限公司－深圳市华翼壹号 9,057,028 5.03% 9,057,028 0
股权投资合伙企业（有限合伙）
4 徐炜群 5,070,000 2.82% 5,070,000 0
5 上海联升承业创业投资有限公司 5,000,000 2.78% 5,000,000 0
国信证券－农业银行－国信证券
6 鼎信 12 号员工参与战略配售集合 4,500,000 2.50% 4,500,000 0
资产管理计划
7 龚小萍 3,330,000 1.85% 3,330,000 0
8 吴洁华 3,000,000 1.67% 3,000,000 0
9 中国科学院化学研究所 1,927,018 1.07% 1,927,018 0
合计 57,233,882 31.80% 57,233,882 0
注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 52,733,882 12
2 战略配售股份 4,500,000 12
4
合计 57,233,882 -
六、上网公告附件
《国信证券股份有限公司关于深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司首次公开
发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会
2022 年 4 月 21 日
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