中信科移动通信技术股份有限公司
                 首次公开发行股票并在科创板上市
                 网上发行申购情况及中签率公告
           保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司



                                  特别提示


    中信科移动通信技术股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行人民币
普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已于 2022 年 5 月 10
日经上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审议通过，并经
中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2022]1336 号）。
    本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条
件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股
份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结
合的方式进行。
    发行人与保荐机构（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称
“保荐机构（主承销商）” “主承销商” 或“申万宏源承销保荐”）协商确定本次初
始公开发行股票数量为 68,375.00 万股，占发行后总股本的 20.00%（超额配售选择权行
使前）。发行人授予申万宏源承销保荐不超过初始发行规模 15.00%的超额配售选择权，
若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至 78,631.25 万股，约占发行后总股
本的 22.33%（超额配售选择权全额行使后）。
    本次发行初始战略配售数量为 20,512.50 万股，占超额配售选择权行使前初始发行
数量的 30.00%，约占超额配售选择权全额行使后发行总股数的 26.09%。战略投资者承
诺的认购资金及新股配售经纪佣金已于规定时间内足额汇至主承销商指定的银行账户，
本次发行最终战略配售数量为 20,019.5235 万股，初始战略配售股数与最终战略配售股
数的差额 492.9765 万股回拨至网下发行。
    战略配售回拨后，网下网上回拨机制启动前，网下发行数量为 38,782.9765 万股，
约占超额配售选择权行使前扣除最终战略配售数量后初始发行数量的 80.20%，约占超

                                         1
额配售选择权全额行使后扣除最终战略配售数量后本次发行总量的 66.17%。回拨机制
启动前、超额配售启用前，网上初始发行数量为 9,572.50 万股，约占超额配售选择权行
使前扣除最终战略配售数量后初始发行数量的 19.80%；回拨机制启动前、超额配售启
用后，网上初始发行数量为 19,828.75 万股，约占超额配售选择权全额行使后扣除最终
战略配售数量后本次发行总量的 33.83%。
    本次发行价格为人民币 6.05 元/股。
    根据《中信科移动通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行
公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超额配售选择权机制，主承销商已按本
次发行价格向网上投资者超额配售 10,256.25 万股，占本次初始发行股份数量的 15.00%。
    发行人于 2022 年 9 月 15 日（T 日）通过上海证券交易所交易系统网上定价初始发
行“信科移动”股票 19,828.75 万股。
    敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 2022 年 9 月 19 日（T+2 日）及时履
行缴款义务：
    1、网下投资者应根据《中信科移动通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在
科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结
果及网上中签结果公告》”），于 2022 年 9 月 19 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定
的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金。网下
投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，
如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承
担。
    网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》
履行缴款义务，确保其资金账户在 2022 年 9 月 19 日（T+2 日）日终有足额的新股认购
资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。
投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
    网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
    2、网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、
全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业
年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投
资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配


                                        2
售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。限售账户将在网下
投资者完成缴款后通过摇号抽签方式确定。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账
户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可
流通。网下限售摇号将按配售对象为单位进行配号，每一个配售对象获配一个编号。
网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。
    3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量
后本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，
并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
    4、有效报价网下投资者未参与申购、未足额申购或者获得初步配售的网下投资者
未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的，将被视为违约并应承担违
约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
    网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与
人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参
与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按
照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券和可交换公司债券的次数合
并计算。

一、网上申购情况及网上发行初步中签率
    根据上交所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为 4,578,977 户，有效申购股
数 为 200,212,786,500 股 ， 网 上 发 行 初 步 中 签 率 为 0.09903838% 。 配 号 总 数 为
400,425,573 个，号码范围为 100,000,000,000 - 100,400,425,572。

二、超额配售选择权实施情况
    本次发行的初始发行股份数量为 68,375.00 万股，其中：战略配售数量为 20,512.50
万股，网下初始发行数量为 38,290.00 万股，网上初始发行数量为 9,572.50 万股（超额
配售选择权启用前）。若超额配售选择权全额行使，则发行总股数将扩大至 78,631.25
万股。 根据《发行公告》公布的超额配售选择权机制，主承销商已按本次发行价格向
网上投资者超额配售 10,256.25 万股，占初始发行股份数量的 15.00%。回拨机制启动前、
超额配售启用后，网上初始发行数量为 19,828.75 万股，约占超额配售选择权全额行使
后扣除最终战略配售数量后本次发行总量的 33.83%。



                                           3
三、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率
    根据《中信科移动通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行
安排及初步询价公告》公布的回拨机制，本次发行最终战略配售股数为 20,019.5235 万
股，约占初始发行数量的 29.28%，约占超额配售选择权全额行使后发行总股数的
25.46%。初始战略配售股数与最终战略配售股数的差额 492.9765 万股回拨至网下发行。
    根据《发行公告》公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数约为
1,009.71 倍，超过 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、
网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的 10.00%
（向上取整至 500 股的整数倍，即 48,355,500 股）从网下回拨到网上。
    在超额配售选择权及网下网上回拨机制启动后，网下最终发行数量为 33,947.4265
万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 57.92%，占本次超额配售选择权全额行
使后发行总量的 43.17%；网上最终发行数量为 24,664.30 万股，占扣除最终战略配售数
量后发行数量的 42.08%，占本次超额配售选择权全额行使后发行总量的 31.37%。
    回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.12319043%。

四、网上摇号抽签
    发行人与保荐机构（主承销商）定于 2022 年 9 月 16 日（T+1 日）上午在上海市浦
东新区东方路 778 号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购摇号抽签
仪式，并将于 2022 年 9 月 19 日（T+2 日）在《中国证券报》《上海证券报》《证券时
报》《证券日报》上公布网上摇号中签结果。


                                       发行人：中信科移动通信技术股份有限公司
                      保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
                                                                    2022年9月16日




                                       4
此页无正文，为《中信科移动通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上
市网上发行申购情况及中签率公告》之盖章页）




                                     发行人：中信科移动通信技术股份有限公司




                                                                  年    月   日




                                                     2022     9        16
（此页无正文，为《中信科移动通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市网上发行申购情况及中签率公告》之盖章页）




                     保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司


                                                       2022   年9   月16 日