国信证券股份有限公司
关于深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳
瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称“瑞华泰”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法
（试行）》等相关规定，作为公司持续督导工作的保荐机构，对公司首次公开发
行股票部分限售股上市流通事宜进行了核查，相关核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕841 号文注册同意，并经上海
证券交易所自律监管决定书〔2021〕173 号文批准，公司首次公开发行人民币普
通股（A 股）股票 4,500 万股，并于 2021 年 4 月 28 日在上海证券交易所科创板
上市交易。瑞华泰首次公开发行前总股本为 13,500 万股，首次公开发行后总股
本为 18,000 万股，其中有限售条件流通股合计 14,336.22 万股，占公司股份总数
的 79.65%；无限售条件流通股合计 3,663.78 万股，占公司股份总数的 20.35%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股（含战略配售股份），
其中，战略配售限售股股东 1 名，对应限售股份数量为 4,500,000 股，除战略配
售股份外的限售股股东 8 名，对应限售股份数量为 52,733,882 股。本次解除限售
并申请上市股东共计 9 名，股份数量共计 57,233,882 股，占公司总股本 31.80%，
该部分限售股将于 2022 年 4 月 28 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股（含战略配售股份），自公
司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发
行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下：
（一）上海联升创业投资有限公司、中国合伙人（上海）股权投资基金管理
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有限公司－宁波达科睿联股权投资合伙企业（有限合伙）、中小企业（深圳）产
业投资基金管理有限公司－深圳市华翼壹号股权投资合伙企业（有限合伙）、上
海联升承业创业投资有限公司、中国科学院化学研究所、徐炜群、龚小萍、吴洁
华关于股份锁定的承诺
自公司股票上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业或
本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购该部分
股份。因公司进行权益分派等导致本企业或本人持有公司股份发生变化的，仍遵
守上述承诺。
在本企业或本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、
政策及证券监管机构的要求发生变化，则本企业或本人愿意自动适用变更后的法
律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
（二）上海联升创业投资有限公司、中国合伙人（上海）股权投资基金管理
有限公司－宁波达科睿联股权投资合伙企业（有限合伙）、中小企业（深圳）产
业投资基金管理有限公司－深圳市华翼壹号股权投资合伙企业（有限合伙）关于
持股及减持意向的承诺
对于本企业在本次发行前持有的公司股份，本企业将严格遵守已做出的关于
所持公司股份流通限制及自愿锁定的承诺，在限售期内，不出售本次发行前持有
的公司股份。本企业保证将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》
或届时有效的有关上市公司股东减持的相关法律、法规、部门规章和规范性文件，
在减持本企业所持有的公司首次公开发行股票前已发行的公司股份时，本企业将
提前以书面方式通知公司减持意向和拟减持数量等信息，公司应提前三个交易日
进行公告，并遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交
易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》或届时有效
的有关上市公司股东减持相关规定履行通知、备案、公告等程序。本企业持有的
公司股份低于 5%时除外。若本企业未履行上述承诺，本企业同意承担因违反上
述承诺而产生的法律责任。
（三）国信证券－农业银行－国信证券鼎信 12 号员工参与战略配售集合资
产管理计划承诺
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公司高级管理人员、核心员工参与首次公开发行战略配售设立的专项资产管
理计划为国信证券－农业银行－国信证券鼎信 12 号，专项资管计划获配股票的
锁定期为 12 个月，锁定期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起
开始计算。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承
诺事项，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
本次上市流通的限售股总数为 57,233,882 股，占公司目前股份总数的比例为
31.80%。
本次上市流通的战略配售股份数量为 4,500,000 股，限售期为 12 个月。本公
司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为 52,733,882 股。
本次上市流通日期为 2022 年 4 月 28 日。
限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售股 剩余限
序 持有限售 本次上市流
股东名称 占公司总股 售股数
号 股数量 通数量
本比例 量
1 上海联升创业投资有限公司 15,349,836 8.53% 15,349,836 0
中国合伙人（上海）股权投资基
2 金管理有限公司－宁波达科睿联 10,000,000 5.56% 10,000,000 0
股权投资合伙企业（有限合伙）
中小企业（深圳）产业投资基金
3 管理有限公司－深圳市华翼壹号 9,057,028 5.03% 9,057,028 0
股权投资合伙企业（有限合伙）
4 徐炜群 5,070,000 2.82% 5,070,000 0
5 上海联升承业创业投资有限公司 5,000,000 2.78% 5,000,000 0
国信证券－农业银行－国信证券
6 鼎信 12 号员工参与战略配售集 4,500,000 2.50% 4,500,000 0
合资产管理计划
7 龚小萍 3,330,000 1.85% 3,330,000 0
8 吴洁华 3,000,000 1.67% 3,000,000 0
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9 中国科学院化学研究所 1,927,018 1.07% 1,927,018 0
合计 57,233,882 31.80% 57,233,882 0
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，瑞华泰本次限售股份上市流通符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规
和规范性文件的要求；本次限售股股东均已严格履行了相关承诺；本次解除限售
股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和
股东承诺；瑞华泰关于本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，国信证券对瑞华泰本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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