证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2021-033
上纬新材料科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2021 年 5 月 17 日
（二） 股东大会召开的地点： 上海市松江区江田东路 185 号智汇科创园 8 号楼
101 室
（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 7
普通股股东人数 7
2、出席会议的股东所持有的表决权数量 360,000,000
普通股股东所持有表决权数量 360,000,000
3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
89.2857
比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
89.2857
（%）
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，董事长蔡朝阳先生主持，以现场投票与网络投票
相结合的方式表决。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司
法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上纬新材料科技股份有限公司
章程》等有关法律法规、规范性文件以及公司管理制度的有关规定。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 6 人，出席 6 人，其中现场参会人员为董事汪大卫；通过远程
视频参会人员为董事长蔡朝阳、董事刘万平，独立董事江向才、成汉颂、闫晓旭。
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人，其中现场参会人员为监事甘蜀娴、王洪荣，
通过远程视频参会人员为监事刘烜。
3、公司董事会秘书谢珮甄女士出席了本次会议；其他高级管理人员列席了本次
会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021
年度审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,000,000 100 0 0 0 0
2、 议案名称：关于选举陈契伸为公司第二届监事会监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,000,000 100 0 0 0 0
3、 议案名称：关于选举甘蜀娴为公司第二届董事会非独立董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,000,000 100 0 0 0 0
4、 议案名称：关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,000,000 100 0 0 0 0
5、议案名称：关于公司向不特定对象发行可转债公司债券方案的议案
5.01 议案名称：发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.02 议案名称：发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.03 议案名称：票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.04 议案名称：债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.05 议案名称：债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.06 议案名称：还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.07 议案名称：转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.08 议案名称：转股价格的确定及调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.09 议案名称：转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.10 议案名称：转股股数确定方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.11 议案名称：赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.12 议案名称：回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.13 议案名称：转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.14 议案名称：发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.15 议案名称：向现有股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.16 议案名称：债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.17 议案名称：本次募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.18 议案名称：募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.19 议案名称：担保事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
5.20 议案名称：本次发行的有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
6、 议案名称：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金收购厂房及
土地所有权暨关联交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
7、 议案名称：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 40,482,878 100 0 0 0 0
8、 议案名称：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告
的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,000,000 100 0 0 0 0
9、 议案名称：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性
分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,000,000 100 0 0 0 0
10、 议案名称：关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,000,000 100 0 0 0 0
11、 议案名称：关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补
措 施及相关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,000,000 100 0 0 0 0
12、 议案名称：关于公司未来三年（2021-2023）股东分红回报规划的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,000,000 100 0 0 0 0
13、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向
不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,000,000 100 0 0 0 0
14、 议案名称：关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
普通股 360,000,000 100 0 0 0 0
（二） 涉及重大事项，应说明 5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
1 关于续聘毕马 4,482 100 0 0 0 0
威华振会计师 ,878
事务所（特殊
普通合伙）为
公司 2021 年度
审计机构的议
案
3 关于选举甘蜀 4,482 100 0 0 0 0
娴为公司第二 ,878
届董事会非独
立董事的议案
4 关于公司符合 4,482 100 0 0 0 0
向不特定对象 ,878
发行可转换公
司债券条件的
议案
5.01 发行证券的种 4,482 100 0 0 0 0
类 ,878
5.02 发行规模 4,482 100 0 0 0 0
,878
5.03 票面金额和发 4,482 100 0 0 0 0
行价格 ,878
5.04 债券期限 4,482 100 0 0 0 0
,878
5.05 债券利率 4,482 100 0 0 0 0
,878
5.06 还本付息的期 4,482 100 0 0 0 0
限和方式 ,878
5.07 转股期限 4,482 100 0 0 0 0
,878
5.08 转股价格的确 4,482 100 0 0 0 0
定及调整 ,878
5.09 转股价格向下 4,482 100 0 0 0 0
修正条款 ,878
5.11 赎回条款 4,482 100 0 0 0 0
,878
5.12 回售条款 4,482 100 0 0 0 0
,878
5.13 转股年度有关 4,482 100 0 0 0 0
股利的归属 ,878
5.14 发行方式及发 4,482 100 0 0 0 0
行对象 ,878
5.15 向现有股东配 4,482 100 0 0 0 0
售的安 ,878
5.16 债券持有人会 4,482 100 0 0 0 0
议相关事项 ,878
5.17 本次募集资金 4,482 100 0 0 0 0
用途 ,878
5.18 募集资金存管 4,482 100 0 0 0 0
,878
5.19 担保事项 4,482 100 0 0 0 0
,878
5.20 本次发行的有 4,482 100 0 0 0 0
效期 ,878
6 关于公司向不 4,482 100 0 0 0 0
特定对象发行 ,878
可转换公司债
券募集资金收
购厂房及土地
所有权暨关联
交易的议案
7 关于公司向不 4,482 100 0 0 0 0
特定对象发行 ,878
可转换公司债
券预案的议案
8 关于公司向不 4,482 100 0 0 0 0
特定对象发行 ,878
可转换公司债
券方案的论证
分析报告的议
案
9 关于公司向不 4,482 100 0 0 0 0
特定对象发行 ,878
可转换公司债
券募集资金使
用可行性分析
报告的议案
10 关于公司前次 4,482 100 0 0 0 0
募集资金使用 ,878
情况报告的议
案
11 关于向不特定 4,482 100 0 0 0 0
对象发行可转 ,878
换公司债券摊
薄即期回报与
填补措施及相
关主体承诺的
议案
12 关于公司未来 4,482 100 0 0 0 0
三 年 （ 2021- ,878
2023 ） 股 东 分
红回报规划的
议案
13 关于提请股东 4,482 100 0 0 0 0
大会授权董事 ,878
会及其授权人
士全权办理本
次向不特定对
象发行可转换
公司债券相关
事宜的议案
14 关于公司可转 4,482 100 0 0 0 0
换公司债券持 ,878
有人会议规则
的议案
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、 议案 1-议案 3 为普通决议议案，由出席本次股东大会的股东所持有的表决权
数量的二分之一以上表决通过； 议案 4-议案 14 为特别决议议案，由出席本次
股东大会的股东所持有的表决权数量的三分之二以上表决通过
2、 议案 1、议案 3-议案 14 对中小投资者进行了单独计票；
3、 关联股东 SWANCOR IND.CO.,LTD、Strategic Capital Holding Limited.对
议案 5-7 回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：郑伊珺、齐鹏帅
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的召集人和出席人员的资格合法有
效，本次股东大会表决程序及表决结果均合法有效。
特此公告。
上纬新材料科技股份有限公司董事会
2021 年 5 月 18 日