证券代码：688585        证券简称：上纬新材        公告编号：2021-058



                   上纬新材料科技股份有限公司

关于终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文

                               件的公告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 10 月 27 日
召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于
终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件的议案》，同意公司
终止经 2021 年第一次临时股东大会批准的公司向不特定对象发行可转换公司债
券（以下简称“本次发行”），并向上海证券交易所（以下简称“上交所”）申
请撤回相关申请文件，现将有关事项公告如下：
    一、本次发行基本情况
    1. 2021 年 4 月 29 日，公司召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会
第六次会议，审议通过了《公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
及其他相关议案。
    2. 2021 年 5 月 17 日，公司召开了 2021 年第一次临时股东大会，批准了本
次发行的方案及相关议案。
    3. 2021 年 7 月 27 日，公司向上交所报送申请文件。
    4. 2021 年 7 月 30 日，公司收到上交所出具的《关于受理上纬新材料科技
股份有限公司科创板上市公司发行证券申请的通知》（上证科审（再融资）〔2021〕
47 号），上交所对公司报送的科创板上市公司发行证券的募集说明书及相关申
请文件进行了核对，认为申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进
行审核。
    5. 2021 年 8 月 16 日，公司收到上交所出具的《关于上纬新材料科技股份
有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审


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（再融资）〔2021〕52 号）。公司会同相关中介机构对反馈意见所列问题进行
了认真研究和逐项答复，并根据要求对反馈意见回复进行了公开披露。
    6. 2021 年 9 月 29 日，公司收到上交所出具的《关于上纬新材料科技股份
有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函》（上
证科审（再融资）〔2021〕74 号）。公司会同相关中介机构对反馈意见所列问
题进行了认真研究和逐项答复，并根据要求对反馈意见回复进行了公开披露。
    以上事宜详见公司披露于上交所网站（http://www.sse.com.cn/）上的相关公
告。
       二、终止本次发行的原因
    自申请本次发行以来，公司与中介机构积极有序推进相关工作，综合考虑当
前资本市场环境、监管政策及公司实际情况、资本运作计划，经公司审慎研究并
与中介机构等沟通，公司决定：终止向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申
请文件。
       三、终止本次发行的审议程序
    公司于 2021 年 10 月 27 日召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会
第十次会议，审议通过了《关于终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤
回申请文件的议案》，同意终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申
请文件。公司独立董事对此发表了表示同意的独立意见。
    根据公司于 2021 年 5 月 17 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过
的《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行
可转换公司债券相关事宜的议案》的决议，公司股东大会已经授权董事会及其授
权公司人士行使全权办理与本次发行有关的全部事宜，上述授权有效期为自股东
大会审议通过本议案之日起 12 个月内有效。公司终止本次发行已由公司董事会
取得股东大会的授权，无需另行提交公司股东大会审议。
    公司申请撤回本次发行申请文件尚需取得上交所的同意，公司将在收到上交
所的终止审查通知后，及时履行信息披露义务。
       四、终止本次发行对公司的影响
    公司终止本次向不特定对象发行可转换公司债券事项并撤回申请文件是综
合考虑当前市场环境变化，结合公司产融战略和公司实际情况作出的审慎决定。


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目前公司各板块业务运营正常，终止本次本次向不特定对象发行可转换公司债券
事项并撤回申请文件不会对公司正常生产经营和持续发展造成不利影响，不会损
害公司及股东、特别是中小股东的利益。
    五、独立董事对终止本次发行的独立意见
    终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件，是公司结合实
际情况并与中介机构审慎研究和充分讨论后的决定。公司董事会审议该项议案时
履行了必要的程序，符合相关法律法规及《上纬新材料科技股份有限公司公司章
程》等相关规定。本次终止向不特定对象发行可转换公司债券事项不会对公司的
生产经营活动造成实质性影响，亦不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我
们同意本次终止公司向不特定对象发行可转换公司债券并撤回申请文件的议案。
    公司将根据后续进展情况，按照有关法律法规的规定和要求，及时履行信息
披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
    特此公告。


                                       上纬新材料科技股份有限公司董事会
                                                      2021 年 10 月 29 日




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