上纬新材料科技股份有限公司
募集资金 2021 年度存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
1. 实际募集资金情况
根据上纬新材料科技股份有限公司 (以下简称“本公司”或者“上纬上海”) 2019 年 9 月
19 日召开的第一届董事会第十六次会议决议和 2019 年 10 月 14 日召开的 2019 年第三次临时
股东大会决议，并于 2020 年 9 月 1 日经中国证券监督管理委员会《关于同意上纬新材料科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可 [2020] 2012 号) 核准，贵公司申请首
次公开发行 A 股不超过 43,200,000 股。根据发行结果，本公司实际公开发行每股面值人民币
1.00 元的 A 股股票 4,320 万股，每股发行价格人民币 2.49 元，募集资金总额为人民币
107,568,000.00 元，扣除相关上市发行费用后，本次募集资金净额为人民币 72,042,718.03
元。实际收到的募集资金已由保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万
宏源”）于 2020 年 9 月 23 日划入本公司募集资金专项账户，并已由毕马威华振会计师事务
所 (特殊普通合伙) 审验，出具了毕马威华振验字第 2000719 号验资报告。
2. 募集资金使用及结余情况
截止 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金余额为人民币 19,801,719.98 元，明细见下
表：
项目 金额 (人民币元)
实际收到募集资金 87,756,679.17
减：发行费用 (除承销费用外的其他发行费用） 15,713,961.14
募集资金净额 72,042,718.03
减：报告期募集资金累计使用金额 (包括置换先期投入金额) 52,722,772.25
其中：上纬上海技改一期项目 16,686,925.25
上纬（天津）风电材料有限公司自动化改造项目 1,760,830.00
上纬兴业整改专案 34,275,017.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 481,774.20
截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 19,801,719.98
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二、募集资金管理情况
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管规则适用指引第 1 号——规范运作》以及中国证监会相关文件的规定，结合本公司实际情
况，本公司在上市时制定了《募集资金管理制度》。本公司根据《募集资金管理制度》的规
定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用
进行监督，保证专款专用。
本公司与保荐机构申万宏源、中信银行上海松江支行、宁波银行上海松江支行、富邦华一
银行上海徐汇支行 (以下共同简称为“开户行”) 分别签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》(以下简称“《三方监管协议》”) 。另外，本公司与子公司上纬（天津）风电材料有限公
司、申万宏源、宁波银行上海松江支行 (同上述银行共同简称为“开户行”) 签订了《募集资金
专户存储四方监管协议》(以下简称“《四方监管协议》”) 。于 2021 年度《三方监管协议》
和《四方监管协议》履行正常。
截止 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金在开户行的存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 初始存放金额 截止 2021 年 12 月
账号
31 日余额
中信银行上海松江支行 8110201013401230315 28,256,679.17 22,630.17
宁波银行上海松江支行 70040122000438742 5,500,000.00 11,186.04
宁波银行上海松江支行 70040122000438324 4,000,000.00 30,773.81
富邦华一银行上海徐汇支行 50300003130010002 50,000,000.00 4,342,942.22
台北富邦商业银行股份有限公司 82120000006739 - 11,612,710.65
宁波银行上海松江支行 70040122000450325 - 3,754,894.92
台北富邦銀行 82120000002567 - 26,582.17
合计 87,756,679.17 19,801,719.98
注：台北富邦商业银行股份有限公司(以下简称“台北富邦银行”)为富邦华一银行有限公司在中国
台湾地区的关联机构。由于两地银行法规的差异，台北富邦银行未能与本公司、上纬兴业、申万宏源承
销保荐直接签订募集资金监管协议。因此，本公司及募投项目实施主体上纬兴业出具《情况说明》，委
托台北富邦银行向富邦华一银行有限公司提供银行对账单，并由富邦华一银行有限公司转交给申万宏源
承销保荐，并承诺“将自觉规范募集资金管理，保护投资者的利益，遵守有关法律法规及《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的规定，在募集资金的使用和存储方面遵守《中华
人民共和国票据法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。积极配合保荐机构、保
荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。”同时，富邦华一银行有限公司出具了
《说明函》，对上述方案进行了确认。于 2021 年 12 月 31 日，台北富邦银行，账号 82120000006739
账户余额为新台币 50,402,390.00 元，折合人民币 11,612,710.65 元；账号 82120000002567 账户余额
为美元 4,168.15 元，折合人民币 26,582.17 元。
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三、募集资金的实际使用情况
1. 募集资金投资项目 (以下简称“募投项目”) 的资金使用情况
本公司 2021 年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”(见附
表) 。除此外，本公司未将募集资金用于其他用途。
2. 募投项目先期投入及置换情况
本公司于 2020 年 10 月 28 日召开第二届董事会第四次会议决议，审议并通过了《关于使
用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置
换截至 2020 年 9 月 30 日预先投入募投项目的自筹资金人民币 10,209,446.97 元，以募集资金
置换已支付发行费用的自有资金人民币 10,461,885.67 元。毕马威华振会计师事务所 (特殊普
通合伙) 出具了毕马威华振专字第 2001004 号《上纬新材料科技股份有限公司截至 2020 年 9
月 30 日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。
本公司于 2021 年 3 月 9 日召开第二届董事会第七次会议，审议并通过了《关于使用募集
资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换截至 2021 年 2 月 28
日以自筹资金预先投入募集资金投资项目金额人民币合计 17,769,432.63 元，其中前期已完成
置换金额合计人民币 10,209,446.97 元，议案拟置换金额合计人民币 7,559,985.66 元。毕马威
华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 出具了毕马威华振专字第 2100102 号《以自筹资金预先投
入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。
截止 2021 年 12 月 31 日止，本公司已完成上述募集资金置换工作。
3. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
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4. 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年度本公司不存在利用闲置募集资金投资产品的情况。
5. 超募资金用于在建项目及新项目 (包括收购资产等) 的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目 (包括收购资产等) 的情况。
6. 节余募集资金使用情况
2021 年度本公司不存在节余募集资金使用情况。
四、调整募投项目的资金配置情况
由于本次公开发行实际募集资金净额人民币 72,042,718.03 元少于拟投入的募集资金金额
人民币 215,500,000.00 元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效
率，结合本公司实际情况，本公司于 2020 年 10 月 28 日召开第二届董事会第四次会议、第二
届监事会第四次会议，对各募投项目使用募集资金金额进行调整。本公司于 2021 年 3 月 9 日
召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第五次会议，对部分投资项目进行取消。
五、变更募投项目的资金使用情况
2021 年度本公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
六、募投项目延期的情况
本公司于 2021 年 9 月 7 日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第九次会议，
审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，“上纬兴业整改专案”项目计划建设
周期为 11 个月，主要受到 2020 年疫情影响进而实施的管控措施，该项目实施所需要的部分
进口设备的采购和安装存在延迟，进而对该项目具体工作的开展产生了一定的影响。公司经过
综合评估分析，基于审慎原则，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司拟
将“上纬兴业整改专案”项目达到预定可使用状态的时间调整为 2022 年 6 月。
本公司于 2021 年 12 月 29 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十一次会
议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，“上纬（天津）风电材料有限公
司自动化改造项目” 因 2021 年天津地区夏季雨水较往年明显增多，连续性下雨导致工期存在
延误；雨季过后紧接着遭遇重污染天气，政府对企业改扩建项目施工进行了一定限制，因此对
项目的施工造成了影响。公司将“上纬（天津）风电材料有限公司自动化改造项目”达到预定
可使用状态的时间调整为 2022 年 7 月。
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募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 72,042,718.03 本年度投入募集资金总额 39,281,948.81
变更用途的募集资金总额 - 52,722,772.25
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末
累计投入金额与
已变更项目 募集资金 承诺投入金额的 截至期末 项目达到
截至期末承诺投 截至期末
含部分变更 承诺投资 调整后募集资金配 本年度投入 差额 投入进度(%) 预定可使用 本年度实现的 是否达到 项目可行性
入金额 累计投入金额
承诺投资项目 (如有) 总额 置金额 (1) 金额 (2) (3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 状态日期 效益 预计效益 是否发生重大变化
上纬上海技改一期
注1 30,000,000.00 16,542,718.03 16,542,718.03 14,931,722.43 16,686,925.25 144,207.22 101% 2021 年 12 月 不适用 不适用 否
项目（注 2）
上纬（天津）风电
材料有限公司自动 无 5,500,000.00 5,500,000.00 5,500,000.00 1,564,830.00 1,760,830.00 -3,739,170.00 32% 不适用 不适用 不适用 否
化改造项目
上纬兴业整改专案 无 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 22,785,396.38 34,275,017.00 -15,724,983.00 69% 不适用 不适用 不适用 否
合计 85,500,000.00 72,042,718.03 72,042,718.03 39,281,948.81 52,722,772.25 -19,319,945.78 - - - -
未达到计划进度原因 (分具体募投项目) 无
注 1：本公司根据实际情况，经董事会和监事会批准，对部分募投项目使用募集资金金额进行调整和取消，详见本专项报告四、调整募投项目的资金配置情况.
注 2：截止 2021 年 12 月 31 日，上纬上海技改一期项目已经结案，其中累计投入金额超过承诺投入金额人民币 144,207.22 元,来源于募集资金利息收入。
募集资金使用情况对照表 (续)
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
本公司于 2020 年 10 月 28 日召开第二届董事会第四次会议,审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已
支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币 10,209,446.97 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹
资金，以募集资金置换已支付发行费用的自有资金人民币 10,461,885.67 元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司于 2021 年 3 月 9 日召开第二届董事会第七次会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自
筹 资 金的 议 案》 ，同 意 以募 集资 金 置换 截至 2021 年 2 月 28 日以自筹资金预先投 入募集资金投资项目 金额人民币
17,769,432.63 元。截止 2021 年 12 月 31 日止，本公司已完成上述募集资金置换工作。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
