证券代码：688585         证券简称：上纬新材        公告编号：2022-015



                   上纬新材料科技股份有限公司

               第二届监事会第十三次会议决议公告



       本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
  述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



     一、 会议召开情况
    上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次
会议,于 2022 年 3 月 20 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2022 年 3 月 30 日
以现场结合视讯方式召开。本次会议由第二届监事会主席陈契伸先生主持，应参
加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。本次会议的通知、召开及表决流程符
合《中华人民共和国公司法》和《上纬新材料科技股份有限公司章程》的规定，
审议并一致通过如下决议：


     二、 会议审议情况
    （一）审议通过《关于<公司 2021 年年度报告及摘要>的议案》
    经审核，监事会认为公司 2021 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律
法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2021 年年度报告的内容与格
式符合相关规定，公允地反映了公司 2021 年度的财务状况和经营成果等事项；
年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规
定的行为；监事会全体成员保证公司 2021 年年度报告披露的信息真实、准确、
完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性依法承担法律责任。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
    此项议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二）审议通过《关于<监事会 2021 年度工作报告>的议案》

                                     1
    报告期内监事会按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件，并依《公司章程》和
《监事会议事规则》的规定，认真履行职责。本年度公司监事会对公司重大决策
和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，特别
是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行
职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工
的合法权益，促进了公司的规范化运作。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
    此项议案尚需提交公司股东大会审议。
    （三）审议通过《关于<2021 年度内部控制自我评价报告>的议案》
    2021 年公司内部控制执行有效，未发现财务报告及非财务报告存在重大、
重要缺陷。2022 年，公司将严格按照《企业内部控制基本规范》及配套指引文
件，结合公司生产经营实际，继续完善内部控制制度，规范公司内部控制制度执
行，强化内部控制监督检查，加大内部控制宣传培训力度，提升内部控制管理水
平，保障公司的长久健康发展。
    独立董事对本项议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
    （四）审议通过《关于公司<2021 年度财务决算报告>的议案》
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
    此项议案尚需提交股东大会审议。
    （五）审议通过《关于公司募集资金 2021 年度存放与实际使用情况专项报
告的议案》
    公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票
上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》《上纬
新材料科技股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对
募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资
金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
    独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。

                                     2
    （六）审议通过《关于<公司 2021 年度利润分配方案>的议案》
    2021 年度公司拟不进行利润分配, 是充分考虑到公司目前处于发展期, 研
发项目及经营规模不断扩大, 资金需求较大, 为保障公司的可持续发展和资金需
求, 公司 2021 年度拟不进行利润分配, 也不进行资本公积金转增股本, 剩余未分
配利润滚存至下一年度。
    独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。
    此项议案尚需提交股东大会审议。
    （七）审议通过《关于上纬兴业股份有限公司向 SWANCOR IND (M) SDN.
BHD 提供担保的议案》
    考虑集团整体营运规划所需，公司全资子公司 SWANCOR IND (M) SDN.
BHD（以下简称“上纬马来”）拟向台新国际商业银行申请美金 400 万元授信额
度，公司全资子公司上纬兴业股份有限公司（以下简称“上纬兴业”）拟为上纬
马来提供背书保证，担保期限 1 年，并收取 1%保证手续费，保证手续费依实际
动用金额及期间计算。上纬兴业为上纬马来提供担保有利于提高融资效率、降低
融资成本，可保证子公司的正常生产经营，均是应公司日常经营的需要，有利于
公司业务的发展，上述担保事项不会给本公司带来财务和法律风险。
    独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：3 票赞成，0 票弃权，0 票反对，0 票回避。




    特此公告。



                                         上纬新材料科技股份有限公司董事会
                                                  2022 年 4 月 1 日




                                     3