方正证券承销保荐有限责任公司
               关于甬矽电子（宁波）股份有限公司
 及子公司向金融机构、非金融机构申请综合授信额度并提
                         供担保的核查意见

    方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正承销保荐”或“保荐机构”）
作为甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称“甬矽电子”或“公司”）首次
公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对甬矽电子及子公司向
金融机构、非金融机构申请综合授信额度并提供担保的事项进行了审慎核查。核
查意见如下：

    一、综合授信并提供担保情况概述

    （一）授信及担保基本情况

    为满足公司及控股子公司甬矽半导体（宁波）有限公司（以下简称“甬矽半
导体”）经营和发展需求，公司及子公司拟向银行等金融机构、非金融机构申请
不超过人民币 55 亿元的综合授信额度，主要用于办理贷款、银行承兑汇票、商
业承兑汇票保贴、信用证、保函、供应链融资、应付账款保理以及衍生产品等业
务，具体授信额度和期限以各家金融机构及非金融机构最终核定为准。以上授信
额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额在总授信额度内，以公司及子公
司与金融机构、非金融机构实际发生的融资金额为准。

    为提高公司决策效率，公司拟为控股子公司甬矽半导体就上述综合授信额度
内的融资提供不超过人民币 20 亿元的担保额度，担保方式包括保证、抵押、质
押等，担保额度在授权期限内可循环使用，具体担保额度与期限以届时签订的担
保合同为准。

    （二）本次授信及担保事项履行的审议程序

    公司于 2023 年 4 月 19 日召开的第二届董事会第二十五次会议、第二届监事




                                     1
会第十四次会议审议通过了《关于公司及子公司向金融机构、非金融机构申请综
合授信额度并提供担保的议案》。独立董事对本次授信及担保事项发表了明确同
意的独立意见。

    本事项不构成关联交易，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《甬
矽电子（宁波）股份有限章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，本议案
尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议，并提请股东大会授权公司经营管理层
根据公司实际经营情况的需要，在上述综合授信额度及担保额度范围内，全权办
理公司上述申请综合授信额度及提供担保事项的相关手续，并签署相关法律文件。
本次授权决议的有效期为 12 个月，自 2022 年年度股东大会审议通过之日起计
算。

       二、被担保人基本情况

       （一）甬矽半导体（宁波）有限公司

    1、名称：甬矽半导体（宁波）有限公司

    2、企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

    3、注册地址：浙江省宁波市余姚市中意宁波生态园兴舜路 22 号

    4、法定代表人：王顺波

    5、注册资本：20 亿元

    6、成立时间：2021 年 7 月 7 日

    7、经营范围：一般项目：集成电路制造；集成电路设计；集成电路销售；
集成电路芯片设计及服务；集成电路芯片及产品制造；集成电路芯片及产品销售；
电子元器件制造；劳务服务（不含劳务派遣）；技术服务、技术开发、技术咨询、
技术交流、技术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；
货物进出口；技术进出口；进出口代理；软件开发；租赁服务（不含许可类租赁
服务）；电子元器件零售；包装材料及制品销售；国内货物运输代理（除依法须
经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

    8、与公司关系：甬矽半导体系公司控股子公司，甬矽电子出资比例为 60%，
宁波复华甬矽集成电路产业股权投资中心（有限合伙）出资比例为 20%；宁波市



                                     2
甬欣产业投资合伙企业(有限合伙)出资比例为 20%。

    9、是否为失信被执行人：否

    10、主要财务数据：
                                                                            单位：万元
      项目          2022 年 12 月 31 日/2022 年度       2021 年 12 月 31 日/2021 年度

     资产总额                           309,892.21                            7,132.17

     负债总额                           212,157.49                            1,162.49

      净资产                                97,734.72                         5,969.68

     营业收入                                6,575.15                         2,848.85

      净利润                                -2,234.95                           -30.32

 扣除非经常性损益
                                            -2,257.18                           -30.32
   后的净利润
   注：以上数据经审计
    三、相关授信或担保协议的主要内容

    公司目前尚未签订相关授信及担保协议，上述计划授信及担保总额仅为公司
及子公司拟申请的授信额度和拟提供的担保额度，担保方式包括保证、抵押、质
押等，具体授信及担保金额尚需银行或相关金融机构、非金融机构审核同意，以
实际签署的合同为准。

    四、相关授信及担保的原因及必要性

    公司及子公司本次申请综合授信及提供担保系满足公司及子公司日常经营
的需要，本次被担保对象为公司控股子公司，财务状况稳健，信用情况良好，具
备偿债能力和抗风险能力。公司控股子公司的少数股东为国资基金，其对外担保
需履行严格的审批程序，因公司对控股子公司有充分的控制权，上述担保均由公
司提供超比例担保，公司为其提供担保的财务风险处于可控范围内，不会对公司
的正常运作和业务发展产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    五、董事会及独立董事意见

    公司董事会认为：本次申请年度综合授信并提供担保有利于满足公司各项业
务发展和子公司项目建设需要及日常经营资金需求，有利于提高资金营运能力，




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符合公司实际经营情况和整体发展战略。担保对象为公司控股子公司，公司能够
有效控制和防范担保风险，该事项符合公司和全体股东的利益。

    独立董事认为：本次公司及子公司申请综合授信额度并提供担保事项是为满
足经营发展的资金需求，符合公司实际经营情况和整体发展战略。被担保人为公
司的控股子公司，担保风险可控。决策和审批程序符合相关法律法规及《公司章
程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同
意本次公司及子公司申请综合授信额度并提供担保事项，并同意将该议案提交
2022 年年度股东大会审议。

    六、监事会意见

    监事会认为：本次公司及子公司申请综合授信额度并提供担保事项是在综合
考虑公司及子公司业务发展的实际需要后做出的，符合公司实际经营情况和整体
发展战略。被担保人为公司的控股子公司，资产信用状况良好，担保风险可控，
担保事宜符合公司和全体股东的利益。

    七、累计对外担保金额及逾期担保的金额

    截至目前，公司及其控股子公司无对外担保事项。

    八、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：甬矽电子及子公司本次向金融机构、非金融机构申
请综合授信额度并提供担保事项已经公司董事会审议通过，独立董事已发表了明
确的同意意见，本事项尚需提交公司股东大会审议，符合相关的法律法规并履行
了必要的法律程序，符合公司及子公司日常经营所需，不会对公司及中小股东利
益构成重大不利影响。

    综上，保荐机构对公司及子公司本次向金融机构、非金融机构申请综合授信
额度并提供担保事项无异议。

    （以下无正文）




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