证券代码：688585       证券简称：上纬新材        公告编号：2021-004


                 上纬新材料科技股份有限公司
              第二届监事会第五次会议决议公告

    本公司及全体监事会成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



一、 会议召开情况
    上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事
会第五次会议于 2021 年 2 月 26 日以电子邮件方式发出通知，于 2021
年 3 月 9 日在公司会议室现场结合通讯方式召开，本次会议由监事会
主席甘蜀娴主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议的通
知、召开及表决流程符合《公司法》和《上纬新材料科技股份有限公
司章程》的规定，审议并一致通过如下决议：
二、 会议审议情况
 (一) 审议通过《关于<公司 2020 年年度报告全文及其摘要>的议案》
    经审核，监事会认为公司 2020 年年度报告的编制和审议程序符
合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2020 年
年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司 2020 年度
的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参
与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成
员保证公司 2020 年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在
任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确
性和完整性依法承担法律责任。
    表决结果：3 赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
    此项议案尚需提交股东大会审议。
 (二) 审议通过《关于<监事会 2020 年度工作报告>的议案》

    报告期内监事会按照《公司法》《公司章程》《上市公司治理准则》

《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件，

并依《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行职责。本

年度公司监事会召开了8次会议，监事会成员列席了本年度内公司召

开的董事会和股东大会，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进

行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，特别是对公司经营活

动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责

情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益

和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
    表决结果：3 赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
    此项议案尚需提交股东大会审议。


 (三) 审议通过《关于<公司 2020 年度财务决算报告>的议案》
    2020 年度公司财务报表已出具,该报表在所有重大方面均按照企
业会计准则的规定编制,公允反映了公司 2020 年 12 月 31 日的财务状
况以及 2020 年度的经营成果和现金流量。公司 2020 年度财务报表
已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准
无保留意见的审计报告（毕马威华振审字第 2100830）。
   表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
   此项议案尚需提交股东大会审议。


 (四) 审议通过《关于<公司 2020 年度利润分配方案>议案》


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    公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 0.80 元（含税）。截至
2020 年 12 月 31 日，公司总股本 403,200,000.00 股，以此计算合计
拟派发现金红利 32,256,000 元（含税）。本年度公司现金分红占 2020
年度归属于上市公司股东净利润的 27.12%；公司不进行资本公积金
转增股本，不送红股。此方案充分考虑了公司的经营及财务状况，有
利于公司的持续稳定发展，符合公司股东的利益，不会损害公司广大
投资者的利益。符合《公司法》《证券法》《企业会计准则》《关于进
一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第
3 号——上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定。同意将该
方案提交公司 2020 年年度股东大会审议。
   独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。
   表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
   此项议案尚需提交股东大会审议。


 (五) 审议通过《关于<公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告>议案》
     公司 2020 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》等法律法规和公司《募集资金管理制度》等制度文
件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相
关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不
存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用
募集资金的情形。
    独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。

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 (六) 审议通过《关于取消实施部分投资项目的议案》
    公司根据总体发展规划以及当前实际需要，拟取消实施“上纬上
海翻建生产及辅助用房”项目及“补充营运资金”项目。本次取消的
项目并未安排募集资金投入，项目取消后不存在结余募集资金，故不
涉及取消募集资金投资项目后相关结余募集资金的使用安排。本次取
消不会改变公司现有业务模式，不会对公司日常的生产经营产生不利
影响，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响。
    独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
    此项议案尚需提交股东大会审议。


 (七) 审议通过《关于<2020 年度内部控制自我评价报告>议案》
    截至内部控制自我评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控
制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在
所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，也未发现非财务报告
内部控制重大缺陷。自内部控制自我评价报告基准日至内部控制评价
报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
    独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。


 (八) 审议通过《关于会计政策变更的议案》
    公司于 2021 年 3 月 9 日召开第二届监事会第五次会议，审议通
过了《关于会计政策变更的议案》。监事会认为：公司此次会计政策
变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准

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则》及相关规定，符合公司实际情况，执行新会计政策能够客观、公
允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的决策程序
符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小
股东利益的情形。
    独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。


 (九) 审议通过《关于<公司 2021 年度财务预算报告>议案》
    公司 2021 年度财务预算报告结合了当前的国家经济形势、行业
现状与公司现有的经营能力，综合考虑了业务发展情况，对公司 2021
年度的财务数据状况进行了合理预测。
    表决结果：3 赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
    此项议案尚需提交股东大会审议。


 (十) 审议通过《关于公司 2021 年日常关联交易预计的议案》
     公司预计 2021 年度与关联方发生的日常关联交易是正常市场
行为，符合公司经营发展需要，符合公司及股东的利益；该等关联交
易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，定价合理、公允，不会对
公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损害公司及全体
股东利益，不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因此类交易而
对关联方形成依赖。
    独立董事对本项议案发表了事前认可函和同意的独立意见。
    表决结果：3 赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
    此项议案尚需提交股东大会审议。



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 (十一) 审议通过关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资金的议案
    子公司上纬兴业股份有限公司用募集资金置换 7,559,985.66 元
预先投入募投项目的自筹资金，上述事项符合募集资金到账后 6 个月
内进行置换的规定。本次募集资金置换行为未与募投项目的实施计划
相抵触，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向
和损害股东利益的情形，决策和审批程序符合《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相
关法律法规和规范性文件的规定。监事会同意公司使用募集资金
7,559,985.66 元置换预先投入募投项目的自筹资金。
    独立董事对本项议案发表了事前认可函和同意的独立意见。
    表决结果：3 赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。


 (十二) 审议通过关于公司 2021 年度对外担保预计的议案
    公司2021年度对外担保预计的议案，担保对象均为子公司，担保
事项是公司综合考虑子公司业务发展需要而作出，符合公司实际经营
情况和整体发展战略。被担保人为公司的全资子公司，运营决策受公
司控制，担保风险可控。决策和审批程序符合相关法律法规及公司章
程的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
    独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。
    表决结果：3 赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。



       特此公告


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上纬新材料科技股份有限公司
    2021 年 3 月 11 日




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