招商证券股份有限公司

                    关于金科环境股份有限公司

         首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

    招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为金科
环境股份有限公司（以下简称“金科环境”或“公司”）首次公开发行股票并在
科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法
律、行政法规、部门规章及业务规则，对金科环境首次公开发行部分限售股上市
流通事项进行了认真、审慎的核查，核查情况与意见如下：

       一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 4 月 1 日作出的《关于同意金科环
境股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]581 号），公司
获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）25,690,000 股，并于 2020 年 5 月 8
日在上海证券交易所科创板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，总股本为
102,760,000 股，其中有限售条件流通股的数量为 79,367,516 股，无限售条件流
通股的数量为 23,392,484 股，其中 1,013,016 股公司首次公开发行网下配售限售
股份已于 2020 年 11 月 9 日起上市流通。

    本次上市流通的限售股为均为公司首次公开发行限售股，涉及限售股股东 2
名，合计持有限售股份数量为 2,820,000 股，占公司总股本的 2.74%，限售期为
自公司股票上市之日起 12 个月，该部分限售股将于 2021 年 5 月 10 日起上市流
通。

       二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票
限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
    三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    （一）公司股东宁波光懋投资管理合伙企业（有限合伙）承诺：

    自公司上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司已直接或间
接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购本公司直
接或间接持有的该部分股份。本公司在作为公司股东期间，将向公司申报本公司
/本人直接或间接持有的公司的股份及其变动情况。本公司同意承担并赔偿因违
反上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。

    （二）公司股东北京易二零壹号环境投资中心（有限合伙）承诺：

    1、自公司上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司已直接

或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购本公
司直接或间接持有的该部分股份。本公司在作为公司股东期间，将向公司申报本
公司直接或间接持有的公司的股份及其变动情况。本公司同意承担并赔偿因违反
上述承诺而给公司及其控制的企业造成的一切损失、损害和开支。

    2、针对实际控制人张慧春通过易二零壹间接持有的公司股份

    截至本承诺函出具之日，张慧春持有北京易二零环境股份有限公司 200,000

股股份，占其总股本的 0.3992%。在张慧春承诺的锁定期（自本次发行及上市之
日起三十六个月）内，本企业为上善易和办理转让或退出手续时，保证上善易和
在本企业中保留 5,514 元出资（对应张慧春通过上善易和间接持有的本企业财产
份额），本企业锁定期（自本次发行及上市之日起十二个月）届满出售持有的公
司股份时，亦保证本企业保留持有的公司 64 股股份（为张慧春通过本企业间接
持有的公司股份数量；若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、
除息事项的，该等股票数量将相应调整）。在本次发行及上市满十二个月但未满
三十六个月的期间，本企业出售的公司股份限于除张慧春之外的其他股东间接持
有的公司本次发行及上市前已发行的股份，且不会向张慧春分配任何与股份出售
相关的收益。如果本企业违反上述承诺内容的，本企业将承担以下义务和责任：
（1）违反上述承诺所得的一切收益归公司所有；（2）给公司或者投资者造成损
失的，依法赔偿损失；（3）根据届时法律法规及上海证券交易所规定可以采取的
     其它措施。

            除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披
     露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事截至本公告日，上述
     股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上
     市流通的情况。

            四、本次上市流通的限售股情况

            （一）本次上市流通的限售股数量为 2,820,000 股，占公司股份总数的比例
     为 2.74%；

            （二）本次上市流通日期为 2021 年 5 月 10 日；

            （三）本次限售股上市流通明细清单：

                                  持有限售股    持有限售股占公      本次上市流通    剩余限售股
序号             股东名称
                                  数量（股）      司总股本比例        数量（股）    数量（股）

           宁波光懋投资管理合伙
 1                                  2,070,000               2.01%       2,070,000              0
           企业（有限合伙）
           北京易二零壹号环境投
 2                                   750,000                0.73%        750,000               0
             资中心（有限合伙）
               合计                 2,820,000            2.74%          2,820,000              0

           注：张慧春通过北京易二零壹号环境投资中心（有限合伙）间接持有公司 64 股股票自

     公司股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由公司回购。承诺内容详

     见本公告之“三、本次上市流通的限售股的有关承诺”。


            （四）限售股上市流通情况表：

     序号        限售股类型        本次上市流通数量（股）                限售期（月）
       1         首发限售股                          2,820,000                            12
                合计                                 2,820,000                             -


            五、保荐机构核查意见

            经核查，保荐机构认为：

            （一）截至本核查意见出具日，金科环境本次申请上市流通限售股股东均
已严格履行了相应的股份锁定承诺；

    （二）金科环境本次首次公开发行部分限售股上市流通事项符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规
定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及股东限售
承诺；

    （三）截至本核查意见出具日，金科环境对本次首次公开发行部分限售股
上市流通的信息披露真实、准确、完整。

    综上所述，保荐机构对金科环境本次首次公开发行部分限售股上市流通事
项无异议。




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