杭州奥泰生物技术股份有限公司                     2022 年第一次临时股东大会会议资料




       杭州奥泰生物技术股份有限公司
     2022年第一次临时股东大会会议资料




                               股票代码：688606

                               股票简称：奥泰生物




                                  2022 年 7 月




                                                                            第1页
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                                目录



2022 年第一次临时股东大会会议须知 .................................. 3

2022 年第一次临时股东大会会议议程 .................................. 5

2022 年第一次临时股东大会会议议案 .................................. 7

议案一 关于《杭州奥泰生物技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草
案）及其摘要》的议案 .............................................. 7

议案二 关于《杭州奥泰生物技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施
考核管理办法》的议案 .............................................. 8

议案三 关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有
关事项的议案 ...................................................... 9




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                       杭州奥泰生物技术股份有限公司

                    2022年第一次临时股东大会会议须知

    为维护杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法
权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会如期、顺利召开，根据
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《杭州奥泰生物技术股份有
限公司章程》《杭州奥泰生物技术股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，
特制定本股东大会会议须知。
    一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人
员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
    二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代理人）
的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高级管理人
员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
    三、出席会议的股东（或股东代理人）须在会议召开前 30 分钟到会议现场办
理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书等，
经验证后领取会议资料，方可出席会议。
    会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持
有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
    四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东
及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
    五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可
方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先
后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股
东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原则上不超
过 5 分钟。
    六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及
股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股
东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

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    七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于可
能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或
其指定有关人员有权拒绝回答。
    八、股东大会的各项议案列示在同一张表决票上，出席股东大会的股东应当对
提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。请现场出席的股东按要求
逐项填写，务必签署股东名称或姓名。未填、多填、填错、字迹无法辨认、没有投
票人签名或未投票的，均视为弃权。
    九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票
和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
    十、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音
状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股
东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
    十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
    十二、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加
股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等对
待所有股东。
    十三、特别提醒：疫情防控期间，公司鼓励广大投资者优先通过上海证券交易
所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。请参加现场会议的股东及股东代理
人准备好健康码等健康证明，自备口罩，并配合会议现场测量体温，以降低疫情传
播风险。




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                    2022年第一次临时股东大会会议议程

    一、会议时间、地点及投票方式
    （一）会议时间：2022年7月14日14点00分
    （二）会议地点：浙江省杭州市钱塘区白杨街道银海街550号公司会议室
    （三）投票方式：现场投票与网络投票相结合
    （四）网络投票的系统、起止日期和投票时间
    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自 2022年7月14日
                               至 2022年7月14日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东
大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网
投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
    二、会议议程
    （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
    （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有
的表决权数量
    （三）主持人宣读股东大会会议须知
    （四）推举计票、监票成员
    （五）逐项审议会议各项议案


   序号                                     议案名称
              关于《杭州奥泰生物技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划
      1
              （草案）及其摘要》的议案
              关于《杭州奥泰生物技术股份有限公司2022年限制性股票激励计划实
      2
              施考核管理办法》的议案

              关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划
      3
              有关事项的议案

                                                                                  第5页
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    对中小投资者单独计票的议案：1、2、3
    （六）针对大会审议议案，股东及股东代理人发言和提问
    （七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
    （八）休会，统计现场表决结果
    （九）复会，主持人宣布现场表决结果
    （十）主持人宣读股东大会决议
    （十一）见证律师宣读法律意见书
    （十二）签署会议文件
    （十三）主持人宣布会议结束




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                    2022年第一次临时股东大会会议议案




议案一      关于《杭州奥泰生物技术股份有限公司2022年限制性股票

                    激励计划（草案）及其摘要》的议案

各位股东及股东代理人：
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《杭州奥泰生物技术股份有
限公司章程》的规定，对 2022 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要进行审
阅。
    具 体 内 容 详 见 本 公 司 于 2022 年 6 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司 2022 年限制性股票
激励计划（草案）摘要公告》(公告编号：2022-034)及《杭州奥泰生物技术股份
有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。
    本议案已经公司第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十次会议审
议通过，现提请股东大会审议，请各位就上述议案进行表决。




                                         杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会
                                                          二〇二二年七月十四日




                                                                               第7页
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议案二      关于《杭州奥泰生物技术股份有限公司2022年限制性股票

                    激励计划实施考核管理办法》的议案

各位股东及股东代理人：
    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《杭州奥泰生物技术股份有
限公司章程》的规定，对 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法进行审
阅。
    具 体 内 容 详 见 本 公 司 于 2022 年 6 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司 2022 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》。
    本议案已经公司第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十次会议审
议通过，现提请股东大会审议，请各位就上述议案进行表决。




                                         杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会
                                                          二〇二二年七月十四日




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议案三 关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激

                               励计划有关事项的议案

各位股东及股东代理人：

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《杭州奥泰生物技术股份有
限公司章程》的规定，为保证公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本
次激励计划”）的顺利实施，公司董事会拟提请股东大会授权董事会在符合相关
法律法规的前提下办理公司本次激励计划有关的事项，包括但不限于：

    1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

    （1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，
确定本次激励计划的授予日；

    （2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、
缩股或配股等事宜时，按照本次激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数
量进行相应的调整；

    （3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、
缩股、配股或派息等事宜时，按照本次激励计划规定的方法对限制性股票授予价
格进行相应的调整；

    （4）授权董事会在限制性股票授予前，将因员工离职或员工放弃认购的限
制性股票份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配或直接调减；

    （5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理
授予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于与激励对象签署《限制性股票
授予协议书》；

    （6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认，并同意
董事会将该项权利授予公司董事会薪酬与考核委员会行使；

    （7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属及可归属数

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量；

    （8）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括
但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业
务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；

    （9）授权董事会根据公司 2022 年限制性股票激励计划的规定办理本次激励
计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激
励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归
属的限制性股票继承事宜；

    （10）授权董事会对公司本次激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划
的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、
法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，
则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

    （11）授权董事会确定公司股权激励计划预留限制性股票的激励对象、授予
数量、授予价格和授予日等全部事宜；

    （12）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议
和其他相关协议；

    （13）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文
件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

    2、提请公司股东大会授权董事会就本次激励计划向有关政府、机构办理审
批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机
构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；
以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

    3、提请公司股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任独立财务顾
问、收款银行、会计师事务所、律师事务所、证券公司等中介机构。

    4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次激励计划有效期一
致。

                                                                        第 10 页
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    上述授权事项中，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次
激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董
事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

    本议案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，现提请股东大会审议，
请各位就上述议案进行表决。




                                   杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会
                                                   二〇二二年七月十四日




                                                                       第 11 页