证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2023-016
杭州奥泰生物技术股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州奥泰生物技术股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]495 号)核准同意，公司首次公开
发行人民币普通股 13,500,000 股，发行价格 133.67 元/股，新股发行募集资金
总额为 1,804,545,000.00 元，扣除发行费用 161,278,093.75 元后,募集资金净
额为 1,643,266,906.25 元，上述募集资金已于 2021 年 3 月 19 日全部到位，并
由致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位情况进行了审
验，出具致同验字【2021】第 332C000116 号《验资报告》。公司已按规定对募
集资金进行了专户存储，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集
资金三方监管协议》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入募投项目 16,200.98 万
元，尚未使用的金额为 150,349.75 万元（其中募集资金 148,125.71 万元，专户
存储累计利息扣除手续费 2,224.04 万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2022 年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）以募集资金直接投入募投项目 15,668.40 万元。截至 2022 年 12 月 31
日，本公司募集资金累计直接投入募投项目 25,822.01 万元。
（2）使用超募资金投资在建项目 12,953.98 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，
本公司募集资金累计直接投入在建项目 19,001.35 万元。
（3）使用超募资金回购股份 11,543.76 万元。
综上，截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 56,367.13 万元，尚未
使用的金额为 115,968.02 万元（其中募集资金 107,959.56 万元，专户存储累
计利息扣除手续费、汇兑损益等 8,008.46 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理与使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，
结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理办法》，在银行设立了募集资金专
项账户，对募集资金实行专项专户管理，对存放、使用做出了明确的监管要求。
2021 年 3 月 19 日，公司与杭州联合农村商业银行股份有限公司下沙支行、中
国农业银行股份有限公司杭州下沙支行（现更名为“中国农业银行股份有限公司杭
州学林支行”）、杭州银行股份有限公司钱塘支行、招商银行股份有限公司杭州下
沙小微企业专营支行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司 分别签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的职责、权利和义务。上述三方
监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重
大差异，公司在使用募集资金时严格按照协议的具体要求履行。
2022 年 3 月 17 日，公司及其全资子公司凡天生物科技有限公司与杭州银行股
份有限公司营业部及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资
金专户存储四方监管协议》。
2022 年 6 月 16 日，公司及其全资子公司杭州奥恺生物技术有限公司与杭州联
合农村商业银行股份有限公司下沙支行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任
公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2022 年 8 月 12 日，公司及其全资子公司凡天生物科技有限公司和全资孙公司
爱瑟索生物技术有限公司与中信银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行及申万
宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金专户存储五方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异，公司在使用募集资金时严格按照协议的具体要求履行。
（二） 募集资金专户存储情况
1、截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账户 存储方式 专户资金余额
杭州联合农村商业银行股份有限公司
201000270346945 活期 622,549,316.55
下沙支行
中国农业银行股份有限公司杭州学林
19033401040018088 活期 154,752,869.33
支行
杭州银行股份有限公司钱塘支行 3301040160017308407 活期 35,029,518.19
招商银行股份有限公司杭州下沙小微
571913632610701 活期 70,113,384.56
企业专营支行
杭州银行股份有限公司营业部 NRA3301040160018815913 活期 62,072.69
中信银行股份有限公司杭州经济技术
NRA8110814013002497227 活期 6,278,080.36
开发区支行
杭州联合农村商业银行股份有限公司
201000308404361 活期 90,894,948.95
下沙支行
合计 - 979,680,190.63
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 7,962.13 万元（其中 2022 年度利息收
入 5,738.02 万元）、汇兑收益 59.30 万元（其中 2022 年度汇兑收益 59.30 万元），已扣除手
续费及税金 12.98 万元（其中 2022 年度手续费及税金 12.91 万元）。
2、截至 2022 年 12 月 31 日，本公司尚未收回的理财产品金额为 18,000.00 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》使用募集资金，募投项目资金使用情况详见“募集资金
使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022 年年度，公司不存在其他募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2021 年 6 月 11 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三
次会议，审议通过了《关于<使用暂时闲置募集资金进行现金管理>的议案》，同
意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务
开展的情况下，使用最高余额不超过人民币 2 亿元（包含本数）的暂时闲置募集
资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产品（包括但
不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述
额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相
关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司监事会、独立董事发表
了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对上述事项出
具了明确同意的核查意见。具体内容详见公司于 2021 年 6 月 12 日在上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公
司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-016）。
公司于 2022 年 6 月 27 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于<使用暂时闲置募集资金进行现金管理>的议案》，
同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业
务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币 2 亿元（包含本数）的暂时闲置募
集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产品（包括
但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上
述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有
效。董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署
相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司监事会、独立董事发
表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对上述事项
出具了明确同意的核查意见。具体内容详见公司于 2022 年 6 月 28 日在上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《杭州奥泰生物技术股份有限
公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-031）。
本公司本报告期内累计购买理财产品的金额为 18,000.00 万元；截至 2022
年 12 月 31 日，本公司尚未收回的理财产品金额为 18,000.00 万元。
交易日 预计年化 计息起 理财到 委托理财
产品名称
期 收益率 始日 期日 金额(元)
2023 年
乐惠臻享固收类 2022 年第 42 期封 2022 年 2022 年
3.95% 6 月 20 180,000,000
闭净值型理财产品 7月6日 7月7日
日
合计 - - - - 180,000,000
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归
还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司于 2021 年 6 月 11 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三
次会议，审议通过了《关于<使用部分超募资金投资在建项目>的议案》，同意公
司使用人民币 24,713.63 万元超募资金用于投资公司在建的年产 2 亿人份体外诊
断试剂生产中心及研发中心建设项目，并于 2021 年 6 月 28 日经公司 2021 年第
二次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司分别于 2021 年 6 月 12 日和 2021
年 6 月 29 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《杭州
奥泰生物技术股份有限公司关于使用部分超募资金投资在建项目的公告》（公告
编号：2021-015）及《2021 年第二次临时股东大会决议公告》公告编号：2021-018）。
公司于 2022 年 5 月 7 日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第
九次会议，审议通过了《关于<使用部分超募资金投资新建项目>的议案》，同意
公司使用人民币 6.4 亿元超募资金用于投资杭州奥恺生物技术有限公司年产 4 亿
人份体外诊断试剂生产研发中心建设项目，并于 2022 年 5 月 19 日经公司 2021
年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司分别于 2022 年 5 月 9 日和 2022 年
5 月 20 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《杭州奥
泰生物技术股份有限公司关于使用部分超募资金投资新建项目的公告》（公告编
号：2022-022）及《2021 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2022-025）。
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司使用超募资金用于在建项目金额为
19,001.35 万元。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 9 月 15 日召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第五
次会议，审议通过了公司《关于变更募投项目实施主体并使用部分募集资金向全
资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司将“营销网络中心建设项目”
（以下简称“本募投项目”）的实施主体由公司变更为香港全资子公司凡天生物
科技有限公司（以下简称“凡天生物”）；同意公司使用部分募集资金向凡天生物
增资以实施本募投项目。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机
构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 9 月 16 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）上披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于变
更募投项目实施主体并使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的
公告》（公告编号：2021-027）。
公司于 2022 年 6 月 27 日召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于<部分募集资金投资项目增加实施主体>的议案》，
同意增加公司美国全资孙公司爱瑟索生物技术有限公司作为募集资金投资项目
“营销网络中心建设项目”的实施主体。公司监事会、独立董事发表了明确同意
的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司对上述事项出具了明确同
意的核查意见。具体内容详见公司于 2022 年 6 月 28 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）上披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于部
分募集资金投资项目增加实施主体的公告》（公告编号：2022-032）。
公司于 2022 年 6 月 27 日召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于<使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资
金等额置换>的议案》，同意公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资
金等额置换的事项。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构申
万宏源证券承销保荐有限责任公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。具体
内 容 详 见 公 司 于 2022 年 6 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）上披露的《杭州奥泰生物技术股份有限公司关于使
用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：
2022-033 ）。 截 至 2022 年 12 月 31 日 ， 公 司 已 累 计 募 集 资 金 等 额 置 换
30,308,967.84 元。
公司于 2022 年 7 月 22 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，
同意公司使用超募资金回购股份，用于员工持股或股权激励计划。公司监事会、
独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司
对上述事项出具了明确同意的核查意见。具体内容详见公司于 2022 年 7 月 23 日
在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《杭州奥泰生物技
术股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：
2022-044）。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为，截至 2022 年 12 月 31 日，公司已按照《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》及本公司《募集资金管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整
地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见。
经审核，会计师事务所认为，奥泰生物公司董事会编制的 2022 年度专项报
告符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了奥泰
生物公司 2022 年度募集资金的存放和实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见。
经核查，保荐机构认为：公司 2022 年度募集资金的存放与使用符合《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司《募
集资金管理办法》的要求；公司对募集资金进行了专户存储和使用，并及时履行
了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报
告分别说明。
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
九、上网披露的公告附件
（一）《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于杭州奥泰生物技术股份有
限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》；
（二）《致同会计师事务所（特殊普通合伙）关于杭州奥泰生物技术股份有
限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》。
特此公告。
杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会
2023 年 4 月 29 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 164,326.69 本年度投入募集资金总额 40,166.15
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 56,367.13
不适用
总额比例
承诺投资项目 已变更项 募集资金 调整后投 截至期末 本年度投 截至期末 截至期末累计 截至期末投入 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行
目，含部 承诺投资 资总额 承诺投入 入金额 累计投入 投入金额与承 进度（%）(4) 可使用状态日 实现的 预计效益 性是否发
分变更 总额 金额(1) 金额(2) 诺投入金额的 ＝(2)/(1) 期 效益 生重大变
（如有） 差额(3)＝ 化
(2)-(1)
承诺投资项目
新增年产 2.65 亿人份体外
诊断试剂的产业化升级技 否 21,395.06 21,395.06 21,395.06 8,744.02 16,843.71 -4,551.35 78.73 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
术改造项目
IVD 研发中心建设项目 否 8,855.48 8,855.48 8,855.48 3,545.04 5,598.96 -3,256.52 63.23 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
营销网络中心建设项目 否 4,087.68 4,087.68 4,087.68 62.38 62.38 -4,025.30 1.53 2023 年 12 月 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 5,500.00 5,500.00 5,500.00 3,316.95 3,316.95 -2,183.05 60.31 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 - 39,838.22 39,838.22 39,838.22 15,668.40 25,822.01 -14,016.22 - - - - -
超募资金投向
年产 2 亿人份体外诊断试
剂生产中心及研发中心建 否 24,713.63 24,713.63 24,713.63 8,332.96 14,380.33 -10,333.30 58.19 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
设项目
杭州奥恺生物技术有限公司 否 64,000.00 64,000.00 64,000.00 4,621.02 4,621.02 -59,378.98 7.22 2025 年 6 月 不适用 不适用 否
9
年产 4 亿人份体外诊断试剂
生产研发中心建设项目
回购股份 否 11,543.76 11,543.76 11,543.76 11,543.76 11,543.76 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
超募资金小计 - 100,257.39 100,257.39 100,257.39 24,497.75 30,545.12 -69,712.28 - - - - -
合计 - 140,095.61 140,095.61 140,095.61 40,166.15 56,367.13 -83,728.50 - - - - -
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
不适用
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 6 月 27 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于<使用
暂时闲置募集资金进行现金管理>的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及
公司正常业务开展的情况下,使用最高余额不超过人民币 2 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、
流动性好、期限不超过 12 个月（含）的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存
对闲置募集资金进行
款、大额存单等）。在上述额度内,资金可以滚动使用,使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事
现金管理，投资相关产品情况
会授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部
负责组织实施。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。本公司
本报告期内累计购买理财产品的金额为 18,000.00 万元；截至 2022 年 12 月 31 日，本公司尚未收回的理财产品
金额为 18,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
10
公司于 2022 年 6 月 27 日召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于<部分
募集资金投资项目增加实施主体>的议案》，同意增加公司美国全资孙公司爱瑟索生物技术有限公司作为募集资
金投资项目“营销网络中心建设项目”的实施主体。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构
出具了明确同意的核查意见。
公司于 2022 年 6 月 27 日召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于<使用
募集资金其他使用情况 自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换>的议案》，同意公司使用自有资金支付募投项目部分款
项并以募集资金等额置换的事项。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构出具了明确同意的
核查意见。
公司于 2022 年 7 月 22 日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于以
集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用超募资金回购股份，用于员工持股或股权激励计
划。公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。
注 1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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