证券代码：688323          证券简称：瑞华泰         公告编号：2023-001

转债代码：118018          转债简称：瑞科转债




             深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司
    关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



    重要内容提示：

     根据相关规定及深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司（以下简称“公司”）
《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司 2022 年度向不特定对象发行可转换公司债
券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“瑞科转
债”自 2023 年 2 月 24 日起可转换为公司股份。


    公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”），
对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持“瑞科转债”
不能转股的风险，提示性公告如下：

    一、可转债发行上市概况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司向
不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1546 号）同意
注册，公司于 2022 年 8 月 18 日向不特定对象共计发行 430 万张可转债，每张面
值为人民币 100 元，按面值发行，本次发行总额为人民币 43,000.00 万元。发行
方式采用向公司在股权登记日（2022 年 8 月 17 日，T-1 日）收市后登记在册的
发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部
分）通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统网上向社会公众投资
                                    1
者发行，认购金额不足 43,000.00 万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。
    经上交所自律监管决定书[2022]251 号文同意，公司 43,000.00 万元可转债
于 2022 年 9 月 14 日起在上交所挂牌交易，债券简称“瑞科转债”，债券代码
“118018”。
    根据相关规定及《募集说明书》的约定，公司本次发行的“瑞科转债”自
2023 年 2 月 24 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 30.98 元/股，转股期限
自 2023 年 2 月 24 日至 2028 年 8 月 17 日。

    二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可
转债不能转股的风险

    公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转债，参与可转债转股的
投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资
者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合科创板股
票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股
票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持
可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

    三、其他

    投资者如需了解“瑞科转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2022 年 8 月
16 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》。

    联系部门：董事会办公室

    联系电话：0755-29712290

    电子邮箱：ir@rayitek.cn

    特此公告。




                                      深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司董事会

                                                2023 年 1 月 20 日


                                       2