证券代码：688466         证券简称：金科环境          公告编号：2022-034



                      金科环境股份有限公司
       关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    重要内容提示：
    金科环境股份有限公司（以下简称“公司”）本次拟回购部分公司股份，主

要内容如下：
    （一）拟回购股份的用途：回购的股份将全部用于员工持股计划或 股权激
励，并在回购完成后三年内予以转让；若公司未能以本次回购的股份在 股份回
购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注 册资本
的程序，未转让股份将被注销；
    （二）回购规模：回购资金总额不低于人民币1,500.00万元（含），不超过
人民币3,000.00万元（含）；
    （三）回购价格：不超过人民币24.61元/股（含）；

    （四）回购期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起6个月内；
    （五）回购资金来源：本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
    （六）相关股东是否存在减持计划
    经公司问询，目前公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实 际控制
人、持股5%以上的股东未来3个月、未来6个月不存在减持公司股票的计 划。若
相关人员未来拟实施股份减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露 义务。
    （七）相关风险提示
    1.本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上 限，导

致回购方案无法顺利实施的风险；
    2.若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产 经营、
财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终 止本次

                                     1
回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定 变更或
终止本次回购方案的风险；
    3.公司本次回购股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。若公司 未能在
法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销 程序的

风险；
    4.如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施 过程中
需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
    公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施， 并根据
回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。


    一、回购方案的审议及实施程序
    （一）2022年8月13日，公司控股股东、实际控制人、董事长张慧春先生基

于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度认可，为维护广大 投资者
的利益，增强投资者信心，同时完善公司长效激励机制，充分调动公司 管理人
员、核心骨干的积极性，提高团队凝聚力和竞争力，有效推动公司的长远 发展，
向公司董事会提议回购公司股份，提议公司以自有资金通过上海证券交 易所交
易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A股）股票。
提议人承诺在审议本次股份回购事项的董事会上将投赞成票。提议人在 提议前
6个月内不存在买卖本公司股份的情况。提议人在本次回购期间无增减持公司股
份计划。若提议人后续有增减持股份计划，公司将严格遵守相关法律法 规的规

定及时履行信息披露义务。
    详 细 内 容 请 见 公 司 于 2022 年 8 月 25 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）上披露的《关于公司控股股东、实际控制人、董事 长提议
公司回购股份的公告》（公告编号：2022-032）。
    （二）2022年8月23日，公司召开公司第二届董事会第十五次会议，审议通
过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席
会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了该项议案，独立董事对
本次事项发表了明确同意的独立意见。

    （三）根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范

                                      2
运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》《金科环境
股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）相关规定，本次回购无 需提交
公司股东大会审议。
    上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券 交易所

上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定。
    二、回购方案的主要内容
    （一）公司本次回购股份的目的和用途
    基于对公司未来发展的信心和对公司价值的认可，为建立完善公司 长效激
励机制，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和 员工个
人利益紧密结合在一起，促进公司健康可持续发展，公司拟通过集中竞 价交易
方式进行股份回购，回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，并 在股份
回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让。若公司未能以本次回购 的股份

在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履 行减少
注册资本的程序，未转让股份将被注销。
    （二）拟回购股份的方式
    集中竞价交易方式。
    （三）回购期限
    自公司董事会审议通过回购方案之日起6个月内。回购实施期间，公司股票
如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌 后顺延
实施并及时披露。

    如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
    1.如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回 购方案
实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
    2.如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终 止本回
购方案之日起提前届满。
    3.公司不得在下列期间回购股份：
    （1）公司年度报告、半年度报告、季度报告公告前10个交易日内，因特殊
原因推迟公告日期的，自原预约公告日前10个交易日起算，至公告前一日；

    （2）公司业绩预告或者业绩快报公告前10个交易日内；

                                     3
      （3）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在
  决策过程中，至依法披露之日；
      （4）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
      （四）拟回购股份的数量、占公司总股本的比例、资金总额

      1. 回购资金总额：本次用于回购的资金总额不低于人民币1,500万元（含），
  不超过人民币3,000万元（含）；
      2.回购股份数量及占公司总股本比例：按照本次回购金额上限人民币3,000
  万元、回购价格上限24.61元/股测算，回购数量约为121.90万股，回购 股份比
  例约占公司总股本的1.19%。按照本次回购下限人民币1,500万元、回购 价格上
  限24.61元/股测算，回购数量约为60.95万股，回购比例约占公司 总 股 本 的
  0.59%。
      本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实 施期限

  届满时公司的实际回购情况为准。
      （五）本次回购的价格
      本次回购的价格不超过人民币24.61元/股（含），该价格不高于公司董事会
  通过回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。
      若公司在回购期内发生派发红利、送红股、转增股本等股本除权、 除息事
  项的，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购方 案进行
  相应调整并及时披露。
      （六）本次回购的资金总额不低于人民币1,500.00万元（含），不超过人民

  币3,000.00万元（含），资金来源为自有资金。
      （七）预计回购后公司股权结构的变动情况
      按照本次回购金额下限人民币 1,500.00 万元（含）和上限人民币 3,000.00
  万元（含），回购价格上限 24.61 元/股进行测算，假设本次回购股份全部用于
  实施员工持股计划或股权激励并全部予以锁定，预计公司股权结构的变 动情况
  如下：
                   本次回购前         按回购金额上限回购后    按回购金额下限回购后

股份类别      股份数量   占总股本比   股份数量    占总股本    股份数量   占总股本比
              （万股）     例（%）    （万股）    比例（%）   （万股）    例（%）


                                      4
有限售条件流通股    5,662.5      55.1     5,784.4      56.29     5,723.45     55.70

无限售条件流通股    4,613.5      44.9     4,491.6      43.71     4,552.55     44.30
   股份总数        102,760,000   100    102,760,000     100    102,760,000        100



          （八）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债 务履行

      能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
          1.根据本次回购方案，回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性。
      截至 2022 年 6 月 30 日（未经审计），公司总资产 1,629,541,079.69 元，归属
      于上市公司股东的净资产 1,054,345,422.52 元，流动资产 1,203,110,583.14
      元。按照本次回购资金上限 3,000.00 万元测算，分别占以上指标的 1.84%、
      2.85%、2.49%。根据公司经营及未来发展规划，公司认为人民币上限 3,000.00
      万元股份回购金额，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响 ，公司
      有能力支付回购价款。

          2. 本次实施股份回购对公司偿债能力等财务指标影响较小，截至 2022 年 6
      月 30 日（未经审计），公司资产负债率为 33.52%，货币资金为 147,282,889.77
      元，本次回购股份资金来源为公司自有资金，对公司偿债能力不会产生 重大影
      响。本次回购股份用于员工持股计划或股权激励，通过提升核心团队凝 聚力和
      企业核心竞争力，预计将促进公司盈利能力等经营业绩的进一步提升， 有利于
      公司长期、健康、可持续发展。回购股份不会损害公司的债务履行能力 和持续
      经营能力。
          3. 本次股份回购实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，回购后公司

      的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
          （九）独立董事关于本次回购股份方案合规性、必要性、合理性、 可行性
      等相关事项的意见
          经核查，我们认为：公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《中
      华人民共和国证券法》《关于支持上市公司回购股份的意见》等法律法规、规范
      性文件的有关规定，董事会会议表决程序符合相关法律、法规和《公司 章程》
      的相关规定；公司拟用于本次回购的资金来源为自有资金，本次回购公 司股份
      不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购 价款；

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回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市 地位，
本次回购股份方案可行；公司本次回购股份用于员工持股计划或股权激 励，有
利于维护公司和股东利益，有利于建立完善公司长效激励机制，充分调 动公司
员工的积极性，有利于促进公司健康可持续发展，公司本次股份回购具 有必要

性；本次回购以集中竞价交易方式实施，不存在损害公司及全体股东， 特别是
中小股东利益的情形。因此，我们同意公司以集中竞价交易方式回购公 司股份
的方案。
     （十）公司董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人在董事会 做出回
购股份决议前6个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲突、
是否存在内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的 情况说
明
     公司董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人在董事会做出回 购股份

决议前6个月内不存在买卖本公司股份的行为；不存在与本次回购方案存在利益
冲突，不存在内幕交易及市场操纵的行为；目前不存在回购期间增减持计划。
     若上述人员后续有增减持股份计划，公司将严格遵守相关法律法规 的规定
及时履行信息披露义务。
     （十一）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股5%以上的 股东、
回购提议人问询未来3个月、未来6个月等是否存在减持计划的具体情况
     公司董监高、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、回购提 议人目
前不存在未来3个月、未来6个月减持公司股票的计划。

     若相关人员、机构未来拟实施股份减持计划，公司将严格遵守相关 法律法
规的规定及时履行信息披露义务。
     （十二）回购股份后依法注销或者转让的相关安排
     本次回购股份拟用于后期员工持股计划或股权激励，并在股份回购 实施结
果暨股份变动公告日后三年内转让。公司后续将按照相关法律法规的规 定进行
股份转让，若公司未能如期实施员工持股计划或股权激励，针对未转让 部分股
份公司将依法予以注销。若发生注销情形，公司注册资本将相应减少。 公司届
时将根据具体实施情况及时履行信息披露义务。

     （十三）公司防范侵害债权人利益的相关安排

                                   6
    若发生注销情形，公司将依照《公司法》等相关法律法规的规定， 履行通
知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。
    （十四）办理本次回购股份事宜的具体授权安排
    为顺利、高效、有序地完成公司本次回购股份事项的相关工作，公 司董事

会授权管理层具体办理本次回购股份的相关事宜，授权内容及范围包括 但不限
于：
    1.设立回购专用证券账户及其他相关事宜；
    2.在回购期限内择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；
    3.依据有关规定及监管机构的要求调整具体实施方案，办理与股份 回购有
关的其他事宜；
    4.办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完 成与本
次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；

    5.依据有关规定（即适用的法律、法规，监管部门的有关规定），办理其他
以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事宜。上述授权自公司董事会 审议通
过本次回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
    三、回购方案的不确定性风险
    1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导
致回购方案无法顺利实施的风险；
    2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、
财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终 止本次

回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定 变更或
终止本次回购方案的风险；
    3、公司本次回购股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。若公司未能在
法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销 程序的
风险；
    4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中
需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
    公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施， 并根据

回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

                                  7
特此公告。



                 金科环境股份有限公司董事会

                    2022 年 8 月 25 日




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