金科环境:金科环境:招商证券股份有限公司关于金科环境股份有限公司2022年度日常关联交易预计的核查意见2022-03-15
招商证券股份有限公司
关于金科环境股份有限公司
2022年度日常关联交易预计的核查意见
招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”或“保荐机构”)作为金
科环境股份有限公司(以下简称“金科环境”或“公司”)首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则
(2020年12月修订)》等法律、行政法规、部门规章及业务规则,对金科环境
2022年度日常关联交易预计的事项进行了认真、审慎的核查,核查情况如下:
一、2022年度日常关联交易的预计
(一)前次日常关联交易的预计和执行情况
2021年度,公司预计及实际发生的日常关联交易具体情况如下:
单位:万元
占同类业 本次预计金额与上
上年实际
关联交易类别 关联人 上年预计金额 务比例 年实际发生金额差
发生金额
(%) 异较大的原因
向关联人销售
1,888.00 3.39
产品、商品 北控水务集团
结合业务发展及关联
有限公司或其 25,000.00
人采购需求
向关联人提供 关联方
1.14 0.00
劳务
合计 25,000.00 1,889.14 3.39 -
(二)2022年度日常关联交易预计金额和类别
根据公司2022年度的经营计划,公司对2022年度的日常关联交易基本情况
预计如下:
单位:万元
本年年初 本次预计
占同类 占同类
至披露日 金额与上
关联交 本次预计 业务比 上年实际 业务比
关联人 与关联人 年实际发
易类别 金额 例 发生金额 例
累计已发 生金额差
(%) (%)
生的交易 异较大的
1
金额 原因
向关联
人销售
北控水务 30,000.00 53.82 0 1,888.00 3.39 根据业务
产品、
集团有限 发展需
商品
公司或其 求,增加
向关联
关联方 业务合作
人提供 5,000.00 8.97 0 1.14 0.00
劳务
合计 35,000.00 62.79 0 1,889.14 3.39 -
(三)日常关联交易主要内容和定价政策
1、关联交易主要内容
公司的关联交易主要为向关联人提供的劳务、商品、产品,均为双方开展
日常经营活动所需。公司与关联人之间的关联交易遵循公开、公平、公正的市
场原则,交易价格以招投标或市场价格为基础协商确定。
2、关联交易协议签署情况
公司 2022 年度日常关联交易额度预计事项经股东会审议通过后,公司将
根据业务开展实际情况与关联人签署具体的合同或协议。
二、关联方基本情况与关联关系
(一)关联人基本情况
公司名称:北控水务集团有限公司
企业类型:港交所上市公司(股份代号:00371.HK)
董事长:李永成
注册资本: 1,500,000,000 港元
成立日期:1993年4月1日
注册办事处:Victoria Place, 5th Floor, 31 Victoria Street, Hamilton HM 10
Bermuda
总办事处及主要营业地点:香港湾仔港湾道18号中环广场67楼6706-07室
主要股东:北控环境建设有限公司
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最近一 个会计 年度 主 要财务 数据: 截至2020 年 12 月31 日 ,总 资 产 为
174,401,121千港元,净资产为57,124,005千港元,营业收入为25,360,587千港
元,净利润为5,240,541千港元。
(二)与上市公司的关联关系
公司董事王助贫担任北控水务集团有限公司(以下简称“北控集团”)
的高级管理人员,北控集团属于公司的关联方。
(三)履约能力分析
北控集团依法存续经营,生产经营情况正常,与公司具有良好的合作关
系,具备较好的履约能力。
三、审议程序
(一)董事会及监事会审议情况
2022年3月14日,公司召开第二届董事会第十一次会议,审议通过了《关
于2022年度日常关联交易额度预计的议案》,关联董事王助贫女士回避表决。
2022年3月14日,公司召开第二届监事会第九次会议,审议通过了《关于
2022年度日常关联交易额度预计的议案》。
(二)独立董事事前认可意见
公司独立董事就该事项发表了事先认可意见:公司 2022年度预计发生的日
常关联交易事项为公司正常的业务需要,遵循了公平、公正、自愿、诚信的原
则,不存在损害公司或股东利益,特别是非关联股东和中小股东利益的情形,
符合相关法律法规以及公司《关联交易制度》的规定。关联交易对公司的财务
状况、经营成果不会产生任何不利影响,不会对公司的独立性产生不利影响,
公司的主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。同意将本次关联交易
议案提交公司董事会审议,关联董事应当回避表决。
(三)独立董事独立意见
公司独立董事在董事会上发表明确的独立意见:公司2022年度预计发生
的日常关联交易事项为公司开展正常经营管理所需,存在交易的必要性。不
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存在损害公司和股东利益的行为,不会对公司的经营业绩产生不利影响。关
联交易遵循了公平、公正、合理的原则,关联交易作价公允,不存在损害公
司及全体股东利益,特别是中小股东利益的情形,符合相关法律法规以及公
司《关联交易制度》的规定。同意将本次关联交易议案提交股东大会审议。
四、关联交易的目的、对公司的影响和存在的风险
上述日常关联交易为公司正常生产经营所需发生的交易,是公司与关联方
间正常、合法的经济行为,有利于公司正常经营,符合公司及全体股东利益。
公司与关联方的关联交易价格的制定遵循公平、自愿原则,以市场价格为依据,
由招投标或双方以市场价格为基础协商确定交易价格,不会对公司和中小股东
的利益造成损害。上述日常关联交易不会对对公司主要业务的独立性造成影响,
公司不会因此类交易而对关联方形成依赖。
本次日常关联交易金额为预计金额,不构成业绩承诺。在未来实际经营中,
可能面临宏观经济、行业政策、市场变化、经营管理等方面的不确定因素,日
常关联交易的发生存在不确定性。
五、保荐机构意见
经核查,保荐机构认为:
公司本次预计 2022 年度日常关联交易事项已经第二届董事会第十一次会
议和第二届监事会第九次会议审议通过,独立董事已就该议案发表了事前认可
意见和明确同意的独立意见。本次关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、
法规及《公司章程》的规定。
公司上述预计日常关联交易事项是为了满足公司日常业务发展需要,根据
公平、公正、公允的市场化原则做出,为正常的持续性合作,不存在损害公司
及全体股东利益,尤其是中小股东利益的情况。公司主营业务或收入、利润来
源不存在严重依赖该类关联交易的情况。
综上,保荐机构对金科环境 2022 年日常关联交易预计事项无异议。
(以下无正文)
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