意见反馈 手机随时随地看行情
  • 公司公告

公司公告

奥泰生物:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见2023-03-17  

                                           申万宏源证券承销保荐有限责任公司

                   关于杭州奥泰生物技术股份有限公司

            首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

    申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源承销保荐”、“保
荐机构”)作为杭州奥泰生物技术股份有限公司(以下简称“奥泰生物”、“公司”)
首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《上海证券交易所科创板股
票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等相关法律法规和规
范性文件的规定,对奥泰生物首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项进行
了审慎核查,核查情况如下:

    一、本次上市流通的限售股类型

    2021 年 2 月 19 日,杭州奥泰生物技术股份有限公司取得由中国证券监督管
理委员会出具的《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公开发行股票注
册的批复》(证监许可[2021]495 号),同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首次公
开发行股票的注册申请。公司向社会公众首次公开发行人民币普通股(A 股)
1,350 万股,并于 2021 年 3 月 25 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开
发行前总股本为 4,040.4145 万股,发行后总股本为 5,390.4145 万股,其中有限售
条件流通股为 4,140.7124 万股,无限售条件流通股为 1,249.7021 万股。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售的限售股,限售期限为
自公司股票上市之日起 24 个月。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为
448,866 股,共涉及限售股股东数量为 1 户,占公司总股本的 0.83%,该部分限
售股将于 2023 年 3 月 27 日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行的战略配售限售股,自公司首
次公开发行限售股形成至今,公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量
变化的情况。

    三、本次上市流通的限售股的有关承诺
       根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发
行股票科创板上市公告书》,配售对象申银万国创新证券投资有限公司承诺所获
配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 24 个月。

       除上述承诺外,本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

       截至本核查意见出具日,本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应的
承诺事项,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

       四、本次上市流通的限售股情况

       (一)本次上市流通的限售股总数为 448,866 股
       (二)本次上市流通日期为 2023 年 3 月 27 日
       (三)限售股上市流通明细清单
                                             持有限售股占
  序           股东          持有限售股数                   本次上市流通 剩余限售股
                                             公司总股本比
  号           名称           量(股)                      数量(股)    数量(股)
                                                   例
          申银万国创新证券
  1                            448,866           0.83%        448,866         0
            投资有限公司
              合计             448,866           0.83%        448,866         0

       (四)限售股上市流通情况表

  序号         限售股类型         本次上市流通数量(股)          限售期(月)
      1        战略限售股                   448,866                      24
              合计                          448,866                      24

       五、本次上市流通的限售股情况

       经核查,保荐机构认为:截至本核查意见出具之日,奥泰生物限售股份持有
人严格履行了其在公司首次公开发行股票中作出的各项承诺。本次限售股份上市
流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管
办法(试行)》等相关法律法规和规范性文件的要求。奥泰生物对本次部分限售
股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次部分限售
股上市流通事项无异议。